口述史學(xué)學(xué)科性問題研究

吳月

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

口述史學(xué)學(xué)科性問題研究

吳月

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

學(xué)界一直存在著關(guān)于“口述史學(xué)能否成為一門學(xué)科”的爭論?？谑鍪穼W(xué)是針對文獻(xiàn)證史而言的，既可作為一門新的學(xué)科，也可作為一種新的史學(xué)研究方法。將口述史學(xué)看作為一門學(xué)科，不僅對口述史學(xué)的未來走向有決定作用，也關(guān)系傳統(tǒng)史學(xué)的縱深發(fā)展。

口述史學(xué)；學(xué)科性；研究方法

口述史學(xué)自古有之，起源于遠(yuǎn)古時代的民間傳說，被認(rèn)為是歷史學(xué)的最早形式?，F(xiàn)代意義上的口述史學(xué)興起于20世紀(jì)40年代的西方，它的標(biāo)志是1948年美國歷史學(xué)家艾倫·內(nèi)文斯教授在哥倫比亞大學(xué)創(chuàng)立口述史研究室。經(jīng)過60多年的發(fā)展，口述史學(xué)在美國、英國、加拿大、新西蘭、新加坡等國家相繼得到發(fā)展，其研究方法被廣泛應(yīng)用于社會學(xué)、文學(xué)、人類學(xué)、民俗學(xué)、新聞學(xué)等社會人文及自然科學(xué)領(lǐng)域，在史學(xué)跨學(xué)科領(lǐng)域影響深遠(yuǎn)。近些年來，隨著西方史學(xué)理論及研究的不斷引入，我國口述史學(xué)研究發(fā)展迅猛，口述史學(xué)在史學(xué)研究中的作用越來越重要。然而，學(xué)界一直存在著關(guān)于“口述史學(xué)能否成為一門學(xué)科”的爭論。

一、口述史學(xué)：一門新的學(xué)科

學(xué)界普遍認(rèn)可將口述史學(xué)劃分為史學(xué)的一門分支學(xué)科的觀點(diǎn)，認(rèn)為它是與以歷史文獻(xiàn)為研究對象的文字史學(xué)相對應(yīng)的史學(xué)學(xué)科。但也有學(xué)者認(rèn)為口述史學(xué)應(yīng)是一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對應(yīng)的新學(xué)科，因為它廣泛吸收了其他學(xué)科的理論方法，可以成為一門獨(dú)立的綜合性學(xué)科。下面筆者對這兩類代表性觀點(diǎn)作簡要?dú)w納綜述。

（一） 口述史學(xué)：史學(xué)的分支學(xué)科

在中國，口述史學(xué)又被稱為口頭史學(xué)或口碑史學(xué)。關(guān)于口述史學(xué)的學(xué)科定位問題，國內(nèi)外學(xué)界基本上認(rèn)同將其列為歷史學(xué)分支學(xué)科的觀點(diǎn)。鐘少華認(rèn)為，口述史學(xué)又稱作口碑史學(xué)或口頭史學(xué)，是以口述史料和口述史作為主要研究對象的史學(xué)，從形態(tài)上看口述史學(xué)與文字史學(xué)并列，在實(shí)質(zhì)上與文字為主的史學(xué)一致［1］108。曲彥斌認(rèn)為，所謂“口述史”或“口述史學(xué)”是“以同被訪談?wù)哂心康脑L談的錄音、錄像所記錄的口述資料，作為構(gòu)建或復(fù)原歷史原貌的重要史料文本的一種科學(xué)方法，就其基本的科學(xué)屬性而言，是歷史學(xué)的分支學(xué)科”，是“以現(xiàn)代音響技術(shù)為支撐的歷史科學(xué)”［2］127。楊祥銀認(rèn)為，“口述史學(xué)是運(yùn)用一切手段（包括現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段）收集、保存和傳播即將逝去的聲音，然后整理成文字稿，對這些口述史料進(jìn)行研究的歷史學(xué)分支學(xué)科”，并認(rèn)為必須將其作為一門學(xué)科來看待并加以建設(shè)，而要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的根本出路在于加深對口述史學(xué)本身理論和方法的探索。此外，他不認(rèn)同“口述史學(xué)是指一種使用口述資料來研究歷史的方法”的觀點(diǎn)，認(rèn)為它將口述資料與“口述史學(xué)整個過程”割裂開了［3］8-9。朱志敏認(rèn)為，口述史學(xué)在學(xué)科層次上與史料學(xué)大體相當(dāng)，從屬于歷史學(xué)，是史學(xué)一門分支學(xué)科；新興口述史對于史學(xué)具有的革命性變革意義，除了表述方式的更新外，其研究成果經(jīng)得起歷史檢驗，具備一般史學(xué)著作所有的科學(xué)性，因而能提供大量經(jīng)得起嚴(yán)格考證的材料以補(bǔ)文獻(xiàn)資料缺失，從而極大地豐富歷史研究的內(nèi)容，甚至可能引起傳統(tǒng)史學(xué)在內(nèi)容取向、價值觀念，以至研究方法諸多方面發(fā)生變化［4］。閆茂旭認(rèn)為，就基本的含義而言，口述史是以口頭資料為依據(jù)產(chǎn)生的歷史學(xué)研究成果，是一套學(xué)術(shù)體系、一門學(xué)問，因而，把“口述史作為一門相對獨(dú)立的學(xué)科和研究范式予以界定，是有其學(xué)術(shù)價值基礎(chǔ)的。從內(nèi)涵上來說，口述史學(xué)具有比較明顯的歷史學(xué)分支學(xué)科的特點(diǎn)……口述史學(xué)作為歷史學(xué)的一個重要方面，它的研究對象從總體上來說當(dāng)然與作為一級學(xué)科的歷史學(xué)是一樣的”［5］。

（二） 口述史學(xué)：新的綜合性學(xué)科

有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為口述史學(xué)廣泛吸收和綜合了其他學(xué)科的理論方法，是一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對應(yīng)的新學(xué)科，即可以成為一門獨(dú)立的綜合性學(xué)科。楊雁斌認(rèn)為口述史學(xué)是“一門典型的綜合性學(xué)科”，其研究范圍之廣是歷史學(xué)其他分支學(xué)科不可比擬的，且經(jīng)濟(jì)史、科學(xué)史、勞工史、政治史、社會史、家族史、婦女史等史學(xué)研究領(lǐng)域的口述研究異?；钴S。口述研究的特點(diǎn)是敘述性較強(qiáng)，除此之外，也具有很強(qiáng)的社會性，而這些特點(diǎn)決定了它的廣泛性［6］。

筆者認(rèn)為，口述史學(xué)之所以能脫離史學(xué)成為一門新的獨(dú)立學(xué)科的原因是：第一，口述史學(xué)特別強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科性，使其從傳統(tǒng)史學(xué)中脫離出來，獨(dú)立發(fā)展。隨著現(xiàn)代科學(xué)知識的分化和整合，口述史學(xué)在某種程度上包含了全部社會科學(xué)，如它涉及新聞學(xué)的采訪技巧、社會學(xué)的調(diào)查統(tǒng)計、語言學(xué)的表達(dá)方式、哲學(xué)的理論、檔案學(xué)的保存編目等。第二，建立在回憶基礎(chǔ)上的口述史料難以確保其準(zhǔn)確性、客觀性。也就是說，口述史學(xué)提供的史料往往不受傳統(tǒng)史學(xué)文字史料研究者的重視，甚至?xí)獾酱驂?。美國歷史學(xué)家芭芭拉·塔其曼認(rèn)為：“雖然口述歷史或許會向?qū)W者們提供一些寶貴的線索，但總的來說都是保存了一大堆廢物?！保?］34第三，口述史學(xué)與回憶錄、訪談錄、人物傳記等文學(xué)作品差別不明顯，這讓人們相信它們可以組合成為一門新的綜合性學(xué)科。

二、口述史學(xué)：一種史學(xué)研究方法

盡管史學(xué)界對于口述史學(xué)能否作為史學(xué)的一門分支學(xué)科或獨(dú)立成為一門綜合性學(xué)科存在爭議，但口述史學(xué)作為歷史研究中一種普遍運(yùn)用的研究方法，在學(xué)界是被廣泛采納的。因為時間、學(xué)科思維等因素影響，學(xué)界對于口述史學(xué)有一個逐步全面的認(rèn)識過程，大體可分為三個階段：

（一） 萌芽階段

所謂萌芽階段，也就是現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)未提出階段，即人類社會的原始時期以及古代時期，甚至包括近代時期。在文字還未形成傳播之前，一切歷史都是口述史。“口述史就像歷史本身一樣古老。它是第一種類型的歷史。并且只是在相當(dāng)晚近，處理口頭證據(jù)的技能才不再是偉大歷史學(xué)家的標(biāo)志之一?！保?］25到了有文字的古代時期，很多史學(xué)家采用了相同的口述方法。比如：在中國，司馬遷在寫《史記》的過程中就搜集采用了大量口頭傳說；在西方，《荷馬史詩》的編撰也利用了大量的民間口頭傳說。當(dāng)進(jìn)入近代時期，由于盛行的蘭克學(xué)派一味追求所謂的史料客觀性、科學(xué)性，口述史學(xué)的相關(guān)研究方法遭到冷落。比如，1942年，詹姆斯·威斯特法爾·湯普遜在其《歷史寫作史》中認(rèn)為，19世紀(jì)中葉法國史學(xué)家朱爾斯·米什萊的《法國革命史》引證了大量搜集來的“口頭證據(jù)”，“似乎像是收集歷史資料的一種奇怪方法”［7］25-26。

在口述史學(xué)未提出階段，口述史學(xué)的方法雖然被采用，甚至一度是史學(xué)研究中唯一的方法，但在相當(dāng)長的時期里，這種方法似乎只能被當(dāng)成是對正史的有限補(bǔ)充，拿不上真正的臺面，不被主流史學(xué)家所重視，尚處于無意識狀態(tài)。

（二） 形成階段

所謂形成階段，也就是現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)提出階段，標(biāo)志是1948年美國哥倫比亞大學(xué)口述史研究室的建立。在這一階段，學(xué)者們對口述史學(xué)的研究雖然還大致停留在運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段補(bǔ)充史料的階段，但對其研究方法有了較多的認(rèn)識，并提出了相關(guān)的觀點(diǎn)。路易斯·斯塔爾認(rèn)為：“口述歷史是通過有準(zhǔn)備的、以錄音機(jī)為工具的采訪，記述人們口述所得的具有保存價值和迄今尚未得到的原始資料?！碧萍{德·里奇認(rèn)為，口述歷史就是通過錄音訪談來收集口頭回憶和重大歷史事件的個人評論。保羅·湯普森則認(rèn)為，口述歷史是關(guān)于人們生活的詢問和調(diào)查，包含著對他們口頭故事的記錄［7］26。孟慶順認(rèn)為，口述史學(xué)是借助現(xiàn)代化手段，運(yùn)用口頭流傳的歷史資料研究歷史的一種方法［8］。在口述史形成階段，人們運(yùn)用口述史學(xué)方法作研究雖是有意識的，但還不全面。盡管口述史可以作為史學(xué)的一種研究方法，但它只是借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，將人們說的話記錄下來作為原始史料的一種方法。

（三） 完善階段

所謂完善階段，也就是口述史學(xué)系統(tǒng)的方法論形成階段。在這一階段，學(xué)界對如何運(yùn)用口述史學(xué)的方法做了較為系統(tǒng)的總結(jié)，而不再停留在純科學(xué)技術(shù)和簡單的史料搜集運(yùn)用層面。楊立文認(rèn)為，口述史學(xué)作為一種治史方法，無論古今中外，古已有之，“口述歷史最基本的含意，是相對于文字資料而言，就是收集當(dāng)事人或知情人的口頭資料，它的基本方法是調(diào)查訪問，采用口述手記的方式收集資料，經(jīng)與文字檔案核實(shí)，整理成為文字稿?！保?］71-120鐘少華認(rèn)為：“口述歷史是受訪者與歷史工作者合作的產(chǎn)物，利用人類特有的語言，利用科技手段，雙方合作談話的錄音都是口述資料，將錄音整理成文字稿，再經(jīng)研究加工，可以寫成各種口述歷史專著?！斌渌丛凇犊诒椒ā分芯唧w介紹了口碑史學(xué)研究過程必須經(jīng)歷的三個步驟：第一，通過認(rèn)真的采訪力求搜集盡可能多的真實(shí)資料；第二，將搜集到的大量資料整理分類和編排，以為口述史料的使用者提供參考；第三，口述資料的運(yùn)用，即將口述史料編成資料匯編或進(jìn)行著述。楊雁斌也認(rèn)為：“從某種意義上講，口述史學(xué)與其說是一門日趨成熟的歷史學(xué)科，不如說是一種別具一格的治史方法”。他在《口述史學(xué)百年透視》中則將口述的具體方法歸納為四步：一是口述憑證的搜集；二是口述史料的整理；三是文獻(xiàn)的利用；四是口述資料的估價方法。樊洪業(yè)指出：“可以在史料學(xué)范圍內(nèi)從方法論的角度對口述史做系統(tǒng)研究，但不可能完全在口述史料的基礎(chǔ)上打造出任何一門史學(xué)分支?！保?0］

在口述史完善階段，口述史學(xué)的方法理論大體完善，學(xué)者對于口述史作為一種研究方法的理解也更加深入系統(tǒng)，即認(rèn)為這個過程需要其他一系列的學(xué)科與方法予以配合，需要分步驟完成，前期有準(zhǔn)備，后期有校對辨?zhèn)?，而不是簡單地錄音成原始材料?/p>

三、口述史學(xué)：既是學(xué)科，又是方法

對于“口述史學(xué)到底是作為史學(xué)的一門學(xué)科，還是作為一種研究方法”，有學(xué)者提出“口述史學(xué)既是一種學(xué)科，也是一種方法”的觀點(diǎn)。徐國利認(rèn)為對于口述史學(xué)的學(xué)科界定應(yīng)分層次來看；就目前的理論研究及實(shí)踐情況看，將口述史學(xué)作為一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對立的新學(xué)科，條件還不成熟；口述史學(xué)有其自身的獨(dú)特方法論和研究對象，故可以考慮把它作為史學(xué)一級學(xué)科中的二級或三級分支學(xué)科，并可將口述史學(xué)作為一種新方法［11］。張廣智認(rèn)為應(yīng)把口述史學(xué)“作為一種新學(xué)科和新方法”，即“現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)，實(shí)際上是通過有計劃的訪談和錄音技術(shù)，對某一個特定的問題獲取第一手的口述證據(jù)，然后再經(jīng)過篩選與比照，進(jìn)行歷史研究”［12］331。章玉鈞認(rèn)為口述史學(xué)在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中作為史學(xué)研究方法非常重要，并進(jìn)一步提出必須明確口述歷史的學(xué)科定位，將其真正納入科研和教學(xué)的體制內(nèi)運(yùn)行。他建議在教育部的人文社會科學(xué)學(xué)科目錄里，“把它列為歷史學(xué)的一級學(xué)科；至少是把中國口述史列為中國史的二級學(xué)科”，并提出應(yīng)使其成為當(dāng)代（國史、黨史、地方史）工作者的看家本領(lǐng)和基本功，普遍開展起來；在高等院校和社科院設(shè)置“中國口述史”研究生培養(yǎng)方向，實(shí)現(xiàn)口述史學(xué)的可持續(xù)發(fā)展［13］。

綜上所述，學(xué)界對于口述史學(xué)的學(xué)科性界定，各有觀點(diǎn)。就目前實(shí)踐來看，口述史學(xué)大體被當(dāng)作一種研究方法加以運(yùn)用。但就其未來發(fā)展前景和自身學(xué)術(shù)地位而言，筆者認(rèn)為應(yīng)該將它作為一門學(xué)科來對待和重視，這不僅決定了口述史學(xué)的未來走向，也關(guān)系整個傳統(tǒng)史學(xué)的縱深發(fā)展。

［1］ 定宜莊，汪潤.口述史讀本［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2011.

［2］ 曲彥斌.略論口述史學(xué)與民俗史學(xué)方法論的關(guān)聯(lián)——民俗學(xué)視野的口述史學(xué)［J］.社會科學(xué)戰(zhàn)線，2003（4）：126—132.

［3］ 楊祥銀.與歷史對話：口述史學(xué)的理論與實(shí)踐［M］.北京：中國社會科學(xué)出版社，2004.

［4］ 朱志敏.現(xiàn)代口述史的產(chǎn)生及相關(guān)幾個概念的辨析［J］.史學(xué)史研究，2007（2）：68—73.

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［10］ 樊洪業(yè).關(guān)于20世紀(jì)中國科學(xué)口述史的思考——在當(dāng)代中國科學(xué)口述歷史學(xué)術(shù)研討會上的發(fā)言［J］.中國科技史雜志，2009（3）：269—276.

［11］ 徐國利，王志龍.當(dāng)代中國的口述史學(xué)理論研究［J］.史學(xué)史理論研究，2005（1）：118—125.

［12］ 張廣智.西方史學(xué)史［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2000.

［13］ 章玉鈞.前景廣闊的中國口述史發(fā)展［N］.社會科學(xué)報，2011-03-24（5）.

〔責(zé)任編輯 牛建兵〕

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1006-5261（2016）03-0121-03

2016-02-04

吳月（1990—），女，安徽無為人，碩士研究生。