軍工企業(yè)質(zhì)量管理體系運行情況分析

程 晨

（中航工業(yè)南京機電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

軍工企業(yè)質(zhì)量管理體系運行情況分析

程 晨

（中航工業(yè)南京機電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

對某軍工企業(yè)年度內(nèi)、外審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行分析，找出企業(yè)質(zhì)量管理體系運行中產(chǎn)品實現(xiàn)過程和管理層面的薄弱環(huán)節(jié)，基于此在制度建設(shè)和管理工作方法上提出相應(yīng)對策。

質(zhì)量管理體系；審核；軍工企業(yè)

近年來，我國軍工企業(yè)的發(fā)展日新月異，從承擔(dān)一般性的配套零部件和元器件的任務(wù)，逐步走向承擔(dān)大系統(tǒng)、大配套件以及技術(shù)含量高的尖端產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對質(zhì)量管理提出了更高的要求。我國軍工行業(yè)較早的引入了質(zhì)量管理體系的思想，各軍工企業(yè)逐步建立并運行質(zhì)量管理體系，用質(zhì)量管理體系的思路和方法對軍品的研制、生產(chǎn)過程進行管理。

開展審核是控制質(zhì)量管理體系運行和改進的有效手段，審核員深入現(xiàn)場，能夠掌握第一手信息，深入挖掘體系運行過程中的問題。審核員開出的不符合項真實反映出企業(yè)在質(zhì)量管理方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，對其進行分析、研究，找出蘊含的共性和規(guī)律性問題，可以為軍工企業(yè)持續(xù)改進質(zhì)量管理體系提供依據(jù)。筆者作為GJB 9001B-2009《質(zhì)量管理體系要求》國家審核員，將以某軍工企業(yè)年度內(nèi)的3次質(zhì)量管理體系審核為例，通過對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行分析，找出軍工企業(yè)質(zhì)量管理體系運行的薄弱環(huán)節(jié)，并基于此提出相應(yīng)對策，為軍工企業(yè)質(zhì)量管理提供借鑒。

1 質(zhì)量管理體系審核

按照年度內(nèi)部審核計劃，某軍工企業(yè)審核室于本年度內(nèi)組織了3次軍品內(nèi)審。6個審核小組依據(jù)GJB 9001B-2009、國標(biāo)、航標(biāo)、企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件等標(biāo)準(zhǔn)，共審核了領(lǐng)導(dǎo)層及29個部門和相關(guān)人員。審核覆蓋了GJB 9001B-2009 的4“質(zhì)量管理體系”、5“管理職責(zé)”、6“資源管理”、7“產(chǎn)品實現(xiàn)”、8“測量、分析和改進”幾個標(biāo)準(zhǔn)條款，涉及全部產(chǎn)品、過程和區(qū)域。審核步驟：確定任務(wù)；審核準(zhǔn)備；現(xiàn)場審核；開出不符合項；編寫審核報告。審核重點：體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；組織結(jié)構(gòu)能否滿足體系運行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；各項工作資源是否滿足；各項工作開展是否按照體系文件或者操作規(guī)范要求進行。

2 不符合項分布情況

按照審核計劃完成了所有部門、所有要素的審核后，對整體審核情況進行分析。

2.1 不符合項的數(shù)量分布情況

不符合項的數(shù)量分布情況見圖1。

圖1 不符合項條款分布圖

圖1中，從不符合項標(biāo)準(zhǔn)條款分布特征可以看出企業(yè)的質(zhì)量管理體系在實際運行過程中存在的問題覆蓋面較廣，共發(fā)現(xiàn)45項不符合項，分布于GJB 9001B-2009的15個二級標(biāo)準(zhǔn)條款，主要涉及4.2“文件要求”、5.4“策劃”、6.2“人力資源”、6.3“基礎(chǔ)設(shè)施”、6.4“工作環(huán)境”、7.3“設(shè)計和開發(fā)”、7.4“采購”、7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”、7.6“監(jiān)視和測量設(shè)備的控制”、7.7“技術(shù)狀態(tài)管理”、8.3“不合格品控制”、8.5“改進”幾個方面。從不符合項條款所占比例情況可以看出，4.2“文件要求”、7.3“設(shè)計和開發(fā)”涉及條款較多，分別占到總數(shù)的18%，其次是7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”，占總數(shù)16%。

2.2 按標(biāo)準(zhǔn)的4個方面分析

從圖2中可以看出，在GJB 9001B-2009的4個方面，針對7“產(chǎn)品實現(xiàn)”開具的不符合項所占比重最大，共25項，占56%，表明目前中心質(zhì)量管理體系主要問題集中在產(chǎn)品的實現(xiàn)過程。其次是5“管理職責(zé)”，開具了10項不符合項，占22%，其中與4.2“文件要求”相關(guān)的共8項，占管理職責(zé)這一部分不符合項的80%，覆蓋7個部門，充分說明了企業(yè)文件管理的薄弱，制度和過程控制上存在漏洞。

圖2 不符合項按質(zhì)量管理體系4個方面要求的分布

3 需改進的薄弱環(huán)節(jié)

針對7“產(chǎn)品實現(xiàn)”和5“管理職責(zé)”兩個方面開具的不符合項分析，找出以下3項需改進的薄弱環(huán)節(jié)。

3.1 生產(chǎn)和服務(wù)控制不到位

GJB 9001B-2009的7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”相關(guān)不符合內(nèi)容主要有：某產(chǎn)品在工序加工時，產(chǎn)品防護措施差，容易產(chǎn)生磕碰傷；某批產(chǎn)品未檢驗確認(rèn)就轉(zhuǎn)入下道工序進行；某重要件的工序流程卡上特性欄內(nèi)無“重要件”標(biāo)識；某關(guān)鍵工序質(zhì)量控制卡的三定人員與實際操作者不符。這些問題的產(chǎn)生源于生產(chǎn)過程中產(chǎn)品管理不嚴(yán)、指導(dǎo)性文件可操作性不強、參照制度執(zhí)行力不夠。審核中發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)和服務(wù)控制是企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，生產(chǎn)加工過程不受控，具有隨意性，不遵章辦事的現(xiàn)象嚴(yán)重。

3.2 研制策劃不足

GJB 9001B-2009的7.3“設(shè)計和開發(fā)”相關(guān)不符合內(nèi)容主要有：某產(chǎn)品的工藝評審報告的評審意見無結(jié)論；某產(chǎn)品的歸檔資料中無產(chǎn)品試驗報告；設(shè)計更改單未落實；某產(chǎn)品的《試驗大綱》中條款與《技術(shù)規(guī)范》不符；某型產(chǎn)品的裝機評審未按計劃節(jié)點完成。設(shè)計和開發(fā)是將要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、過程或體系規(guī)定的特性或規(guī)范的一組過程，設(shè)計和開發(fā)是否受控關(guān)系到產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求。如果設(shè)計和開發(fā)控制不到位，產(chǎn)品的研制將承擔(dān)風(fēng)險，質(zhì)量指標(biāo)的可靠程度受到很大的影響。策劃階段決定了設(shè)計和開發(fā)的質(zhì)量，研制策劃不足會帶來后續(xù)工作中的一系列問題，如各階段評審不按時開展、設(shè)計的輸入和輸出不符。在內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)，設(shè)計部門的研制策劃存在接口要求不明確、職責(zé)分工不到位、活動項目不具體等不符合，這些都是導(dǎo)致上述問題出現(xiàn)的淵源。

3.3 文件管理薄弱

在GJB 9001B-2009的4.2“文件要求”上開出的不符合項主要有：《某產(chǎn)品的硫酸陽極化臨時工藝卡片》沒有編號，使得文件無法得到識別和有效控制；《某型號產(chǎn)品裝置設(shè)計計算報告》中簽署欄中沒有批準(zhǔn)，違反了標(biāo)準(zhǔn)里規(guī)定的“為使文件時充分適宜的，文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)”；未建立文件收發(fā)臺帳，無法確保在需要使用文件的場所得到有關(guān)文件的適用版本，也無法防止作廢文件的非預(yù)期使用。這些現(xiàn)象反映了兩個問題：首先是對文件控制關(guān)注度不夠，記錄控制控制不到位，再則人為疏忽成為此項不符合的要因。在審核過程中發(fā)現(xiàn)，各部門的文件管理混亂，沒有統(tǒng)一的制度要求，也不設(shè)專人管理，致使文件的簽署不完整、發(fā)放不到位、回收不及時；由于沒有將職責(zé)落實到人，無法追溯，也無從問責(zé)，在執(zhí)行過程中帶來人為錯誤的漏洞。

4 改進對策和措施

針對以上內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管理體系薄弱環(huán)節(jié)，本文制定了以下幾點改進措施和對策。

4.1 “以獎代懲”，發(fā)揮考核激勵作用

上文所述“生產(chǎn)加工過程不受控”、“具有隨意性”、“人為錯誤泛濫”等問題都可以通過構(gòu)建有效的管理機制加以解決。以往的管理機制偏重于事后考核和加強處罰力度。這樣不僅不利于發(fā)揮人的主觀能動性，無法調(diào)動員工的積極性，反而容易造成員工不滿意，降低工作士氣?？梢詫嵤┮阅繕?biāo)引導(dǎo)代替事后把關(guān)、以考核激勵代替處理處罰的目標(biāo)管理模式，例如制定《質(zhì)量考核、質(zhì)量獎懲管理辦法》，實現(xiàn)“獎勵”+“考核”雙激勵，以獎勵為主，構(gòu)建適當(dāng)?shù)拿庳?zé)制度，以考核手段引領(lǐng)工作開展方向；構(gòu)建“自檢自分信得過基金”，以提高實物質(zhì)量和效率，節(jié)約成本，盡量減少復(fù)雜的監(jiān)督機構(gòu)，在企業(yè)中建立誠信機制，從而構(gòu)建誠信的企業(yè)文化。

4.2 質(zhì)量工作從定性向定量轉(zhuǎn)變

研制階段的質(zhì)量工作以定性為主，型號多，質(zhì)量工作內(nèi)容繁冗，“眉毛胡子一把抓”的工作方式無法有效落實一些制度要求。在審核中發(fā)現(xiàn)，有些設(shè)計部門的質(zhì)量目標(biāo)是工作目標(biāo)，不能體現(xiàn)設(shè)計和開發(fā)工作的質(zhì)量，也不具備可測量標(biāo)準(zhǔn)，因此對設(shè)計和開發(fā)實施過程和完成情況都無從監(jiān)控和考核。質(zhì)量目標(biāo)不合理導(dǎo)致研制策劃不足，進而發(fā)生設(shè)計和開發(fā)過程中設(shè)計評審未按計劃節(jié)點完成、歸檔資料缺報告、設(shè)計更改單未落實、設(shè)計輸入和輸出不符等問題。質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)當(dāng)與實際工作關(guān)聯(lián)，并對工作完成情況的考核有實用性，例如，設(shè)計相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)有“設(shè)計開發(fā)計劃完成率”、“設(shè)計文件正確率”、“設(shè)計評審驗證確認(rèn)通過率”等。應(yīng)有頻次的對質(zhì)量目標(biāo)進行分析，針對分析得出的薄弱環(huán)節(jié)制定改進措施，可以有的放矢的開展工作，相應(yīng)的規(guī)章制度也能深入、徹底的貫徹落實。4.3 加強過程監(jiān)視與測量

由于產(chǎn)品的特殊性，軍工企業(yè)對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量做的較好，對產(chǎn)品的檢驗有文件確定檢驗項目和要求，對于準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品，都必須進行檢驗和試驗，經(jīng)質(zhì)量部的檢驗合格后才會提交給客戶。但是在生產(chǎn)和服務(wù)過程中的監(jiān)視和測量就不到位，存在工藝文件執(zhí)行不力、工藝規(guī)程不夠詳細，產(chǎn)品防護措施差等問題。應(yīng)當(dāng)建立過程的監(jiān)視和測量機制，使得加工過程嚴(yán)格受控，產(chǎn)品生產(chǎn)流程遵照規(guī)章制度進行。過程不同，所采取的監(jiān)視或測量的方法也不同，應(yīng)根據(jù)過程的實際特點定期或不定期地采取調(diào)查、統(tǒng)計分析、評審和測試、狀態(tài)檢查等方法進行監(jiān)視與測量，并保持監(jiān)視與測量的證據(jù)和記錄。一般說來，研制全過程都能實施監(jiān)視，大部分過程能被測量。項目研制的各個階段應(yīng)采用適宜的方法實施監(jiān)視測量， 評價過程的績效，以驗證該過程是否有能力實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。例如為提高評審有效性、杜絕研制評審隨意性，在評審環(huán)節(jié)設(shè)置檢查項，明確評審目的和要求，形成設(shè)計評審檢查表、質(zhì)量評審檢查表；為保證設(shè)計文件質(zhì)量、杜絕技術(shù)文件審簽形式化，嚴(yán)格技術(shù)責(zé)任制的檢查，細化簽署責(zé)任制；為保證設(shè)計更改的及時貫徹、實現(xiàn)設(shè)計更改的可追溯性，在研發(fā)信息系統(tǒng)中納入設(shè)計更改紀(jì)實環(huán)節(jié)。

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（編輯：勞邊）

F273.1

C

1003–6660（2015）02–0031–03

10.13237/j.cnki.asq.2015.02.008

[收修訂稿日期] 2014-12-15