國(guó)有企業(yè)的雙重特性與混合所有制改革

曾憲奎

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展，但是仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題。隨著黨的十八屆三中全會(huì)提出進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革，2015年9月出臺(tái)的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》使國(guó)企改革的措施更加細(xì)化，并提出要穩(wěn)妥推動(dòng)國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的局面下，如何通過(guò)深化改革，在建立一批具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)的同時(shí)，不斷提升國(guó)有經(jīng)濟(jì)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中對(duì)其他性質(zhì)企業(yè)的帶動(dòng)和引領(lǐng)作用，將國(guó)有企業(yè)的企業(yè)性和公益性統(tǒng)一起來(lái)，是擺在我們面前的一個(gè)重大問(wèn)題。

一、過(guò)去國(guó)有企業(yè)改革的成果突出

上世紀(jì)90年代以來(lái)，通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，雖然國(guó)有企業(yè)的數(shù)量、分布面大大縮小，但是其平均規(guī)模、行業(yè)影響力及競(jìng)爭(zhēng)力得到了大幅提升。

以國(guó)有工業(yè)企業(yè)為例，1998年國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)數(shù)量為64737個(gè)，而2013年為18197個(gè)，降低了71.9%。但是，在企業(yè)數(shù)量大幅降低的情況下，企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)卻迅速提升。1998年國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)為74916.27億元，而2013年則迅速上升為342689.19億元，名義增長(zhǎng)率高達(dá)357.4%;主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加從993.53億元提高到10772.20億元，名義增長(zhǎng)率為984.2%;利潤(rùn)總額從525.14億元提高到15194.05億元，名義增長(zhǎng)率高達(dá)2793.3%。而從總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率等相對(duì)指標(biāo)來(lái)看，分別從2000年的8.43%和6.15%提高到2013年的11.93%和6.46%?？梢钥闯?，在國(guó)有企業(yè)改革之后，國(guó)有企業(yè)數(shù)量大幅下降，但是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)卻大幅提高。

從國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力角度看，國(guó)有企業(yè)進(jìn)步明顯。以最有代表性的中央企業(yè)為例，目前我國(guó)央企數(shù)量為107家，2015年公布的《財(cái)富》世界500強(qiáng)中，我國(guó)創(chuàng)紀(jì)錄地有106家企業(yè)上榜，而中央企業(yè)有47家入圍，比重高達(dá)47%，如果考慮到中國(guó)工商銀行等幾家國(guó)有控股金融企業(yè)，則國(guó)有及國(guó)有控股比重更高。從企業(yè)影響力而言，中央企業(yè)基本處于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，且占據(jù)本行業(yè)的龍頭地位。例如，2015年《財(cái)富》世界500強(qiáng)中，中國(guó)名列前三甲的企業(yè)分別是中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、國(guó)家電網(wǎng)公司，在500強(qiáng)中排名分別為第2、第4和第7名，不但在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中處于龍頭地位，即便在國(guó)際同行業(yè)中，也位于前列。

二、未來(lái)國(guó)有企業(yè)改革的主要方向

國(guó)有企業(yè)改革歷來(lái)是我國(guó)學(xué)術(shù)界研究和討論的焦點(diǎn)問(wèn)題。隨著各項(xiàng)改革的推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)發(fā)展的狀況與以前已經(jīng)大有不同，未來(lái)改革的方向也出現(xiàn)變化。

1.國(guó)有企業(yè)具有企業(yè)性與公益性的雙重特性。

國(guó)有企業(yè)本身具有企業(yè)性和公益性兩種特性，其績(jī)效評(píng)價(jià)可以歸結(jié)為市場(chǎng)評(píng)價(jià)和企業(yè)效率評(píng)價(jià)，以及國(guó)家和人民意志的評(píng)價(jià)（所有者利益評(píng)價(jià)）兩個(gè)層次。

一方面，國(guó)有企業(yè)的企業(yè)性主要體現(xiàn)在追求利潤(rùn)最大化，保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，這一特性與其他類型企業(yè)沒(méi)有區(qū)別，屬于企業(yè)的普遍性質(zhì)。

另一方面，國(guó)有企業(yè)公益性可以分成兩個(gè)部分：一個(gè)部分是國(guó)有企業(yè)與生俱來(lái)的公益性，如關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的行業(yè)，即使在虧損的情況下，也必須保持運(yùn)營(yíng)，不能停產(chǎn)或者倒閉。這部分的公益性可以稱為基礎(chǔ)公益性。另外一個(gè)部分的公益性則隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同形勢(shì)，而有不同的內(nèi)容，這個(gè)可稱之為可變公益性。事實(shí)上，可變公益性很大程度上與政府政策的實(shí)施息息相關(guān)，特別是在民營(yíng)企業(yè)和其他性質(zhì)企業(yè)沒(méi)有興趣或者沒(méi)有能力參與的政策內(nèi)容方面，國(guó)有企業(yè)則充當(dāng)政策實(shí)施和支持者的角色。政策內(nèi)容和導(dǎo)向不同，則國(guó)有企業(yè)的公益性角色體現(xiàn)也不同。而公益性的特性要求國(guó)有企業(yè)必須承擔(dān)國(guó)家要求的許多社會(huì)責(zé)任，在履行這些責(zé)任時(shí)，必須撇開(kāi)常規(guī)企業(yè)的成本—收益經(jīng)營(yíng)模式，很多時(shí)候需要犧牲自身經(jīng)濟(jì)利益。

從我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的歷程看，過(guò)去的改革主要是要強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的企業(yè)特性。如早期的承包制，就是力圖在保證國(guó)有企業(yè)架構(gòu)下，提升管理層和職工積極性的措施。亞洲金融危機(jī)之后，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)主要進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)改革，其根本目的也是要提升國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)和核心領(lǐng)域的控制力。而在改革的過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)的公益性實(shí)質(zhì)上并沒(méi)有不斷提高。

2.未來(lái)國(guó)有企業(yè)改革的方向：提高生產(chǎn)效率與可變公益性。

過(guò)去的國(guó)有企業(yè)改革沒(méi)有解決國(guó)有企業(yè)的兩個(gè)主要問(wèn)題：一是消費(fèi)者對(duì)國(guó)有壟斷企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)的滿意度不高;二是國(guó)有企業(yè)的可變公益性發(fā)揮不足，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)有的作用尚未得到完全發(fā)揮。

壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)效率需要提升。依據(jù)形成原因的不同，壟斷可以分為自然壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷幾種方式，我國(guó)部分國(guó)有企業(yè)存在一定的自然壟斷和行政壟斷性質(zhì)。自然壟斷的排他性雖然是天然的，但是這并不排除政府對(duì)其進(jìn)行管制，從而保護(hù)消費(fèi)者利益。行政壟斷方式則通過(guò)行政手段人為將其他性質(zhì)企業(yè)排除在外，對(duì)市場(chǎng)的供求都會(huì)產(chǎn)生扭曲效應(yīng)，在缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)的前提下，很容易造成高價(jià)基礎(chǔ)上的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量低下。以通信行業(yè)為例，盡管我國(guó)通信行業(yè)名義上有幾家運(yùn)營(yíng)商，但是這種國(guó)有企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)所形成的競(jìng)爭(zhēng)，難以有效推動(dòng)服務(wù)水準(zhǔn)的提高，導(dǎo)致我國(guó)通信服務(wù)長(zhǎng)期處于性價(jià)比比較差的境地。

盡管?chē)?guó)資委等管理部門(mén)不斷提高監(jiān)管水平，但是國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)高質(zhì)低的問(wèn)題還有很大的解決空間，這是未來(lái)的改革需要解決的一個(gè)突出問(wèn)題。

適應(yīng)新常態(tài)的公益性。新常態(tài)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)新階段，新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，技術(shù)創(chuàng)新則是其發(fā)展主題。在民營(yíng)企業(yè)規(guī)模普遍偏小、創(chuàng)新能力和意愿偏弱的情況下，國(guó)有企業(yè)在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系中則占據(jù)著重要位置。國(guó)有企業(yè)改革應(yīng)圍繞這一主題，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的公益性特征，為我國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升做出貢獻(xiàn)。

國(guó)有企業(yè)在適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新要求方面需要解決兩個(gè)層面的問(wèn)題。一方面，國(guó)有企業(yè)普遍規(guī)模較大，資金實(shí)力雄厚，具備進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，但是一些壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)往往把其創(chuàng)新行為更多的歸為“社會(huì)責(zé)任”，而非依靠創(chuàng)新去提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而獲取利潤(rùn);另一方面，創(chuàng)新能力提升要求建立一個(gè)全面支撐技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境體系，而這就要求破除壟斷因素，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

三、發(fā)展混合所有制是國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措

在新環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)職能的變化需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：一是不能削弱國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)關(guān)乎國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈等特殊行業(yè)的控制力。如果不能將這些行業(yè)置于可控范圍，我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)不斷拉大，如重要的能源、資源以及銀行等行業(yè)。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展，許多行業(yè)的地位將發(fā)生變化，原來(lái)我們認(rèn)為必須國(guó)家控制的行業(yè)，可能其重要性慢慢降低，如通信行業(yè)中民用的部分，而另外一些新興行業(yè)，其巨大發(fā)展?jié)撃芸赡芘c國(guó)家安全息息相關(guān)，如云計(jì)算和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)。在這方面我們不能僵化認(rèn)識(shí)，必須與時(shí)俱進(jìn)。二是國(guó)有企業(yè)必須提高運(yùn)營(yíng)效率，要通過(guò)相關(guān)制度設(shè)計(jì)，使得國(guó)有企業(yè)承受競(jìng)爭(zhēng)壓力，減弱壟斷造成的經(jīng)濟(jì)效率損失，提升消費(fèi)者福利，并從機(jī)制上找到真正提升國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的觸發(fā)器。

混合所有制是促進(jìn)國(guó)有企業(yè)角色轉(zhuǎn)變的一把鑰匙。黨的十八屆三中全會(huì)在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中指出：“國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”。歸納起來(lái)，混合所有制有幾個(gè)突出優(yōu)點(diǎn)。第一，可以以更少的國(guó)有資本控制更多的資源，強(qiáng)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制作用。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以及承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)和部分采用絕對(duì)控股的競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)類國(guó)有企業(yè)而言，混合所有制雖然稀釋了國(guó)有控股的比例，但是只要非國(guó)有資本處于參股地位，國(guó)有資本依然保持控股地位，與以前相比，同樣的國(guó)有資本控制的資源更多。這就意味著混合所有制改革不但不會(huì)弱化國(guó)有經(jīng)濟(jì)，反而會(huì)強(qiáng)化它。第二，不同所有制各具優(yōu)勢(shì)，發(fā)展混合所有制，如果在機(jī)制上設(shè)計(jì)合理，就有可能將不同所有制的優(yōu)點(diǎn)融合起來(lái)，并限制彼此的缺點(diǎn)，從而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。第三，有利于提升企業(yè)自我發(fā)展意識(shí)，適應(yīng)新常態(tài)下國(guó)有企業(yè)新的發(fā)展定位?；旌纤兄聘母?，將在一定程度上減弱傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)發(fā)展僅僅著重保值增值的問(wèn)題，有利于在企業(yè)內(nèi)部樹(shù)立真正的自我發(fā)展意識(shí)，促使企業(yè)更加重視內(nèi)部經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，提高生產(chǎn)和服務(wù)效率，真正提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)企業(yè)自我發(fā)展。第四，有利于構(gòu)建更緊密的企業(yè)聯(lián)合體，在一定程度上提升產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)混合所有制下的交叉持股，能夠增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，有利于企業(yè)之間建立聯(lián)系緊密的聯(lián)合體，如果企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，則有利于產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)力提升。

四、混合所有制改革必須要注意的幾個(gè)問(wèn)題

1.要平衡各方利益。國(guó)有股份和民營(yíng)股份之間的混合，要取得良好的效果，必須要平衡各方利益。如果在合作上，僅僅強(qiáng)調(diào)國(guó)有股份的利益，而民營(yíng)股份的利益無(wú)法得到保障，就無(wú)法吸引民營(yíng)資金進(jìn)入;反之，如果過(guò)分讓出國(guó)有股份的利益，會(huì)導(dǎo)致國(guó)家利益受損，國(guó)有資產(chǎn)變相流失。對(duì)此，可以參照股份制企業(yè)運(yùn)行模式，建立股份合作制企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式，收益和風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題依照股份比例進(jìn)行分擔(dān)。股份制改革無(wú)法解決的一個(gè)問(wèn)題是國(guó)有企業(yè)的公益性角色問(wèn)題，由此產(chǎn)生的成本如果再由企業(yè)自行支付，會(huì)對(duì)民營(yíng)股份造成損失。對(duì)此，可以采取政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，由企業(yè)完成，但是國(guó)家支付相關(guān)成本，這樣既能解決不同股份的利益平衡問(wèn)題，又不會(huì)對(duì)企業(yè)履行公益性職責(zé)產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.要避免國(guó)有企業(yè)改革私有化傾向問(wèn)題。部分學(xué)者認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)無(wú)法解決內(nèi)部的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，其最終的解決之道在于私有化。但是蘇聯(lián)東歐的實(shí)踐表明，私有化改革會(huì)導(dǎo)致少部分人侵吞國(guó)有財(cái)產(chǎn)，造成國(guó)有資產(chǎn)流失，而且簡(jiǎn)單的改革也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)多年積累的品牌等無(wú)形資產(chǎn)最終白白流失。同時(shí)，私有化改革也偏離了社會(huì)主義的本質(zhì)。我們?cè)谕菩谢旌纤兄聘母镏?，?duì)那些處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，也必須強(qiáng)調(diào)反對(duì)私有化傾向，避免有人將混合所有制改革作為私有化改革的過(guò)渡措施。

3.要注意強(qiáng)化現(xiàn)代企業(yè)制度與發(fā)揮國(guó)有企業(yè)公益性之間的均衡。在實(shí)踐中，如果對(duì)此不夠注意，很容易出現(xiàn)不斷強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的企業(yè)特性，而忽略了其公益性的問(wèn)題，這會(huì)使改革的預(yù)期效果無(wú)法完全達(dá)成。

（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于中國(guó)道路系列重要論述研究[14ZDA003]階段性成果）

（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院）

責(zé)任編輯：狄英娜 李民圣