我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度影響因素實(shí)證研究

齊亞嬌+鐘昌標(biāo)+郭經(jīng)緯

[摘 要]在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的今天，對(duì)外技術(shù)的依賴已經(jīng)成為許多行業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的重要瓶頸。本文對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的影響因素進(jìn)行了分析，綜合考慮技術(shù)人員投入、技術(shù)距離、貿(mào)易開放度、R&D投入、GDP、人力資本等影響因素，根據(jù)協(xié)整理論分析認(rèn)為1980—2011年我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度與影響因素變量之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，最后根據(jù)結(jié)論提出政策建議。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外技術(shù)依存度；影響因素；協(xié)整理論

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.03.182

1 引 言

當(dāng)今時(shí)代誰在知識(shí)和科技創(chuàng)新方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)，誰就能夠在發(fā)展上掌握主動(dòng)，科學(xué)技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支柱，一直都是國(guó)際綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。無論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都十分重視技術(shù)的獲取能力。OECD將R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比例作為測(cè)算某一國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的指標(biāo)，用來反映國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)外依賴程度。就我國(guó)目前而言，許多領(lǐng)域?qū)ν饧夹g(shù)依存度較高，一些關(guān)鍵技術(shù)、重要設(shè)備以及零部件均依賴進(jìn)口。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年我國(guó)電子信息領(lǐng)域?qū)ν饧夹g(shù)依存度竟達(dá)到80%，截至2013年年底，我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占大約萬分之三。多數(shù)企業(yè)長(zhǎng)期在微笑曲線的底部徘徊，在集成電路、裝備制造，高端醫(yī)療設(shè)備等高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν庖来娑雀?。種種跡象都與我國(guó)中長(zhǎng)期科技規(guī)劃的戰(zhàn)略指標(biāo)相悖（《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要》），同時(shí)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展產(chǎn)生了一系列的負(fù)面影響，因此本文全面系統(tǒng)研究對(duì)外技術(shù)依存度的影響因素，從而通過控制這些影響因素有效降低我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度，對(duì)實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)外最早對(duì)外技術(shù)依存的研究可以追溯到W.A.Brown（1946）的文章《對(duì)1914—1943年間國(guó)際金本位制度的再解釋》文中提出依存度的概念，它反映的是一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)他國(guó)經(jīng)濟(jì)或?qū)κ澜缃?jīng)濟(jì)相互依賴的程度。Chihiro Watanabe，Behrooz Asgari（2003）通過對(duì)日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度，技術(shù)溢出效應(yīng)和吸收消化能力等因素進(jìn)行研究得出自主技術(shù)開發(fā)和技術(shù)溢出之間存在很高的依存度的結(jié)論。Tai-Yue Wang，Shih-Chien Chien（2007）探討了東南亞大部分國(guó)家的技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)性能之間的相關(guān)性，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)管理對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行了論證。Sondes Kahouli—Brahmi（2008）采用Bottom—up和Top—down模型分析論證了技術(shù)吸收消化能力、R&D投入經(jīng)費(fèi)和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的相關(guān)性。

近年來，隨著《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要》中降低對(duì)外技術(shù)依存度的明確指標(biāo)的提出，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者開始對(duì)我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度進(jìn)行研究，但文獻(xiàn)并不多，吳辰、高昌林（2007）提出了對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)的局限性以及影響中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存的主要因素，如自主研發(fā)能力、對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力、引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平、外資企業(yè)的發(fā)展規(guī)模等，并提出了相應(yīng)的政策建議。除此之外，大部分文獻(xiàn)研究都集中在對(duì)外技術(shù)依存的測(cè)算方面。高昌林（2008）從技術(shù)表現(xiàn)形態(tài)和國(guó)際技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的角度分析了為什么不能將對(duì)外技術(shù)依存度絕對(duì)化，從研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)自主率的角度提出要綜合評(píng)判國(guó)家創(chuàng)新能力需將對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)與研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)相結(jié)合來考慮。羅亞非，蔡乾龍（2010）就企業(yè)注冊(cè)類型、企業(yè)規(guī)模、高技術(shù)行業(yè)三方面而言，研究了現(xiàn)有對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)的局限性，進(jìn)一步深化了有效對(duì)外技術(shù)依存度的概念。孟韜，羅亞非（2011），應(yīng)用OECD及我國(guó)通常采用的對(duì)外技術(shù)依存度測(cè)算方法，對(duì)我國(guó)等10個(gè)國(guó)家的對(duì)外技術(shù)依存度進(jìn)行測(cè)算與國(guó)際比較分析。

本文嘗試對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的影響因素進(jìn)行深入分析，綜合考慮技術(shù)人員投入、技術(shù)距離、貿(mào)易開放度、R&D投入、GDP、人力資本、國(guó)家科技財(cái)政撥款等影響因素，根據(jù)協(xié)整理論，探討了1980—2013年的影響因素與對(duì)外技術(shù)依存度是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，最后根據(jù)結(jié)論提出政策建議。

本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：文獻(xiàn)回顧表明，對(duì)外技術(shù)依存度的影響因素鮮有研究，本文率先運(yùn)用協(xié)整理論分析影響因素與對(duì)外技術(shù)依存度的均衡關(guān)系，深化對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的研究。

2 理論分析

對(duì)外技術(shù)依存度是我國(guó)衡量自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一，OECD將R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比例作為測(cè)算某一國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的指標(biāo)，用來反映國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)外依賴程度。

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入能夠有效提升生產(chǎn)率，是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新努力的重要組成部分，相當(dāng)多的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，例如，中國(guó)工業(yè)行業(yè)R&D投入的產(chǎn)出效率與影響因素（程時(shí)雄，柳劍平，2014）認(rèn)為人力資本、貿(mào)易開放度、物質(zhì)資本投入等對(duì)技術(shù)效率的提升有正向影響，而行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的虛擬變量對(duì)R&D產(chǎn)出效率并未造成顯著影響。國(guó)外學(xué)者一致認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)過的人力資本與技術(shù)吸收能力才是本國(guó)對(duì)國(guó)外技術(shù)形成依存關(guān)系的關(guān)鍵（羅亞非，蔡乾龍，2010）。另外，在全球化的經(jīng)濟(jì)背景下，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入與技術(shù)引進(jìn)、國(guó)外技術(shù)購買相互作用，早已成為企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效的重要途徑。例如國(guó)際直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移與中國(guó)科技發(fā)展（楊先明，2004）指出應(yīng)該充分利用我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)落差所形成的技術(shù)溢出效應(yīng)，這對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新意義重大。

波斯納的技術(shù)差距理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新國(guó)往往憑借其技術(shù)壟斷地位可獲得超額壟斷利潤(rùn)，然而隨著技術(shù)差距不斷縮小，創(chuàng)新國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位逐漸消失，被模仿國(guó)家所掌握，那么以此為基礎(chǔ)的貿(mào)易也隨之消失。同時(shí)，新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，尤其是初始差距，同國(guó)際技術(shù)外溢的效果成正比，因此技術(shù)落后國(guó)家可以利用這一后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，甚至實(shí)現(xiàn)趨同，因此本文認(rèn)為技術(shù)距離變量與技術(shù)引進(jìn)吸收息息相關(guān)。

3 我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度影響因素協(xié)整分析

3.1 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

本文所選數(shù)據(jù)均來源于1993—2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)上述理論，本文將選擇以下影響因素變量：

R&D投入費(fèi)用（R&D）。該指標(biāo)是公式中測(cè)算某一國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的指標(biāo)，因此作為直接影響技術(shù)對(duì)外依賴程度的變量之一，由計(jì)算公式對(duì)外技術(shù)依存度=R&D經(jīng)費(fèi)/技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)可推測(cè)該指標(biāo)對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度產(chǎn)生正影響。

技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用（TI）。由上述計(jì)算公式可預(yù)計(jì)該指標(biāo)對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度產(chǎn)生負(fù)影響。

人力資本（H）。知識(shí)和人力資本是“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”是新增長(zhǎng)理論中羅默、盧卡斯等人所贊同的，通過知識(shí)和人力資本的不斷積累，增長(zhǎng)可以不斷繼續(xù)。故本文將考察人力資本對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的影響，如果該行業(yè)的技術(shù)人員受教育程度越高，對(duì)外技術(shù)依存度將越低。

技術(shù)距離（GAP）。本文考察技術(shù)距離變量對(duì)外技術(shù)依存度的影響，我們用人均勞動(dòng)生產(chǎn)率來度量一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平，用技術(shù)邊界的相對(duì)距離來表示。預(yù)計(jì)技術(shù)距離越大，對(duì)外技術(shù)依存度越高。

貿(mào)易開放度（TROP）。我們采用貿(mào)易流的大小間接測(cè)算的高低，即使用各行業(yè)進(jìn)（出）口總額在各行業(yè)總產(chǎn)出中所占的比重來測(cè)算各行業(yè)的進(jìn)口（出口）開放度，然后加總得到貿(mào)易開放度。預(yù)計(jì)會(huì)產(chǎn)生負(fù)的影響。

人均GDP（GDPP）。人均GDP反映了一個(gè)國(guó)家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)水平，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)是人均GDP的不斷增加（林毅夫，2014），如果人均GDP越高，則對(duì)外技術(shù)依存度越低。

外商直接投資（FDI）。國(guó)內(nèi)外存在技術(shù)差距是外商直接投資的形成原因，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生正相關(guān)關(guān)系，但是本文認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，會(huì)帶來對(duì)外技術(shù)依存度不斷走高的局面。

國(guó)家財(cái)政科技撥款占國(guó)家財(cái)政支出比例（S&T）。財(cái)政科技撥款是技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)保障和動(dòng)力。因此本文認(rèn)為該指標(biāo)對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度產(chǎn)生負(fù)影響。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，技術(shù)對(duì)外依存度的測(cè)度有以下三種方法：一是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與R&D經(jīng)費(fèi)支出的比值（OECD）；二是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)支出之和的比值（國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要）；三是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)許可經(jīng)費(fèi)之和與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)支出之和的比值（郭鐵成，張赤東，2012）。其中第二種方法表達(dá)最為簡(jiǎn)潔、具有可操作性、符合我國(guó)國(guó)情且比較權(quán)威。因此，本文的技術(shù)對(duì)外依存度用方法二來測(cè)算。人力資本所選數(shù)據(jù)來源于《2012年中國(guó)人力資本報(bào)告》中中國(guó)人力資本的測(cè)量及人力資本指標(biāo)體系的構(gòu)建，該報(bào)告由中央財(cái)經(jīng)大學(xué)李海崢教授所負(fù)責(zé)。其余數(shù)據(jù)直接或間接均來自于1990—2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。所有變量數(shù)值全部為正值對(duì)并對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)，F(xiàn)TD表示對(duì)外技術(shù)依存度，H表示人力資本、GAP表示技術(shù)距離、TROP表示貿(mào)易開放度、GDPP表示人均GDP、FDI表示外商直接投資、 S&T表示國(guó)家財(cái)政科技撥款占國(guó)家財(cái)政支出比例，相應(yīng)的對(duì)數(shù)形式為lnftd、lnh、lngap、lntrop、lngdpp、lnfdi、lnst。

3.2 協(xié)整檢驗(yàn)與分析

協(xié)整檢驗(yàn)要求變量是同階的。因此我們采用ADF方法對(duì)所有變量的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示lnftd、lnh、lngap、lntrop、lngdpp、lnfdi、lnst都是非平穩(wěn)的I（2）過程，而他們的二階差分才平穩(wěn)，見下表。

從長(zhǎng)期來看，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度人力資本。技術(shù)距離、貿(mào)易開放度、人均GDP、國(guó)家財(cái)政科技投入占比以及外商直接投資間存在均衡穩(wěn)定的關(guān)系。從方程本身來看，外商直接投資、技術(shù)距離、國(guó)家財(cái)政科技投入占比以及貿(mào)易開放度與人力資本對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度有負(fù)的影響，而人均GDP有著正向影響。人力資本對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的影響系數(shù)為-1.117，說明人力資本每增加1萬億元，對(duì)外技術(shù)依存度減少1.117%，即增加人力資本對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的降低有明顯的促進(jìn)作用，由此表明人力資本對(duì)吸收外國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以并加以利用，以此創(chuàng)造新技術(shù)的能力越強(qiáng)，從而對(duì)外技術(shù)依存度較低。貿(mào)易開放度對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度有負(fù)的影響，表明貿(mào)易開放度較高的行業(yè)技術(shù)的依賴度越低，內(nèi)生增長(zhǎng)理論和新貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)溢出的一種渠道，通過進(jìn)出口貿(mào)易所帶來的世界范圍的跨國(guó)技術(shù)，在一定程度上使得我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度不斷降低。技術(shù)距離變量的系數(shù)為負(fù)，由此表明技術(shù)距離越大，對(duì)外技術(shù)依存度越低，因?yàn)榧夹g(shù)距離的大小不僅代表某一行業(yè)的發(fā)展強(qiáng)弱，而且還代表著諸如人力資本、技術(shù)能力等因素與發(fā)達(dá)國(guó)家有著一定的差距，那么在差距較大時(shí)，本國(guó)不具備吸收引進(jìn)能力，故對(duì)外技術(shù)依存度高，然而這種說法太過片面，技術(shù)距離短時(shí)對(duì)外技術(shù)依賴性未必高，這與本國(guó)自主研發(fā)力度等因素相關(guān)。外商直接投資的變量系數(shù)為負(fù)，外商直接投資的引入能夠補(bǔ)充一國(guó)經(jīng)濟(jì)研發(fā)投入的資本，研發(fā)投入的提高會(huì)使對(duì)外技術(shù)依存度下降。同樣，國(guó)家財(cái)政科技支出占比的系數(shù)變量也為負(fù)，由此表明財(cái)政科技支出會(huì)促進(jìn)我國(guó)自主研發(fā)，降低技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用，所以會(huì)降低技術(shù)的對(duì)外依賴性。人均GDP對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的彈性系數(shù)為1.034，表明人均GDP的增長(zhǎng)會(huì)使得對(duì)外技術(shù)依存度提高，其中一個(gè)重要的分界點(diǎn)是1998年的金融危機(jī)，從數(shù)據(jù)可以看出，1998是我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的一個(gè)最大的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，由1998年前的不斷提高到逐漸降低，本文認(rèn)為人均GDP對(duì)對(duì)外技術(shù)依存度的影響是雙向的，需要區(qū)分不同的歷史時(shí)期。

4 政策建議

從以上影響我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的影響因素可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的自主研發(fā)的投入和產(chǎn)出與發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大的差距，并不能僅靠自主研發(fā)來實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超。因此，對(duì)于我國(guó)而言，仍在加大研發(fā)投入的同時(shí)重視技術(shù)吸收能力，實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，不失為一個(gè)行之有效的戰(zhàn)略方式。具體的途徑包括以下幾點(diǎn)。

4.1 加大研發(fā)投入力度

研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入強(qiáng)度會(huì)提升一個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新能力，人力資本與對(duì)外技術(shù)依存度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，增加人力資本的投入，滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的需要，成為推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。同時(shí)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，也有利于提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力?？傮w而言，沒有足夠的經(jīng)費(fèi)與人力支持，研發(fā)活動(dòng)難以保障。

4.2 重視技術(shù)吸收能力

吸收能力如擴(kuò)大貿(mào)易開放度，提高人力資本水平，減小技術(shù)距離都能顯著地減少對(duì)外技術(shù)依存度，有效提升我國(guó)技術(shù)水平。因此，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，增加與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)往來，縮短技術(shù)距離，進(jìn)一步加強(qiáng)人力資本培養(yǎng)，提升國(guó)民受教育程度，最后需要政府給予政策上的扶持，以縮小我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度。

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