從專利社會契約論角度重新審視專利制度
——評彼得·達(dá)沃豪斯《知識的全球化管理》

李潔瓊

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從專利社會契約論角度重新審視專利制度
——評彼得·達(dá)沃豪斯《知識的全球化管理》

李潔瓊*

彼得·達(dá)沃豪斯的《知識的全球化管理》以對45個國家(地區(qū))專利局的實地訪察為基礎(chǔ)，揭示了專利局的運(yùn)行、特點以及世界各專利局全球整合的過程和實質(zhì)。他以專利社會契約論作為理論框架，對現(xiàn)行專利制度的全球整合提出質(zhì)疑。其核心觀點是目前由歐美日專利局主導(dǎo)的全球?qū)＠芾眢w系已經(jīng)致使許多國家的專利局淪為為跨國公司服務(wù)的機(jī)構(gòu)，專利局違背了其在專利社會契約下的義務(wù)。對此，他提出了一系列貫徹執(zhí)行專利社會契約的改革方案。

專利社會契約 全球?qū)＠芾眢w系 專利局 知識全球化管理

當(dāng)今世界，知識經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，專利制度受到前所未有的普及和重視。正如知識產(chǎn)權(quán)學(xué)界泰斗彼得·達(dá)沃豪斯教授在《知識的全球化管理》*Peter Drahos，The Global Governance of Knowledge，Cambridge：Cambridge University Press，2010.中譯本為[澳]彼得·達(dá)沃豪斯《知識的全球化管理》，邵科、張南譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013年。本文以英文原著為準(zhǔn)。為精煉表述，文中參考引述該書時僅直接括弧標(biāo)明原著出處頁碼。中的開篇第一句話——“你可以在基里巴斯申請專利，這令人有點驚訝”(p.1)。專利制度已經(jīng)成為全球化程度較高的典例之一，其影響遍布全球。達(dá)沃豪斯教授對長久以來被學(xué)界忽視的專利行政機(jī)關(guān)進(jìn)行了詳細(xì)研究。他通過對多達(dá)45個國家(地區(qū))專利局的實地訪察，揭示了專利局的運(yùn)行、特點以及世界各專利局全球整合的過程和實質(zhì)。達(dá)沃豪斯教授在進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和深入分析的基礎(chǔ)上，以專利社會契約論作為理論框架，對現(xiàn)行專利制度的全球整合提出質(zhì)疑。其核心觀點是目前由歐美日專利局主導(dǎo)的全球?qū)＠芾眢w系已經(jīng)致使許多國家的專利局淪為為跨國公司服務(wù)的機(jī)構(gòu)，專利局違背了其在專利社會契約下的義務(wù)。

達(dá)沃豪斯教授首先提出了一個假說：“世界各專利局正在進(jìn)行合作以整合其行政程序和技術(shù)系統(tǒng)，由此建立一個全球化的知識管理體系?！?p.3)這一假說的來源在于其對商業(yè)監(jiān)管全球化的研究結(jié)論——世界體系的霸權(quán)主義已經(jīng)極度依賴對知識產(chǎn)權(quán)的控制，而跨國公司在知識產(chǎn)權(quán)制度重塑的過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。*See John Braithwaite & Peter Drahos，Global Business Regulation，Cambridge：Cambridge University Press，2000.跨國公司的目標(biāo)是建立全球統(tǒng)一的專利規(guī)則，以降低專利獲取成本、擴(kuò)大專利主題的范圍、減少國家對專利技術(shù)的管控。(p.3)但根據(jù)專利主權(quán)原則，專利制度目前仍主要是國別化的制度*目前世界上不存在世界專利。僅有個別地區(qū)出現(xiàn)了地區(qū)專利，例如歐亞專利局(EAPO)授權(quán)的專利自動在成員國生效。另外，歐盟正在進(jìn)行的統(tǒng)一專利改革也將在歐盟創(chuàng)設(shè)具有統(tǒng)一效力的專利權(quán)(unitary patent)。但需要注意的是，這些地區(qū)專利仍舊是建立在專利權(quán)的地域性原則基礎(chǔ)之上的。，專利法律規(guī)則層面上的協(xié)調(diào)仍很困難。跨國公司通過整合各國專利局來達(dá)到上述目標(biāo)則變成一種行之有效的手段，通過“悄無聲息的技術(shù)官僚(technocratic)合作”，專利的全球管理體系得以建立。(p.5)在全球進(jìn)行專利布局和運(yùn)營的跨國公司實質(zhì)上建立了一個全球私稅征收體系。達(dá)沃豪斯教授認(rèn)為，專利是對技術(shù)消費者的征稅*達(dá)沃豪斯教授認(rèn)為，專利代理人和稅務(wù)律師的作用非常相似，只不過前者幫助客戶征收私稅，而后者則幫助客戶合法逃避公稅。(p.55)，將專利視為私稅能夠凸顯專利的代價問題，而將之視為私人財產(chǎn)權(quán)則掩蓋了這一點。(p.7)

達(dá)沃豪斯教授對傳統(tǒng)的專利社會契約理論進(jìn)行改造，并將之作為本書的理論基礎(chǔ)。(pp.27-32)他指出，以有限期的壟斷權(quán)換取技術(shù)公開這一傳統(tǒng)的專利社會契約論局限于發(fā)明人和社會兩個參與方，忽略了專利局的角色。經(jīng)過達(dá)沃豪斯教授改造的專利社會契約論，從社會價值的視角將真正有社會價值的發(fā)明的公開作為社會授予專利權(quán)的對價——其重點不在于專利申請書這種技術(shù)公開的法律形式，而是專利申請人為獲得壟斷權(quán)必須為社會提供某種有價值的技術(shù)，并且這種具有社會價值的發(fā)明必須得到傳播。達(dá)沃豪斯教授反對專利制度的財產(chǎn)權(quán)激勵理論：將專利權(quán)人的利益視為財產(chǎn)權(quán)使得專利得以與傳統(tǒng)的自由權(quán)利論相結(jié)合，這賦予了專利權(quán)人極大的權(quán)力。相較之下，將專利權(quán)人和社會視為契約關(guān)系下具有同等權(quán)利和義務(wù)的兩方則更為中立。在專利社會契約中專利局代表社會，履行以下三種職責(zé)：第一，確保發(fā)明人交付(deliver)(而非僅僅公開)具有社會價值的發(fā)明；第二，推動傳播發(fā)明人在專利申請過程中所提供的發(fā)明信息；第三，確保專利制度對相關(guān)受影響群體保持最高程度的透明度。(pp.33-34)然而，達(dá)沃豪斯教授在列舉專利局種種做法的基礎(chǔ)上明確指出，專利局并未履行其上述職責(zé)。本書的重點就在于論述專利局為何未能履行其在專利社會契約中的職責(zé)。

隨后達(dá)沃豪斯教授介紹了專利局的申請和批準(zhǔn)程序，并梳理和探討了專利法和專利局的發(fā)展歷史及其相互作用。他指出專利的質(zhì)量和發(fā)明的質(zhì)量截然不同。(p.69)專利質(zhì)量問題與專利社會契約理論相結(jié)合便可得出以下結(jié)論：社會需要的是具有社會價值的高質(zhì)量發(fā)明。而現(xiàn)實中專利法可謂是極其繁雜，專利已經(jīng)成為一個內(nèi)部人的游戲*這場游戲的主要參與者是大公司、專利局、專利代理人和律師。，以權(quán)利要求書為核心的專利游戲*比如馬庫什(Markush)權(quán)利要求、瑞士型(Swiss-type)權(quán)利要求、保加瑞(Beauregard)權(quán)利要求等。產(chǎn)生了大量低質(zhì)量的專利。

該書第四至第十章詳細(xì)論述了處于不同層次上的、具有代表性的專利局，明確其各自的特點和在世界專利局體系中的位置。這其中主要包括歐美日專利局及其三邊合作框架，印度、中國、韓國以及巴西專利局。對各國(地區(qū))專利局的介紹和討論是該書的主體內(nèi)容，其信息來源是達(dá)沃豪斯教授在2004—2008年間對45個國家(地區(qū))專利局進(jìn)行的實地訪察，該訪察的目的是發(fā)現(xiàn)各專利局之間的合作整合情況及其動因。達(dá)沃豪斯教授的訪察結(jié)果有力地證實了其所提出的假說——專利局之間的合作整合正在進(jìn)行中，知識管理的全球體系正在形成。這一知識管理的全球體系并非各專利局平等參與的平面體系，而是一個由核心專利局(歐美日專利局)所主導(dǎo)的有等級的體系，發(fā)展中國家專利局被鼓勵接受核心專利局的審查標(biāo)準(zhǔn)和審查結(jié)論。(pp.46-47)

達(dá)沃豪斯教授通過詳盡的數(shù)據(jù)說明了各國專利局所面臨的共同問題——專利申請和授權(quán)的數(shù)量急劇增加。然而，這種專利申請量和授權(quán)量的增加并不一定意味著發(fā)明的增加和進(jìn)步。*比如在藥品行業(yè)，獲得專利權(quán)的并不一定是真正的發(fā)明。已知產(chǎn)品的新用途、新形式和新的使用方法等都可能獲得專利授權(quán)。專利申請量和授權(quán)量的大幅上升有兩個原因：一是專利費用的大幅降低，二是“專利界的布道式行為”(p.109)。對這種專利“軍備競賽”，專利局可謂是樂觀其成——其原因是專利局能夠從中獲得收入，但隨之而來的就是專利申請大量積壓的問題。為了提高“生產(chǎn)率”，面臨巨大壓力的專利審查員只能縮短單位申請的審查時間*歐美日專利局審查員審查一件專利申請的時間是10—20個小時。(p.74)，由此便導(dǎo)致了專利數(shù)量的泛濫和專利質(zhì)量的下降。同時，各國專利局發(fā)揚(yáng)合作精神，通過專利合作協(xié)定(PCT)、歐美日專利局三邊合作以及專利審查高速公路(PPH)等方式共享審查資源。核心專利局的合作再通過“輪輻式”輻射將發(fā)展中國家編入全球?qū)＠芾眢w系的大網(wǎng)。(p.190，Table 6.1)

核心專利局通過常年的人員培訓(xùn)、技術(shù)援助等方式潛移默化地對發(fā)展中國家專利局及其審查員進(jìn)行“文化整合”(cultural integration)，培養(yǎng)發(fā)展中國家專利局對其的“技術(shù)官僚式信任”(technocratic trust)。再加上發(fā)展中國家專利局在資金和技術(shù)上的局限性，一個專利“審查決定自動化”(automation of decision-making)的過程便產(chǎn)生了。(p.138，Table 4.2)通過這種方式，發(fā)展中國家被融入由核心專利局主導(dǎo)的全球?qū)＠芾眢w系，甚至連最不發(fā)達(dá)的非洲許多國家也都擁有高標(biāo)準(zhǔn)的專利保護(hù)；發(fā)達(dá)國家則為其跨國公司在世界范圍內(nèi)征收私稅鋪平了道路。尤其是歐洲專利局(EPO)及部分歐洲國家專利局(例如德國專利局)，憑借其良好的專利審查質(zhì)量和規(guī)范的技術(shù)援助獲得了發(fā)展中國家專利局的信任。達(dá)沃豪斯教授對這一“典范”進(jìn)行了更加深入的分析。(pp.138-141)他指出歐洲專利局的這種擴(kuò)張具有復(fù)雜的殖民色彩，發(fā)展中國家被迫移植其法律，而這種法律移植的效果卻很難評價，同時“專利審查決定的自動化”削弱了發(fā)展中國家根據(jù)本國國情調(diào)整其專利政策的自主權(quán)。在這一過程中，發(fā)展中國家的專利局則呈現(xiàn)出以下特點：第一，與歐美日核心專利局關(guān)系密切，接受其長期的技術(shù)援助；第二，從核心專利局獲得相關(guān)資源，有能力在專利局的日常運(yùn)營中獲得收入；第三，其所獲收入絕大部分來源于外國公司，尤其是進(jìn)行全球?qū)＠季值目鐕荆坏谒?，鑒于法律和技術(shù)上的原因，專利局的運(yùn)行相對于其他國家機(jī)構(gòu)更加獨立和不受控制。

印度1970年專利法成功地調(diào)整了殖民地時期被迫移植的專利制度，為其制藥行業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，然而《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)促使印度開啟了專利改革和專利局現(xiàn)代化的進(jìn)程。(p.212)在國際知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展問題上保持“領(lǐng)袖地位”的巴西也曾修改其專利法(1971年專利法)以適應(yīng)本國經(jīng)濟(jì)。同樣，在加入世界貿(mào)易組織后的壓力和美國貿(mào)易的打擊下，1996年巴西頒布新專利法，重新融入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的世界知識產(chǎn)權(quán)體系?？梢哉f，TRIPs協(xié)議終結(jié)了發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域根據(jù)本國國情行使主權(quán)的嘗試，在西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的高壓之下，發(fā)展中國家被迫走上了新自由主義之路。在這一過程中，世界貿(mào)易組織以及世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)揮了重要作用。世界知識產(chǎn)權(quán)組織為發(fā)展中國家提供法規(guī)起草、人員培訓(xùn)、技術(shù)支持、咨詢建議等整套服務(wù)，可謂是“盡職盡責(zé)”。中國和韓國專利局則發(fā)展迅速，已經(jīng)成為僅次于歐美日三局的第二梯隊。中日韓開展亞洲三邊專利局合作，同時中韓專利局與歐美日專利局共同組成了“專利五局”。但是中國和韓國在核心技術(shù)上的相對缺乏，導(dǎo)致專利制度在促進(jìn)本國創(chuàng)新方面的作用不是很明顯。

達(dá)沃豪斯教授將專利制度的協(xié)調(diào)(harmonisation)分為四個層面：原則、實體規(guī)則、行政管理(administration)以及解釋。(p.47)專利核心原則的協(xié)調(diào)比較容易，但專利實體規(guī)則的協(xié)調(diào)則困難重重。*世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)框架下始于2000年的《實體專利法條約(SPLT)》相關(guān)工作，自2006年以來一直處于停滯狀態(tài)。由于專利局在專利行政管理以及法律解釋方面擁有較大自主權(quán)，專利局層面上的“無形的協(xié)調(diào)”便成為專利制度協(xié)調(diào)的有效手段。這在一定程度上能夠“就一些仍未實現(xiàn)全球化的專利法原則建立一個跨越國界的解釋團(tuán)體”(p.53)，并能夠彌補(bǔ)實體規(guī)則協(xié)調(diào)的缺失。事實上作為“專利法解釋的關(guān)鍵場所”(p.11)，專利局可能通過調(diào)整審查標(biāo)準(zhǔn)和審查規(guī)則架空和操縱專利法的具體適用。大多數(shù)情況下，專利審查員的決定就是最終結(jié)論，只有極少數(shù)的專利最終會進(jìn)入法院程序。*需要注意的是，挑戰(zhàn)專利的有效性也是需要付出巨大的金錢和時間成本的。因此，對于跨國公司來講，整合協(xié)調(diào)各國專利局的審查標(biāo)準(zhǔn)和具體運(yùn)作可謂是意義重大。鑒于專利局的這種關(guān)鍵作用，本書的價值便不言自喻了。理論上任何人都可以利用專利制度，但事實上各國專利卻是由少數(shù)人集中占有的，尤其是化學(xué)和制藥大公司獲取了絕大部分的專利收益。因此，作為受益者，跨國公司成為專利全球管理體系的積極推動者便順理成章了。而專利局本身的商業(yè)運(yùn)作模式也為全球?qū)＠芾眢w系的成功提供了可能。世界上多數(shù)國家的專利局經(jīng)過改革已成為擁有很大財政自主權(quán)的相對獨立的機(jī)構(gòu)，相應(yīng)地，專利收費應(yīng)與運(yùn)營開支相平衡便成了其運(yùn)營理念。服務(wù)收費(fee-for-service)的運(yùn)營模式導(dǎo)致專利局將專利申請人和專利權(quán)人視為其客戶。(p.159)如此，以市場為導(dǎo)向、遵循“客戶第一”原則、以私營企業(yè)模式運(yùn)作的相對自治的專利局，忽略了其在專利社會契約下應(yīng)負(fù)的職責(zé)，“代理人不再忠實地服務(wù)于委托人”(p.36)。

達(dá)沃豪斯教授認(rèn)為專利制度的全球化事實上是監(jiān)管全球化的一例，而監(jiān)管全球化實質(zhì)上是發(fā)達(dá)國家規(guī)則的全球化，是強(qiáng)國通過各種經(jīng)濟(jì)高壓政策迫使弱國移植其法律規(guī)范而實現(xiàn)的全球化。(p.10)*See Peter Drahos with John Braithwaite，Information Feudalism，London:Earthscan，2002.發(fā)達(dá)國家專利局不遺余力地致力于全球?qū)＠芾眢w系建設(shè)，達(dá)沃豪斯教授將之形象地稱為“專利一神教”(one patent god)(p.282)。事實上，雖然專利制度的擁護(hù)者們不斷強(qiáng)調(diào)應(yīng)加強(qiáng)專利保護(hù)以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但專利制度對發(fā)明創(chuàng)造活動的促進(jìn)作用迄今為止并未被有效證實，“這一問題或許我們永遠(yuǎn)也得不到答案”(p.285)。然而，如本書所述，專利制度所帶來的代價卻是顯而易見的。專利申請的泛濫和專利質(zhì)量的下降導(dǎo)致社會成本持續(xù)上升，而在全球?qū)＠芾眢w系下，這種代價又向發(fā)展中國家傳遞并且以數(shù)倍的能量釋放出來。面對這種失衡的社會契約，達(dá)沃豪斯教授并未像部分學(xué)者那樣簡單地主張廢除專利制度，而是提出了一系列貫徹執(zhí)行專利社會契約的改革方案。這其中包括建立局外人制衡網(wǎng)絡(luò)(a counter network of outsiders)、引入權(quán)力分治原則、加強(qiáng)與發(fā)明者群體的溝通、確立專利局外部審計機(jī)制、提高透明度*達(dá)沃豪斯教授主張專利局不應(yīng)是專利信息的消極公布者，而應(yīng)成為積極傳播者。(pp.298-303)、實行透明登記(transparency registers)、規(guī)范專利代理行業(yè)等措施。(pp.285-317)其中透明登記制度可謂是非常有創(chuàng)意——強(qiáng)制要求公司公開其核心技術(shù)的周邊專利，并通過刑罰措施阻止其利用效力模糊的專利妨礙與其核心技術(shù)相關(guān)的繼續(xù)研究和市場競爭，從而降低社會成本。(pp.304-307)最后達(dá)沃豪斯教授對發(fā)展中國家專利制度的發(fā)展提出了建議：發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)堅持主權(quán)至上原則，并且能夠根據(jù)自身發(fā)展需要自行調(diào)整專利政策；盡量避免專利審查外包；努力使專利局成為公共節(jié)點管理網(wǎng)絡(luò)(publicnodal governance network)(而非私權(quán)節(jié)點管理網(wǎng)絡(luò))的一部分。(pp.318-340)不得不說，達(dá)沃豪斯教授的部分改革方案具有比較濃厚的理想主義色彩，能否得到實施存有很大疑問。但他認(rèn)為，“早晚有一天，為了獲取重大的、成本合理的創(chuàng)新成果，各國政府及決策者們將不得不加大對專利制度運(yùn)營的介入，并尋求專利制度能更面向社會需求的解決方案?！?“中譯本自序”第4頁)愈演愈烈的公共健康危機(jī)以及氣候變化問題等，都將促使各國對其專利制度進(jìn)行大規(guī)模的重新設(shè)計。(pp.285-288)

目前，世界專利制度仍在朝向達(dá)沃豪斯教授所描述的方向前進(jìn)，全球?qū)＠芾眢w系建設(shè)仍在繼續(xù)。專利局之間通過對審查結(jié)果的正式和非正式認(rèn)可、審查標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)、審查員交流互換和培訓(xùn)、文獻(xiàn)互傳系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫檢索系統(tǒng)共享等形式不斷加強(qiáng)合作的廣度和深度；發(fā)達(dá)國家已經(jīng)不再滿足于TRIPs協(xié)議，開始制定更高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則*例如《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(ACTA)、《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》(TTIP)以及各種“超TRIPs”雙邊協(xié)議。；知識產(chǎn)權(quán)學(xué)界和實務(wù)界仍在孜孜不倦地不斷創(chuàng)造各種新規(guī)則、新術(shù)語、新權(quán)利，雖然這已經(jīng)致使有的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則因過于冗雜繁復(fù)而喪失實用性。*比如軟件及商業(yè)方法的可專利性判斷規(guī)則、等同侵權(quán)及其各種限制理論的適用規(guī)則等。但也應(yīng)當(dāng)看到，面對問題重重的專利制度，關(guān)注人權(quán)和發(fā)展的各種社會力量已經(jīng)覺醒，專利局也開始嘗試新的改革*比如美國商標(biāo)專利局所進(jìn)行的“公眾審查專利項目”(peer to patent project)，巴西賦予衛(wèi)生監(jiān)管部門對藥品專利的否決權(quán)等制度都被視為非常有益的探索。，同時在國際上發(fā)展中國家也正在積極推動“發(fā)展議題”。

“專利局的行政運(yùn)作對很多人來講是個很枯燥的話題”(p.xiv)，然而達(dá)沃豪斯教授的《知識的全球化管理》不論是從內(nèi)容上還是從研究方法上都非常引人入勝。達(dá)沃豪斯教授促使我們重新審視正在轟轟烈烈不斷前行的專利制度。專利社會契約的目的并非授權(quán)更多的專利，而是傳播更多的重要發(fā)明。“社會需要的是高質(zhì)量的發(fā)明而非高質(zhì)量的專利，后者只可能是實現(xiàn)目的的手段而非目的本身?！?pp.78-79)專利應(yīng)為社會提供有價值的發(fā)明和知識，這是專利權(quán)人在專利社會契約下的義務(wù)；專利制度不應(yīng)淪落為大公司瓜分私稅征收權(quán)的工具。這場由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)的全球化進(jìn)程導(dǎo)致發(fā)展中國家難以獲得知識財產(chǎn)*[澳]彼得·德霍斯：《知識財產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，北京：商務(wù)印書館，2008年，“中文版序”第2頁。，而歷史經(jīng)驗告訴我們，“國家的發(fā)展是通過反向工程和模仿他人的生產(chǎn)來實現(xiàn)的”*[澳]彼得·達(dá)沃豪斯、約翰·布雷斯韋特：《信息封建主義》，劉雪濤譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005年，“致中國讀者”第2頁。。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的工具論理論，知識產(chǎn)權(quán)本身并不是目標(biāo)，而是實現(xiàn)其他目標(biāo)的手段，各國理應(yīng)自由選擇其知識產(chǎn)權(quán)制度所服務(wù)的目標(biāo)。*[澳]彼得·德霍斯：《知識財產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，北京：商務(wù)印書館，2008年，“中文版序”第6頁?！皩＠麉f(xié)調(diào)談判變成一場馬戲演出，小丑做著固定動作卻假裝是即興演出……這是一場沒有笑聲的馬戲表演?！?p.50)達(dá)沃豪斯教授筆下的這場馬戲表演將何去何從，我們拭目以待。

(初審：丁建峰)

稿約

孫中山先生創(chuàng)辦中山大學(xué)，以博學(xué)、審問、慎思、明辨、篤行為訓(xùn)，立灌輸及研究高深學(xué)理與技術(shù)并因應(yīng)國情力圖推廣其應(yīng)用為旨，勉勵學(xué)者諸君立志要做大事，不可要做大官，肩責(zé)之道，勉術(shù)學(xué)問，琢磨道德，愛惜光陰，發(fā)奮讀書，研究為人類服務(wù)之各種學(xué)問，非學(xué)問無以建設(shè)。《中山大學(xué)法律評論》學(xué)術(shù)集刊為中山大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)刊自1999年，秉承學(xué)術(shù)乃天下公器，謹(jǐn)遵孫逸仙先生之激勵，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自覺，追求學(xué)術(shù)品質(zhì)，提倡關(guān)懷世界、著立經(jīng)典，立志為學(xué)問，力求為法學(xué)學(xué)術(shù)及法治進(jìn)步貢獻(xiàn)點滴。本刊設(shè)主題研討、論文、評論、爭鳴、閱讀經(jīng)典等固定欄目及筆談、論壇、判例等機(jī)動欄目，實行匿名投稿制、初審編輯與同行專家匿名審稿制和一票否決制，對來稿不限體裁和篇幅，不考慮作者身份和背景，特別看重思想原創(chuàng)、關(guān)注現(xiàn)實、觀點獨到、論證嚴(yán)密、問題意識強(qiáng)烈，重視學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)規(guī)范，一切從學(xué)術(shù)出發(fā)。

本刊竭誠歡迎持續(xù)賜稿。為貫徹學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)術(shù)質(zhì)量至上，公正對待每一篇來稿，為作者和讀者奉獻(xiàn)經(jīng)嚴(yán)格審查的高質(zhì)量文稿，本刊倡導(dǎo)匿名投稿制。所有來稿請一律隱去作者信息，確保不出現(xiàn)姓名、單位、學(xué)歷、職稱、職務(wù)、地址、基金項目和注釋中的“拙著”“拙文”等任何表明作者身份與背景的信息，且請勿以投稿程序以外的任何方式影響審稿。來稿請以文稿標(biāo)題為主題的電子郵件，發(fā)送至sysulawreview@126.com抄送lawrev@mail.sysu.edu.cn，并附有內(nèi)容提要、關(guān)鍵詞和英文標(biāo)題。編輯部將在對每一篇來稿組織匿名評審程序以后，按照您投稿的電子郵箱回復(fù)審稿意見及是否用稿的通知，并在通知決定用稿時方才請您補(bǔ)充刊發(fā)文稿所必要的作者信息與通信方式。我們堅信，這是我們刊物對任何一篇來稿、對廣大作者和讀者最為真誠的負(fù)責(zé)和崇敬，懇請每一位投稿作者鼎力支持，敬請廣大作者和讀者對所刊發(fā)的文稿進(jìn)行關(guān)注。

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《中山大學(xué)法律評論》注釋體例

一、一般規(guī)定

1.全文采用腳注，注釋序號以阿拉伯?dāng)?shù)字上標(biāo)；標(biāo)題及作者簡介信息注以星號上標(biāo)。

2.引用文獻(xiàn)的必備要素及一般格式為：“[國籍]責(zé)任者與責(zé)任方式：《文獻(xiàn)標(biāo)題》(版本與卷冊)，出版地：出版者，出版時間，起止頁碼?！?/p>

3.所引文獻(xiàn)若為撰著，不必說明責(zé)任方式，否則應(yīng)注明“編”“主編”“編著”“整理”“編譯”“譯”“校注”“校訂”等責(zé)任方式。

4.非引用原文者，注釋前應(yīng)以“參見”引領(lǐng)；非引自原始資料者，應(yīng)先注明原始作品相關(guān)信息，再以“轉(zhuǎn)引自”引領(lǐng)注明轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)詳細(xì)信息；凡有“參見”“轉(zhuǎn)引自”“摘自”等引領(lǐng)詞者，作者與書名之間不用“：”隔開。

5.引證信札、訪談、演講、電影、電視、廣播、錄音、館藏資料、未刊稿等文獻(xiàn)資料，應(yīng)盡可能明確詳盡，注明其形成、存在或出品的時間、地點、機(jī)構(gòu)等能顯示其獨立存在的特征。

6.外文文獻(xiàn)遵循該語種通常注釋習(xí)慣。

二、注釋范例

1.著作

季衛(wèi)東：《法治構(gòu)圖》，北京：法律出版社，2012年，第56頁。

參見季衛(wèi)東《法治構(gòu)圖》，北京：法律出版社，2012年，第56頁。

2.論文

王利明：《懲罰性賠償》，《中國社會科學(xué)》2000年第4期，第116頁。

3.集刊

賀衛(wèi)方、蘇彥新、徐忠明、任強(qiáng)：《法治及其西方資源》，載謝進(jìn)杰主編《中山大學(xué)法律評論》第9卷第1輯，北京：法律出版社，2011年，第56頁。

4.文集

陳光中：《中國刑事訴訟法的特點》，載陳光中《陳光中法學(xué)文集》，北京：中國法制出版社，2000年，第258頁。

5.教材

江平主編：《民法學(xué)》(第二版)，北京：中國政法大學(xué)出版社，2011年，第96頁。

6.譯作

[美]貝勒斯：《法律的原則——一個規(guī)范的分析》，張文顯等譯，北京：中國大百科全書出版社，2002年，第156頁。

7.報紙

徐忠明：《學(xué)術(shù)訓(xùn)練與大學(xué)時光——2011屆新生開學(xué)典禮致辭》，載《中山大學(xué)法學(xué)院院報》2011年9月25日，第8版。

8.古籍

沈家本：《沈寄簃先生遺書》(甲編)，第43卷，第123頁。

9.學(xué)位論文

吳洪淇：《證據(jù)法的運(yùn)行環(huán)境與內(nèi)部結(jié)構(gòu)》，北京：中國政法大學(xué)博士學(xué)位論文，2010年，第26頁。

10.會議論文

黃瑤：《military intervention under the doctrine of the Responsibility To Protect(R2P)》，發(fā)表于“亞洲國際法學(xué)會第三屆雙年會”，北京，2011年8月27—28日。

11.學(xué)術(shù)報告

陳弘毅：《香港特別行政區(qū)與臺灣地區(qū)的法治和民主：比較與反思》，發(fā)表于中山大學(xué)法學(xué)院“方圓大視野”系列高端公益論壇第十九期，廣州，2013年1月8日。

12.研究報告

丁利：《理性、進(jìn)化與均衡：博弈論解概念及其基礎(chǔ)》，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所博士后工作報告，北京，2002年9月，第23頁。

13.網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)

《中國法學(xué)會國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會2011年年會在中山大學(xué)隆重召開》，登載于“國際經(jīng)濟(jì)法網(wǎng)”，網(wǎng)址：http://ielaw.uibe.edu.cn/html/yanjiuhuizhichuang/20111120/17079.html，訪問時間：2011年12月21日。

14.外文文獻(xiàn)

D.James Greiner，Cassandra Wolos Pattanayak and Jonathan Hennessy，The Limits of Unbundled Legal Assistance：A Randomized Study in a Massachusetts District Court and Prospects for the Future，126HarvardLawReview901 (2013).

Larissa van den Herik and Nico Schrijver(eds.)，Counter-TerrorismStrategiesinaFragmentedInternationalLegalOrder：MeetingtheChallenges，Cambridge：Cambridge University Press，2013，p.156.

本文是“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目”(1409100)的成果。

*女，中山大學(xué)法學(xué)院講師，日本早稻田大學(xué)法學(xué)博士，研究領(lǐng)域為知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)，E-mail：ljqiong3@mail.sysu.edu.cn。