深化電力體制改革背景下在電力交易中應(yīng)用電子簽名的可行性探討

李道強(qiáng)

（國網(wǎng)浙江省電力公司，杭州 310007）

電力企業(yè)管理

深化電力體制改革背景下在電力交易中應(yīng)用電子簽名的可行性探討

李道強(qiáng)

（國網(wǎng)浙江省電力公司，杭州 310007）

2015年，國家明確了深化電力體制改革的重點(diǎn)和路徑，并把完善市場化交易機(jī)制作為重點(diǎn)任務(wù)之一，電力交易合同作為依法開展交易的重要形式，對于電力市場規(guī)范運(yùn)作有著舉足輕重的影響。長期以來，電力交易合同以紙質(zhì)合同形式簽訂，較難適應(yīng)靈活交易的要求，應(yīng)用電子簽名來簽訂合同可以較為方便地解決上述問題，但電子數(shù)據(jù)具有易消失性和易篡改性，不象紙質(zhì)合同那樣單獨(dú)具有法律效力。結(jié)合電力交易合同的現(xiàn)狀和發(fā)展要求，對在電力交易中應(yīng)用電子簽名的可行性進(jìn)行了探討，認(rèn)為在電力交易中應(yīng)用電子合同不存在法律禁區(qū)，但要構(gòu)建管理機(jī)制和運(yùn)用技術(shù)手段，以確保電力交易合同的法律效力。

電力交易；雙邊交易；紙質(zhì)合同；電子簽名；證據(jù)

1 電力交易合同簡介

1.1 電力交易合同的產(chǎn)生和發(fā)展

由于自然壟斷特性，我國的電力工業(yè)長期以來一直采用發(fā)輸配售一體化經(jīng)營模式，大電網(wǎng)一體化經(jīng)營，獨(dú)立的小電網(wǎng)也一體化經(jīng)營。隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，出現(xiàn)了獨(dú)立發(fā)電商，這些獨(dú)立發(fā)電商和大電網(wǎng)之間的電量購售行為就需要合同去規(guī)范，以確保雙方的合法權(quán)益。

1994年，電力工業(yè)部印發(fā)了《關(guān)于電網(wǎng)與發(fā)電廠、電網(wǎng)與電網(wǎng)并網(wǎng)運(yùn)行的規(guī)定（試行）》（電政法[1994]315號），要求電網(wǎng)公司和并網(wǎng)的獨(dú)立發(fā)電商之間簽訂電力交易相關(guān)合同。2002年網(wǎng)廠分家，網(wǎng)廠雙方電力交易行為由內(nèi)部核算轉(zhuǎn)為外部結(jié)算。2003年國家電監(jiān)會和國家工商總局聯(lián)合印發(fā)《購售電合同（示范文本）》（電監(jiān)市場[2003]36號），網(wǎng)廠間開始簽訂 《購售電合同》，同時根據(jù)要求將簽訂完畢的合同報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

隨著跨區(qū)跨省、發(fā)電權(quán)等不同交易類型的開展，電力交易合同也日趨多樣化。各類電力交易合同的簽訂，對明確合同雙方的責(zé)任和義務(wù)、促進(jìn)電力市場公平有序運(yùn)作起到了積極作用。2015年，《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)[2015]9號）明確了我國深化電力體制改革的重點(diǎn)和路徑，并把完善市場化交易機(jī)制作為近期的重點(diǎn)任務(wù)之一，依法組織電力交易合同簽訂是交易機(jī)制的重要內(nèi)容，對于電力市場規(guī)范運(yùn)作有著舉足輕重的影響。

隨著電力體制改革的推進(jìn)，以電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易為代表的市場化電力交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，帶來電力交易合同數(shù)量的大幅度增加。

1.2 電力交易合同遇到的問題

隨著電力交易的參與方不斷增加，交易品種和數(shù)量持續(xù)增長。以浙江為例，2015年，浙江電力用戶直接交易總成交電量39億kWh，共簽訂電力交易合同32份。2016年，達(dá)成合同交易電量141.7億kWh，同比增長363%；共簽訂電力交易合同352份，同比增長1100%。隨著交易規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，交易頻度進(jìn)一步增加，電力交易合同數(shù)量不久將達(dá)數(shù)千份，這對當(dāng)前的電力交易組織能力形成巨大挑戰(zhàn)。

電力交易合同數(shù)目的幾何級增長，給電力交易合同管理帶來3方面的問題：

（1）大量的紙質(zhì)合同，有效管理難度大。

（2）合同信息、特別是交易關(guān)鍵信息無法自動錄入企業(yè)信息管理系統(tǒng)中，靠人工錄入成本高、效率低。

（3）簽訂組織效率低，因電力購售電雙方一般不在同一地點(diǎn)，有的跨區(qū)交易甚至相隔數(shù)千千米，簽訂紙質(zhì)合同需要大量時間；如果是多方合同，其簽訂所需的時間就更長。

完善的電力交易機(jī)制，應(yīng)該能為多變的電力負(fù)荷提供多樣化、高頻段的交易品種，實(shí)現(xiàn)中長期交易規(guī)避風(fēng)險、短期交易調(diào)節(jié)偏差的資源配置功能，以滿足安全穩(wěn)定供電需求。很明顯，依賴人工手簽的紙質(zhì)合同管理模式已經(jīng)成為建立靈活的電力交易機(jī)制的瓶頸。

1.3 應(yīng)用電子簽名進(jìn)行電力交易的探索

目前，部分電網(wǎng)公司也推出了電能交易系統(tǒng)，由達(dá)成雙邊交易的購電方把合同要素（主要是電量、電力曲線、交易時段和交易價格等信息）輸入系統(tǒng)，待售電方和組織方確認(rèn)后，形成一個對三方有約束的合同。該系統(tǒng)的推出，極大地縮短了合同簽訂的時間，同時也大大提高了合同信息的管理效率。

但該系統(tǒng)中電力交易合同的確認(rèn)方式還不能算真正意義上的電子簽名，因?yàn)樗鼉H針對電網(wǎng)公司內(nèi)部之間的雙邊交易，交易系統(tǒng)也存在于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中，電子簽名的有效性主要通過內(nèi)部上下級管理來保證。

2 電子簽名的優(yōu)勢和風(fēng)險

2.1 電子合同的優(yōu)勢

和傳統(tǒng)的紙質(zhì)合同相比，當(dāng)事人之間通過計算機(jī)和信息網(wǎng)絡(luò)以電子簽名形式達(dá)成交易協(xié)議，具有3方面優(yōu)勢。

（1）合同信息傳遞具有即時性，合同的要約與承諾發(fā)出后幾乎瞬間就可以到達(dá)對方。

（2）合同訂立時利用數(shù)據(jù)電文生成和存儲的，其信息容易復(fù)制、分類，可以方便地導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫或業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

（3）合同訂立的時間成本低，通過電子簽名來訂立合同，訂約人見面商談或紙面通信不再是必需的環(huán)節(jié)，訂立便捷、高效。

電力交易合同如果采用電子簽名方式簽署，恰恰可以解決紙質(zhì)合同目前面臨的問題，對提高電力交易的靈活性具有重大意義。

2.2 電子簽名的風(fēng)險

電子簽名存在三方面的風(fēng)險，一是簽訂主體的合法性，二是電子簽名交換的公平性，三是合同文本保存方面的風(fēng)險。

合同簽訂過程中，交易雙方一般是不見面的，即主體是虛擬的。保證交易主體的合法性，一般是通過電子簽名來實(shí)現(xiàn)，這對電子簽名的安全性就提出了很高的要求。

合同的簽訂，采取要約、承諾方式。在電子商務(wù)中，通過電子數(shù)據(jù)交換來實(shí)施要約和承諾，同時完成電子簽名的簽署。這中間關(guān)鍵問題是如何公平地交換交易雙方的電子簽名，使得帶有電子簽名的電子數(shù)據(jù)無法被任何一方篡改。

電子簽名的合同形成后，具有易消失性和易篡改性，且消失和篡改后幾乎不留痕跡；同時，電子交易系統(tǒng)可能會受到來自黑客和病毒的攻擊，造成系統(tǒng)癱瘓與合同數(shù)據(jù)消失。

3 電子合同在電力交易中的適用性

3.1 電力交易適用電子合同的法律規(guī)定

為了避免交易風(fēng)險，國家制訂了相關(guān)法律法規(guī)，以保證電子商務(wù)的安全。

我國《合同法》第十一條規(guī)定“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”。這就明確了電子數(shù)據(jù)是書面合同的一種形式，其效力得到法律保護(hù)。

我國《電子簽名法》第三條規(guī)定“民事活動中的合同或其他文件、單證等文書，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力。前款規(guī)定不適用下列文書：（一）涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的；（二）涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的；（三）涉及停止供水、供熱、供氣、供電等公用事業(yè)服務(wù)的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書的其他情形?！边@里明確了，只要雙方當(dāng)事人愿意，就可以采用電子合同作為合同形式；但涉及停止供電的公用事業(yè)服務(wù)的，不得采用電子合同。

目前的電力交易合同主要有2類：

（1）電網(wǎng)公司向發(fā)電企業(yè)或其他電網(wǎng)公司購電的合同，也可以稱作購售電合同。

（2）指電力用戶向發(fā)電企業(yè)直接購電而達(dá)成的交易合同，也稱直接交易合同。

購售電合同不涉及電力用戶，也就沒有關(guān)于停止供電的相關(guān)內(nèi)容，只要雙方同意，采用電子簽名方式符合法律規(guī)定。

直接交易合同由三方簽訂，除了電力用戶和發(fā)電企業(yè)，還包括提供輸電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)。因?yàn)橹苯咏灰缀贤婕半娏τ脩艄╇妴栴}，如果要合法地應(yīng)用電子簽名，應(yīng)該將其與“停止供電”相關(guān)內(nèi)容做切割，使其成為純商務(wù)合同；“停止供電”相關(guān)內(nèi)容可作為社會公共服務(wù)條款納入供用電合同。直接交易合同中不涉及停止供電內(nèi)容后，就可以依法采用電子簽名來確認(rèn)交易了。

未來，如果售電公司參與電力交易，也應(yīng)該參照直接交易合同，將停止供電內(nèi)容從交易合同中作分離考慮。

3.2 合同的形成和保存要求

針對電子數(shù)據(jù)的易消失性和易篡改性，國家法律對電子合同的形成和保存提出了具體要求?！峨娮雍灻ā返谖鍡l和第六條規(guī)定，電子合同必須“能夠有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容并可供隨時調(diào)取查用”、“能夠識別數(shù)據(jù)電文的發(fā)件人、收件人以及發(fā)送、接收的時間”、 “自最終形成時起，內(nèi)容保持完整、未被更改”。但什么樣技術(shù)規(guī)范形成的電子合同是符合這些要求的，法律并未有明確規(guī)定。

3.3 電子簽名的法律效力

當(dāng)合同雙方產(chǎn)生爭議時，作為以電子數(shù)據(jù)形式存在的簽名、要約和承諾等信息，其法律效力和能否獨(dú)立作為證據(jù)對裁決結(jié)果至關(guān)重要。根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》第63條“證據(jù)包括：（一）當(dāng)事人陳述；（二）書證；（三）物證；（四）視聽材料；（五）電子數(shù)據(jù)；（六）證人證言；（七）鑒定意見；（八）勘驗(yàn)筆錄。證據(jù)必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)?！彪娮訑?shù)據(jù)是可以作為證據(jù)的。

由于法律并未明確，什么樣的技術(shù)規(guī)范形成的電子數(shù)據(jù)是符合要求的，所以單純從技術(shù)角度去論證在電子數(shù)據(jù)形成和保存過程中未被篡改難度較大，在實(shí)際案件裁決過程中，法院一般需要將電子數(shù)據(jù)和其他證據(jù)組成證據(jù)鏈，來綜合判斷電子合同是否“查證屬實(shí)”。

重要的電子商務(wù)平臺一般都會提供一些輔助證據(jù)，比較常見的有第三方證據(jù)和電子回單。比如淘寶網(wǎng)的交易中，買賣雙方如果有爭議，淘寶公司提供的交易快照和旺旺記錄就成為有力的電子證據(jù)。又如，網(wǎng)銀交易后，系統(tǒng)都會提供交易電子回單，上面有合同關(guān)鍵信息和銀行的電子章，技術(shù)上難以修改，用戶可以將其作為有力證據(jù)。

4 在電力交易中推廣電子合同的一些建議和思考

和紙質(zhì)合同相比，電子合同的便捷性將極大促進(jìn)電力交易的靈活開展，但僅憑一個電子簽名確認(rèn)的合同的法律效力實(shí)際上并不高，還需要充分的輔助證據(jù)支撐。

綜合電子簽名的優(yōu)劣，在電力交易平臺建設(shè)中，應(yīng)該充分推廣電子簽名；同時通過合理構(gòu)建管理流程，加強(qiáng)技術(shù)支持，形成完整的證據(jù)鏈以支持電子簽名的合同的法律效力。

4.1 建立電力交易參與注冊制度

參與電力交易的市場成員應(yīng)該先向電力交易組織平臺注冊，注冊時采用紙質(zhì)文書。通過注冊，可以解決3方面問題：

（1）能確保市場參與者是具有民事能力的個人或法人。

（2）確保市場參與者具有電力交易相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)。

（3）對是否同意采用電子合同形式作出選擇，并向同意采用電子合同的市場參與者頒發(fā)電子簽名證書。

4.2 建立電力交易授權(quán)機(jī)制

由于用電負(fù)荷和供電能力經(jīng)常處于變化過程中，對電力交易的靈活性要求較高。如果合同的簽訂需要市場成員的內(nèi)部會簽流轉(zhuǎn)后才能簽訂，則電子簽名方便快捷性就無法體現(xiàn)。平臺提供方宜提醒市場成員建立授權(quán)機(jī)制，授權(quán)特定人員使用本企業(yè)的電子簽名制作數(shù)據(jù)，并建立相應(yīng)的風(fēng)險管控機(jī)制。提醒工作可以在注冊環(huán)節(jié)進(jìn)行。

4.3 分拆電力交易合同

將電力交易合同可以分成兩部分：

（1）不需要靈活變動的部分，比如參與者信息、違約條款、電量電費(fèi)結(jié)算流程、計量抄表時間、電費(fèi)支付時間、爭議解決條款和違約條款等內(nèi)容，這部分可以作為入市公約，在注冊時在紙質(zhì)文書中簽訂。

（2）需要靈活變動的部分，比如交易時段、電力負(fù)荷、交易電量、交易電價和計量點(diǎn)等內(nèi)容，這部分在實(shí)際交易中以電子簽名來確認(rèn)。

通過分拆交易合同，既可以使電子簽名的合同更加簡潔，也可以使兩部分形成互補(bǔ)的證據(jù)鏈。

4.4 及時備案電力交易合同

合同以電子簽名形式簽訂后，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。如果發(fā)生爭議，備案在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的電子數(shù)據(jù)將成為有力的輔助證據(jù)。

4.5 提供電子回單

電力交易達(dá)成并經(jīng)電子簽名確認(rèn)后，平臺應(yīng)該向市場成員提供電子回單，該回單應(yīng)該具有難以修改的技術(shù)特點(diǎn)，使其成為有力的輔助證據(jù)。

4.6 建立數(shù)據(jù)防災(zāi)機(jī)制

目前的信息技術(shù)已經(jīng)基本能解決電子數(shù)據(jù)因網(wǎng)絡(luò)事故而消失的風(fēng)險，很多公司都建立了大型數(shù)據(jù)災(zāi)備中心，能及時恢復(fù)因網(wǎng)絡(luò)崩潰而消失的電子數(shù)據(jù)，將損失降至最低。電力交易平臺應(yīng)建立此類數(shù)據(jù)災(zāi)備中心，同時也要將此風(fēng)險及時提醒市場參與者。風(fēng)險提示可以在注冊環(huán)節(jié)進(jìn)行。

4.7 提高電力交易技術(shù)支持平臺的安全性

作為交易平臺的提供方，要不斷提高交易系統(tǒng)的安全性，抵御黑客的惡意攻擊，并在系統(tǒng)發(fā)生崩潰時能及時進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。

同時，交易平臺的提供方還要不斷開發(fā)新技術(shù)，幫助市場參與者更加安全地使用電子簽名。

[1]劉萬嘯.電子合同效力比較研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

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[4]劉凱湘.劉凱湘解讀合同法[M].北京：中國社會出版社，2011.

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[7]蔚藍(lán).我國第一份“電子合同”成功應(yīng)用[J].電力信息化，2004，2（10）:24.

（本文編輯：王 琳）

Feasibility Study on the Application of Electronic Signature in Electricity Trading in the Context of Electric Power System Reformation Deepening

LI Daoqiang
（State Grid Zhejiang Electric Power Company，Hangzhou310007，China）

In2015，the nation clarifies the key points and paths to electric power system reform deepening, and it takes the perfection of marketing trade mechanism as one of the key tasks.As a key mode of lawful trade，electric power trading contracts are decisive to the normal operation of electric power market.Electric power trading contracts for a long time are signed on paper,which can hardly adapt to the trading flexibility while electronic signature used for contract signing can easily solve the above-mentioned problem.However, the electronic data，not having the same force of law with paper contracts，may get lost and juggled easily. The paper，in view of status quo and development requirement of electric power trading contracts，discusses the application feasibility of electronic signature in electric power trading and believes that there is no law-forbidden zone in electronic contract application in electric power trading.However，administrative mechanism shall be established and technical measures shall be taken to guarantee the force of law in electric power trading contracts.

electric power trade；bilateral trade；paper contract；electronic signature；evidence

TP399

：C

：1007-1881（2016）09-0071-04

2016-04-28

李道強(qiáng)（1973），男，高級工程師，研究方向?yàn)殡娏κ袌龊碗娏ο到y(tǒng)運(yùn)行。