路徑依賴：新時(shí)期鄉(xiāng)村史研究的新路徑*

辛 逸

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路徑依賴：新時(shí)期鄉(xiāng)村史研究的新路徑*

辛 逸

著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家諾斯指出：“路徑依賴意味著歷史是重要的。不去追溯制度的漸進(jìn)性演化過程，我們就無(wú)法理解今日的選擇?！雹佟裁馈持Z斯著，杭行譯：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海人民出版社，2008年，第138頁(yè)。理解和研究改革開放以來(lái)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)制與變遷，不可能也不應(yīng)該不追溯人民公社制度及其技術(shù)與慣習(xí)等文化因素，并將改革開放前后的鄉(xiāng)村社會(huì)視為一個(gè)持續(xù)演變的過程進(jìn)行研判。正如馬克·布洛赫所言：“這種真正的時(shí)間，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，它又是不斷變化的。”②〔法〕馬克·布洛克著，張和聲譯：《歷史學(xué)家的技藝》，北京師范大學(xué)出版社，2014年，第41頁(yè)。

黃宗智曾在《中國(guó)研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)——社會(huì)經(jīng)濟(jì)史中的悖論現(xiàn)象》(《近現(xiàn)代中國(guó)》第17卷第3期，1991年7月)一文中指出，近40年來(lái)，中國(guó)近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史研究的“理論體系實(shí)際上具有一系列的共同的基本信念。這些信念一般被認(rèn)為是不言自明的，無(wú)須討論也不受人注意……然而，數(shù)十年累積的實(shí)證研究實(shí)際上已揭示出一系列的與這些信念相悖的現(xiàn)象”③轉(zhuǎn)引自黃宗智：《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，中華書局，2000年，第413頁(yè)。。早在新時(shí)期“三農(nóng)”問題研究創(chuàng)立之初，學(xué)界就已形成若干先入為主的所謂“基本信念”，如認(rèn)定聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是改革開放后農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)右颍母镩_放之前數(shù)十年農(nóng)業(yè)停滯、農(nóng)村落后的主因是人民公社制度固有的結(jié)構(gòu)性弊端。這一至今仍不容置疑的“基本信念”，不僅否定人民公社為新時(shí)期農(nóng)業(yè)發(fā)展在制度、技術(shù)以及農(nóng)業(yè)基本建設(shè)等方面所做的儲(chǔ)備，也基本阻斷和否定了兩個(gè)“三十年”農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)演變的內(nèi)在聯(lián)系。

學(xué)界較早對(duì)上述成見提出挑戰(zhàn)的是黃宗智對(duì)松江鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)變遷的研究。他早在1990年就指出：“松江縣的作物畝產(chǎn)在1978至1979年集體生產(chǎn)時(shí)已達(dá)到頂點(diǎn)。自家庭承包責(zé)任制的實(shí)行到80年代末，單位面積產(chǎn)量實(shí)際上一直停滯不前。它真正促進(jìn)的不是作物產(chǎn)量，而是作物生產(chǎn)中勞動(dòng)的節(jié)約?！币簿褪钦f，“80年代真正意義重大的變化是農(nóng)業(yè)外就業(yè)”。質(zhì)言之，聯(lián)產(chǎn)承包制更重要的意義是允許社員自由擇業(yè)。鄉(xiāng)土精英脫離土地進(jìn)城經(jīng)商務(wù)工或到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)，帶來(lái)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的質(zhì)變和農(nóng)民人均收入的大幅增加。1983年，該縣“華陽(yáng)橋公社的工業(yè)占總產(chǎn)值的三分之二，而10年前僅為三分之一；同時(shí)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值由二分之一下降到僅為五分之一”。全國(guó)農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同期也發(fā)生相同的結(jié)構(gòu)性變化，“農(nóng)村工業(yè)的比重在1973年至1984年間由不足10%上升到40%以上”。黃宗智由此對(duì)聯(lián)產(chǎn)承包促進(jìn)農(nóng)業(yè)顯著發(fā)展的“基本信念”提出質(zhì)疑：“農(nóng)業(yè)家庭責(zé)任制到底有沒有，以及在何種程度上起了作用是不容易推測(cè)的?！雹茳S宗智：《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，第319、287、286頁(yè)。這與主流“三農(nóng)”問題專家的見解形成對(duì)照。

松江的個(gè)案不僅在一定程度上顛覆了聯(lián)產(chǎn)承包是改革開放后農(nóng)業(yè)增產(chǎn)主因的成說，還提醒我們，松江縣以解放農(nóng)民為特征的反“過密化”發(fā)展模式并非孤案，在其他資源稟賦、人文傳統(tǒng)類似的地區(qū)很可能發(fā)生過類似于松江的故事。這就像小崗村在實(shí)行聯(lián)產(chǎn)承包的第一年，糧食產(chǎn)量是1966年至1970年五年產(chǎn)量總和⑤凌志軍：《告別理想：人民公社在中國(guó)的興起與失敗》，人民出版社，1996年，第302頁(yè)。的奇跡并非個(gè)別，在其他推行聯(lián)產(chǎn)承包的產(chǎn)糧區(qū)也曾出現(xiàn)產(chǎn)量大增一樣。這就提醒我們，若以個(gè)案為基礎(chǔ)研討聯(lián)產(chǎn)承包，研究者很容易選取對(duì)自己有利的材料和個(gè)案進(jìn)行抽樣作證。這不僅難以對(duì)這一新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)制度作出相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)，更不要說在新時(shí)期“三農(nóng)”問題的性質(zhì)及其發(fā)展路徑上達(dá)成共識(shí)了。

對(duì)新時(shí)期各地農(nóng)村社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解讀，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都關(guān)注各地農(nóng)產(chǎn)量的突飛猛進(jìn)、副業(yè)的大發(fā)展或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起等不同的增長(zhǎng)方式，主流史學(xué)則將農(nóng)村這個(gè)時(shí)期的快速發(fā)展歸功于家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的實(shí)施。筆者則更加關(guān)注各種發(fā)展模式的歷史成因及其路徑依賴。各地農(nóng)村既有的自然條件和人文習(xí)慣，規(guī)定和限制了當(dāng)?shù)氐馁Y源配置方式和勞作習(xí)慣，也在很大程度上限定了當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展方式與路徑。我們發(fā)現(xiàn)，這種傳統(tǒng)的慣性與力量是難以通過人為的制度設(shè)計(jì)、行政干預(yù)和所謂“戰(zhàn)天斗地”的精神而加以改變的。具體言之，新時(shí)期農(nóng)村社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人民公社時(shí)期的物質(zhì)儲(chǔ)備、文化習(xí)慣與精神遺產(chǎn)有著很大的關(guān)聯(lián)性和繼承性。因此，從路徑依賴的角度研判改革開放前后中國(guó)農(nóng)村的社會(huì)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不僅是一個(gè)新的研究視角，更有助于理解當(dāng)下的鄉(xiāng)村社會(huì)及其未來(lái)的演進(jìn)方向。

筆者所理解的鄉(xiāng)村變遷史中的路徑依賴：一是農(nóng)村基本制度(包括正式的和非正式的制度)和農(nóng)作技術(shù)的源流及其演變方向，很大程度上會(huì)受到以往制度和技術(shù)的規(guī)定和限制；二是當(dāng)下的新制度和技術(shù)不可避免地包含著舊制度和技術(shù)的某些因素，換言之，后者的某些要素一定會(huì)頑強(qiáng)地哪怕是歪曲或變形地反映在前者之中；由此可以得出鄉(xiāng)村發(fā)展史中路徑依賴的第三個(gè)含義，即僅憑領(lǐng)袖的理想而設(shè)計(jì)和創(chuàng)制的新制度，尤其是與既有的鄉(xiāng)村文化傳統(tǒng)和農(nóng)作技術(shù)幾乎無(wú)關(guān)聯(lián)的制度(如“大躍進(jìn)”時(shí)期的大公社制度)，是很難在鄉(xiāng)村社會(huì)扎根和發(fā)展的。這種依靠行政力量推行的強(qiáng)制性制度變遷，很難撼動(dòng)鄉(xiāng)村社會(huì)的文化根基，其興起的隆盛與衰落的快速往往均超出人們的想象。

本文不是嚴(yán)格意義上的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度史研究，只是試圖借鑒路徑依賴的理念與視角，研判新時(shí)期鄉(xiāng)村社會(huì)的變遷，提出若干不同于既有研究的初步意見，期待有關(guān)專家的評(píng)判。

第一，新時(shí)期普遍推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，并非改革開放后才出現(xiàn)的新鮮事物，而是對(duì)集體化時(shí)期各種包產(chǎn)到戶制的繼承與揚(yáng)棄，是一種比較典型的誘致性制度變遷。所謂誘致性制度變遷是“由個(gè)人或一群(個(gè))人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行……必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起”*〔美〕科斯等著，劉守英等譯：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店，2002年，第384頁(yè)。。在人民公社剛性制度的束縛下，農(nóng)業(yè)剩余的絕大部分由國(guó)家掌握，社員之間的分配又幾乎平均，使農(nóng)村基層和農(nóng)民幾乎沒有獲得更多收益的機(jī)會(huì)。這就迫使農(nóng)村基層自發(fā)地創(chuàng)制一種將社員勞動(dòng)與農(nóng)產(chǎn)量直接聯(lián)系的管理制度，以便在狹小的體制空間內(nèi)實(shí)現(xiàn)多勞多得。永嘉縣首倡的“包產(chǎn)到戶”，湖南、河南和福建等地的“借田(地)渡荒”，安徽的“責(zé)任田”等各種各樣的包產(chǎn)到戶，與新時(shí)期的聯(lián)產(chǎn)承包在本質(zhì)上有明顯的繼承關(guān)系，“制度變遷過程中，大多數(shù)制度安排都可以從以前的制度結(jié)構(gòu)中繼承下來(lái)”*〔美〕科斯等著，劉守英等譯：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，第390頁(yè)。。筆者在相關(guān)研究中甚至發(fā)現(xiàn)，集體化時(shí)期以自留地為核心的家庭副業(yè)，“已經(jīng)包含了后來(lái)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制最主要的制度因素”，為后者“提供了必要的制度準(zhǔn)備、改革思路和豐富的經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f，家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制，從某種意義上說就是家庭副業(yè)的完善和擴(kuò)大化”*辛逸：《農(nóng)村人民公社家庭副業(yè)研究》，《中共黨史研究》2000年第5期。。包產(chǎn)到戶在人民公社體制內(nèi)醞釀、實(shí)驗(yàn)長(zhǎng)達(dá)30多年，其命運(yùn)多舛，三起三落*包產(chǎn)到戶三起三落的演變過程可參見徐勇：《包產(chǎn)到戶沉浮錄》，珠海出版社，1998年。。在農(nóng)民的預(yù)期收益大于推行包產(chǎn)到戶的風(fēng)險(xiǎn)及其交易成本的驅(qū)動(dòng)下，包產(chǎn)到戶最終演變?yōu)楹髞?lái)的聯(lián)產(chǎn)承包。改革開放后異軍突起的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，在很大程度上也是從公社時(shí)期的社隊(duì)企業(yè)進(jìn)化而來(lái)的。有學(xué)者甚至肯定：“大多數(shù)成功的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)都是由‘大躍進(jìn)’和文化大革命時(shí)期的生產(chǎn)隊(duì)創(chuàng)辦的企業(yè)發(fā)展而來(lái)的。”*高默波：《高家村：共和國(guó)農(nóng)村生活素描》，香港中文大學(xué)出版社，2013年，第187頁(yè)。所以，新時(shí)期農(nóng)村各種新制度的創(chuàng)制與演變，“類似于一種進(jìn)化的過程”*〔美〕科斯等著，劉守英等譯：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，第390頁(yè)。。

第二，人民公社時(shí)期尤其是在20世紀(jì)70年代，為新時(shí)期的農(nóng)業(yè)發(fā)展打下了較為堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，形成了農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)條件和技術(shù)的路徑依賴。改革開放前中國(guó)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)條件已經(jīng)有了很大改善。1957年至1982年的農(nóng)村用電量增加282.6倍、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力增加136.9倍、化肥用量增加40.6倍、機(jī)耕面積增加13.3倍、灌溉面積增加61.9%*國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1984年》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1984年，第169、175頁(yè)。。據(jù)陳錦華回憶，70年代，在李先念的主持下，“經(jīng)請(qǐng)示周總理同意，增加到引進(jìn)13套化肥項(xiàng)目。以后，又繼續(xù)引進(jìn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)的國(guó)產(chǎn)化設(shè)備配套，大化肥項(xiàng)目總數(shù)達(dá)到33套，年產(chǎn)尿素1593萬(wàn)噸。按照1比4—5的增產(chǎn)效果計(jì)算，1593萬(wàn)噸尿素可增產(chǎn)稻谷近6500萬(wàn)噸—8000萬(wàn)噸”*陳錦華：《國(guó)事續(xù)述》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012年，第172頁(yè)。。在新時(shí)期糧食增產(chǎn)中扮演重要角色的雜交水稻，早在1964年就在湖南開始研究，“1975年，在數(shù)以百計(jì)的縣同時(shí)進(jìn)行地區(qū)性的生產(chǎn)試驗(yàn)；1976年，雜交水稻開始大田生產(chǎn)”*林毅夫：《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海三聯(lián)書店，1994年，第138—139頁(yè)。。另外，現(xiàn)在很多地區(qū)的農(nóng)田水利設(shè)施大部分也是集體化時(shí)代修建的。人民公社后期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和農(nóng)業(yè)技術(shù)的改善，在一定程度上規(guī)定和限制著新時(shí)期“三農(nóng)”制度與技術(shù)變遷的路徑與方向。

第三，創(chuàng)制新制度一定得考慮歷史上已有的制度因素與文化傳統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的制度創(chuàng)新才有可能扎根、生長(zhǎng)。新時(shí)期的許多制度創(chuàng)新比如村民自治，其實(shí)際運(yùn)行效果與制度設(shè)計(jì)的初衷相去甚遠(yuǎn)?，F(xiàn)在農(nóng)村基層村委會(huì)及村民小組已基本被納入正式的政治制度及其運(yùn)行邏輯之中，扮演著國(guó)家地方正式權(quán)力機(jī)關(guān)下派機(jī)構(gòu)的角色。

主流史學(xué)將黨史劃定為革命、建設(shè)和改革三個(gè)歷史時(shí)期。對(duì)歷史學(xué)家來(lái)說，三者是一脈相承的，其連續(xù)性遠(yuǎn)大于間隔性，后一階段承續(xù)著前一階段的方方面面。尤其是1949年絕不應(yīng)該是中國(guó)革命的終結(jié)。有學(xué)者指出：“了解1949年前的中國(guó)是研究當(dāng)代史的前提”，“對(duì)50年代進(jìn)行歷史學(xué)的研究，應(yīng)跨越1949年的間隔。所謂‘間隔’，即是將20世紀(jì)的歷史截為兩段，視彼此毫無(wú)關(guān)聯(lián)，而實(shí)際上一些歷史性的長(zhǎng)時(shí)段因素仍在繼續(xù)發(fā)揮作用，并沒有因1949年而中斷”，因此，“研究歷史肯定需要關(guān)照兩個(gè)方面：變革是從何處出發(fā)的；延續(xù)在變革中的流變及其走向”*高華：《敘事視角的多樣性與當(dāng)代史研究：以50年代歷史研究為例》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第3期。。最近也有學(xué)者從不同視角強(qiáng)調(diào)1949年后中國(guó)革命在當(dāng)代中國(guó)的延續(xù)及其路徑依賴*王奇生：《中國(guó)革命的連續(xù)性與中國(guó)當(dāng)代史的“革命史”意義》，《社會(huì)科學(xué)》2015年第11期；張濟(jì)順：《國(guó)家治理的最初社會(huì)空間——二十世紀(jì)五十年代前期的上海居民委員會(huì)》，《中共黨史研究》2015年第10期。。如果說將1949年作為中國(guó)革命的終點(diǎn)，很難理解新中國(guó)前30年以政治運(yùn)動(dòng)治理社會(huì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的話，那么將1978年作為“社會(huì)主義建設(shè)”的終結(jié)，也同樣無(wú)法透徹地解讀改革開放時(shí)期鄉(xiāng)村社會(huì)的制度變遷。本文主張，應(yīng)該打破以1978年為界將新中國(guó)鄉(xiāng)村史截然劃分為兩個(gè)歷史階段的理念與范式，注重改革開放前人民公社的制度安排、社會(huì)建設(shè)和技術(shù)儲(chǔ)備對(duì)新時(shí)期鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深刻影響，將兩個(gè)歷史階段作為一個(gè)延續(xù)發(fā)展的完整演變過程進(jìn)行研究。這應(yīng)該是歷史學(xué)界研究新時(shí)期鄉(xiāng)村史的一個(gè)學(xué)術(shù)路徑。

(本文作者 中國(guó)人民大學(xué)中共黨史系教授 北京 100872)

* 本文是國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“人民公社制度史稿”(10ADJ002)的階段性成果。