經(jīng)濟倫理維度中我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)研究

牛文浩，張鈺婧

（1.天津科技大學(xué)法政學(xué)院，天津300222；2.天津科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院天津300222）

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經(jīng)濟倫理維度中我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)研究

牛文浩1，張鈺婧2

（1.天津科技大學(xué)法政學(xué)院，天津300222；2.天津科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院天津300222）

摘要：我國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化流轉(zhuǎn)是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要內(nèi)容之一，其配置效率對農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有深遠影響。我國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化流轉(zhuǎn)由于主體性約束、信息不對稱以及支撐體系的不完整性變得困難重重，其根本原因在于各參與方義利觀的模糊。因此，只有增強經(jīng)濟倫理意識，構(gòu)建有效的組織保障，健全流轉(zhuǎn)機制，才能順利推進我國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)全體社會成員的共同利益。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地；資本化流轉(zhuǎn)；經(jīng)濟倫理；義利觀；約束；對策

一、相關(guān)研究綜述

經(jīng)濟倫理是指在市場經(jīng)濟中可以調(diào)整各參與主體行為的道德認識、價值判斷及倫理觀等內(nèi)容。農(nóng)地流轉(zhuǎn)專指農(nóng)村生產(chǎn)用地的流通與轉(zhuǎn)讓，在我國現(xiàn)行農(nóng)地制度條件下，嚴格限定于農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)（以下簡稱農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)），即未擁有農(nóng)地承包權(quán)的農(nóng)戶和經(jīng)濟組織從擁有承包權(quán)的農(nóng)戶中獲得土地經(jīng)營權(quán)的過程，這是在經(jīng)營權(quán)可變更和其價值實現(xiàn)的基礎(chǔ)上所表現(xiàn)出新舊兩種經(jīng)濟關(guān)系利益變化的過程。資本化就是將全部或部分生產(chǎn)或財產(chǎn)要素如土地、貨幣等進行轉(zhuǎn)換，以帶來更多財富與增值的一種手段或過程。農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化就是將農(nóng)村生產(chǎn)用地經(jīng)營權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢詭砀嘣鲋蹬c收益的機制與過程。

近年來，我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究主要從內(nèi)涵及制度層面展開，形成了諸多理論成果。如“從內(nèi)涵看，農(nóng)地制度是指在農(nóng)村經(jīng)濟運行過程中，土地要素與資本、勞動力、技術(shù)信息、組織管理以及其他生產(chǎn)資料等農(nóng)業(yè)資源有效配置與優(yōu)化組合而形成的有機系統(tǒng)，以及保障這一有機系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)所需的相關(guān)法律規(guī)范與制度體系”［1］。從內(nèi)容上看，“農(nóng)地制度是農(nóng)村社會生產(chǎn)力進步的主要運行載體，在內(nèi)容上應(yīng)該包括：農(nóng)地所有、經(jīng)營、使用、流轉(zhuǎn)與配置、收益和管理制度。由于我國農(nóng)地所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，形成了獨具中國特色的以家庭承包制為主體的農(nóng)地經(jīng)營制度”［2］。而“農(nóng)地承包使用權(quán)是農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的核心，應(yīng)以法律賦予農(nóng)民長期而有保障的農(nóng)地經(jīng)營權(quán)，建構(gòu)以農(nóng)地經(jīng)營權(quán)為核心的土地法權(quán)體系”［3］。“農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)實質(zhì)就是農(nóng)戶承包土地的使用權(quán)以出租、轉(zhuǎn)包等形式進行轉(zhuǎn)讓，從而使一定規(guī)模土地能有效集中利用，為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營奠定基礎(chǔ)”［4］。可以說，“農(nóng)地流轉(zhuǎn)理論研究越來越深入，研究內(nèi)容從農(nóng)地流轉(zhuǎn)概念界定、類型劃分、必要性闡述向農(nóng)地流轉(zhuǎn)制約因素分析、流轉(zhuǎn)模式具體設(shè)計多元化創(chuàng)新發(fā)展，對于我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)實踐和理論問題都曾起到過積極作用”［5］。這些研究成果為本文從經(jīng)濟倫理視角研究農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化流轉(zhuǎn)問題提供了理論基礎(chǔ)。我國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)資本化流轉(zhuǎn)受到內(nèi)外部條件的束縛而發(fā)展滯后，需要從經(jīng)濟倫理維度深入研究其成因及破解對策。

二、我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)約束的經(jīng)濟倫理分析

利益最大化原則貫穿于生產(chǎn)、分配、交換、消費的始終，正如馬克思指出，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”［6］，“勞動產(chǎn)品一旦作為商品來生產(chǎn)，就帶上了拜物教性質(zhì)，因此拜物教是同商品生產(chǎn)分不開的”［7］。經(jīng)濟活動都會隨著義利關(guān)系的變化而及時調(diào)整，經(jīng)濟矛盾也必然會蘊含于其中。經(jīng)濟活動中義與利之間的矛盾通常表現(xiàn)為經(jīng)濟價值與道德價值的矛盾，這主要體現(xiàn)在“互利”層面上。經(jīng)濟活動中結(jié)果“利他”與動機“利他”并不一致，依然存在損人利己的情況。道德層面的“利他”則將結(jié)果與動機結(jié)合起來，兼顧了當(dāng)前利益與長遠利益。經(jīng)濟價值與道德價值之間形成辯證統(tǒng)一關(guān)系，即經(jīng)濟價值為道德價值提供了支撐，而道德價值又為更好地實現(xiàn)經(jīng)濟價值指明了方向，二者共同保證經(jīng)濟價值與道德價值最大化的實現(xiàn)。從政府經(jīng)濟倫理角度來看，“根據(jù)古典政治經(jīng)濟學(xué)的論述，政府的職能主要有三項：第一，保護本國社會的安全，使之不受其他獨立社會的暴行與侵略；第二，為保護人民不使社會中任何人受其他人的欺負與壓迫，設(shè)立一個嚴正的司法行政機構(gòu)；第三，建立并維持某些公共機關(guān)和公共工程”［8］。這就是說，政府經(jīng)濟倫理職能就是嚴格把握社會整體利益準則，定位好其公益人、管制人、守夜人、調(diào)控人的角色，最大限度地為公共利益最大化做出貢獻。

1.農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)雙方主體性約束。農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體是指在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的參與者即農(nóng)地流轉(zhuǎn)供給方（村集體、承包農(nóng)戶）與農(nóng)地流轉(zhuǎn)需求方（企業(yè)、經(jīng)營大戶等）。一方面，農(nóng)民因惜地而缺乏流轉(zhuǎn)動力使得流轉(zhuǎn)速度非常緩慢，農(nóng)地資本化過程更為艱難；另一方面，農(nóng)地需求方取得土地后通常閑置農(nóng)地、變更其用途，謀取短期利益最大化，這使得農(nóng)地耕作及其他功能遭到嚴重破壞，農(nóng)地進一步資本化流轉(zhuǎn)將受到影響。從經(jīng)濟倫理視角進行分析，在流轉(zhuǎn)供給方，作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的主要參與者的農(nóng)民之“義”和“利”都在于最大限度地促進閑置土地資源效率與公平的最大化，實現(xiàn)自身利益與社會利益的統(tǒng)一，而農(nóng)地資本化過程就是能夠體現(xiàn)這種價值觀的制度安排之一。然而，由于我國農(nóng)民長期以來形成的生產(chǎn)經(jīng)營方式以及“土地是命根子”的農(nóng)地價值觀，農(nóng)地流轉(zhuǎn)未能形成合理的市場定價機制，加之缺乏相應(yīng)的交易機構(gòu)，諸多農(nóng)地流轉(zhuǎn)案例僅靠口頭或并不規(guī)范的文字協(xié)議來完成，因而，非資本化流轉(zhuǎn)形式必然不能體現(xiàn)農(nóng)地的真實價值，農(nóng)民利益不僅受到損害，而且會衍生一些風(fēng)險，這又會抑制農(nóng)民進行農(nóng)地流轉(zhuǎn)的意愿，惡性循環(huán)就此形成。在流轉(zhuǎn)需求方，雖然農(nóng)地承包方之“義”在于按資本化方式進行流轉(zhuǎn)，不斷提高土地使用效率，其“利”就是土地資源的合理利用認及資本化所帶來的長期經(jīng)濟效益。但是，農(nóng)地需求方并不完備的經(jīng)濟倫理觀念導(dǎo)致其通常不顧及土地的可持續(xù)發(fā)展，在獲得短期利益的同時忽視了資源正常資本化流轉(zhuǎn)所能實現(xiàn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，違背了土地流轉(zhuǎn)的本義所在。

2.農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)信息不對稱。市場行為是指在供求關(guān)系作用下的各類市場主體所做出的諸多決策行為，即市場主體根據(jù)其設(shè)定的目標而采取的調(diào)整行為。占有市場信息的充分程度決定了市場決策行為的正確與否，而我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)領(lǐng)域卻存在著嚴重的信息不對稱，阻礙其順利推進。農(nóng)地定價機制的缺陷強化了流轉(zhuǎn)信息不對稱。雖然我國頒布實施了以《農(nóng)用地估價規(guī)程》為代表的一系列行業(yè)標準，在一定程度上滿足了農(nóng)地管理、使用、培育市場的需要，但我國農(nóng)地市場仍然沒有形成統(tǒng)一的價格體系。目前，我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)僅參考市場供求關(guān)系態(tài)勢，倒推農(nóng)地綜合年產(chǎn)值，以此確定其流轉(zhuǎn)價格。這種價格形成機制受地方政府各種決策影響較大，農(nóng)地流轉(zhuǎn)價格體系因此變得雜亂無章。從經(jīng)濟倫理角度來講，政府的責(zé)任在于充分保障市場在資源配置中的決定性作用，一方面要建立并培育各類市場，不斷完善市場體系建設(shè)；另一方面要構(gòu)建市場經(jīng)濟體系所需要的諸多框架和制度，保證各類市場沿著規(guī)范化、有序化和制度化方向發(fā)展，這樣才能實現(xiàn)公共利益最大化的經(jīng)濟倫理之“利”。某些政府組織的利益價值取向會影響構(gòu)建統(tǒng)一農(nóng)地價格體系的政策制定，加之現(xiàn)有監(jiān)督體制的缺陷，造成農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)效率低下。

3.農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)的支撐體系不完整。農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)旨在實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)以及形成合理的利益與分配機制，而健全的支撐體系是其實現(xiàn)的重要保障。在農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)支撐體系中，產(chǎn)權(quán)制度缺陷已經(jīng)成為阻礙我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場發(fā)展的重要因素。經(jīng)過多年的農(nóng)地制度調(diào)整，我國已經(jīng)形成了經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離的產(chǎn)權(quán)制度安排。這種制度在改革開放初期起到了調(diào)動生產(chǎn)積極性，提高生產(chǎn)效率的作用。然而，隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，這種以人口為分配基礎(chǔ)的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度逐漸顯現(xiàn)出不足。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是適應(yīng)我國農(nóng)戶特點而形成的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模小、地域分散廣的制度，它不僅在客觀上使農(nóng)地使用效率低下、產(chǎn)品技術(shù)含量和生產(chǎn)組織化程度不高，難以滿足規(guī)?；c集約化的需要，而且均分式的制度安排強化了政府在農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)過程中的突出地位，市場配置資源的效率受到較大影響。此外，現(xiàn)有農(nóng)地產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)邊界模糊不清容易滋生變相侵權(quán)行為，導(dǎo)致出現(xiàn)侵犯農(nóng)地經(jīng)營主體的財產(chǎn)收益權(quán)、處置權(quán)和流轉(zhuǎn)動機不足的情況出現(xiàn)，從而約束了農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展。從經(jīng)濟倫理角度來講，政府通常以公共政策的手段干預(yù)經(jīng)濟活動，其“利”在于可以彌補市場缺陷，防止市場失靈。公共決策過程比市場決策更為復(fù)雜，其表現(xiàn)在：政府公共利益最大化目標通常缺乏有效監(jiān)督，政府在農(nóng)地所有權(quán)領(lǐng)域的地位延伸至流轉(zhuǎn)領(lǐng)域必然會突出其主導(dǎo)作用，使市場配置效率受到一定程度的影響；“短視效應(yīng)”損害了土地流轉(zhuǎn)其他參與者的利益，成為我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)不順暢的重要原因?？傊?，我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)約束的實質(zhì)就是各方經(jīng)濟價值與道德價值不一致，導(dǎo)致了動機與結(jié)果利他的矛盾，最終侵犯了農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)的公共利益，阻礙了市場的可持續(xù)發(fā)展。

三、經(jīng)濟倫理維度中我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)對策

庫柏指出：“符合道德的行為是不可能在孤立的情況下形成并得以有效維持的?！保?］所以，經(jīng)濟觀與價值觀的融合是社會主義市場經(jīng)濟條件下道德的必然選擇。總的來說，我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)仍存在諸多問題，某種程度上反映了近年來我國在經(jīng)濟倫理領(lǐng)域建設(shè)的滯后，因而有必要對現(xiàn)有經(jīng)濟倫理建設(shè)進行規(guī)范并完善相應(yīng)的制度設(shè)計。

1.增強經(jīng)濟倫理意識。一方面，政府部門應(yīng)秉承經(jīng)濟倫理意識，積極促進我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)的順利進行。政府職責(zé)就在于加強服務(wù)理念教育，切實幫助農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)各主體配置市場要素，提高經(jīng)濟效益。另一方面，以農(nóng)戶為代表的供給方和農(nóng)地需求方也要從各自角度增強經(jīng)濟倫理意識，使擁有要素的效益最大化，從主觀上克服障礙，努力實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

2.創(chuàng)新經(jīng)濟倫理組織機制建設(shè)。組織機制建設(shè)是經(jīng)濟倫理意識得以培育與完善的重要保障。本文認為，應(yīng)結(jié)合我國國情，將道德管理與評級體系建設(shè)結(jié)合起來，提高剛性約束。一方面，本文設(shè)想成立個人或企業(yè)道德管理辦公室并細分具體業(yè)務(wù)機構(gòu)，如主任辦公室主要負責(zé)全局性工作安排與協(xié)調(diào)，征信辦公室主要負責(zé)個人或企業(yè)敗德行為的甄別以及記錄在案的工作，道德評級辦公室主要針對個人或企業(yè)道德進行評級，道德培訓(xùn)辦公室根據(jù)不同等級的企業(yè)進行教育培訓(xùn)管理。道德管理辦公室可以通過這些組織化的手段對農(nóng)地供給方和需求方行為進行有效管理。另一方面，本文認為設(shè)立政府道德管理辦公室，對本級政府道德實施情況予以監(jiān)督。其組織構(gòu)成與個人或企業(yè)道德管理辦公室構(gòu)成基本一致，增設(shè)公務(wù)人員敗德行為懲戒辦公室。通過對全局性工作協(xié)調(diào)與規(guī)劃，明確政府各部門應(yīng)秉持的經(jīng)濟倫理準則，將公務(wù)人員失信行為記錄在案并進行分級，對敗德行為進行懲戒，及時準確向社會公布，并對公務(wù)人員進行經(jīng)濟倫理教育。這樣，政府在市場構(gòu)建、政策配套、產(chǎn)權(quán)邊界等方面可以發(fā)揮更加符合公共利益的決策作用，從而促進農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)效率的不斷提高。

3.健全農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)機制。第一，建立農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)服務(wù)機制。以農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息平臺為核心，為農(nóng)地流轉(zhuǎn)各參與方提供農(nóng)地數(shù)量、位置、供求信息等方面內(nèi)容。不僅如此，還要加大對農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策和法律的宣傳力度，為農(nóng)地順利流轉(zhuǎn)提供法律支撐。第二，明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)邊界。一方面，按照《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》《中華人民共和國村民委員會組織法》的要求，明確村委會在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)中占有、使用、收益、處置農(nóng)地資源的權(quán)力；另一方面，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》的要求，明確農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的用益物權(quán)地位，穩(wěn)定農(nóng)地承包關(guān)系，嚴格合同管理，鼓勵和支持農(nóng)地經(jīng)營權(quán)所有者的財產(chǎn)性收益，其核心就是制定能夠保障權(quán)益人通過生產(chǎn)經(jīng)營、租賃、轉(zhuǎn)讓等形式獲得財產(chǎn)性收入的政策措施，使農(nóng)戶擁有長期穩(wěn)定的權(quán)益，努力降低承包過程中的風(fēng)險?？傊?，我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)問題既要以經(jīng)濟倫理為準則達成共識，又要創(chuàng)新具體機制建設(shè)，這樣才能逐步提高農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)的效率和收益，推動我國農(nóng)業(yè)走向現(xiàn)代化。

習(xí)近平曾指出：“堅持家庭經(jīng)營基礎(chǔ)性地位，農(nóng)村集體土地應(yīng)該由作為集體經(jīng)濟組織成員的農(nóng)民家庭承包，其他任何主體都不能取代農(nóng)民家庭的土地承包地位，不論承包經(jīng)營權(quán)如何流轉(zhuǎn)，集體土地承包權(quán)都屬于農(nóng)民家庭。堅持穩(wěn)定土地承包關(guān)系，依法保障農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)利。不斷探索農(nóng)村土地集體所有制的有效實現(xiàn)形式，落實集體所有權(quán)、穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)、放活土地經(jīng)營權(quán)，加快構(gòu)建以農(nóng)戶家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)、合作與聯(lián)合為紐帶、社會化服務(wù)為支撐的立體式復(fù)合型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系?！保?0］習(xí)近平的論述蘊含著豐富的經(jīng)濟倫理內(nèi)涵。隨著經(jīng)濟倫理理念的深入人心，我國農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)的順利推進必然會提高占我國人口大多數(shù)的農(nóng)民利益，也必將有利于全體社會成員的共同利益，助力中華民族偉大復(fù)興中國夢的實現(xiàn)。

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［責(zé)任編輯李孝敏］

作者簡介：牛文浩（1982—），男，天津人，博士，天津科技大學(xué)法政學(xué)院講師；張鈺婧（1996—），女，湖北黃岡人，天津科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院學(xué)生。

基金項目：2015年度教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目（編號：15YJC710038）、2014年度天津科技大學(xué)青年教師創(chuàng)新基金資助項目（編號：2014CXYY08）階段性成果

收稿日期：2016-02-21

中圖分類號：F202

文獻標識碼：A

文章編號：1671-6701（2016）02-0049-04