國(guó)際商事仲裁，機(jī)構(gòu)仲裁好還是臨時(shí)仲裁好？

朱華芳

什么是機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁？

機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁是仲裁的兩種基本形式。機(jī)構(gòu)仲裁，是由一個(gè)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)管理的仲裁；仲裁機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理仲裁程序，當(dāng)事人在仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員名冊(cè)或者在仲裁機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下選擇仲裁員組成仲裁庭；仲裁裁決除了由仲裁員簽字外，還要加蓋仲裁機(jī)構(gòu)的印章。通常，由某仲裁機(jī)構(gòu)管理的仲裁都按其自己的仲裁規(guī)則進(jìn)行，但有些仲裁機(jī)構(gòu)也可以管理按照其他仲裁規(guī)則進(jìn)行的仲裁。

臨時(shí)仲裁是相對(duì)機(jī)構(gòu)仲裁而言的仲裁制度，當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交臨時(shí)組建的仲裁庭進(jìn)行審理并做出裁決。臨時(shí)仲裁完全由仲裁員和當(dāng)事人“管理”，可選用現(xiàn)成的仲裁規(guī)則（如聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則，即UNCITRAL仲裁規(guī)則），也可由當(dāng)事人自己設(shè)計(jì)規(guī)則，但后者并不常見。臨時(shí)仲裁無(wú)需常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的介入，或者即便常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)介入仲裁員的指定工作，也不進(jìn)行程序上的管理，而是由臨時(shí)仲裁庭根據(jù)仲裁協(xié)議和當(dāng)事人選定的仲裁規(guī)則或者約定的臨時(shí)程序開展仲裁。

值得一提的是，2012年國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則第6.2條明確規(guī)定：“當(dāng)事人同意按照仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，即接受由仲裁院對(duì)該仲裁實(shí)施管理。”確立了選擇規(guī)則即為選擇機(jī)構(gòu)的原則。所以，若某仲裁協(xié)議在約定由別的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理或者進(jìn)行臨時(shí)仲裁的同時(shí)又選擇適用國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則的話，則將被視為選定國(guó)際商會(huì)仲裁院對(duì)該案件進(jìn)行管理，從而不能實(shí)現(xiàn)由別的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理或者無(wú)需任何仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的初衷。

機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁各自的優(yōu)勢(shì)是什么？

一般來(lái)講，因?yàn)椴挥弥Ц吨俨脵C(jī)構(gòu)的管理費(fèi)，臨時(shí)仲裁比機(jī)構(gòu)仲裁要省錢；當(dāng)事人可以根據(jù)爭(zhēng)議情況，設(shè)計(jì)出更加靈活合適的規(guī)則和程序。在當(dāng)事人具備相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)，有能力達(dá)成切實(shí)可行的仲裁程序條款，且雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后均不惡意拖延的情況下，臨時(shí)仲裁也可能比機(jī)構(gòu)仲裁要快捷。選擇臨時(shí)仲裁的當(dāng)事人多為有仲裁傳統(tǒng)的行業(yè)（如航運(yùn)、建筑和大宗商品貿(mào)易等）中的公司，實(shí)踐中，大部分國(guó)際海事仲裁都是臨時(shí)仲裁。

但是，在其他方面，機(jī)構(gòu)仲裁比臨時(shí)仲裁更具優(yōu)勢(shì)：

一，有序管理。仲裁機(jī)構(gòu)有一套成熟的仲裁規(guī)則和有經(jīng)驗(yàn)的管理人員提供有序管理，能相對(duì)有效地降低程序不暢甚至癱瘓的風(fēng)險(xiǎn)，也能減少仲裁程序和仲裁裁決在技術(shù)上的缺陷，提高裁決的質(zhì)量。而臨時(shí)仲裁的效率往往取決于仲裁協(xié)議的具體約定以及當(dāng)事人本身的情況，在仲裁協(xié)議沒有約定或者一方當(dāng)事人惡意搗亂的情況下，仲裁程序往往難以推進(jìn)。

二，仲裁員的指定。機(jī)構(gòu)仲裁中，在仲裁機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，當(dāng)事人往往更易從仲裁員名冊(cè)中或者名冊(cè)以外選出合適的仲裁員。

三，裁決的執(zhí)行。有聲望的仲裁機(jī)構(gòu)做出的仲裁裁決可能會(huì)因該仲裁機(jī)構(gòu)的良好聲譽(yù)和影響力而更加容易獲得承認(rèn)和執(zhí)行。

我國(guó)是否認(rèn)可臨時(shí)仲裁？

大多數(shù)國(guó)家都承認(rèn)臨時(shí)仲裁協(xié)議的法律效力，但我國(guó)《仲裁法》在這方面卻做出了不一樣的規(guī)定。根據(jù)我國(guó)《仲裁法》第十六條和第十八條的規(guī)定，仲裁協(xié)議必須明確約定選定的仲裁委員會(huì)，仲裁協(xié)議對(duì)仲裁委員會(huì)沒有約定或者約定不明確，當(dāng)事人又不能就此達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，仲裁協(xié)議無(wú)效。而臨時(shí)仲裁最主要的特點(diǎn)就是沒有常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)管理，臨時(shí)仲裁協(xié)議中不會(huì)對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)做出約定。因此，約定在我國(guó)境內(nèi)開展臨時(shí)仲裁的仲裁協(xié)議以及約定適用我國(guó)法律的臨時(shí)仲裁協(xié)議是無(wú)效的。

但是，根據(jù)《紐約公約》以及內(nèi)地分別與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)之間關(guān)于仲裁裁決認(rèn)可與執(zhí)行的區(qū)際司法協(xié)助條約，我國(guó)根據(jù)該公約或者條約予以承認(rèn)/認(rèn)可和執(zhí)行的仲裁裁決不僅包括機(jī)構(gòu)仲裁裁決，也包括在《紐約公約》締約國(guó)或者港澳臺(tái)做出的臨時(shí)仲裁裁決。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則（UNCITRAL仲裁規(guī)則）進(jìn)行的仲裁是臨時(shí)仲裁還是機(jī)構(gòu)仲裁？

根據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則進(jìn)行的仲裁可以是臨時(shí)仲裁，也可以是機(jī)構(gòu)仲裁，取決于有沒有常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)仲裁程序進(jìn)行管理。

UNCITRAL仲裁規(guī)則是1976年由聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)起草并通過(guò)的，適用于解決各種爭(zhēng)議，包括沒有仲裁機(jī)構(gòu)參與的私營(yíng)商業(yè)當(dāng)事方之間的爭(zhēng)議、投資人與國(guó)家之間的爭(zhēng)議、國(guó)家與國(guó)家之間的爭(zhēng)議以及由仲裁機(jī)構(gòu)管理的商事爭(zhēng)議。2010年，UNCITRAL仲裁規(guī)則進(jìn)行了大的修訂。2013年再次修訂，但僅增加了一條，規(guī)定對(duì)于依照為投資或投資人提供保護(hù)的條約提起的投資人與國(guó)家間的仲裁，該規(guī)則包括《貿(mào)易法委員會(huì)投資人與國(guó)家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》。

UNCITRAL仲裁規(guī)則分緒則、仲裁庭的組成、仲裁程序和裁決四章，涵蓋仲裁過(guò)程的所有方面，并在附件中提供了示范仲裁條款。

值得注意的是：UNCITRAL仲裁規(guī)則本身并沒有排除仲裁裁決的上訴權(quán)。其在附件中列出了“當(dāng)事人可考慮增列的放棄聲明”，也就是說(shuō)如果當(dāng)事人希望排除可能根據(jù)適用法律對(duì)仲裁裁決提出上訴的權(quán)利，則需要在仲裁協(xié)議中明確約定仲裁裁決是終局的，各方放棄向法院或其他主管機(jī)構(gòu)提起任何形式的上訴的權(quán)利。

當(dāng)事人選擇適用UNCITRAL仲裁規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)在仲裁協(xié)議中明確約定仲裁員的指定機(jī)構(gòu)。若仲裁協(xié)議沒有約定仲裁員的指定機(jī)構(gòu)，而當(dāng)事人又不能就仲裁員的指定機(jī)構(gòu)達(dá)成一致，則當(dāng)事人需要先向海牙常設(shè)仲裁法院的秘書長(zhǎng)提出申請(qǐng)，由其選擇指定機(jī)構(gòu)，再由該被選中的指定機(jī)構(gòu)指定仲裁員，這將造成程序的拖延。

雖然聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)及其秘書處制訂了UNCITRAL仲裁規(guī)則，但其并非常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，并不參與根據(jù)其仲裁規(guī)則開展的仲裁程序的管理。

如前所述，為了節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用并借鑒成熟的仲裁規(guī)則的經(jīng)驗(yàn)，臨時(shí)仲裁往往選用現(xiàn)成的仲裁規(guī)則，而較少由當(dāng)事人完全從頭開始約定一套新的仲裁程序。UNCITRAL仲裁規(guī)則就是經(jīng)常被當(dāng)事人在臨時(shí)仲裁中選用的規(guī)則。在這樣的臨時(shí)仲裁中，一些仲裁機(jī)構(gòu)可能被當(dāng)事人選定為仲裁員的指定機(jī)構(gòu)，但其并不對(duì)仲裁程序進(jìn)行管理。

但實(shí)踐中也存在不少當(dāng)事人約定由某常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則對(duì)仲裁進(jìn)行管理的情況。香港國(guó)際仲裁中心（HKIAC）為這類仲裁制訂了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則下仲裁管理程序》（該程序于2015年1月1日開始實(shí)施，HKIAC之前也有類似程序，但已被該新程序取代），對(duì)HKIAC管理根據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則開展的仲裁做出了具體規(guī)定。這個(gè)管理程序的宗旨在于保持UNCITRAL仲裁規(guī)則所提供的靈活性的同時(shí)，務(wù)求機(jī)構(gòu)仲裁之益處。HKIAC還為有意由 HKIAC 作為仲裁管理機(jī)構(gòu)按照UNCITRAL仲裁規(guī)則解決任何未來(lái)可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議的合同各方起草了如下示范條款：“凡因本合同所引起或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠，包括合同的存在、效力、解釋、履行、違反或終止，或因本合同引起的或與之相關(guān)的任何非合同性爭(zhēng)議，均應(yīng)提交由香港國(guó)際仲裁中心管理的機(jī)構(gòu)仲裁，并按照提交仲裁通知時(shí)有效的并經(jīng)《香港國(guó)際仲裁中心<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則>下仲裁管理程序》修訂的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》最終解決?！?/p>

新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）也可以管理按照UNCITRAL仲裁規(guī)則開展的仲裁。為了更好地指導(dǎo)這類程序的開展，SIAC起草了《Practice Notes for UNCITRAL Cases》（《按照貿(mào)法委規(guī)則管理案件操作手冊(cè)》）。

（作者系天同律師事務(wù)所合伙人）