逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的內(nèi)涵研究

崔新健，章東明

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京 100081)

逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的內(nèi)涵研究

崔新健，章東明

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京 100081)

本文首先將傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出分為廣義和狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出，然后引出逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出，主要從行為預(yù)期性、技術(shù)特性、發(fā)生空間、主體、流向和渠道等角度梳理出不同技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的特點(diǎn)，并重點(diǎn)比較逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的異同，從而對(duì)逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的內(nèi)涵有了更為清晰的理解。

技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)溢出；逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移；逆向技術(shù)溢出

1 引言

基于技術(shù)尋求型FDI理論以及資源基礎(chǔ)觀等理論，跨國(guó)公司子公司在東道國(guó)獲取逆向技術(shù)溢出以及進(jìn)行逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究在最近幾年受到學(xué)者關(guān)注。但相比傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出，逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出研究正處于初級(jí)階段，現(xiàn)實(shí)研究中仍存在混淆逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出概念的現(xiàn)象，如Sanna-Randaccio F等[1]、Borini[2]、Driffield等[3]的研究均沒有嚴(yán)格區(qū)分二者。然而，逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出概念并不相同，其行為發(fā)生的預(yù)期性、空間、主體、渠道等均有所差異。因此，本文梳理相關(guān)文獻(xiàn)，試圖分別界定逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的含義，并對(duì)二者進(jìn)行比較，希望能對(duì)后續(xù)有一定啟發(fā)作用。

本文首先明確“技術(shù)”的含義，然后對(duì)逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的特點(diǎn)進(jìn)行梳理。傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出可以分為廣義和狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出，逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出是相對(duì)于狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的概念而提出。文章從行為預(yù)期性、技術(shù)特性、發(fā)生空間、主體、流向和渠道來探究不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的特點(diǎn)，通過比較，得出逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的特點(diǎn)，并通過比較逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的異同，給出二者涵義。

2 “技術(shù)”的涵義

技術(shù)是工具和技能的整合，是一種產(chǎn)品或流程，物理設(shè)備，或人們可以借此提升潛能的做事方法。該定義下，技術(shù)是硬件或者是物理產(chǎn)品[4]。換言之，技術(shù)可以描述為一種技能知識(shí)或者技術(shù)，用于提升組織的產(chǎn)品服務(wù)供應(yīng)或者目標(biāo)完成[5]。由于技術(shù)知識(shí)具體到物理形態(tài)上并不相同，具體的技術(shù)可以是機(jī)器、流程、軟件代碼、手冊(cè)、設(shè)計(jì)圖、文件、操作步驟、電子或機(jī)器零件/組件，專利、技能甚至一個(gè)人[6]。

而技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出研究中，通常指某種技能或技術(shù)知識(shí)，如H?kanson和Nobel研究逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素時(shí)，技術(shù)就專指技術(shù)知識(shí)或技術(shù)也就是知識(shí)和技能。其中就知識(shí)而言，根據(jù)知識(shí)的可表達(dá)性，知識(shí)被Polanyi分成顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。顯性知識(shí)是一種更容易表達(dá)、獲取、編碼、記錄、形成以及模仿的知識(shí)[7]，能夠通過書面手冊(cè)或其他書面形式的材料獲取知識(shí)[8]。顯性知識(shí)能夠通過正式、系統(tǒng)的語言以及信息技術(shù)或者采用計(jì)算機(jī)項(xiàng)目形式、專利以及圖表等形式轉(zhuǎn)移[9]；隱性知識(shí)是基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，通過諸如評(píng)價(jià)、態(tài)度、觀點(diǎn)、評(píng)論、動(dòng)機(jī)等活動(dòng)表達(dá)出來，通常很難用語言表達(dá)隱性知識(shí)，只能通過隱喻、繪圖以及其他不同的非語言表達(dá)方式來表達(dá)，一般情況下，許多專家經(jīng)常無法清晰表達(dá)出他們所知道的所有以及如何做決定[10]。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出中也涉及到技術(shù)的顯性或隱性。

3 技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)

技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的預(yù)期性。技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念源于國(guó)際投資現(xiàn)象，Vernon[11]從國(guó)際投資發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)達(dá)國(guó)家投資，而向本國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)的現(xiàn)象。技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)在預(yù)期人群和組織內(nèi)傳播，是預(yù)期行為[12]。隨著研究的逐漸深入，可以認(rèn)為傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移包含廣義技術(shù)轉(zhuǎn)移和狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移。

轉(zhuǎn)移的技術(shù)特性。針對(duì)轉(zhuǎn)移的技術(shù)究竟是顯性還是隱性，學(xué)界仍存在爭(zhēng)議，Kogut(1988)專門研究過合資子公司和母公司之間的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移方式，說明轉(zhuǎn)移的技術(shù)知識(shí)可以是隱性。但進(jìn)入21世紀(jì)，有學(xué)者如Johannessen等認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移沒有隱性技術(shù)，通常是顯性技術(shù)的轉(zhuǎn)移，顯性技術(shù)包括：①無實(shí)體的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即技術(shù)完全以信息的形式如方法和流程被轉(zhuǎn)移；②具體形式的轉(zhuǎn)移，即以產(chǎn)品、設(shè)備、過程、工具、裝備和方案或者人員等形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移[13-14]。

技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的空間、主體及流向。廣義技術(shù)轉(zhuǎn)移既可能發(fā)生在國(guó)家之間，也可能發(fā)生在國(guó)家邊界內(nèi)的任何單元之間。最早技術(shù)轉(zhuǎn)移是指國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)生在東道國(guó)與母國(guó)之間。逐漸地，并不局限于兩個(gè)國(guó)家之間，也可以是企業(yè)地一個(gè)部門實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)或國(guó)家向另一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移[15]，或者說是一個(gè)組織到另一個(gè)組織，從一所大學(xué)到一個(gè)組織單元等[16]。

狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移主要指發(fā)生在跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移。跨國(guó)公司是相對(duì)復(fù)雜且差異性較大的跨邊界組織，技術(shù)可以向多個(gè)方向流動(dòng)，包括向當(dāng)?shù)丶旱霓D(zhuǎn)移或者母公司向子公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及子公司之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移[17-18]。逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移是相對(duì)于狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念而提出，是指海外R&D機(jī)構(gòu)向母公司或其他公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為[19]。大多數(shù)學(xué)者研究逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移只聚焦從子公司到母公司這一方向，尤其是合資子公司向母公司逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移[20]。

技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道：廣義技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式包括①同步轉(zhuǎn)移、延遲轉(zhuǎn)移、時(shí)序轉(zhuǎn)移、出口、許可、合資、國(guó)際許可[21-22]，②對(duì)外直接投資[23]，③國(guó)際貿(mào)易[24-25]。由于狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移均發(fā)生在跨國(guó)公司內(nèi)部，因此跨國(guó)公司內(nèi)部的具體活動(dòng)構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，如母、子公司之間有意識(shí)的知識(shí)分享活動(dòng)[15]，團(tuán)隊(duì)工作，管理層或者專家之間的互訪以及會(huì)議等都提供了技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道。

4 技術(shù)溢出的特點(diǎn)

傳統(tǒng)的技術(shù)溢出最早由Caves(1971)對(duì)跨國(guó)公司現(xiàn)象的探究中提出。20世紀(jì)90年代，學(xué)者從國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)并證實(shí)了技術(shù)溢出的存在：當(dāng)一國(guó)進(jìn)口貿(mào)易伙伴具有較高R&D密度時(shí)，可能會(huì)提高該國(guó)技術(shù)能力，產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)[26-27]。

逆向技術(shù)溢出的發(fā)現(xiàn)，源于20世紀(jì)初學(xué)者對(duì)在發(fā)達(dá)國(guó)家存在的海外直接投資現(xiàn)象的動(dòng)機(jī)考察，越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)FDI已經(jīng)不僅是為了在東道國(guó)尋求所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，更多是為了從東道國(guó)獲得技術(shù)。如Kogut和Chang指出在美國(guó)和歐盟國(guó)家的政策制定者心中，就可能考慮過本國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)有可能會(huì)受到日本和美國(guó)跨國(guó)公司的技術(shù)尋求行為而被破壞。他們分別檢驗(yàn)了東道國(guó)美國(guó)、歐盟的R&D密度對(duì)母國(guó)日本與美國(guó)在其投資流量的不同影響。研究均表明二者之間存在積極影響，并據(jù)此認(rèn)為日本和美國(guó)分別在美國(guó)與歐盟國(guó)家設(shè)立跨國(guó)公司的主要?jiǎng)訖C(jī)是尋求技術(shù)[28]。后來關(guān)于國(guó)際R&D方面的研究文獻(xiàn)也給出大量證據(jù)表明技術(shù)尋求的動(dòng)機(jī)促進(jìn)OFDI現(xiàn)象[29-30]。不同于跨國(guó)公司子公司對(duì)投資東道國(guó)產(chǎn)生的技術(shù)溢出，逆向技術(shù)溢出是跨國(guó)公司通過設(shè)立海外子公司獲取東道國(guó)的技術(shù)溢出。

技術(shù)溢出發(fā)生的預(yù)期性。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)溢出是一種無意識(shí)的技術(shù)流動(dòng)，是技術(shù)向目的邊界之外組織的無意傳授[31]。由于技術(shù)溢出的非預(yù)期性，技術(shù)溢出源受到關(guān)注。溢出源包括大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)，其他公司，個(gè)人發(fā)明者[32]。如果從國(guó)家角度看，目前學(xué)者主要探索了逆向技術(shù)溢出的溢出源，較早默認(rèn)逆向技術(shù)溢出來源于發(fā)達(dá)國(guó)家[33-34]。然而近幾年學(xué)者發(fā)現(xiàn)，一些技術(shù)或R&D并不集中的地區(qū)，如中國(guó)也存在逆向技術(shù)溢出[35]。

溢出的技術(shù)特性。技術(shù)溢出過程中溢出的技術(shù)通常呈隱性，主要是包含在研發(fā)項(xiàng)目、專利、人力、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的隱性知識(shí)[36]。

技術(shù)溢出發(fā)生的空間、主體及流向。廣義技術(shù)溢出發(fā)生在國(guó)內(nèi)外不同單元之間。如L??f H認(rèn)為本地企業(yè)或跨國(guó)公司與集團(tuán)內(nèi)部或者顧客與供應(yīng)商，學(xué)術(shù)工作者與科技伙伴，同行業(yè)企業(yè)或咨詢之間的合作均會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出，并且與之合作的對(duì)象有國(guó)際與本地之分。狹義技術(shù)溢出發(fā)生在跨國(guó)公司層面，指跨國(guó)公司在東道國(guó)進(jìn)行FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應(yīng)。通過技術(shù)溢出效應(yīng)，內(nèi)向FDI可以不斷提升東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率以及管理技能，幫助東道國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化的增長(zhǎng)道路[35]。逆向技術(shù)溢出是相對(duì)狹義技術(shù)溢出的概念而提出，發(fā)生的主體仍然是東道國(guó)與子公司，但逆向技術(shù)溢出是指子公司從東道國(guó)獲得技術(shù)溢出的過程[36]。

技術(shù)溢出渠道。廣義技術(shù)溢出可以通過：①專利引用或合作共同申請(qǐng)專利；②人才流動(dòng)，由于知識(shí)具體到個(gè)人，如果這個(gè)攜帶知識(shí)的人換工作，就會(huì)將知識(shí)帶到新的雇主那里，或者知識(shí)具體到物如投資或者中間產(chǎn)品；③會(huì)議、報(bào)告或?qū)ｎ}發(fā)布會(huì)等可能會(huì)有知識(shí)的交換，逆向工程甚至行業(yè)竊聽。

狹義技術(shù)溢出渠道，學(xué)者總結(jié)出了主要四條：一是東道國(guó)和外國(guó)子機(jī)構(gòu)之間的前向與后向聯(lián)接，這可以促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)的能力升級(jí)。二是子機(jī)構(gòu)的示范作用以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的模仿，具體可能通過分析和觀察跨國(guó)公司研發(fā)產(chǎn)品。IFDI的示范效應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過會(huì)議、報(bào)告等形式的影響或者分析、觀察跨國(guó)公司的研發(fā)項(xiàng)目來獲取溢出[37]。三是通過跨國(guó)公司中有經(jīng)驗(yàn)的管理人員、工程師以及其他技術(shù)員工向本地企業(yè)的流動(dòng)，而獲得人力資本[38]；四是競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)入一個(gè)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)行業(yè)，促進(jìn)企業(yè)不得不提高技術(shù)或者更有效率的使用現(xiàn)有技術(shù)。一般的，示范效應(yīng)或勞動(dòng)力流動(dòng)被稱為水平溢出。與當(dāng)?shù)毓?yīng)商的后向聯(lián)結(jié)以及與當(dāng)?shù)叵掠紊a(chǎn)商形成前向聯(lián)接，稱為垂直溢出[39]。

逆向技術(shù)溢出渠道，可以借鑒廣義技術(shù)溢出渠道，但由于其發(fā)生空間的限定，具體可通過以下途徑：①觀察、模仿以及契約方式；②在東道國(guó)做產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)的專利引用；③會(huì)議、報(bào)告或?qū)ｎ}發(fā)布會(huì)等，逆向工程、行業(yè)竊聽；④積極響應(yīng)式與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作。

5 逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的異同及內(nèi)涵

綜上，對(duì)逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出進(jìn)行比較，并嘗試給出逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出的涵義。

逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移是預(yù)期行為，即有意識(shí)技術(shù)流動(dòng)，指跨國(guó)公司子公司向母公司的技術(shù)流動(dòng)行為，可以通過知識(shí)分享、團(tuán)隊(duì)合作等有意識(shí)的活動(dòng)，獲得實(shí)體技術(shù)包括設(shè)備、過程、機(jī)器、軟件、產(chǎn)品、人員、工具、裝備和方案，也可能獲得如技術(shù)信息方法或流程的無實(shí)體技能知識(shí)。

逆向技術(shù)溢出是非預(yù)期行為，指東道國(guó)組織包括東道國(guó)本土企業(yè)、跨國(guó)公司、研究機(jī)構(gòu)、個(gè)人、高校等單元對(duì)投資于其中的跨國(guó)公司子公司存在技術(shù)溢出行為，跨國(guó)公司子公司可以通過觀察、模仿東道國(guó)主體行為或引用當(dāng)?shù)貙＠?，或在?huì)議、報(bào)告或?qū)ｎ}發(fā)布會(huì)甚至行業(yè)竊聽中獲得以隱性知識(shí)為主的技術(shù)溢出。

6 總結(jié)與展望

逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出均能使受益方提升技術(shù)創(chuàng)新能力，但二者在行為主體和流向、行為預(yù)期性、行為性質(zhì)、技術(shù)特點(diǎn)以及發(fā)生渠道均存在差異，這有利于未來對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)活動(dòng)內(nèi)在機(jī)制的深入探討。后續(xù)研究會(huì)進(jìn)一步從逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出的效應(yīng)以及衡量指標(biāo)等角度來考察逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移/溢出在研究中的具體問題。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Concepts of Reverse Technology Transfer and Reverse Technology Spillovers

Cui Xinjian，Zhang Dongming

(School of Business，Central University of Finance and Economics，Beijing 100081,China)

Firstly this paper attempted to clarify the implication of reverse technology transfer/spillovers.And then the paper analyzed its characteristics mainly from the expected behavior,technical characteristics,the occurrence space,body,flow channels,and so on.At last,the paper especially compared the difference and similarity between reverse technology transfer and reverse technology spillovers.

Technology transfer;Technology spillovers;Reverse technology transfer;Reverse technology spillovers

國(guó)家自然科學(xué)基金委面上項(xiàng)目“中國(guó)企業(yè)海外研發(fā)中心發(fā)展路徑及其NIS效應(yīng)”(71573292)，高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金博導(dǎo)類資助課題“跨國(guó)研發(fā)中心嵌入與中國(guó)開放式NIS 演化路徑的理論與實(shí)證研究”(20130016110003)。

F204

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