句子功能的性質

司羅紅

（鄭州大學　文學院，河南　鄭州　450001）

句子功能的性質

司羅紅

（鄭州大學文學院，河南鄭州450001）

句子功能是語言學界最重要的基本概念，在語言研究中占有重要地位，但之前的研究多從語義和語用出發(fā)，是舍語法而就其他的思路，語法學意義下的句子功能應當是句法形式上得到體現(xiàn)的功能性特征。句子功能是句子區(qū)別于小句和短語的重要特征，是依附于句子的非線性句法功能特征，它們必須通過有限的句法操作手段改變句子的線性結構在句子的表層得到體現(xiàn)。

句子；小句；非線性；功能

前人研究句子功能通常指句子的功能分類，句子分類的依據(jù)和標準又常常是句子的語氣和句子在交際中的作用，因此常常將句子功能這一語法問題同語音、語用、甚至是邏輯和修辭中的特征等同和聯(lián)系起來，是一種舍語法而就其它的研究思路，因此對句子功能這一極其重要的語法概念沒有準確地表達和概括，影響了對句子功能的深入研究。句子功能是一個典型的句法問題，句法學意義下的句子功能是一系列的功能特征，這些特征在句子中居于核心位置，決定了句子的性質；同時，這些特征要通過有限的句法操作手段（主要是添加、刪除、移位和重疊等）在有限的句法位置得到線性實例化，從而在顯性層面得到句法上的體現(xiàn)。

一、句子和句子功能

要對句子功能做深入的研究就必須對句子的內涵和外延作出明確判定。句子、小句和短語是語法學界最常用的術語之一，但是對三者的內涵和外延，特別是對句子的定義和定性由于學者的學術背景、觀察角度等因素的不同而表現(xiàn)出一定的差異。為了更準確地討論句子功能，我們必須對三者的含義和關系作一次梳理。句子是句子功能存在的基礎和依托，只有在句子的基礎上討論句子功能才有意義，不然句子功能難免被擴大到“小句功能”或者是“短語功能”。

1.句子的定義

句子是語言交際的最基本單位，是語法研究的最主要對象。但是對句子的句法學定義好像并不十分容易，雖然語法學家對句子這一語法實體有很大的共識，但是對句子的外延仍有很大的區(qū)別。

1.1英語語法學界對句子的定義

英國著名語言學家（David Crystal）在《語音學、語言學詞典》中說：“英語里的句子，特別是口語里的句子，不好定義?！奔{斯菲爾德（Nesfied）在《英語語法概要》中將英語中所有的句子分為三類：簡單句、多重句和復雜句，其中與我們討論的句子相關的是簡單句和復雜句。簡單句是只使用了一個限定動詞的句子或者只能作如此理解的句子；復雜句是由一個主要子句（包括了主要動詞的句子）和一個或多個從屬的子句組成，所謂的限定動詞是指在人稱、時態(tài)等方面可以發(fā)生屈折形態(tài)變化的動詞。

葉斯丕森（Jespersen）指出，雖然在實際操作中語法學家往往趨同，在判斷句子時幾乎毫不費力，但他指出“我決不仿效那些把包含一個主語和一個限定動詞的句子叫作正常句的學者，這樣的句子在平穩(wěn)、順暢、不帶感情的文章中可能是正常的；而一旦話語受到強烈感情的影響，句子成分及語序的變化幅度就很會很大，從而跨出這個正常模式所設定的范圍?！保?］他認為句子是一個（相對）完整的獨立的人類話段，其完整性和獨立性是獨立成句的形式。

英語中句子的確定主要是通過限定動詞，有限定動詞和名詞短語組成的一般是句子，而漢語中動詞的限定與否很難確定，所以漢語句子的定義更難確定。

1.2現(xiàn)代漢語中的句子定義也不是十分清晰

雖然大多數(shù)的教材和學者都認可“句子是最基本的語言交際單位”這一概念，并且指出表達一個意思至少是一個句子。也可以說句子是最小的言語單位。這種定義雖然能大概明確句子的研究對象，但完全從功能和意義的角度對句子進行定義在現(xiàn)在的語法研究中難免受到置疑。

早期的語言學受到西方語言學理論模式的影響，語法模式幾乎以印歐語建立的模式相一致，因此早期學者給句子的定義也自然與西方語言學的定義極其相似，但作為形式變化缺乏的語言，西方的定義不一定適用。

黎錦熙在《新著國語文法》中建立了以句子為中心的句本位語法系統(tǒng)，將句子作為語法分析的基點和檢驗場。但在《新著國語文法》中并沒有給句子一個清晰、可操作的定義，同時他也認為能夠表示思想中一個完全意思的，叫做句子［2］。黎錦熙這一定義完全從意義出發(fā)，沒有形式上的標準，對于判別句子并無實質性的幫助。

趙元任在《漢語口語語法》中專門設立了一章討論句子的概念，他明確指出“句子是最大的語法分析上最重要的語言單位?！痹谛问缴?，他認為句子是由停頓劃定其界限的言語片段［3］。趙元任有創(chuàng)意地將句子分為整句和零句，認為整句有主謂兩部分組成，在連續(xù)話語中最為常見，而零句沒有主謂結構，零句常出現(xiàn)在口語中，在口語中零句占有更重要的地位。

朱德熙在《語法講義》中給句子的定義是“前后有停頓并且?guī)в幸欢ǖ木湔{表示相對完整意義的語言形式”［4］，并認為句子在結構上和詞組具有一致性。句子只是詞組的運用，并在此基礎上建立了詞組本位，認為通過詞組的分析可以兼顧句子。

邢福義在《漢語語法學》中指出小句和復句都是句，句子這個概念在廣義用法上表示所有的句，在狹義用法上表示小句；又指出小句是最小的具有表述性和獨立性的語法單位；在外延上主要指單句，也包括結構上相當于或大體相當于單句的分句，并且將充當句子成分的主謂結構排除在小句之外［5］。

2.句子與短語的區(qū)別

雖然學者們對句子的定義并不一致，但是對句子的外延大部分的理解是相互重合的，所以可以通過直接舉例的方式表示句子的外延。這一基礎是建立在句子和短語（主要是主謂結構）之間有明顯的差別這一語法事實之上的。

2.1漢語句子和短語的區(qū)別

朱德熙認為，英語的句子和短語之間的區(qū)別很大，而漢語的句子和短語之間具有一致性［6］，漢語的句子不過是短語的運用，并將這一特點認定為漢語區(qū)別于印歐語的攸關全局的兩個重大特征之一。朱先生認為由詞到短語是一種組合關系，而短語到句子是一種實現(xiàn)關系。他在詞組的基礎上研究句子，并建立了著名的詞組本位理論。但朱先生也指出，句子不是短語，兩者之間有區(qū)別。

句子和短語的最大的區(qū)別在于句子的表述動態(tài)性和短語的構件靜態(tài)性。句子是語言交際最基本的語言單位，一方面與語法相聯(lián)系，另一層面為語用、語義等外部語言環(huán)境所制約，因此句子是動態(tài)的、具有表述性的語法單位。邢公畹先生就打過一個很好的比方，認為詞和詞組好比是零件、部件、機器，句子的使用好比機器的運轉［7］。機器的正常運轉要有合格的零件和部件，同時也少不了潤濕油和理想的工作環(huán)境。因此，句子常出現(xiàn)短語所沒有的成分，例如提示成分、獨立性成分等等。

在形式上，漢語的句子和短語最大的區(qū)別是有無句子語氣，有的學者稱之為語調。一個句子的表達必須包含句子語氣?？谡Z中的句子自然也必須通過一定的語調表達出來?？沙删涞脑~和短語加上句子語氣就構成了句子（小句），句子減去句子語氣等句子所特有的成分就是一個短語。邢福義明確指出現(xiàn)代漢語的語法實體有七種，其中就包含句子語氣，并且指出句子語氣是一種與其它語法實體不同的非音節(jié)實體?！熬渥诱Z氣反映了說話人的主觀態(tài)度和主觀情緒，跟特定的句調相聯(lián)系”。語氣是致句實體，它使得小句得以成立。同時他還指出“小句是句，每個小句都帶有特定的語氣?！薄熬渥诱Z氣不包含詞和短語，詞和短語都不帶句子語氣?！薄霸~和短語之間沒有直接聯(lián)系，詞或短語，一旦帶上語氣，便成了小句。”“句子語氣粘著于小句直接構件從而形成小句。”例如：

（1）他回家了嗎？

（2）他回家了。

（3）他回家的消息

（4）我知道他回家了

例（1）和例（2）中的“他回家”帶有了不同的語氣分別成為疑問句和陳述句，而例（3）中的“他回家”被包含于短語之中沒有句子語氣，只能是短語，例（4）中的“他回家”充當動詞“知道”的補足成分，不能獨立使用，沒有句子語氣；例（1）和例（2）可以獨立運用，而例（3）和例（4）中的“他回家”只是一個構成短語的構件成分，不能獨立運用。

申小龍認為“句子在詞和詞組的基礎上附加了語氣詞、語調等有交際意義的表達手段。任何語言的句子都有語調，語調的不同類型常常表示不同的交際意義［8］。

停頓也是區(qū)別句子和短語的重要標準，一般說來句子的兩端都帶有語音上的停頓。朱德熙就指出句子是前后都有停頓，并且?guī)е欢ǖ木湔{表示相對完整的意義的語言形式。可見兩端的停頓在區(qū)別句子和短語時也有重要作用。

句子語氣和停頓都要求句子的獨立性。所謂獨立性是指一個句子不能被包含于其它句子中充當其它句子的某種成分。當句子被包含于其它句子作句法成分時就失去了獨立性，也就不是句子了，也就不能再有停頓和句子語氣。例如：

（5）他去北京了。

（6）我知道他去北京了。

例（5）中的“他去北京了”能獨立運用，不包含于其它句子，因此兩端有停頓，附著有句子語氣，是典型的句子；而例（6）中“他去北京了”充當“知道”的補足語成分，因此它兩端沒有停頓，不包含句子語氣，因此也不是句子。除了句子語氣和停頓，句子還包含有許多短語沒有的成分。這方面描述最詳盡的是邢福義，他在《小句中樞說》中指出小句除了包容短語所具備的種種結構外，還有句子特有因素，除了語氣還有復句關系詞語以及與語用有關的獨立成分和外位成分、成分逆置現(xiàn)象和成分共用現(xiàn)象。這些因素雖然是句子特有的，但在判斷句子的外延時作用不大［9］。

2.2英語句子和短語的區(qū)別

英語中句子同短語之間的區(qū)別主要體現(xiàn)在動詞的形式上。英語句子的謂語動詞要采用有曲折變化的定式結構，動詞要隨人稱、時態(tài)的不同發(fā)生曲折形態(tài)變化。英語短語中的動詞只能采用不定式動詞形態(tài)，不發(fā)生人稱時體的變化。例如：

（7）He comes from China.

（8）come from China

例（7）中的動詞“come”發(fā)生了時體和主謂一致的變化，由“come”變?yōu)楝F(xiàn)在時態(tài)和單數(shù)第三人稱形式“comes”附著了曲折形態(tài)“-es”，因此（7）是一個典型的句子。例（8）中的動詞“come”沒有發(fā)生時體和一致的變化，因此這個結構只能是一個短語。

在英語等印歐語中動詞是否采用有曲折變化的定式動詞是判斷句子和短語的最重要標準。具有曲折變化的定式動詞就是句子，反之動詞不能發(fā)生曲折變化就是充當句法成分的短語。

3.小句

從上面的論述我們可以明顯地看出，英語中句子和短語的區(qū)別主要表現(xiàn)在謂語動詞是否發(fā)生了曲折形態(tài)變化。而漢語中的句子和短語的區(qū)別則最主要表現(xiàn)在是否有獨立性；能夠獨立運用，前后有停頓并且附帶有句子語氣的是句子，反之，不能獨立運用，包含于其他句子之中充當句法成分沒有句子語氣的結構是短語，不是句子。例如：

（9）我知道［他去了］。

（10）I know［that he goes］

（11）［他去北京］的消息已經(jīng)傳遍了。

（12）The news［that he went to Beijing］was known by us.

按照漢語句子和短語的區(qū)別標準，括號中的成分“他去了”和“他去北京”不具有獨立性，包含于其它句子和結構之中，因此沒有句子語氣，不可能是句子。邢福義先生在《漢語語法學》中特別指出作動詞賓語的主謂結構，由于是句法成分，因此失去了獨立性，缺乏句子語氣，因此不能是句，只能是短語，句子和主謂短語之間并沒有必然聯(lián)系?！迸c漢語相對應的英語的從句中的動詞卻發(fā)生了時態(tài)和一致形態(tài)變化，例（10）中的動詞由“go”附著了一般時態(tài)單數(shù)第三人稱的屈折語素“-es”變?yōu)椤癵oes”，例（12）中的動詞“go”由于時態(tài)的原因變?yōu)椤皐ent”，因此在英語等印歐語中普遍認為括號中的部分“that he goes”和“that he went to Beijing”都是一個句子。

仔細分析我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然作賓語的結構“他去了”不是獨立的句子，但是它與完整的句子在結構上并無太大區(qū)別；與一般的主謂短語相比，它的動詞附加了表示時體的“了”①陸鏡光、鄧思穎等認為獨立是一個連續(xù)體，因此將這些也看作句子。。英語中的“that he comes”雖然動詞發(fā)生了屈折的形態(tài)變化，可以分析為句子，但是與普通的句子相比，“that”為首的句子只能出現(xiàn)在從句中，從來不出現(xiàn)在主句中。不然句子就不合法，例如：

（13）*that he comes

（14）*that he went to Beijing

例（13）和例（14）都是不合法的句子，原因就在于句首出現(xiàn)了標句詞“that”，或者說“that”出現(xiàn)了在了主句中。根據(jù)結構主義對英語句子的定義“在英語以及許多別的語言里，句子憑籍語調來區(qū)分”，這個句子“that he comes”沒有明顯的語調因此也不能算作非常標準的句子。

這種充當句子成分的句子，沒有獨立成句，但又比短語多出許多諸如時體等內容，我們可稱之為小句。小句的概念許多語言學家都運用過，但表達的內涵并不完全相同。呂叔湘先生對小句和句子有專門的說明，認為小句是基本單位，幾個小句組成一個大的單位即句子。小句包括不包括有的書上叫做子句、有的書上叫做主謂短語的那種組合，權衡得失似乎還是叫做主謂短語從而排除在小句之外好［10］?？梢妳问逑嫦壬J為小句是語言的基本單位，相當于獨立運用的句子。但是在翻譯趙元任的《漢語口語語法》時，呂叔湘先生將趙元任先生稱之為clause的結構，包括直接充當句子成分的主謂短語、復句中的小句、從屬小句以及單句都稱之為小句。

邢福義提出的小句中樞說，在開始就指出，“小句”這個現(xiàn)成的術語有特定的內涵和外延。邢先生說的小句在內涵上是指最小的具有表述性和獨立性的語法單位；在外延上是指單句和相當于或大于單句的結構，將充當句法結構的主謂短語排除在小句之外。

小句主要是指一種介于句子和短語之間，具有表述性但不具有獨立性的語法單位；在外延上主要是充當句法成分的主謂結構，相當于英語句法中充當分句的子句。小句與短語相比，具有短語所不具有的時體成分等內容，通常是主謂結構，具有表述性；與句子相比，小句不具有獨立性，不能獨立運用，缺少句子所特有的成句因素和語用因素。

三、句子功能的內涵

短語、小句、句子是不同的句法單位，短語由詞組成，是一種靜態(tài)的備用單位。短語沒有表述性；在英語等具有曲折變化的語言中，短語通常沒有時態(tài)和人稱的曲折變化，采用不定式形式出現(xiàn)。小句是充當句子某種句法成分的主謂結構，從形式上看，小句和句子沒有太多的不同，小句的動詞能夠發(fā)生時態(tài)、一致性等曲折變化，與靜態(tài)的短語相比小句具有表述性。但是小句只能充當句法成分，不能獨立運用，因此不是句子。我們可以用下面的公式表示短語和小句之間的關系：

短語+表述性=小句

句子是最小的具有獨立性和表述性的句法單位，要表示一個意思最少是一個句子。與具有表述性的小句相比，句子能夠自由地表達思想，句子獨立運用是句子所特有的句法特征決定的。具有表述性的句法結構與能夠促使其獨立運用的句法特征相結合，獨立運用便形成了具有獨立性的句子。我們可以用下面的公式表示：

小句+功能性特征=句子（功能性特征促使小句獨立）

句子的特有功能應當是句子所特有的，是能決定句子性質的語法特征；正是句子和小句之間的差異，由上面的公式我們不難得出：

功能特征=句子-小句

從小句到句子不是簡單的獨立性的轉化，不是一種實現(xiàn)關系，而是由某些句法特征作用的結果，這些特征在深層結構中沒有語音形式，但是它們可以在句子的線性層面得到體現(xiàn)，可以借助語音、詞匯、句法等手段實例化。這些功能性特征促使小句獨立運用為句子，決定了句子的性質，應當就是句子所特有的句子功能，我們可以用下面的公式表示：

句子功能=句子-小句

小句=短語+表述性

所以我們還可以推知：

句子功能=句子-表述性-短語

我們可以以疑問特征來說明句子功能的性質。疑問特征是語法學界所普遍認可的典型的句子功能。它可以通過疑問句減去小句的方式得到，也可以用疑問句減去短語和表述性的手段得到。我們以疑問句“你回過家嗎？”為例進行說明?！澳慊剡^家嗎”只能是獨立的句子，不能是充當句法成分的小句。“你回過家”可以充當句法成分，不獨立運用。疑問句“你回過家嗎”與小句“你回過家”之間的差異是句尾的“嗎”。“嗎”促使小句轉化為獨立運用的疑問句，而“嗎”的出現(xiàn)是疑問特征實例化的結果，“你回過家嗎？”可以表示為“［+Q］你回過家”。與小句“你回過家”相比，疑問句所特有的因素就是疑問特征［+Q］，這一特征就應當是句子所特有的句子功能。

英語中的疑問句是通過助動詞移位的手段得到體現(xiàn)的，形成助動詞在前、主語在后的倒裝語序，移位產(chǎn)生的疑問句只能是獨立運用的主句，不能是充當句子成分的小句。例如：

（15）a：Will you come tomorrow？

b：*I want to know will you come tomorrow.

充當句子成分的疑問句只能使用標句詞“if”或者“whether”引導的正常語序。例如：

c：I want to know if you will come tomorrow.

獨立運用的疑問句和充當句法成分的小句之間的差異是助動詞的移位，助動詞移位的根本原因是句子所具有的疑問特征實例化。句子“［+ Q］you will come tomorrow”與小句“you will come tomorrow.”之間的差異［+Q］應當是句子所特有的因素，也就是我們要研究的句子功能。

三、結論

句子和句子功能一直是句法學界研究的重點，雖然國內外對句子的定義都不十分明確，但句子和短語之間的差異已經(jīng)得到了關注。句法學意義下的句子功能是句子與小句之間的區(qū)別，是作用于全句的非線性句法特征，這一特征決定句子的性質，必須通過有限的句法手段實例化在句子的表層結構得到體現(xiàn)。沒有通過句法操作在顯性層面得以體現(xiàn)的句法特征不是句法意義下的句子功能。通過句法操作手段來表達，但不處于句子的核心位置，不決定句子性質的特征也不是句子功能。處于核心位置決定句子性質和通過句法操作手段實例化是判斷句子功能的標準和依據(jù)。

［1］葉斯丕森.語法哲學［M］.北京：語文出版社，1988：305-308.

［2］黎錦熙.新著國語文法［M］.北京：商務印書館，1924：1-3.

［3］趙元任.漢語口語語法［M］.北京：商務印書館，1979：42.

［4］朱德熙.語法講義［M］.北京：商務印書館，1982：21.

［5］邢福義.漢語語法學［M］.長春：東北師范大學出版1996：13-15.

［6］朱德熙.語法答問［M］.北京：商務印書館，1983：6.

［7］邢公畹.語法與語法學［J］.中國語文，1979，（2）.

［8］申小龍.普通語言學教程［M］.上海：復旦大學出版社，2003：151-156.

［9］邢福義.小句中樞說［J］.中國語文，1995，（6）.

［10］呂叔湘.漢語語法分析問題［M］.北京：商務印書館，1979：23.

［責任編輯：康邦顯］

H146

A

1001-0238（2016）02-0096-05

2016-03-20

國家社科基金項目“語用特征對句子生成機制的影響”（12CYY051）。

司羅紅（1981—），男，河南新密人，博士，副教授，主要從事語言理論、對外漢語教學研究。