21世紀(jì)美國(guó)南海政策與中美南海博弈*

夏立平 聶正楠

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21世紀(jì)美國(guó)南海政策與中美南海博弈*

夏立平 聶正楠

美國(guó)南海政策經(jīng)歷了一個(gè)演變過(guò)程：從默認(rèn)中國(guó)對(duì)南海諸島的主權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橹辛⒑筒唤槿耄購(gòu)挠邢藿槿朕D(zhuǎn)變?yōu)樯疃冉槿?。?dāng)前美國(guó)鼓勵(lì)和縱容對(duì)中國(guó)南海島嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國(guó)家采取強(qiáng)硬立場(chǎng)，企圖以南海問(wèn)題為抓手形成問(wèn)題型聯(lián)盟，強(qiáng)化美軍在南海地區(qū)的軍事存在和作戰(zhàn)能力，以“航行自由”為借口干預(yù)南海爭(zhēng)端。南海已經(jīng)成為中美地緣戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的前沿。中美南海博弈主要包括：中國(guó)保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益與美國(guó)采取“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略的博弈；美國(guó)利用盟國(guó)和伙伴國(guó)制約中國(guó)與中國(guó)化解圍堵的博弈；中美爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)的博弈。中美應(yīng)在構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系框架下在南海問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)非零和博弈與良性互動(dòng)；應(yīng)努力尋求東亞雙層二元結(jié)構(gòu)的非零和博弈；應(yīng)建設(shè)性管控分歧和實(shí)行危機(jī)預(yù)防。

美國(guó)政策；南海；中美關(guān)系；博弈

中國(guó)對(duì)南沙群島、西沙群島、中沙群島、東沙群島的島礁及其附近海域擁有主權(quán)和相關(guān)權(quán)利，是在長(zhǎng)期的歷史過(guò)程中形成的，具有國(guó)際法理依據(jù)。南海問(wèn)題是由于少數(shù)東南亞國(guó)家自20世紀(jì)70年代以來(lái)強(qiáng)占中國(guó)在南海的島礁和對(duì)中國(guó)在南海的島礁及其附近海域提出無(wú)理和無(wú)法律根據(jù)的主權(quán)要求而導(dǎo)致的。美國(guó)作為域外大國(guó)，其南海政策有一個(gè)演變過(guò)程。近年來(lái)，美國(guó)從其“亞太再平衡”戰(zhàn)略出發(fā)，對(duì)南海實(shí)行“深度介入”政策，使南海成為中美兩國(guó)戰(zhàn)略利益交匯和碰撞的前沿和熱點(diǎn)。兩國(guó)在南海的博弈將考驗(yàn)中美新型大國(guó)關(guān)系構(gòu)建的進(jìn)程。

一、 美國(guó)南海政策的演變

美國(guó)南海政策有一個(gè)演變過(guò)程，可以分為三個(gè)階段：

(一) 從默認(rèn)中國(guó)對(duì)南海諸島的主權(quán)轉(zhuǎn)為中立和不介入(1945—1994年)

二戰(zhàn)結(jié)束后，1946年7月，當(dāng)時(shí)的中國(guó)政府根據(jù)《波茨坦公告》和1945年9月2日日本簽署的《無(wú)條件投降書》的有關(guān)條款，派遣一支使用美援軍艦的中國(guó)艦隊(duì)去接收南沙群島和西沙群島。該艦隊(duì)在南沙群島的太平島登陸，拔掉島上日本人豎立的石碑，換上“太平島”的中國(guó)主權(quán)碑，在南沙群島被命名并豎起中國(guó)主權(quán)碑的還有“中業(yè)島”。該艦隊(duì)在西沙群島命名兩個(gè)較大的島嶼為永興島和中建島，并豎起主權(quán)碑。當(dāng)時(shí)美國(guó)政府對(duì)此沒(méi)有提出任何異議。

1951年9月8日，美國(guó)等國(guó)與日本簽署了《舊金山和約》。該條約“第二章領(lǐng)土，第2條”規(guī)定了日本放棄的領(lǐng)土，其中包括南沙群島和西沙群島?？紤]到該條約是在中國(guó)1946年正式收回南海諸島之后制定的，條約的表述應(yīng)該是顯示《舊金山和約》實(shí)際上承認(rèn)了中國(guó)對(duì)南海諸島的主權(quán)。

冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)亞太戰(zhàn)略的重點(diǎn)先是遏制中國(guó)，在20世紀(jì)70年代初中美和解后轉(zhuǎn)為遏制蘇聯(lián)擴(kuò)張，其南海政策直接服務(wù)于這一大目標(biāo)。因此，美國(guó)在南海諸島主權(quán)歸屬問(wèn)題上轉(zhuǎn)為中立和不介入立場(chǎng)，不支持任何一方的要求。1974年1月，中國(guó)海軍艦艇開赴西沙群島，將南越軍隊(duì)趕出西沙群島，取得自衛(wèi)反擊戰(zhàn)的勝利。美國(guó)政府對(duì)中國(guó)西沙自衛(wèi)反擊戰(zhàn)保持沉默，美國(guó)海軍的作用僅限于幫助南越政府撤出這些島嶼。美國(guó)國(guó)務(wù)院表示，南海沖突應(yīng)在“有主權(quán)要求的國(guó)家之間自行解決”。

隨著1973年美越雙方在巴黎簽訂越南和平協(xié)議以及1975年越南統(tǒng)一，美國(guó)逐步從印度支那撤出，對(duì)南海的注意力下降。

1988年2月，聯(lián)合國(guó)在法國(guó)巴黎舉行的第十四屆海洋委員會(huì)年會(huì)通過(guò)決議，決定在全球范圍內(nèi)建立200個(gè)海洋觀測(cè)站，中國(guó)負(fù)責(zé)承建5個(gè)，其中在西沙群島、南沙群島各建1個(gè)，在南沙群島的海洋觀測(cè)站編號(hào)為74號(hào)。越南政府代表對(duì)這一決議投了贊成票。但中國(guó)決定把74號(hào)海洋觀測(cè)站建在永暑礁后，越南當(dāng)局為了破壞中國(guó)74號(hào)海洋觀測(cè)站的建設(shè)，多次派艦艇前來(lái)阻撓，并企圖強(qiáng)占永暑礁及其周圍島礁。在此情況下，中國(guó)海軍艦艇編隊(duì)前去保護(hù)，被迫進(jìn)行自衛(wèi)反擊，取得勝利。在戰(zhàn)前數(shù)天，曾有從菲律賓克拉克空軍基地起飛的美軍“獵戶座”反潛巡邏機(jī)在中國(guó)海軍艦艇編隊(duì)附近飛過(guò)。美國(guó)政府對(duì)中越南沙赤瓜礁海戰(zhàn)保持沉默。

冷戰(zhàn)結(jié)束后初期，美國(guó)忙于海灣戰(zhàn)爭(zhēng)和利用“和平紅利”，對(duì)東南亞的重視程度繼續(xù)下降。20世紀(jì)90年代初，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束和由于菲律賓拒絕繼續(xù)向美軍出租軍事基地，美國(guó)撤出了在菲的駐軍。至此，美軍在東南亞已沒(méi)有大型軍事基地，也沒(méi)有常駐作戰(zhàn)部隊(duì)。1992年，時(shí)任美國(guó)副國(guó)務(wù)卿羅伯特·佐利克(Robert B. Zoellich)認(rèn)為，美國(guó)在南海問(wèn)題上的立場(chǎng)沒(méi)有改變，仍然是不對(duì)領(lǐng)土要求的合法性做出判斷，只是要求維持航行自由和支持用和平手段解決領(lǐng)土糾紛*Susumu Awanohara, “Washington’s Priority: U.S. Emphasizes Freedom of Navigation”, Far Eastern Economic Review, Vol.155, No.32, p.18.。

(二) 有限介入階段(1995—2008年)

1995年2月，菲律賓指責(zé)中國(guó)在美濟(jì)礁上修建建筑物，并多次炸毀中國(guó)在部分南沙島礁上的主權(quán)標(biāo)志，中菲之間在南海的緊張關(guān)系由此而起。此時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)言人指出，“我們?cè)谶@個(gè)問(wèn)題上的態(tài)度是：我們不對(duì)南中國(guó)海的領(lǐng)土爭(zhēng)端采取支持某一方的立場(chǎng)”，“我們支持通過(guò)外交努力，盡量和平解決這些領(lǐng)土爭(zhēng)端”。

同年5月10日，當(dāng)中菲之間在美濟(jì)礁問(wèn)題上的對(duì)立上升時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)表一份關(guān)于南海問(wèn)題的正式聲明，宣稱“美國(guó)在維持南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定方面有始終不變的利益。美國(guó)號(hào)召有領(lǐng)土主權(quán)要求的國(guó)家加強(qiáng)外交努力，考慮所有當(dāng)事方的利益，以解決有關(guān)問(wèn)題并加強(qiáng)地區(qū)和平與繁榮。美國(guó)愿意以有領(lǐng)土主權(quán)要求的國(guó)家認(rèn)為有幫助的任何方式給予支持……美國(guó)重申他歡迎1992年?yáng)|盟關(guān)于南海的聲明。維護(hù)航行自由是美國(guó)的根本利益。所有船只和飛機(jī)在南海不受阻礙地航行和飛行對(duì)于包括美國(guó)在內(nèi)的整個(gè)亞太地區(qū)是不可或缺的……美國(guó)對(duì)有關(guān)南海各種島嶼、礁石、環(huán)礁和碼頭的相互競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)土主權(quán)要求在法律上的優(yōu)劣不持立場(chǎng)。但是美國(guó)對(duì)不符合包括1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》在內(nèi)的國(guó)際法的對(duì)南海海洋領(lǐng)土主權(quán)的要求和對(duì)海上活動(dòng)的限制表示嚴(yán)重關(guān)切”*Federal News Service, “State Department Regular Briefing”, May 10, 1995, http://www.nexis.com.。這份聲明包含了美國(guó)南海政策的一些基本原則：一、維持航行自由是美國(guó)的根本利益；二、美國(guó)反對(duì)使用武力；三、美國(guó)在維持南海地區(qū)和平與穩(wěn)定方面有始終不變的利益；四、美國(guó)對(duì)相互競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)土要求的法律優(yōu)劣不持立場(chǎng)。此后，美國(guó)對(duì)南海問(wèn)題開始有限介入。

第一，美國(guó)表明如必要?jiǎng)t用軍事手段確保航行自由。1995年，美國(guó)政府高級(jí)官員表示，如果南沙群島發(fā)生軍事行動(dòng)并妨礙了海上航行自由，美國(guó)準(zhǔn)備進(jìn)行軍事護(hù)航，以確保航行自由。這是美國(guó)政府第一次表示美國(guó)可能對(duì)南海問(wèn)題進(jìn)行軍事干預(yù)。

第二，美國(guó)在南沙群島爭(zhēng)端中偏袒菲律賓。1995年7月，美國(guó)官員稱，美國(guó)已經(jīng)“婉轉(zhuǎn)地提醒”中國(guó)不要進(jìn)入斯普拉特利群島的菲律賓聲稱擁有主權(quán)的島嶼。同月，一位美國(guó)駐菲使館人士說(shuō)，美國(guó)海軍已經(jīng)開始對(duì)駐守在有爭(zhēng)議的南沙群島附近的菲律賓軍隊(duì)進(jìn)行特種作戰(zhàn)訓(xùn)練，此行的目的是為了聯(lián)合訓(xùn)練，并使美軍人員熟悉該地區(qū)情況。1998年，菲律賓挑起了第二次美濟(jì)礁事件。菲律賓政府做出很大努力，企圖使美國(guó)承諾在領(lǐng)土爭(zhēng)端中站在他們的一方。菲律賓國(guó)會(huì)1999年5月批準(zhǔn)了《菲美來(lái)訪部隊(duì)協(xié)議》，規(guī)定美軍可以臨時(shí)使用菲律賓的基地，包括允許美國(guó)艦船在菲22個(gè)海港停留，以及允許美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)官兵在菲律賓“休息和娛樂(lè)”?！?·11”事件后，美軍特種部隊(duì)在菲棉蘭老島三保顏市的埃德溫·安德魯斯空軍基地修建了“奇努克”式直升機(jī)起落場(chǎng)和軍營(yíng)。2002年開始，美國(guó)在棉蘭老島駐有600名美軍特種部隊(duì)，幫助菲律賓加強(qiáng)武裝力量對(duì)付恐怖主義組織。

第三，為美軍進(jìn)入和使用東南亞國(guó)家更多的軍事基地做出安排。在蘇比克海軍基地和克拉克空軍基地被正式移交給了菲律賓之后，為尋找新的基地以恢復(fù)西太平洋地區(qū)軍事基地體系的平衡，美國(guó)將目光瞄準(zhǔn)了新加坡，美海軍第七艦隊(duì)后勤司令部轉(zhuǎn)駐新加坡，美軍平時(shí)在新保持近200名軍事人員常駐。美新2000年4月簽署協(xié)議，在新加坡的樟宜為美軍建設(shè)一個(gè)大型深水碼頭。這項(xiàng)工程于2003年6月完成，建成后的基地可容納包括航母、巡洋艦等在內(nèi)的大型艦艇編隊(duì)進(jìn)泊。時(shí)任美國(guó)第七艦隊(duì)司令梅士格中將認(rèn)為，“新加坡港口對(duì)我們艦只進(jìn)行維修和補(bǔ)給至關(guān)重要”。美國(guó)軍艦和飛機(jī)經(jīng)常訪問(wèn)新加坡和文萊。美國(guó)軍艦訪問(wèn)馬來(lái)西亞的次數(shù)在增加?！?·11”事件后，泰國(guó)向美軍提供軍事設(shè)施，并允許美軍機(jī)飛越領(lǐng)空。

第四，美越實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化。美國(guó)與越南關(guān)系在越南統(tǒng)一時(shí)降到冰點(diǎn)。1991年，美國(guó)老布什政府推出了美越關(guān)系分步走的路線圖。兩國(guó)大致按照路線圖的規(guī)劃，最終在1995年8月建交，實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化。1995年10月，時(shí)任美國(guó)負(fù)責(zé)東亞太平洋事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿溫斯頓·洛德指出，“美越關(guān)系正?；⒉皇轻槍?duì)任何別的國(guó)家，但是它確實(shí)加強(qiáng)了我們?cè)趤喼薜牡鼐壵蔚匚弧?。他認(rèn)為，美越關(guān)系正?；暮锰幇ㄔ诩砥艺⒊r和南中國(guó)海問(wèn)題上加強(qiáng)美越雙方合作。早在同年5月，時(shí)任美助理國(guó)務(wù)卿洛德同越南領(lǐng)導(dǎo)人討論了包括南沙群島問(wèn)題在內(nèi)的地區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題。這些表明，美越關(guān)系正?；袪恐浦袊?guó)的考慮。美越建交后，兩國(guó)關(guān)系發(fā)展很快。美國(guó)利用俄羅斯將俄軍人員提前撤出越南金蘭灣基地的機(jī)會(huì)，2002年4月，時(shí)任美軍太平洋總部總司令布萊爾以“向駐扎在亞洲的美軍提供作戰(zhàn)物資及技術(shù)支援”為名，向越南政府正式提出有償使用金蘭灣港口和機(jī)場(chǎng)的請(qǐng)求。

(三) 深度介入階段(2009年至今)

美國(guó)奧巴馬政府上臺(tái)后，2009年7月，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓高調(diào)出席在泰國(guó)普吉召開的東盟地區(qū)論壇部長(zhǎng)會(huì)議，代表美國(guó)簽署了《東南亞友好合作條約》。此舉標(biāo)志著美國(guó)深度介入南海事務(wù)的開端。2010年以來(lái)，美國(guó)奧巴馬政府推出“亞太再平衡”戰(zhàn)略，將其全球戰(zhàn)略和軍事戰(zhàn)略的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，特別是東亞地區(qū)，以南海問(wèn)題為抓手，構(gòu)建對(duì)中國(guó)的區(qū)域制約機(jī)制。在此階段，美國(guó)南海政策包括如下特點(diǎn)：

其一，鼓勵(lì)和縱容對(duì)中國(guó)南海島嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國(guó)家采取強(qiáng)硬立場(chǎng)。在2010年7月舉行的第17次東盟地區(qū)論壇部長(zhǎng)會(huì)議之前，越南、菲律賓、馬來(lái)西亞向美國(guó)表達(dá)了他們對(duì)中國(guó)在西沙群島和南沙群島“強(qiáng)勢(shì)”主權(quán)要求的擔(dān)憂。時(shí)任美國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在會(huì)議上的講話宣稱，“像所有的國(guó)家一樣，美國(guó)在航行自由問(wèn)題上、在對(duì)亞洲海洋公域的準(zhǔn)入、在南海地區(qū)尊重國(guó)際法等方面有國(guó)家利益……美國(guó)支持所有有領(lǐng)土要求的國(guó)家在外交上進(jìn)行協(xié)作，不通過(guò)壓力來(lái)解決各種領(lǐng)土爭(zhēng)端。我們反對(duì)任何有領(lǐng)土要求的國(guó)家訴諸武力。雖然美國(guó)在相互競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)南海島嶼的領(lǐng)土要求中不選邊，我們認(rèn)為有領(lǐng)土要求的國(guó)家應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》來(lái)追求其領(lǐng)土要求和與此相應(yīng)的海洋和空間權(quán)利。在南海，對(duì)海洋和空間的合法權(quán)利要求必須符合國(guó)際法，應(yīng)當(dāng)僅僅產(chǎn)生于對(duì)島礁的合法要求”*Speech by Hillary Rodham Clinton, U.S. Secretary of State, Vietnam, July 23, 2010, http://www.state.gov/secretary/rm/2010/07/145095.htm.。2012年7月，希拉里·克林頓又在東盟地區(qū)論壇部長(zhǎng)會(huì)議上，提出舉行由南中國(guó)海地區(qū)各國(guó)參加的多邊談判來(lái)解決南中國(guó)海領(lǐng)土糾紛問(wèn)題。這些實(shí)際上向?qū)χ袊?guó)南海島嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國(guó)家發(fā)出錯(cuò)誤信號(hào)，鼓勵(lì)它們?cè)谂c中國(guó)的領(lǐng)土爭(zhēng)端中采取強(qiáng)硬立場(chǎng)。

其二，企圖以南海問(wèn)題為抓手形成問(wèn)題型聯(lián)盟。2012年2月，時(shí)任美國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在闡述美國(guó)外交的五大重點(diǎn)時(shí)宣稱，在亞太地區(qū)，奧巴馬政府正在以“前所未有”的努力打造一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家關(guān)系和機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。在南海，美國(guó)加強(qiáng)與菲律賓等域內(nèi)盟國(guó)和越南等域內(nèi)伙伴國(guó)的安全、軍事和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，鼓勵(lì)其他域外大國(guó)采取與美國(guó)相同的政策，試圖在此基礎(chǔ)上建立一個(gè)以美國(guó)為首、以美國(guó)的盟友和伙伴及地區(qū)機(jī)構(gòu)為主干、包括所有東盟國(guó)家的制約中國(guó)的聯(lián)合陣線。

近年來(lái)，美國(guó)注重發(fā)展與東盟國(guó)家的軍事關(guān)系。2015年11月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣布，2015年和2016年向東南亞國(guó)家提供2.59億美元軍事援助。其中，2015年將投入1.19億美元幫助東南亞國(guó)家發(fā)展海上能力，2016年向該地區(qū)盟友及伙伴提供1.4億美元，其中包括印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南和菲律賓。美國(guó)將2015年對(duì)菲律賓的軍援調(diào)高至7900萬(wàn)美元。自2002—2015年，美國(guó)已向菲律賓提供了近5億美元的軍援及各類軍事裝備。2016年美國(guó)將向菲律賓轉(zhuǎn)讓第三艘“漢密爾頓”級(jí)海岸巡邏艦和一艘海洋調(diào)查船，以及2架C—130運(yùn)輸機(jī)和約8輛兩棲突擊車。

2016年2月，美國(guó)—東盟峰會(huì)在美國(guó)加州舉行。這是美國(guó)—東盟峰會(huì)首次在美國(guó)召開。南海問(wèn)題是會(huì)議的重要議題之一。美國(guó)企圖通過(guò)峰會(huì)構(gòu)建美國(guó)和東盟在南海問(wèn)題上的聯(lián)合陣線。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣稱會(huì)議的主要目標(biāo)是，“我們可以推動(dòng)我們對(duì)一個(gè)區(qū)域秩序的共同愿景，即國(guó)際規(guī)則和規(guī)范，包括航行自由得到遵守，以及通過(guò)和平和法律的途徑來(lái)解決爭(zhēng)端”。

同時(shí)，美國(guó)還縱容和鼓勵(lì)其他域外大國(guó)，如日本、澳大利亞、印度等介入南海事務(wù)。日本借此積極插手南海爭(zhēng)端，企圖擴(kuò)大在南海的影響力，分散中國(guó)在東海釣魚島與日本競(jìng)爭(zhēng)的力量。日本從2014財(cái)年起利用“政府開發(fā)援助”(ODA)的日元貸款，向菲律賓海岸警衛(wèi)隊(duì)提供10艘巡邏船，以幫助“菲律賓提高海上警衛(wèi)能力”。日本還計(jì)劃為越南提供巡邏船。美國(guó)支持日本插手南海問(wèn)題，已提議與日本共同在南海巡邏。

2015年11月，時(shí)任日本防衛(wèi)大臣中谷元與越南國(guó)防部長(zhǎng)馮光青在河內(nèi)舉行會(huì)談期間達(dá)成一致意見：海上自衛(wèi)隊(duì)的艦船將?？吭侥显谀现袊?guó)海的海軍基地金蘭灣。雙方還同意：考慮到南中國(guó)海的局勢(shì)，兩國(guó)將舉行聯(lián)合軍事演習(xí)，為人道主義支持活動(dòng)和減災(zāi)活動(dòng)進(jìn)行聯(lián)合訓(xùn)練。2016年2月，日本海上自衛(wèi)隊(duì)以及兩架P—3C巡邏機(jī)前往越南中部的峴港，與越南海軍在附近海域舉行了三天的聯(lián)合演習(xí)。該演習(xí)旨在加強(qiáng)兩國(guó)防衛(wèi)合作并在南中國(guó)海領(lǐng)土爭(zhēng)端中監(jiān)視中國(guó)。

澳大利亞跟著美國(guó)軍事介入南海。2016年2月，澳大利亞外長(zhǎng)畢曉普重申澳在南海問(wèn)題上的立場(chǎng)：不在海上主權(quán)爭(zhēng)議中選邊站，希望保持南海的和平與穩(wěn)定。她說(shuō)，島礁的軍事化當(dāng)然令人非常關(guān)切。2015年12月15日，澳大利亞P—3“獵戶座”海上巡邏機(jī)在南海中方控制島礁上空“巡邏”。澳大利亞軍方稱，依據(jù)《國(guó)際民航公約》與《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的海洋法，澳方飛機(jī)可以在這一地區(qū)“自由航行”，此舉意在維護(hù)地區(qū)安全。

印度總理莫迪2015年表示，要維護(hù)南海的航行自由。印度國(guó)有石油與天然氣集團(tuán)決定重啟位于“中越爭(zhēng)議海域”的油氣勘探工作。但印度否認(rèn)將與美聯(lián)合巡航南海。2016年2月18日，印度外交部東方事務(wù)負(fù)責(zé)人阿尼爾·瓦德瓦(Anil Wadhwa)指出，“我們拒絕了，不會(huì)有(在南海的)共同巡航”。

其三，強(qiáng)化美軍在南海地區(qū)的軍事存在和作戰(zhàn)能力。2011年6月4日，在新加坡出席香格里拉對(duì)話會(huì)的時(shí)任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨宣稱，美國(guó)軍方會(huì)在整個(gè)亞洲保持“強(qiáng)勁”存在，包括部署新型高科技武器來(lái)保護(hù)盟友和保衛(wèi)航道。他說(shuō)，美國(guó)軍方會(huì)擴(kuò)大存在，與澳大利亞分享在印度洋的設(shè)施。美國(guó)將在新加坡部署4艘瀕海戰(zhàn)斗艦*Speech by Secretary of Defense Robert M. Gates at Shangri-La Hotel, Singapore, Saturday, June 4, 2011, http://www.defense.gov/speeches/speech.aspx?speechid=1578.。2011年11月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣布，將向澳大利亞派遣2500名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員，這些部隊(duì)將進(jìn)駐澳大利亞北部達(dá)爾文港的羅伯遜軍事基地。這是美軍戰(zhàn)斗部隊(duì)首次正式駐軍澳大利亞。這一舉措與美在新加坡部署瀕海戰(zhàn)斗艦，是美軍在可能發(fā)生沖突地區(qū)就近部署的做法，是落實(shí)“空海一體戰(zhàn)”的實(shí)際步驟，也是構(gòu)建“空海一體戰(zhàn)”的重要環(huán)節(jié)。

2014年4月28日，美國(guó)和菲律賓簽署為期10年的《加強(qiáng)防務(wù)合作協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，美國(guó)有權(quán)使用菲方指定區(qū)域的軍事基地和設(shè)施，在這些地方新建或升級(jí)設(shè)施，以輪流的方式駐扎軍艦、飛機(jī)和部隊(duì)，美軍還可以在菲律賓預(yù)先部署武器裝備、補(bǔ)給物資和人道主義救援物資等。該協(xié)議允許美國(guó)擴(kuò)大其在菲律賓的軍事存在。2016年1月12日，菲律賓最高法院裁定美菲《加強(qiáng)防務(wù)合作協(xié)議》符合憲法，批準(zhǔn)了該協(xié)議。

2012年3月8日，時(shí)任美國(guó)防部副部長(zhǎng)阿什頓·卡特(Ashton B. Carter)在參加一個(gè)軍工企業(yè)研討會(huì)時(shí)說(shuō)，在未來(lái)幾年內(nèi)，美軍在亞太地區(qū)艦只數(shù)量占總艦只數(shù)量的比例將從目前的52%增加到60%，其中包括增加一艘航空母艦*Speech by Leon E. Panetta, “Pacific Command Change of Command ”, Camp Smith, Hawaii, Friday, March 9, 2012, http://www.defense.gov/speeches/speech.aspx?speechid=1661.。這將使美軍在亞太地區(qū)的航母數(shù)量達(dá)到6艘。2013年6月3日，時(shí)任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)哈格爾重申了2020年前將60%的海軍軍艦部署到太平洋地區(qū)，還宣布將其本土以外60%的空軍力量部署到亞太。

其四，以“航行自由”為借口干預(yù)南海爭(zhēng)端。2015年10月26日晚，美國(guó)海軍宙斯盾艦“拉森”號(hào)進(jìn)入南沙群島中國(guó)人工島周邊12海里內(nèi)，遭中國(guó)軍艦喊話驅(qū)離。2016年1月30日，美國(guó)海軍“威爾伯”號(hào)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦違反中國(guó)法律，擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海。中國(guó)守島部隊(duì)和海軍艦機(jī)當(dāng)即采取應(yīng)對(duì)行動(dòng)，對(duì)美軍艦進(jìn)行識(shí)別查證，并迅即予以警告驅(qū)離。2016年5月10日，美國(guó)海軍“勞倫斯”號(hào)驅(qū)逐艦未經(jīng)中國(guó)政府允許，非法進(jìn)入中國(guó)南沙群島有關(guān)島礁鄰近海域。中國(guó)海軍迅即對(duì)美軍艦進(jìn)行識(shí)別查證，并予以警告驅(qū)離。2014年下半年起，一些西方媒體炒作“中國(guó)在南海大規(guī)模填海造島作業(yè)”。對(duì)此，2014年9月9日，中國(guó)外交部發(fā)言人表示，中國(guó)在有關(guān)島礁的建設(shè)活動(dòng)主要是為了改善駐島人員的工作和生活條件；中國(guó)對(duì)南沙群島及其附近海域擁有無(wú)可爭(zhēng)辯的主權(quán)，中國(guó)在南沙群島有關(guān)島礁灘沙的活動(dòng)是中方主權(quán)范圍內(nèi)的事情，無(wú)可非議。但從2015年10月初起，美國(guó)軍方高官頻繁為美軍艦駛?cè)胫袊?guó)南沙群島12海里以內(nèi)、行使所謂的“航行自由權(quán)”造勢(shì)。在南海問(wèn)題趨于平靜之時(shí)，美軍高層這樣做，實(shí)際上再次引發(fā)南海形勢(shì)緊張。

二、 中美南海博弈的原因與特點(diǎn)

(一) 中美南海博弈的主要原因

美國(guó)不是南海問(wèn)題當(dāng)事國(guó)，南海問(wèn)題本不應(yīng)是中美兩國(guó)之間的問(wèn)題，但中美在南海的相互博弈日益激烈，甚至可能導(dǎo)致武裝沖突和軍備競(jìng)賽，這是有深刻復(fù)雜原因的。

首先，南海成為中美地緣戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的前沿。近年來(lái)，中國(guó)作為新興大國(guó)迅速崛起。中國(guó)傳統(tǒng)上是陸權(quán)大國(guó)，但現(xiàn)在中國(guó)不僅推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，努力推動(dòng)在歐亞大陸的經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展，而且提出“21世紀(jì)海上絲綢之路”和“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”，走向海洋。而美國(guó)作為國(guó)際體系中的主導(dǎo)國(guó)家要保持他在亞太海洋的霸主地位，擔(dān)心中國(guó)挑戰(zhàn)他的領(lǐng)導(dǎo)地位。

南海戰(zhàn)略地位十分重要，是世界上最重要的運(yùn)輸通道之一。南海海域每年有4.1萬(wàn)艘以上船只通過(guò)，全球超過(guò)一半的海運(yùn)貿(mào)易都經(jīng)過(guò)南海，航經(jīng)南海西南端馬六甲海峽的油輪比航經(jīng)蘇伊士運(yùn)河的油輪多3倍，比航經(jīng)巴拿馬運(yùn)河的多5倍；美國(guó)從亞太地區(qū)進(jìn)口的各種重要原料90%以上要經(jīng)過(guò)南海海域。同時(shí)，南海又是中國(guó)與一些南海沿岸國(guó)家存在海上領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益爭(zhēng)端的地區(qū)。如何解決這些爭(zhēng)端，關(guān)系到新的海洋秩序建立。美國(guó)要利用這些爭(zhēng)端，制約中國(guó)，建立以他為主導(dǎo)制定的國(guó)際規(guī)則和規(guī)范為基礎(chǔ)的海洋秩序。這使南海成為中美戰(zhàn)略博弈的熱點(diǎn)。

其次，近年來(lái)美國(guó)國(guó)內(nèi)強(qiáng)硬派勢(shì)力在對(duì)華政策方面逐漸占據(jù)上風(fēng)。美國(guó)國(guó)家情報(bào)總監(jiān)詹姆斯·克拉珀2016年2月9日在參議院軍事委員會(huì)作證時(shí)指出，目前，中國(guó)對(duì)地區(qū)安全構(gòu)成了威脅，該國(guó)從事的敵對(duì)活動(dòng)模糊了戰(zhàn)爭(zhēng)與和平之間的界線?？死曷暦Q，中國(guó)和俄羅斯正在以將會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇的方式挑戰(zhàn)美國(guó)的地區(qū)影響力，特別是在亞洲至關(guān)重要的海上航線上。經(jīng)過(guò)這些航線的巨額貿(mào)易可能受到威脅。他在談到中國(guó)和俄羅斯時(shí)說(shuō)：“幾乎可以肯定，它們將避免與美國(guó)發(fā)生直接軍事沖突，而是選擇展開低烈度競(jìng)爭(zhēng)——包括進(jìn)行外交和經(jīng)濟(jì)脅迫、展開宣傳、網(wǎng)絡(luò)入侵、使用代理人以及通過(guò)其他方式間接使用軍事力量——有意模糊和平與戰(zhàn)時(shí)行動(dòng)之間的區(qū)別?！?/p>

同一天，美國(guó)國(guó)防部情報(bào)局局長(zhǎng)文森特·斯圖爾特在談到中國(guó)2015年底宣布大規(guī)模重組軍隊(duì)一事時(shí)聲稱，中國(guó)軍隊(duì)不僅在為應(yīng)對(duì)美國(guó)干預(yù)臺(tái)灣問(wèn)題可能引發(fā)的沖突做準(zhǔn)備，也在為應(yīng)對(duì)美國(guó)干預(yù)南海和東海問(wèn)題可能引發(fā)的沖突做準(zhǔn)備。斯圖爾特說(shuō)：“中國(guó)擁有世界上最龐大、最全面的導(dǎo)彈部隊(duì)，一直非常重視研制和部署區(qū)域彈道導(dǎo)彈和巡航導(dǎo)彈，以擴(kuò)大對(duì)這個(gè)地區(qū)的美國(guó)軍隊(duì)和基地的常規(guī)打擊能力?！彼麖?qiáng)調(diào)，中國(guó)正在持續(xù)部署針對(duì)美國(guó)航母的反艦彈道導(dǎo)彈。斯圖爾特還重點(diǎn)談到了中國(guó)構(gòu)成的太空戰(zhàn)威脅。他認(rèn)為，中國(guó)“擁有世界上成熟最快的太空項(xiàng)目”和“旨在限制或防止敵人在危機(jī)或沖突中使用天基資產(chǎn)的太空武器”。

美軍太平洋總部司令、日裔美軍將領(lǐng)哈里·哈里斯，是美國(guó)對(duì)華強(qiáng)硬派代表人物之一。2015年11月，美軍太平洋總部司令哈里·哈里斯宣稱，中方基于“九段線”等對(duì)南海提出主權(quán)主張的行為是“站不住腳”的。他說(shuō)，中國(guó)在南海模糊的主權(quán)聲索使國(guó)際秩序面臨挑戰(zhàn)。他聲稱：“美國(guó)軍隊(duì)將繼續(xù)在國(guó)際法允許的范圍內(nèi)在全球無(wú)論任何地方飛行、航行和行動(dòng)。南中國(guó)海不是、也不應(yīng)該是一個(gè)例外?！?016年2月24日，哈里·哈里斯海軍上將在美國(guó)國(guó)會(huì)參議院聽證會(huì)作證時(shí)聲稱，中國(guó)“明顯在把南海軍事化”。他說(shuō)，中國(guó)除了在南海島礁上部署地對(duì)空、地對(duì)地導(dǎo)彈和大功率雷達(dá)之外，還興建了長(zhǎng)達(dá)3公里的可以用于起降大型軍用飛機(jī)的跑道，正在“改變(美軍)軍事行動(dòng)環(huán)境”。他認(rèn)為，中國(guó)東風(fēng)21和東風(fēng)26反艦導(dǎo)彈的確對(duì)美國(guó)航空母艦艦隊(duì)構(gòu)成威脅。

美國(guó)國(guó)防部和美軍太平洋總部渲染“中國(guó)威脅論”，以為他們主張的派遣艦機(jī)在南海實(shí)施“航行自由”行動(dòng)制造借口，并為多爭(zhēng)取軍費(fèi)和資源制造口實(shí)。

最后，少數(shù)東盟國(guó)家拉美國(guó)介入南海。菲律賓、越南等東盟國(guó)家與中國(guó)在南海存在主權(quán)和海洋權(quán)益爭(zhēng)端。他們希望借助美國(guó)的實(shí)力和影響，使他們?cè)谂c中國(guó)的爭(zhēng)端中處于有利地位。因此，他們努力加強(qiáng)與美國(guó)的安全、軍事和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，盡力促使美國(guó)卷入南海爭(zhēng)端和支持他們。

1995年的“美濟(jì)礁事件”使菲感到“中國(guó)在南海的軍事行動(dòng)將對(duì)菲形成長(zhǎng)期安全威脅”*Renato Cruz De Castro, “The Revitalized Philippine — U.S. Security Relations: A Ghost from the Cold War or an Alliance for the 21st Century”, Asian Survey, Nov./Dec., 2003,Vol.43, No.6, p.97.，開始拉美國(guó)介入南海問(wèn)題。該事件后不久，美國(guó)開始在臨近南海的巴拉望省幫助菲律賓陸戰(zhàn)隊(duì)進(jìn)行訓(xùn)練。菲律賓也于1998年2月與美國(guó)簽訂了《訪問(wèn)部隊(duì)協(xié)議》，并于1999年5月經(jīng)由菲國(guó)會(huì)通過(guò)生效。美國(guó)軍艦可以根據(jù)此協(xié)議定期訪問(wèn)菲律賓軍港，并與菲律賓軍隊(duì)進(jìn)行大規(guī)模聯(lián)合軍事演習(xí)。2011年6月，時(shí)任美國(guó)駐菲律賓大使哈里·托馬斯表示，美國(guó)愿在南海問(wèn)題上支持菲律賓，以顯示兩國(guó)牢固的盟國(guó)關(guān)系。但時(shí)任菲律賓副總統(tǒng)比奈并不滿足于這個(gè)簡(jiǎn)單的表態(tài)。他發(fā)表聲明表示，美國(guó)大使的發(fā)言“還不足夠”，并要求美國(guó)拿出“幫助菲律賓的具體措施”*Thomas Lum, “The Republic of the Philippines and U.S. Interests”, U.S. Congressional Research Service, 2012, p.19.。2013年5月，正在美國(guó)首都華盛頓訪問(wèn)的時(shí)任菲律賓外長(zhǎng)羅薩里奧在美國(guó)智庫(kù)傳統(tǒng)基金會(huì)演講時(shí)，宣稱南海是菲律賓的核心利益。他提出，菲律賓希望美國(guó)能夠繼續(xù)主導(dǎo)亞洲，并向菲提供更多軍事裝備。由于中菲黃巖島對(duì)峙依然持續(xù)，羅薩里奧再次高調(diào)呼吁把南海問(wèn)題國(guó)際化，“我們正在單獨(dú)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，但我們真的不應(yīng)該單干，其他國(guó)家也應(yīng)該關(guān)切他們自己的利益”*Aries Joseph Hegina, “DFA Chief Del Rosario to Urged the U.S. to Deal with China”, Philippine Daily Inquirer, May 5, 2013.。越南對(duì)美國(guó)介入南海既歡迎又存戒心，緩慢并審慎地改善與美國(guó)的關(guān)系。

(二) 中美南海博弈的主要特點(diǎn)

其一，中國(guó)保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益與美國(guó)采取“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略的博弈。

從2014年年初開始，中國(guó)在南沙群島的美濟(jì)礁、赤瓜礁、永暑礁、華陽(yáng)礁、南熏礁、東門礁、渚碧礁等島礁上填海造陸，進(jìn)度迅速。2015年8月，中國(guó)外長(zhǎng)王毅表示，中國(guó)已經(jīng)停止了南海填海造島工程。這七個(gè)礁盤已經(jīng)建成七個(gè)島。其中，在永暑島、渚碧島和美濟(jì)島上建有機(jī)場(chǎng)。2016年1月，中國(guó)民航飛機(jī)抵達(dá)永暑島機(jī)場(chǎng)試航成功。中國(guó)的“南沙島礁建設(shè)除滿足必要的軍事防衛(wèi)需求外，更多地是為各類民事需求服務(wù)，以更好地履行中國(guó)在海上搜救、防災(zāi)減災(zāi)、海洋科研、氣象觀察、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、航行安全、漁業(yè)生產(chǎn)服務(wù)等方面承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任和義務(wù)”*《外交部發(fā)言人就中國(guó)南沙島礁建設(shè)有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)》，新華網(wǎng)，http://intl.ce.cn/qqss/201506/16/t20150616_5657253.shtml，2015-06-16。。而且，中國(guó)并不是第一個(gè)這樣做的國(guó)家，菲律賓、越南早在此之前很久就在其非法侵占的中國(guó)南沙島礁上進(jìn)行大規(guī)模填海造地，修建機(jī)場(chǎng)等固定設(shè)施，甚至部署導(dǎo)彈等進(jìn)攻性武器。但美國(guó)過(guò)去對(duì)此視而不見，而對(duì)中國(guó)填海造島工程表示擔(dān)心，指責(zé)中國(guó)在南海搞“軍事化”。中方回應(yīng)，“中方有權(quán)維護(hù)自身領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益。中方在有關(guān)島礁上進(jìn)行的建設(shè)主要出于民事目的，是為了更好地為國(guó)際社會(huì)提供公共服務(wù)產(chǎn)品。中方在本國(guó)領(lǐng)土上部署有限的防衛(wèi)設(shè)施是行使國(guó)際法賦予一個(gè)主權(quán)國(guó)家的自衛(wèi)權(quán)，與軍事化無(wú)關(guān)，這也是很自然的事，完全正當(dāng)合法”*《華春瑩：希望美方停止炒作南海問(wèn)題、渲染緊張氣氛，為地區(qū)和平穩(wěn)定發(fā)揮建設(shè)性作用》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年2月22日。。中國(guó)外交部在回應(yīng)美國(guó)有關(guān)南海言論時(shí)表示，美國(guó)一系列行動(dòng)加劇了南海緊張局勢(shì)，這才是在南海搞“軍事化”*《中國(guó)外交部發(fā)言人洪磊2016年2月19日答記者問(wèn)》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年2月20日。。

2014年7月11日，美國(guó)副助理國(guó)務(wù)卿邁克爾·富克斯提出美國(guó)的“南海三不建議”，呼吁南海爭(zhēng)端方自愿“凍結(jié)”加劇南海緊張局勢(shì)的挑釁行動(dòng)，即：各方不再奪取島礁與設(shè)立前哨站；不改變南海的地形地貌；不采取針對(duì)他國(guó)的單邊行動(dòng)。這主要是針對(duì)中國(guó)的。中國(guó)不接受該建議。菲律賓、越南對(duì)該建議保持沉默。

2015年2月17日，阿什頓·卡特就任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)。他提出了任期內(nèi)的三項(xiàng)優(yōu)先任務(wù):為總統(tǒng)決策提供建議，確保美國(guó)安全和全球領(lǐng)導(dǎo)地位以及打造一支面向未來(lái)的部隊(duì)。此后，美國(guó)南海政策實(shí)際上在很大程度上體現(xiàn)了其“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略。“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略是阿什頓·卡特和美國(guó)前國(guó)防部長(zhǎng)威廉·佩里共同提出的?！邦A(yù)防性防御”戰(zhàn)略認(rèn)為，中國(guó)崛起會(huì)帶來(lái)緊張關(guān)系，“美國(guó)必須對(duì)中國(guó)崛起為亞洲超級(jí)大國(guó)的過(guò)程施加影響，引導(dǎo)中國(guó)成為美國(guó)的一個(gè)伙伴，而不是一名對(duì)手。倘若做不到這一點(diǎn)，亞洲就會(huì)受到最大的威脅”*[美]阿什頓·卡特、威廉·佩里：《預(yù)防性防御：一項(xiàng)美國(guó)新安全戰(zhàn)略》，胡利平等譯，上海人民出版社2000年版，第16頁(yè)。。該戰(zhàn)略認(rèn)為，美國(guó)要“保持一支強(qiáng)大的軍隊(duì)，從而使區(qū)域的侵略者不敢輕舉妄動(dòng)。而且一旦威懾失敗，有能力以最小的傷亡贏得決定性的勝利”?！邦A(yù)防性防御”戰(zhàn)略主張對(duì)中國(guó)實(shí)行“接觸”政策，對(duì)中國(guó)“說(shuō)話口氣要溫和”，“但要輔以大棒”*[美]阿什頓·卡特、威廉·佩里：《預(yù)防性防御：一項(xiàng)美國(guó)新安全戰(zhàn)略》，胡利平等譯，上海人民出版社2000年版，第96—98頁(yè)。。

美國(guó)防部長(zhǎng)阿什頓·卡特表示，中國(guó)的傳統(tǒng)做法是集中精力于國(guó)內(nèi)防御和陸上基地，但現(xiàn)在想要擴(kuò)大在亞太地區(qū)的存在。他雖然承認(rèn)中國(guó)的軍事現(xiàn)代化是合法的，但“不好的地方是其行為具有攻擊性”，尤其是在為加強(qiáng)其對(duì)南中國(guó)海的領(lǐng)土聲索而建設(shè)人工島嶼這一問(wèn)題上*《美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)阿什頓·卡特在美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院撥款委員會(huì)上的證詞》，參考消息網(wǎng)，http://www.cankaoxiaoxi.com/china/20160227/1086560.shtml，2016-02-25。。美國(guó)擔(dān)心中國(guó)正在一步一步地采取“切香腸”策略，對(duì)南中國(guó)海實(shí)施“實(shí)際”控制*David Larter, “Pacific Command Chief Urges New Capabilities as Tensions Mount with China”, Defense News, February 24, 2016, http://www.defensenews.com/story/military/2016/02/23/pacom-harry-harris-china-militarizing-south-china-sea/80796756/.，限制美國(guó)“進(jìn)入太平洋或在太平洋自由開展行動(dòng)”*《美國(guó)參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議主席鄧福德在美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院撥款委員會(huì)上的證詞》，參考消息網(wǎng)，http://www.cankaoxiaoxi.com/china/20160227/1086560.shtml，2016-02-25。。

因此，美軍根據(jù)“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略來(lái)應(yīng)對(duì)中國(guó)，企圖迫使中國(guó)止步，以避免將來(lái)美國(guó)不得不與中國(guó)攤牌。2015年10月26日和2016年1月30日，美國(guó)海軍導(dǎo)彈驅(qū)逐艦分別進(jìn)入南沙群島中國(guó)人工島周邊12海里內(nèi)和我西沙領(lǐng)海，就是向中國(guó)施加壓力，而且一次比一次嚴(yán)重。美國(guó)“拉森”號(hào)軍艦2015年10月26日進(jìn)入中國(guó)南沙群島渚碧礁12海里內(nèi)航行。渚碧礁是低潮高地，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，只有500米安全區(qū)，沒(méi)有12海里領(lǐng)海。而2016年1月30日，美國(guó)海軍“威爾伯”號(hào)艦無(wú)視《中華人民共和國(guó)領(lǐng)海及毗連區(qū)法》，擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海，侵犯了中國(guó)主權(quán)。中國(guó)外交部對(duì)此進(jìn)行嚴(yán)重抗議。但美軍太平洋總部司令哈里·哈里斯宣稱：“我們將進(jìn)行更多‘航行自由’行動(dòng)，今后我們將以更復(fù)雜的形式進(jìn)行，我們將在國(guó)際法允許的區(qū)域飛行、航行和行動(dòng)。我們必須繼續(xù)在南中國(guó)海行動(dòng)，以顯示那片海域是公海。”*David Larter, “Pacific Command Chief Urges New Capabilities as Tensions Mount with China”, Defense News, February 24, 2016, http://www.defensenews.com/story/military/2016/02/23/pacom-harry-harris-china-militarizing-south-china-sea/80796756/.這表明這一博弈還將持續(xù)。

由于美國(guó)領(lǐng)土遠(yuǎn)離南海，因此側(cè)重使用軍事力量來(lái)制約中國(guó)。而南海諸島是中國(guó)固有領(lǐng)土，所以中國(guó)可以比較方便地使用綜合性力量，包括海上執(zhí)法力量、海軍甚至漁船來(lái)應(yīng)對(duì)美軍侵犯中國(guó)主權(quán)的行動(dòng)。其中，中國(guó)海上執(zhí)法力量往往在第一線，既有利于維護(hù)中國(guó)主權(quán)和海洋權(quán)益，也有助于避免沖突升級(jí)。作為世界貿(mào)易大國(guó)，中國(guó)60%的對(duì)外貿(mào)易運(yùn)輸要經(jīng)過(guò)南海,為此中方也高度重視南海航行自由與安全。

其二，美國(guó)利用盟國(guó)和伙伴國(guó)制約中國(guó)與中國(guó)化解圍堵的博弈。

在南海問(wèn)題上，美國(guó)重視利用域內(nèi)和域外的盟國(guó)和伙伴國(guó)來(lái)制約和圍堵中國(guó)。特別是美國(guó)鼓動(dòng)和縱容域內(nèi)國(guó)家或域外大國(guó)在南海與美軍聯(lián)合巡邏或單獨(dú)巡邏。日本、澳大利亞、菲律賓等跟著美國(guó)做。

但盟國(guó)也可能給美國(guó)帶來(lái)麻煩，包括把美國(guó)卷入其并不想要的沖突之中。因此，美國(guó)往往采取“雙重保證與威懾”策略。所謂“雙重保證與威懾”策略，是向盟友提供安全保證，承諾一旦他們?cè)馐芄?，美?guó)將會(huì)施以援手保護(hù)它們。同時(shí)，為了防止?jié)撛诘摹盁o(wú)賴盟友”把美國(guó)拖下水，卷入不必要的戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)有時(shí)也得對(duì)盟友發(fā)出某種威脅——“如果你自己做得太過(guò)火，美國(guó)可能不會(huì)支持你”，鑒于這些盟友在軍事上依賴美國(guó)，所以可以防止它們率先引發(fā)危機(jī)或當(dāng)危機(jī)爆發(fā)時(shí)反應(yīng)過(guò)度。另一方面，美國(guó)對(duì)它的對(duì)手進(jìn)行威懾，阻止對(duì)手發(fā)動(dòng)大規(guī)模常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)或使用核武器，同時(shí)美國(guó)也向?qū)κ痔峁┠承┌踩ＷC，以避免因誤判而爆發(fā)武裝沖突。

黃巖島事件可以說(shuō)是一個(gè)美國(guó)對(duì)盟友既提供安全保證、又進(jìn)行某種威脅的例子。2012年4月10日，菲律賓軍艦企圖抓扣在中國(guó)黃巖島潟湖內(nèi)正常作業(yè)的中國(guó)漁船，被趕來(lái)的中國(guó)海監(jiān)船所阻止。雙方在一段時(shí)間內(nèi)形成持續(xù)對(duì)峙。菲律賓希望華盛頓明確宣布將在黃巖島爆發(fā)沖突時(shí)向菲律賓提供援助，美國(guó)只是表示將遵守兩國(guó)1951年簽署的共同防御條約，但“拒絕在南海問(wèn)題上給菲律賓明確承諾”*《黃巖島最新消息：美國(guó)拒絕在南海問(wèn)題上給菲律賓明確承諾》，《環(huán)球時(shí)報(bào)》2012年6月11日。。

中國(guó)為化解美國(guó)利用盟國(guó)和伙伴國(guó)進(jìn)行圍堵，依托其與這些國(guó)家互利的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，發(fā)展與許多國(guó)家的軍事交流，打破美國(guó)搞制華聯(lián)合陣線的企圖。2016年2月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在美國(guó)加州舉行的美國(guó)—東盟峰會(huì)上拉攏東盟在南海問(wèn)題上制約中國(guó)。但峰會(huì)結(jié)束之際發(fā)表的聯(lián)合聲明卻令華盛頓失望，聲明沒(méi)有提及中國(guó)，東盟各國(guó)也并未就南海問(wèn)題達(dá)成統(tǒng)一立場(chǎng)。

其三，中美爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)的博弈。

中美爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)的博弈是中美南海博弈的重要組成部分之一。美國(guó)依托其綜合國(guó)力優(yōu)勢(shì)，推行“巧實(shí)力”戰(zhàn)略，實(shí)行美國(guó)政府主導(dǎo)、西方智庫(kù)渲染、西方媒體造勢(shì)“三位一體”的綜合性策略，渲染“中國(guó)威脅論”，在爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)中占有上風(fēng)。

美國(guó)政府通常發(fā)出具有權(quán)威性和指引性的聲音，以便在爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)中抓議題和定調(diào)子。例如，2014年5月2日，中海油所屬“981”鉆井平臺(tái)在中國(guó)西沙群島毗連區(qū)內(nèi)開展鉆探活動(dòng)，旨在勘探油氣資源。第二階段工作于2014年5月27日開始。前后作業(yè)海域距離中國(guó)西沙群島中建島和西沙群島領(lǐng)?；€均為17海里，距離越南大陸海岸約133—156海里。越南稱該鉆井平臺(tái)在隸屬越南的水域作業(yè)并進(jìn)行譴責(zé)。越南還要求中國(guó)拆除該鉆井平臺(tái)。5月6日，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)言人對(duì)記者稱，“鑒于近期南海局勢(shì)緊張，中國(guó)讓其鉆井平臺(tái)在爭(zhēng)議水域作業(yè)的決定系挑釁行為，不利于維護(hù)該地區(qū)的和平與穩(wěn)定”。7月10日，美國(guó)聯(lián)邦參議院通過(guò)一項(xiàng)決議案，要求中國(guó)立即撤走981海洋石油鉆井平臺(tái)，并將有關(guān)中國(guó)艦船撤出爭(zhēng)議海域，恢復(fù)南海原狀。這些為美國(guó)南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)定出議題和定下調(diào)子。

西方智庫(kù)通常在美國(guó)政府定出議題和定下調(diào)子后，通過(guò)渲染爭(zhēng)奪美國(guó)南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)。例如，在美國(guó)政府定下中國(guó)要在南海搞“軍事化”的調(diào)子后，美國(guó)智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心(CSIS)2016年2月25日曝光了一組衛(wèi)星圖片，稱中國(guó)可能正在南沙群島的華陽(yáng)礁建設(shè)先進(jìn)高頻雷達(dá)。美國(guó)智庫(kù)還推出研究報(bào)告或舉辦研討會(huì)影響決策者，并運(yùn)用其影響力間接引導(dǎo)美國(guó)民眾和輿論。

美國(guó)通常利用其強(qiáng)大的媒體為其觀點(diǎn)和主張?jiān)靹?shì)，推波助瀾。在南海問(wèn)題上，美國(guó)一直都利用媒體炒作中國(guó)“出格”的舉動(dòng)。例如，美媒認(rèn)為，如果中國(guó)在華陽(yáng)礁部署高頻雷達(dá)，無(wú)疑將大大提升中國(guó)對(duì)馬六甲海峽和其他重要戰(zhàn)略通道的掌控能力。美國(guó)“國(guó)家利益”網(wǎng)站發(fā)表評(píng)論稱，中國(guó)可利用該雷達(dá)追蹤美軍最具隱身能力的飛機(jī)，包括F—22戰(zhàn)斗機(jī)、F—35戰(zhàn)斗機(jī)甚至B—2轟炸機(jī)等。西方媒體的這些報(bào)道不但表明了美國(guó)的立場(chǎng)，而且還挑撥中國(guó)與東南亞國(guó)家的關(guān)系，使本來(lái)緩和的地區(qū)形勢(shì)趨于緊張，使南海問(wèn)題當(dāng)事國(guó)誤判對(duì)方戰(zhàn)略意圖，對(duì)戰(zhàn)略后果產(chǎn)生消極影響。一些西方媒體不客觀和不公正的報(bào)道，或選擇一些刺激性話語(yǔ)進(jìn)行評(píng)述，不僅無(wú)助于問(wèn)題的解決，反而火上澆油，起到負(fù)面作用。

中國(guó)在爭(zhēng)奪南海事務(wù)話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)的博弈中基本處于守勢(shì)，但近來(lái)正在逐漸改進(jìn)。

三、 中美南海博弈中如何實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)和危機(jī)預(yù)防

(一) 中美應(yīng)在構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系框架下在南海問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)非零和博弈與良性互動(dòng)

自20世紀(jì)50年代以來(lái)，博弈理論被從數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中借鑒和運(yùn)用到國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，并成為國(guó)際關(guān)系理論借以發(fā)展的重要手段之一。在國(guó)際關(guān)系理論中，現(xiàn)實(shí)主義和自由主義對(duì)博弈理論的運(yùn)用最為廣泛，其所設(shè)定的博弈者主要是國(guó)家，重點(diǎn)體現(xiàn)在國(guó)際安全和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，包括實(shí)踐和理論兩個(gè)層面，目前國(guó)際關(guān)系中的博弈理論研究已形成三大學(xué)派。

第一個(gè)學(xué)派以研究博弈論中的沖突理論為主，側(cè)重使用博弈論來(lái)研究國(guó)家間在沖突和外交決策中的互動(dòng)過(guò)程，博弈論有時(shí)成為理性選擇范式的一個(gè)組成部分。美國(guó)政治學(xué)者卡普蘭(Morton A. Kaplan)在其代表作《國(guó)際政治的系統(tǒng)與過(guò)程》一書中分析了各種類型的博弈及其應(yīng)用方法*[美]莫頓·卡普蘭：《國(guó)際政治的系統(tǒng)與過(guò)程》，薄智躍譯，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1989年版。。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家謝林(Thomas C. Schelling)使用博弈論模型來(lái)研究相互依賴決策問(wèn)題，并發(fā)展出博弈論中著名的討價(jià)還價(jià)理論*[美]托馬斯·謝林：《大師細(xì)說(shuō)博弈論：微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為》，謝靜等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2013年版。。美國(guó)政治學(xué)者布拉姆斯試圖運(yùn)用博弈論分析超級(jí)大國(guó)之間的沖突，分別應(yīng)用斗雞博弈、囚徒困境和真相博弈三種模型來(lái)剖析超級(jí)大國(guó)間三個(gè)博弈的領(lǐng)域——威懾、軍備競(jìng)賽和核查*Steven J. Brams, Game Theory and Politic, New York: Free Press, 1975.。

第二個(gè)學(xué)派以研究博弈論中的合作理論為主，打破了簡(jiǎn)單一次博弈的假設(shè)，引入重復(fù)多次博弈概念，并在此基礎(chǔ)上用博弈論來(lái)解釋合作的發(fā)生。美國(guó)政治學(xué)者弗倫(James D. Fearon)提出用共同戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)來(lái)理解國(guó)際合作難題更為準(zhǔn)確，將國(guó)際合作的主要問(wèn)題歸結(jié)為討價(jià)還價(jià)和執(zhí)行難題，并分別用囚徒困境和重復(fù)囚徒困境加以分析*James D. Fearon, “Counterfactuals and Hypothesis Testing in Political Science”, World Politics, Vol.43, No.2, 1991, pp.169-195.。美國(guó)政治學(xué)者馬丁(Lisa Martin)將利益、權(quán)力和多邊主義框架與博弈論相結(jié)合，進(jìn)一步提出協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說(shuō)博弈等*[美]利薩·馬丁：《理性國(guó)家對(duì)多邊主義的選擇》，載[美]約翰·魯杰主編《多邊主義》，蘇長(zhǎng)和等譯，浙江人民出版社2003年版，第108—140頁(yè)。。美國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)者基德(Andrew Kydd)研究了信息博弈和再保證博弈，提出高成本信號(hào)理論(Costly Signaling Theory)，認(rèn)為通過(guò)具有一定代價(jià)的善意信號(hào)傳遞可以減輕國(guó)家間的不信任，以推動(dòng)國(guó)家間的合作*Andrew Kydd and Duncan Snidal, “Progress in Game-Theoretical Analysis of International Regimes”, in Volker Rittberger, ed., Regime Theory and International Relations, Oxford: Clarendon Press, 1993, pp.115-117.。美國(guó)政治學(xué)者基歐漢(Robert O. Keohane)等提出，國(guó)際制度影響博弈者的預(yù)期，使一方對(duì)另一方的行為有更大的預(yù)見性*[美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》，蘇長(zhǎng)和等譯，上海人民出版社2001年版。。

第三個(gè)學(xué)派在研究博弈論時(shí)運(yùn)用形式方法，如模型相關(guān)性和數(shù)學(xué)化。自美國(guó)軍控學(xué)者理査德森(Peter Richardson)首先將數(shù)學(xué)模型方法應(yīng)用到國(guó)際關(guān)系研究中以來(lái)，建立在博弈論基礎(chǔ)上的各種沖突、威懾、決策模型就經(jīng)常在國(guó)際關(guān)系研究成果中展現(xiàn)*張維迎：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社1996年版，第6—7頁(yè)。。

中國(guó)國(guó)際關(guān)系研究中引入博弈論較晚。胡宗山2006年較為系統(tǒng)地介紹了西方國(guó)際關(guān)系研究中博弈論的發(fā)展，分析了其成就和局限性*胡宗山：《博弈論與國(guó)際關(guān)系研究：歷程、成就與限度》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第6期。。陳洪波、蔣天文運(yùn)用博弈論分析了世界主要力量圍繞《京都議定書》溫室氣體減排所進(jìn)行的博弈*陳洪波、蔣天文：《溫室氣體減排的國(guó)際政治博弈》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005年第10期。。

運(yùn)用博弈理論來(lái)分析中美南海博弈，可以看到：博弈理論包括“零和博弈”與“非零和博弈”，這是運(yùn)用博弈理論對(duì)中美南海博弈進(jìn)行分析的兩個(gè)維度。中美在南海地緣政治、軍事安全等方面的博弈主要是零和博弈。但由于中美在維持亞太地區(qū)和平、穩(wěn)定與繁榮，以及在南海航行自由等方面有相似或并行不悖的利益，因此他們?cè)谀虾^(qū)域合作、地緣經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)、民用交通安全和雙邊軍事交流等方面有一些非零和博弈。

可以運(yùn)用博弈論中“利益—制度—合作”的模式，探討在構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系框架下，在南海地區(qū)建立防止沖突和對(duì)抗的機(jī)制，并在協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說(shuō)博弈等基礎(chǔ)上尋求良性互動(dòng)，達(dá)到“博弈安全”，即在防止零和博弈導(dǎo)致沖突的同時(shí)，通過(guò)非零和博弈實(shí)現(xiàn)共同安全。

(二) 中美應(yīng)努力尋求東亞雙層二元結(jié)構(gòu)的非零和博弈

當(dāng)前東亞地區(qū)逐漸形成雙層二元結(jié)構(gòu)。

第一層是安全與經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)。在安全領(lǐng)域，美國(guó)通過(guò)以其為主導(dǎo)的美日、美韓、美菲、美澳、美泰五個(gè)雙邊軍事聯(lián)盟為基礎(chǔ)，構(gòu)成“輪轂”區(qū)域安全框架，同時(shí)加強(qiáng)與其他一些國(guó)家的安全伙伴關(guān)系，建立和發(fā)展多邊安全機(jī)制。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，與亞洲國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系快速發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)成為大多數(shù)亞洲國(guó)家最大的或排名前列的貿(mào)易伙伴。但由于一些亞洲國(guó)家對(duì)中國(guó)崛起心存疑慮，擔(dān)心中國(guó)采取強(qiáng)制手段處理國(guó)家間領(lǐng)土爭(zhēng)議與海洋權(quán)益爭(zhēng)端，大都采取“兩面下注”政策和大國(guó)平衡政策，經(jīng)濟(jì)上靠攏中國(guó)，安全上靠攏美國(guó)，從而形成安全和經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)。

第二層是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的二元結(jié)構(gòu)。一方面，美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP)談判于2015年10月達(dá)成協(xié)議。該協(xié)議涉及美國(guó)、日本、澳大利亞、文萊、加拿大等12個(gè)國(guó)家，其中包括4個(gè)南海周邊國(guó)家(新加坡、文萊、馬來(lái)西亞、越南)，涵蓋全球40%的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，包含投資、服務(wù)、電子商務(wù)、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境等30個(gè)章節(jié)。協(xié)定成員國(guó)完成國(guó)內(nèi)法律程序使協(xié)定生效后，將在亞太地區(qū)形成新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。另一方面，中國(guó)和東盟國(guó)家正在推動(dòng)“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”(Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP)進(jìn)程。該進(jìn)程由東盟10國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在2011年第21屆東盟峰會(huì)上提出，隨后得到中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、澳大利亞和新西蘭六個(gè)國(guó)家的積極響應(yīng)，RCEP也稱作“10+6”。RCEP是東亞地區(qū)參與成員最多、規(guī)模最大的貿(mào)易協(xié)定談判，是對(duì)既有成熟自貿(mào)區(qū)的整合，其談判目標(biāo)是在東盟成員國(guó)與東盟自貿(mào)伙伴之間達(dá)成一個(gè)現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。RCEP談判領(lǐng)域廣泛，既包含傳統(tǒng)的貨物、服務(wù)與投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，也涵蓋眾多新興領(lǐng)域的規(guī)則議題，涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、爭(zhēng)端解決機(jī)制、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)政策等。RCEP涵蓋約35億人口，GDP總和達(dá)23萬(wàn)億美元，占全球總量的三分之一，建成之后，將成為世界最大自由貿(mào)易區(qū)。中國(guó)也正在推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”。

東亞地區(qū)這種雙層二元結(jié)構(gòu)對(duì)南海問(wèn)題有較大影響。它使美國(guó)擴(kuò)大了在南海區(qū)域安全和經(jīng)濟(jì)上的影響，同時(shí)它也有助于中國(guó)和其他一些東盟國(guó)家抵制美國(guó)在南海問(wèn)題上建立制約中國(guó)的聯(lián)合陣線企圖。中美有必要防止東亞雙層二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的零和博弈，尋求這種結(jié)構(gòu)的非零和博弈。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是不可阻擋的大趨勢(shì)，有必要尋求東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)合一。但是路徑如何和時(shí)間長(zhǎng)短將取決于各方，特別是中國(guó)與美國(guó)在地區(qū)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)問(wèn)題上如何互動(dòng)。如果美國(guó)能夠接納中國(guó)和其他RCEP經(jīng)濟(jì)體成為TPP成員，RCEP也能接納美國(guó)成為其成員，或者在亞太自由貿(mào)易區(qū)框架下，將TPP與RCEP融為一體，那么，亞太地區(qū)這種經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)就能轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉Y(jié)構(gòu)。

(三) 中美在南海問(wèn)題上應(yīng)建設(shè)性管控分歧、預(yù)防沖突和做好危機(jī)管理的準(zhǔn)備

當(dāng)前美國(guó)企圖采取“自由航行”行動(dòng)和其他行動(dòng)向中國(guó)施加壓力，迫使中國(guó)讓步。而中國(guó)必須保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益，并對(duì)美國(guó)的挑釁行為作出反應(yīng)。這種博弈模式增加了在南海發(fā)生武裝沖突的可能性。在這種情況下，中美必須采取三種預(yù)防沖突模式，因?yàn)檫@是符合各方利益的。

第一，中美必須建設(shè)性管控分歧，防止分歧導(dǎo)致沖突。雙方可以采取“協(xié)調(diào)博弈”的模式，即每一方都希望與其對(duì)手就策略選擇進(jìn)行“協(xié)調(diào)”，因?yàn)椴还苁欠窠o定對(duì)手的策略，協(xié)調(diào)的結(jié)果總是最好的。為此，中美應(yīng)該加強(qiáng)戰(zhàn)略意圖的溝通，每一方都把己方的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益訴求向?qū)Ψ匠浞终f(shuō)明，尋求對(duì)方的理解，協(xié)調(diào)雙方的行動(dòng)。

第二，中美必須切實(shí)落實(shí)軍事互信措施。2013年6月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平和美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬達(dá)成關(guān)于中美兩軍建立重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制和?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則的共識(shí)。此后，中美兩國(guó)國(guó)防部就上述“兩個(gè)互信機(jī)制”建設(shè)開展了密切有效的溝通與合作。2015年9月，中美雙方就重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制新增“軍事危機(jī)通報(bào)”附件以及?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則新增“空中相遇”附件完成正式簽署，這標(biāo)志著“兩個(gè)互信機(jī)制”建設(shè)取得了新的成果。另外，開展編隊(duì)運(yùn)動(dòng)演練。2013年4月，在由中國(guó)海軍承辦的第14屆西太平洋海軍論壇年會(huì)上，21個(gè)成員國(guó)、4個(gè)觀察員國(guó)海軍一致通過(guò)了由中美兩國(guó)海軍主導(dǎo)推動(dòng)的《海上意外相遇規(guī)則》(英文縮寫CUES)。運(yùn)用該規(guī)則可以有效處理不同國(guó)家海軍艦艇、飛機(jī)之間的不期而遇，有效減少海上碰撞和誤判情況的出現(xiàn)。此后，中美海軍就該規(guī)則的運(yùn)用進(jìn)行了聯(lián)合軍演，并多次運(yùn)用該規(guī)則有效處理了兩國(guó)軍艦的不期而遇。今后在南海，中美必須切實(shí)履行這些軍事互信措施。這樣做對(duì)防止誤解誤判和海空意外事件具有積極意義，并為推動(dòng)構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系及與之相適應(yīng)的中美新型軍事關(guān)系作出貢獻(xiàn)。

第三，中美必須做好危機(jī)管理的準(zhǔn)備。中美南海博弈可能導(dǎo)致危機(jī)。美國(guó)關(guān)于國(guó)際危機(jī)管理有三個(gè)主要學(xué)派：第一個(gè)學(xué)派將危機(jī)管理等同于和平地解決沖突，認(rèn)為它的成功完全取決于能否避免戰(zhàn)爭(zhēng)。第二個(gè)學(xué)派將危機(jī)管理看作是爭(zhēng)取贏的過(guò)程，其目標(biāo)是迫使對(duì)手讓步，并在國(guó)際上進(jìn)一步推進(jìn)己方的利益。第三個(gè)學(xué)派取中間路線，把危機(jī)管理定義為“贏得一場(chǎng)危機(jī)，同時(shí)將危險(xiǎn)和冒險(xiǎn)限制在雙方所能忍受的范圍內(nèi)”*William R. Kintner and David C. Schwarz, A Study on Crisis Management, Philadelphia: University of Pennsylvania Foreign Policy Research Institute, 1965, Appendix B, p.21.，并提出危機(jī)管理是“達(dá)成一個(gè)能為雙方所接受的解決方案，而不訴諸武力”*Leslie Lipson’s Definition about Crisis Management, in “Crisis Management or Crisis Prevention”, NATO Letter, August-September, 1966, p.14.。這一觀點(diǎn)的主要代表人物是威廉·金特納、大衛(wèi)·斯瓦茲和萊斯利·利普森等，代表作是威廉·金特納和大衛(wèi)·斯瓦茲于1965年發(fā)表的著作《危機(jī)管理研究》*William R. Kintner and David C. Schwarz, A Study on Crisis Management, Philadelphia: University of Pennsylvania Foreign Policy Research Institute, 1965, p.65.。他們強(qiáng)調(diào)，在一場(chǎng)危機(jī)中，雙方既想達(dá)到各自的目的，又將減少危險(xiǎn)和避免災(zāi)難作為優(yōu)先考慮，因而危機(jī)管理的實(shí)質(zhì)是平衡和調(diào)和上述多種因素*Phil Williams, Crisis Management :Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age, London: Martin Robert Son & CO. Ltd., 1976, p.29.。其原因是，核大國(guó)避免他們之間發(fā)生的危機(jī)升級(jí)為核沖突是其共同利益所在，而且即使他們因某個(gè)問(wèn)題而發(fā)生危機(jī)，但在其他領(lǐng)域也有許多利益交匯點(diǎn)。在實(shí)踐中，美國(guó)在對(duì)付與中小國(guó)家的危機(jī)時(shí)，往往采取第二個(gè)學(xué)派主張的政策。而在發(fā)生與核大國(guó)的危機(jī)時(shí)，特別是這些利益不危及美國(guó)關(guān)鍵利益的情況下，往往采取第三個(gè)學(xué)派主張的政策。如果中美在南海發(fā)生危機(jī)，兩國(guó)應(yīng)該爭(zhēng)取從“戰(zhàn)略理性”出發(fā)進(jìn)行危機(jī)管理，但認(rèn)識(shí)到危機(jī)中的決策不可避免地受到“決策政治”等各種因素的影響與制約，難以實(shí)現(xiàn)“全面理性”。在美國(guó)政府的實(shí)際決策過(guò)程中，有的美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人甚至有時(shí)會(huì)犯因偏見和傲慢而導(dǎo)致的錯(cuò)誤。

結(jié) 語(yǔ)

奧巴馬政府為維護(hù)美國(guó)在亞太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)地位，從而維護(hù)在全球的領(lǐng)導(dǎo)地位，將南海作為其“亞太再平衡”戰(zhàn)略新的關(guān)鍵戰(zhàn)略競(jìng)技場(chǎng)之一。中美在南海的博弈將持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間。

中國(guó)應(yīng)該發(fā)揮戰(zhàn)略智慧、巧用戰(zhàn)略魅力，實(shí)行“巧戰(zhàn)略”，軟實(shí)力和硬實(shí)力兼用，以硬實(shí)力為后盾，以軟實(shí)力為主，軟硬結(jié)合，根據(jù)國(guó)際法，用和平手段解決南海問(wèn)題。中國(guó)應(yīng)采取“雙維護(hù)”和“雙推進(jìn)”。“雙維護(hù)”是既維護(hù)中國(guó)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益，又維護(hù)中國(guó)的國(guó)家形象，因?yàn)閲?guó)家形象也是軟實(shí)力的重要組成部分?！半p推進(jìn)”是既繼續(xù)推進(jìn)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，加強(qiáng)與其他亞太國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作，又推進(jìn)通過(guò)談判解決南海問(wèn)題。

(責(zé)任編輯：瀟湘子)

U.S. Policy towards South China Sea and China-U.S. Game-playing in South China Sea

Xia Liping Nie Zhengnan

U.S. policy towards South China Sea has experienced a process of evolution. From the end of the World War II to 1960s, the U.S. had actually admitted China’s sovereignty over the South China Sea Islands. From 1970s to 1994, the U.S. had pursued the policy of neutrality and non-intervention towards the disputes of the South China Sea Islands. From 1995 to 2008, the U.S. had pursued the policy of limited involvement. Since 2009, the U.S. has entered the phase of depth intervention in South China Sea. At present, the U.S. has encouraged some ASEAN countries to take a hard line stance towards China as to the disputes of the South China Sea Islands. It has intended to form a coalition of dealing with the same problem and to strengthen its military presence and fighting capability in South China Sea, to interfere in the disputes of South China Sea on the pretext of free navigation. The South China Sea has become the leading edge of the strategic competition between China and the United States. Game-playing between the U.S. and China in South China Sea includes: China tries to defend its sovereignty and maritime interests, and the U.S. pursues the “Preventive Defense” Strategy; the U.S. tries to make use of its allies and partnership states to restrict China, and China tries to resolve containment; China and the U.S. have competed for the dominant power of discourse about the South China Sea issue. China and the U.S. should realize the non-zero-sum game and good interaction between them about the South China Sea issue under the framework of the new models of major powers’ relations. They should also try to find the non-zero-sum game of double layer and dual structures in East Asia. They must control their differences constructively and prevent the crisis.

U.S. Policy; South China Sea; China-U.S. Relations; Game-playing

2016-05-10

* 本文系國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系的理論建構(gòu)與方略選擇”(項(xiàng)目編號(hào)：14AZD060)、國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“習(xí)近平治國(guó)理念之外交戰(zhàn)略思想研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15ZDC002)、中國(guó)海洋發(fā)展研究會(huì)項(xiàng)目“美國(guó)在亞太地區(qū)海權(quán)聯(lián)盟體系研究”(項(xiàng)目編號(hào)：CAMAZD201608)的階段性成果。

D823; D871.2

A

0257-5833(2016)10-0028-13

夏立平，同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授；聶正楠，同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院碩士研究生 (上海 200092)