違法所得沒收程序中的公訴實(shí)踐問題淺探

●李文濤　陳勇/文

違法所得沒收程序中的公訴實(shí)踐問題淺探

●李文濤*陳勇**/文

2012年《刑事訴訟法》規(guī)定了違法所得沒收程序，檢察機(jī)關(guān)在該程序中既是申請(qǐng)人又是舉證方，同時(shí)還是監(jiān)督者，產(chǎn)生了一系列問題，需要進(jìn)行深入的研究。程序的啟動(dòng)應(yīng)當(dāng)有確實(shí)充分的證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了有關(guān)重大犯罪，舉證重心應(yīng)是違法所得財(cái)產(chǎn)的來源和用途。同時(shí)，應(yīng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)的舉證范圍以及舉證責(zé)任進(jìn)行劃分，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的庭審程序，以期對(duì)沒收程序的順利開展實(shí)施起到一定的作用。

違法所得沒收程序舉證責(zé)任公訴特別程序

2012年《刑事訴訟法》增加了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序，檢察機(jī)關(guān)在這一程序中的舉證責(zé)任以及相關(guān)問題亟待厘清?！缎淌略V訟法》第49條規(guī)定，公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)，那么違法所得沒收程序作為公訴案件的一種特殊程序，也理應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任。因此，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（以下簡稱《規(guī)則》）第535條規(guī)定了檢察院承擔(dān)沒收程序舉證責(zé)任。《最高人民法院關(guān)于適用<刑事訴訟法>的解釋》（以下簡稱《解釋》）也具體規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任和舉證程序。立法界和實(shí)務(wù)界對(duì)沒收程序的舉證責(zé)任歸屬問題沒有理論和實(shí)踐上的分歧，但是在具體舉證范圍、舉證程序以及其他應(yīng)當(dāng)厘清的一些基礎(chǔ)性問題上，需要進(jìn)一步深入研判和認(rèn)真分析，以便積極貫徹落實(shí)刑事訴訟法對(duì)違法所得沒收程序的相關(guān)規(guī)定，提高案件辦理的質(zhì)量和效果。

一、檢察機(jī)關(guān)在違法所得沒收程序中應(yīng)當(dāng)明確的問題

（一）檢察機(jī)關(guān)在違法所得沒收程序中的角色性質(zhì)

檢察機(jī)關(guān)在違法所得沒收程序中的地位和角色有別于其在刑事訴訟一審、二審和再審程序中的角色。刑事訴訟法沒有規(guī)定這一特殊程序的檢察機(jī)關(guān)承辦部門，以及承辦人是作為公訴人身份還是其他身份處理案件?！兑?guī)則》規(guī)定了公訴部門作為沒收程序的承辦部門，《解釋》規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的承辦人作為檢察員出席庭審。這就對(duì)沒收程序與一般刑事訴訟程序做出了區(qū)分。同時(shí)，公訴部門的承辦人向法院提出違法所得沒收程序申請(qǐng)后，對(duì)于法院作出的裁定，檢察機(jī)關(guān)可以提出抗訴。這一方面表明法院對(duì)沒收程序最終作出的是一份裁定而不是判決。另一方面表明，檢察機(jī)關(guān)具有監(jiān)督?jīng)]收程序的權(quán)力和責(zé)任。因此，在違法所得沒收程序中檢察機(jī)關(guān)既是申請(qǐng)人，也是舉證方，同時(shí)又是這一程序的監(jiān)督者，具有較為復(fù)雜的法律主體身份屬性。

（二）啟動(dòng)沒收程序應(yīng)當(dāng)以犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施重大犯罪事實(shí)為前提

沒收程序是對(duì)貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件中犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)予以收繳的一項(xiàng)活動(dòng)。訴訟的對(duì)象是重大犯罪案件中的違法所得和其他涉案財(cái)產(chǎn)，并非指控犯罪嫌疑人、被告人構(gòu)成犯罪而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，有學(xué)者指出，不應(yīng)當(dāng)將定罪作為沒收違法所得的基本前提，該特別程序只對(duì)原有合法狀態(tài)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行恢復(fù)和補(bǔ)救。［1］實(shí)際上，這個(gè)特殊程序始終存在一個(gè)兩難悖論，不認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人違法犯罪，就不能確定財(cái)物的非法狀態(tài)，不確定財(cái)物的非法狀態(tài)就不應(yīng)當(dāng)利用公權(quán)力去恢復(fù)和補(bǔ)救。但是由于犯罪嫌疑人、被告人的逃匿或死亡，又不能對(duì)原案件被告人做缺席審判。按照規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人死亡的，根據(jù)案件所處訴訟階段，應(yīng)當(dāng)分別作撤銷案件、不起訴和終止審理處理；犯罪嫌疑人、被告人逃匿的，應(yīng)當(dāng)分別上網(wǎng)追逃、退回補(bǔ)充偵查和中止審理。如果缺席審判將會(huì)剝奪被告人的辯護(hù)權(quán)，有違刑事訴訟的基本原則。筆者以為，根據(jù)符合性、違法性和有責(zé)性的三要件犯罪構(gòu)成學(xué)說，對(duì)于沒收程序的犯罪事實(shí)的認(rèn)定僅需達(dá)到犯罪構(gòu)成的符合性和違法性即可，無需證明犯罪嫌疑人、被告人的有責(zé)性，不需要對(duì)其缺席定罪，更無須量刑。這樣的結(jié)果就是既認(rèn)定了犯罪事實(shí)的存在，又不判決犯罪嫌疑人、被告人是否對(duì)犯罪承擔(dān)責(zé)任。目前來看，這是解決違法所得沒收程序存在的這一兩難悖論較為妥當(dāng)?shù)姆绞?。?dāng)然，這一選擇并非是否定我國刑法定罪論傳統(tǒng)的四要件構(gòu)成說，而是一種使法官達(dá)到內(nèi)心確信、排除合理懷疑的理論支撐。

（三）沒收程序的舉證重心應(yīng)當(dāng)是違法財(cái)物的來源和用途

檢察機(jī)關(guān)在沒收程序中的舉證重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)包括違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的來源和用途，以及該財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量和地點(diǎn)等有關(guān)的證據(jù)材料。犯罪嫌疑人、被告人構(gòu)成重大犯罪的有關(guān)證據(jù)是認(rèn)定違法所得的前提和基礎(chǔ)。而對(duì)于如何確定違法財(cái)物的來源與用途非法，一般應(yīng)當(dāng)通過犯罪事實(shí)以及證明犯罪事實(shí)的證據(jù)來證明哪些財(cái)產(chǎn)屬于違法犯罪所得，哪些財(cái)產(chǎn)是違法犯罪所得的收益，哪些財(cái)產(chǎn)是違法犯罪所得轉(zhuǎn)化或者轉(zhuǎn)讓而來，哪些財(cái)產(chǎn)是作案工具。同時(shí)，相關(guān)的書證、物證等可用來證明違法所得財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量和地點(diǎn)，由此界定違法犯罪所得財(cái)產(chǎn)的范圍，從而為法院確定追繳沒收財(cái)產(chǎn)的范圍提供參考，同時(shí)對(duì)抗利害關(guān)系人對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的權(quán)利主張。

（四）檢察機(jī)關(guān)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到證據(jù)確實(shí)、充分

《解釋》明確了證據(jù)確實(shí)、充分是違法所得沒收程序的證明標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，這里的證據(jù)確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)與審判或者起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)有不同的理解。原因在于，對(duì)證據(jù)確實(shí)充分的理解應(yīng)當(dāng)是據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)，通過全案證據(jù)之間的相互印證能夠?qū)`法犯罪事實(shí)排除合理懷疑，確定犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了貪污賄賂、恐怖活動(dòng)等有關(guān)重大犯罪。而違法所得沒收程序本身是在原案的犯罪嫌疑人、被告人缺失的情況下啟動(dòng)，對(duì)于犯罪事實(shí)的證明往往缺乏被告人供述，檢察機(jī)關(guān)只能最大限度的窮盡各種措施和手段來收集證明犯罪事實(shí)發(fā)生的證據(jù)，并且還不能最終認(rèn)定被告人是否有罪。在這種前提下對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行界定，必然存在一定的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。在辦理案件過程中，司法機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的違法所得財(cái)產(chǎn)，通過現(xiàn)有證據(jù)能夠證明屬于犯罪嫌疑人、被告人違法犯罪所得或者屬于其他涉案財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定案件達(dá)到證據(jù)確實(shí)、充分。

二、檢察機(jī)關(guān)在違法所得沒收程序中的舉證責(zé)任

（一）證明犯罪嫌疑人、被告人構(gòu)成貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的有關(guān)證據(jù)

沒收犯罪嫌疑人、被告人的違法所得以及其他涉案財(cái)產(chǎn)，必須經(jīng)過法定程序確認(rèn)犯罪嫌疑人涉嫌構(gòu)成貪污賄賂、恐怖活動(dòng)等重大犯罪，這是偵查機(jī)關(guān)提出沒收違法所得意見書的基礎(chǔ)，又是檢察機(jī)關(guān)提出沒收違法所得申請(qǐng)的理由，也是審判機(jī)關(guān)啟動(dòng)沒收程序的前提。這樣，檢察機(jī)關(guān)在提出申請(qǐng)的同時(shí)，就應(yīng)當(dāng)提供犯罪嫌疑人、被告人涉嫌有關(guān)犯罪的證據(jù)材料。檢察機(jī)關(guān)在申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪事實(shí)全面客觀表述，并且從中體現(xiàn)出違法所得財(cái)產(chǎn)與犯罪活動(dòng)有關(guān)。有關(guān)犯罪事實(shí)部分的證據(jù)具體包括：案件的書證、物證；財(cái)產(chǎn)損失、違法所得的價(jià)值鑒定等鑒定意見；犯罪現(xiàn)場的現(xiàn)場勘查筆錄及照片；視頻資料；證人證言；被害人陳述；共同犯罪中同案犯的供述；犯罪嫌疑人、被告人死亡或逃匿前的供述等。通過以上證據(jù)能夠證明犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了有關(guān)重大犯罪案件。

（二）證明犯罪嫌疑人、被告人逃匿并且通緝一年以上不能到案或者已經(jīng)死亡的有關(guān)證據(jù)

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供能夠證明犯罪嫌疑人、被告人死亡的證據(jù)，或者犯罪嫌疑人、被告人在立案后逃匿至提出申請(qǐng)之日起已經(jīng)達(dá)到一年的證據(jù)。沒收申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)在“當(dāng)事人基本情況”部分寫明犯罪嫌疑人、被告人死亡或逃匿的相關(guān)情況。具體證據(jù)包括：犯罪嫌疑人、被告人的身份證明，如戶籍證明、護(hù)照、任職文件等；死亡證明；立案決定書、刑事拘留決定書、批準(zhǔn)逮捕（決定）書、通緝令等有關(guān)法律文書。

（三）證明屬于應(yīng)當(dāng)沒收的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的證據(jù)

根據(jù)依法認(rèn)定的案件事實(shí)，對(duì)每一起犯罪事實(shí)中屬于違法所得的財(cái)產(chǎn)或者其他涉案財(cái)產(chǎn)提出證據(jù)，證明該財(cái)產(chǎn)系犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施貪污賄賂、恐怖活動(dòng)等犯罪行為而獲取的違法所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳、上繳國庫或者退還給財(cái)物的合法所有者。申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)寫明沒收的違法所得財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量和地點(diǎn)，并且提供充分的證據(jù)證明這部分財(cái)產(chǎn)的來源或者用途違法。證據(jù)具體包括：犯罪嫌疑人、被告人通過犯罪行為不當(dāng)取得該財(cái)產(chǎn)或者為作案而使用的財(cái)產(chǎn)的相關(guān)證據(jù)；證明該財(cái)產(chǎn)合法歸屬的有關(guān)證據(jù)；有關(guān)財(cái)產(chǎn)的金額、使用、轉(zhuǎn)讓等情況的證據(jù)。這一部分證據(jù)不僅能夠證明被沒收的財(cái)產(chǎn)確系犯罪嫌疑人、被告人通過實(shí)施重大犯罪行為而不法取得并非法占有、使用、處置，同時(shí)還足以對(duì)抗利害關(guān)系人及其訴訟代理人的權(quán)利主張。

三、違法所得沒收程序?qū)徖碇械呐e證責(zé)任分配

（一）檢察機(jī)關(guān)在不開庭審理中承擔(dān)舉證責(zé)任

檢察機(jī)關(guān)在向有管轄權(quán)的法院提出沒收違法所得申請(qǐng)后，經(jīng)過六個(gè)月的公告期間，如果沒有利害關(guān)系人提出參加庭審的申請(qǐng)，犯罪嫌疑人、被告人仍然沒有到案，受理案件的法院可以不開庭審理。這種情況下，檢察機(jī)關(guān)無需派員參加，但是應(yīng)當(dāng)向法院提交完整的證據(jù)材料，承擔(dān)全部舉證責(zé)任。應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了犯罪行為，并且通過該犯罪行為有違法所得，該違法所得財(cái)產(chǎn)已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)依法控制、違法所得財(cái)產(chǎn)的范圍等負(fù)有舉證責(zé)任。根據(jù)《解釋》規(guī)定，具體應(yīng)提供以下證據(jù)：犯罪嫌疑人、被告人主體身份證明和逃匿一年及死亡證明；犯罪嫌疑人、被告人涉嫌有關(guān)重大犯罪的證據(jù)材料；查封、扣押、凍結(jié)違法財(cái)產(chǎn)和涉案財(cái)產(chǎn)清單以及財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、地點(diǎn)等證據(jù)材料。法院認(rèn)為證據(jù)不足的可以要求檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充送交，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法院要求及時(shí)送交相關(guān)證據(jù)。

（二）開庭審理中的舉證責(zé)任分配

在沒收違法所得申請(qǐng)公告期間，有利害關(guān)系人要求參加訴訟的，法院需要開庭審理。檢察機(jī)關(guān)在開庭審理中的舉證責(zé)任與不開庭審理的舉證責(zé)任基本一致。除前述內(nèi)容外，還需提供利害關(guān)系人提出的被申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)的合法所有權(quán)的證據(jù)材料。

利害關(guān)系人及其訴訟代理人須提供其取得被申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)的方式和手段是善意的、合法的證據(jù)材料，即可對(duì)抗檢察機(jī)關(guān)的沒收申請(qǐng)。法院經(jīng)審查認(rèn)為該證據(jù)材料客觀真實(shí)，檢察機(jī)關(guān)也無法證明證據(jù)材料的非法性或虛假性，就應(yīng)當(dāng)依法裁定駁回沒收申請(qǐng)，解除措施，將財(cái)產(chǎn)退還給合法所有人。何為善意、合法？具體來說，就是當(dāng)事人不知且無特別義務(wù)應(yīng)知該財(cái)產(chǎn)系不法財(cái)產(chǎn)，并且通過一般市場等價(jià)交換原則的方式合理獲得。這主要是指違法所得的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)被犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)讓，而利害關(guān)系人是該財(cái)產(chǎn)的受讓人的情況。

（三）庭審程序

庭審程序的設(shè)計(jì)包括以下內(nèi)容：一是庭審的座次位置。開庭審理時(shí)，法官和檢察人員分別在審判席和檢察員位置上就坐，利害關(guān)系人及其訴訟代理人可以坐在辯護(hù)人席位。這是因?yàn)椋﹃P(guān)系人是對(duì)訴訟標(biāo)的物的權(quán)利主張者，與申請(qǐng)沒收違法所得財(cái)產(chǎn)的檢察機(jī)關(guān)正好是相對(duì)方，雙方處于平等地位。這一關(guān)系類似于民事訴訟的原被告雙方。

二是庭審調(diào)查程序。庭審準(zhǔn)備工作結(jié)束后，由檢察機(jī)關(guān)依次出具沒收違法所得意見書、沒收違法所得申請(qǐng)書以及相關(guān)證據(jù)材料。利害關(guān)系人及訴訟代理人可以發(fā)表意見、出示有關(guān)證據(jù)、進(jìn)行質(zhì)證。利害關(guān)系人對(duì)被沒收的財(cái)產(chǎn)可以提出合法善意取得所有權(quán)的相關(guān)證據(jù)，借此對(duì)抗檢察機(jī)關(guān)的沒收申請(qǐng)。

三是有關(guān)法庭辯論。檢察人員與利害關(guān)系人及訴訟代理人開展辯論的范圍主要包括：被沒收財(cái)產(chǎn)的來源和用途是否合法；利害關(guān)系人提出的合法善意取得相關(guān)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的證據(jù)是否客觀真實(shí)；被申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)究竟應(yīng)歸屬利害關(guān)系人，還是應(yīng)當(dāng)依法予以沒收追繳。或者可以對(duì)被申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)進(jìn)一步細(xì)致的劃分，對(duì)哪些部分應(yīng)當(dāng)依法予以沒收追繳，哪些部分應(yīng)當(dāng)退還被害人，哪些部分應(yīng)當(dāng)歸還利害關(guān)系人等展開辯論。同時(shí)，由于沒有被告人，在該程序中不必再設(shè)計(jì)被告人陳述這一環(huán)節(jié)，但是可以增設(shè)利害關(guān)系人陳述的環(huán)節(jié)。

注釋：

［1］黃風(fēng)：《我國特別刑事沒收程序若干問題探討》，載《人民檢察》2013年第15期。

*河南省信陽市人民檢察院研究室副主任［464000］

**河南省信陽市人民檢察院反貪局副處長［464000］