關(guān)于檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的若干問題研究

郭曉鈺

（100035 北京市西城區(qū)人民檢察院 北京）

關(guān)于檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的若干問題研究

郭曉鈺

（100035 北京市西城區(qū)人民檢察院 北京）

預(yù)防職務(wù)犯罪是檢察機(jī)關(guān)的重要職能之一，它是通過教育、感化、堵塞漏洞、完善制度等方式，從源頭上遏制犯罪、減少犯罪、杜絕犯罪，從而達(dá)到標(biāo)本兼治的目的。多年來，全國檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮職能作用，在實(shí)際檢察工作中圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局深入探討、實(shí)施預(yù)防職務(wù)犯罪對(duì)策，做了大量有益的工作，對(duì)預(yù)防、減少、遏制職務(wù)犯罪起到了積極的促進(jìn)作用，也積累了不少經(jīng)驗(yàn)和做法。但是，在具體工作中，也顯現(xiàn)出了一些缺點(diǎn)和不足，面臨著不少難題，從而影響了此項(xiàng)工作的深入開展。

檢察機(jī)關(guān)；職務(wù)犯罪預(yù)防

一、當(dāng)前開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作存在的問題

（1）預(yù)防機(jī)構(gòu)的設(shè)置及人員配備不足，缺乏專業(yè)人才。目前不少基層檢察院雖然已經(jīng)設(shè)立了預(yù)防職務(wù)犯罪工作機(jī)構(gòu)，但預(yù)防機(jī)構(gòu)設(shè)備不健全、人員配備不齊成為突出問題。首先是預(yù)防職務(wù)犯罪方面的立法滯后和有關(guān)書籍、資料的缺乏。

（2）部分檢察干警認(rèn)為職務(wù)犯罪預(yù)防是“軟任務(wù)”，辦案才是“硬指標(biāo)”，認(rèn)為查辦了案件就有了成績，而將預(yù)防方面的事情放到一邊，根本不去過問。這種片面思想，既影響所辦案件的社會(huì)、政治效果，也影響著預(yù)防工作。不少人認(rèn)為，搞預(yù)防是臨時(shí)的，沒有依據(jù)，沒有規(guī)定，不易操作，手段可以簡單一點(diǎn)，發(fā)個(gè)檢察建議、上堂法制課、進(jìn)行幾次法律咨詢、發(fā)放若干宣傳資料等，不過是搞個(gè)形式，致使預(yù)防工作缺乏實(shí)效性。二是在部分干警中存在著“只防不打”的思想。對(duì)在預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)的問題遮遮掩掩，認(rèn)為既然和相關(guān)單位、部門結(jié)成了聯(lián)系點(diǎn)，就應(yīng)將問題在內(nèi)部處理掉，出現(xiàn)了人為的袒護(hù)的傾向，致使預(yù)防與打擊脫鉤，使職務(wù)犯罪的查辦顯得蒼白無力，致使違法違紀(jì)的問題大事化小，小事化了，放縱了國家工作人員的犯罪傾向，從而使檢察監(jiān)督權(quán)淡化。三是預(yù)防工作應(yīng)作為檢察機(jī)關(guān)的一件大事來齊抓共管，而不應(yīng)被局限于預(yù)防部門或預(yù)防工作人員的專項(xiàng)工作，必須發(fā)動(dòng)全院干警積極參與，實(shí)行全院“一盤棋”，把預(yù)防工作滲透到各個(gè)環(huán)節(jié)，才能使此項(xiàng)工作見到實(shí)效，真正做到防患于未然，從而真正體現(xiàn)出檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪預(yù)防工作中的重大作用是其他任何一個(gè)部門和機(jī)關(guān)所不能替代的。

（3）存在重打擊輕預(yù)防的錯(cuò)誤思想。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部不同程度存在著預(yù)防工作是軟任務(wù)，是“務(wù)虛”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。偵查部門往往只單純考慮辦案，考慮預(yù)防較少，而預(yù)防工作游離在檢察工作的邊緣，習(xí)慣于由反貪查案后開展個(gè)案預(yù)防，預(yù)防工作形式化、表面化。其次，是內(nèi)部考核體制不合理。預(yù)防工作的隱性績效很強(qiáng)，預(yù)防成效很難及時(shí)量化和顯現(xiàn)。如何評(píng)價(jià)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的成效，設(shè)置科學(xué)的考核體系成為難題。在多數(shù)檢察機(jī)關(guān)業(yè)績考核中，預(yù)防所占分值極小，將預(yù)防工作放在相對(duì)次要的位置，客觀上加大了職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防相銜接與配合的難度。最后，人力資源配置與預(yù)防工作特點(diǎn)不匹配。預(yù)防工作涉及個(gè)案預(yù)防、系統(tǒng)預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防等具體業(yè)務(wù)，以及預(yù)防咨詢、制發(fā)檢察建議、行賄犯罪檔案查詢等工作內(nèi)容，還有大量調(diào)查研究任務(wù)。面對(duì)類型多樣、任務(wù)繁重的工作，預(yù)防工作人力配置情況不盡如人意，造成偵防一體化工作的表面化和形式化。

（4）存在指標(biāo)設(shè)定合理性的問題。職務(wù)犯罪作為一個(gè)具體的社會(huì)問題，受社會(huì)大環(huán)境下各種相關(guān)因素的影響，即不僅要考慮引發(fā)職務(wù)犯罪的因素，而且要聯(lián)系職務(wù)犯罪的發(fā)生、發(fā)展的社會(huì)背景。因素的多樣性、多變性以及不確定性，使得選擇科學(xué)可行的預(yù)測(cè)指標(biāo)，建立其預(yù)測(cè)機(jī)制面臨較大的困難。其次，是預(yù)測(cè)方法不科學(xué)的問題。從國內(nèi)外的研究情況來看，對(duì)于構(gòu)建一套完整的腐敗預(yù)控指標(biāo)體系并將其運(yùn)用于實(shí)際的反腐工作中一直都處于探索階段，特別是職務(wù)犯罪黑數(shù)及職務(wù)犯罪潛伏期是預(yù)測(cè)的難點(diǎn)。而實(shí)踐中預(yù)測(cè)方法大多局限于案件指標(biāo)數(shù)據(jù)的機(jī)械對(duì)比，這就容易產(chǎn)生誤報(bào)警等問題。最后，是職務(wù)犯罪信息采集的問題。由于檢察機(jī)關(guān)預(yù)防腐敗信息收集缺乏集體性，交流又不具有實(shí)質(zhì)性，必然導(dǎo)致了預(yù)防腐敗信息情報(bào)分析的隨機(jī)性和非權(quán)威性。另外，沒有專業(yè)的分析機(jī)構(gòu)、專業(yè)分析人才等也是造成預(yù)防腐敗信息分析隨機(jī)性和非權(quán)威性的重要因素。即使形成了某個(gè)分析報(bào)告，也是由于各種條件和因素的限制，缺乏全局性、前瞻性和戰(zhàn)略高度，只能成為一個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域，或某一個(gè)時(shí)期的反腐敗決策參考。

二、職務(wù)犯罪預(yù)防

職務(wù)犯罪預(yù)防指檢察機(jī)關(guān)通過對(duì)職務(wù)犯罪相關(guān)信息的采集和分析，在掌握犯罪規(guī)律的前提下，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，對(duì)有其向惡性發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，進(jìn)行預(yù)先報(bào)警，并對(duì)將來某一時(shí)空范圍內(nèi)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行推斷和評(píng)估，達(dá)到控制犯罪發(fā)生、發(fā)展和惡化的一種手段。如果失去了預(yù)防的支撐，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防工作將陷于“盲目”。

（一）職務(wù)犯罪預(yù)防是由預(yù)防工作的本質(zhì)決定的

職務(wù)犯罪預(yù)防指對(duì)職務(wù)犯罪的事前防范，所謂“預(yù)防”即有“預(yù)”有“防”，先“預(yù)”后“防”，缺乏預(yù)測(cè)的預(yù)防是盲目的，無的放矢的預(yù)防，因而也就很難達(dá)到應(yīng)有的防范效果。建立職務(wù)犯罪預(yù)測(cè)的指標(biāo)體系，通過預(yù)測(cè)和仿真技術(shù)對(duì)職務(wù)犯罪的運(yùn)行態(tài)勢(shì)進(jìn)行有效的監(jiān)測(cè)，作出前瞻性的判斷和，提出有效對(duì)策，使職務(wù)犯罪的發(fā)生率降低到最小，是我們建立該機(jī)制的理論初衷及價(jià)值體現(xiàn)。職務(wù)犯罪預(yù)測(cè)是一般預(yù)防的特殊形式，它的對(duì)象是所有的潛在犯罪人，其依據(jù)犯罪趨勢(shì)的進(jìn)行推斷，從而發(fā)出警報(bào)并采取措施，如提出檢察建議等彌補(bǔ)其體制上的漏洞，或?qū)χ黧w進(jìn)行教育，打消其犯罪念頭。

（二）職務(wù)犯罪預(yù)防源于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制理論

自20世紀(jì)80年代中葉德國著名社會(huì)學(xué)家烏爾里希·貝克提出以“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”作為觀察與評(píng)價(jià)現(xiàn)代性社會(huì)的核心概念。腐敗作為發(fā)生于社會(huì)控制薄弱環(huán)節(jié)的一種潛在政治風(fēng)險(xiǎn)，具有與自然風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)?shù)奈：Α！艾F(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)的特性決定風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中公共政策的基調(diào)不是要根除或被動(dòng)防止風(fēng)險(xiǎn)，也非簡單考慮風(fēng)險(xiǎn)的最小化，而是設(shè)法控制不可欲的、會(huì)導(dǎo)致不合理的類型化危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，并盡量公正地分配風(fēng)險(xiǎn)”。作為傳統(tǒng)的腐敗控制機(jī)制，之所以在腐敗治理中屢屢失靈，評(píng)價(jià)的滯后性與控制的單向性是其根本原因。因此，前移公共政策防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)的防線，引入技術(shù)性、有針對(duì)性的監(jiān)督機(jī)制，最大限度降低腐敗可能造成的危害，是以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)為導(dǎo)向的全球性社會(huì)公共政策做出的必要回應(yīng)。這也為職務(wù)犯罪預(yù)測(cè)成為腐敗控制體系的重要支柱奠定了理論基礎(chǔ)

（三）犯罪預(yù)防理論的發(fā)展及現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的產(chǎn)生為科學(xué)預(yù)測(cè)職務(wù)犯罪提供了可能

“預(yù)防犯罪乃是一個(gè)綜合多種力量，運(yùn)用多種手段，采取多種措施，以防止和減少犯罪及重新犯罪的舉措體系”，檢察預(yù)防工作是以犯罪學(xué)理論為基礎(chǔ)，分析犯罪現(xiàn)象、發(fā)生原因和規(guī)律特點(diǎn)，通過對(duì)大量典型的個(gè)案、類案以及行業(yè)性、區(qū)域性、典型性案件進(jìn)行分析，從中找出一些普遍性的規(guī)律、定向性的原因，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策和措施?，F(xiàn)代犯罪預(yù)防理論不再包括犯罪發(fā)生后對(duì)犯罪人再犯的預(yù)防措施，只把先于犯罪的實(shí)施而采取的有針對(duì)性的措施和活動(dòng)視為預(yù)防的具體內(nèi)容。［8］此種方法可以有效地克服傳統(tǒng)預(yù)防方法的滯后性缺陷，縮短決策反應(yīng)與實(shí)際運(yùn)行之間的“反應(yīng)時(shí)差”，提高管理控制和監(jiān)督的針對(duì)性。

現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展為我們預(yù)測(cè)機(jī)制的構(gòu)建提供了有利的工具。職務(wù)犯罪預(yù)測(cè)的信息處理及反應(yīng)系統(tǒng)，包括信息的輸入系統(tǒng)、信息內(nèi)部轉(zhuǎn)換系統(tǒng)、信號(hào)的發(fā)出系統(tǒng)等。有關(guān)預(yù)測(cè)信息的內(nèi)部轉(zhuǎn)換和信號(hào)的反應(yīng)都建立在計(jì)算機(jī)技術(shù)的基礎(chǔ)之上，相關(guān)軟件的開發(fā)和實(shí)踐運(yùn)用需要計(jì)算機(jī)專家和職務(wù)犯罪研究工作者的共同研究開發(fā)，因而其準(zhǔn)確性更高，且預(yù)測(cè)效果更為明顯。

三、對(duì)目前預(yù)防工作存在問題解決對(duì)策的思考

（一）配足配強(qiáng)人員設(shè)備，推動(dòng)預(yù)防工作健康發(fā)展

首先應(yīng)在基層院預(yù)防科建立起規(guī)范的工作運(yùn)作程序，使預(yù)防工作的組織、方法步驟、權(quán)限等均有嚴(yán)密的規(guī)范，形成完善的監(jiān)督體系。其次要將政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作扎實(shí)的干警配備到預(yù)防部門，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)預(yù)防工作人員的培訓(xùn)，為其提供相互學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)，開闊思路，提高創(chuàng)新工作的能力。在設(shè)備上，要達(dá)到辦公智能化，充分利用電腦、多媒體等工具開展預(yù)防工作。最后應(yīng)將預(yù)防職務(wù)犯罪工作立法納入國家或地方性法規(guī)的整個(gè)法律體系之中，以法律的形式賦予預(yù)防職務(wù)犯罪應(yīng)有的法律地位，把預(yù)防職務(wù)犯罪擺在與打擊同等重要的位置，從法律上確定預(yù)防職務(wù)犯罪工作的原則、內(nèi)容、形式、責(zé)任，統(tǒng)一預(yù)防機(jī)構(gòu)的名稱，明確其應(yīng)有的法律地位，賦予其必要的權(quán)限，使開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作有章可循，有法可依。

（二）建立健全工作機(jī)制，完善預(yù)防工作措施

基層檢察院應(yīng)因地制宜，深入調(diào)查研究，制定出具有指導(dǎo)性、實(shí)效性和權(quán)威性的預(yù)防職務(wù)犯罪工作機(jī)制，不斷完善預(yù)防措施，切實(shí)解決預(yù)防工作“底氣不足，力度不大”的尷尬局面。一是以降低發(fā)案率為預(yù)防工作的直接目的，將發(fā)案率作為一項(xiàng)考核目標(biāo)，從根本上增強(qiáng)預(yù)防工作的效果。二是在預(yù)防工作中樹立長期作戰(zhàn)思想，做到持之以恒，堅(jiān)持不懈，一項(xiàng)工作從布置到完成，要做到有始有終，抓好檢查、督促、推動(dòng)，不見效果不罷休，不能停留在到預(yù)防單位講幾次課、開幾次會(huì)的層次。三是抓重點(diǎn)和亮點(diǎn)工作，帶動(dòng)預(yù)防工作的全面發(fā)展。在我們開展的預(yù)防工作中，應(yīng)圍繞上級(jí)檢察院和本院的工作布置，確定幾項(xiàng)重點(diǎn)和年內(nèi)能創(chuàng)出亮點(diǎn)的工作，集中精力抓好，總結(jié)出一套行之有效的辦法，逐步推廣。在選擇項(xiàng)目時(shí)，首先考慮到重要性，盡量選擇黨政領(lǐng)導(dǎo)和人民群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、重點(diǎn)問題，同時(shí)兼顧到選項(xiàng)與預(yù)防工作要有切入點(diǎn)、見效快、易上手的因素，重點(diǎn)工作抓好了，既可增強(qiáng)我們搞預(yù)防工作的自信心，也能帶動(dòng)預(yù)防其他工作的全面展開。四是積極創(chuàng)新預(yù)防舉措，增強(qiáng)預(yù)防效果。要在原有的方法上突破“三不”理論，改變僅開幾次會(huì)、作幾次反腐報(bào)告、講幾次法制課、搞幾次警示教育、發(fā)幾份建議傳統(tǒng)的做法。要圍繞穩(wěn)定、改革、發(fā)展的大局，尋找新的預(yù)防工作切入點(diǎn)，開辟新的預(yù)防陣地，探討新的預(yù)防路子，研究新的預(yù)防理念，提高預(yù)防工作的效率，通過預(yù)防措施和理論的創(chuàng)新，使預(yù)防工作向更高的層次發(fā)展。

（三）制定相關(guān)政策，充分調(diào)動(dòng)群眾參與的積極性

一是加大宣傳力度，通過電視、報(bào)紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)短信等媒體進(jìn)行宣傳，重點(diǎn)抓住對(duì)檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職責(zé)、預(yù)防和依法查辦職務(wù)犯罪案件等方面所作出的突出貢獻(xiàn)的宣傳，樹立檢察機(jī)關(guān)良好形象，增強(qiáng)人民群眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)同感，提高檢察機(jī)關(guān)在人民群眾中的滿意度。二是加大對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)力度，檢察機(jī)關(guān)要在舉報(bào)前、舉報(bào)中、舉報(bào)后保證舉報(bào)人的人身安全。

要實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪預(yù)防工作機(jī)制間的合理銜接、有效運(yùn)轉(zhuǎn)，還需要更加深入的系統(tǒng)梳理和創(chuàng)新探索，包括如何建立科學(xué)的反腐考核評(píng)價(jià)體系，建立完備的反腐信息收集和分析系統(tǒng)，如何處理好偵查工作與預(yù)防工作的界限、檢察預(yù)防與社會(huì)預(yù)防的關(guān)系等等。只有經(jīng)歷一個(gè)長期而細(xì)致的探索和磨合過程之后，預(yù)防工作機(jī)制才能發(fā)揮它們最大的效能，繼而推動(dòng)預(yù)防工作方式方法的創(chuàng)新。

［1］李衛(wèi)國.《構(gòu)建偵防一體化機(jī)制的途徑》.《新世紀(jì)檢察》，2010年第4期

［2］孫振遠(yuǎn).《深入推進(jìn)偵防一體化工作機(jī)制取得查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪工作新突破》.《中國檢察官》，2011年第5期

［3］張俊霞.《職務(wù)犯罪預(yù)測(cè)機(jī)制構(gòu)建初探》.《江西公安?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》，2007年第5期

［4］戈登休斯.《解讀犯罪預(yù)防—社會(huì)控制、風(fēng)險(xiǎn)與后現(xiàn)代》.中國人民公安大學(xué)出版社，2009年版，第6頁

［5］馬瑞.《論我國預(yù)防腐敗專職機(jī)構(gòu)存在的不足》.《淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》，2011年第4期