微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義與自由主義思想內(nèi)涵及其在教學(xué)中的運(yùn)用

段 濤

（河南工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院， 河南 鄭州 450001）

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門兼有文科思辨方法與理科數(shù)學(xué)方法的知識(shí)，這在大學(xué)本科的理論課程教學(xué)中是比較少見的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不僅僅是高度概括的數(shù)學(xué)模型和結(jié)論，還具有內(nèi)在的思想精髓，可將其概括為理性主義與自由主義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，若任課教師僅僅掌握了高度抽象的理論模型，而沒有領(lǐng)悟到經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在的思想精髓，就很難把課程講得生動(dòng)形象，也難以讓學(xué)生理解和掌握所學(xué)知識(shí)點(diǎn)。然而，在當(dāng)前國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中，教師往往出于對理論的崇拜以及理工科的思維習(xí)慣，將知識(shí)純粹地“技術(shù)化”，使得微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)脫離了對思想內(nèi)涵的探究和對學(xué)生思想意識(shí)的啟發(fā)，成為了“工具化”、“技術(shù)化”的知識(shí)，而失去了其本身更為重要的價(jià)值。

一、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義與自由主義思想內(nèi)涵

（一）理性和自由的含義

1.理性的涵義

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性是指偏好穩(wěn)定且總是選擇最大化滿足自身偏好的行為特征。由于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要對人類經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行抽象概括并分析其規(guī)律，為此必須先排除價(jià)值判斷，以客觀的視角來概括人的經(jīng)濟(jì)行為。而既然是概括，就要抓個(gè)體最本質(zhì)的共性，為此抽象出了一個(gè)無論利己主義者還是利他主義者都普遍具有的一個(gè)特征，即總是采取使自己的偏好得到最大化滿足的行為，就將其定義為“理性”。這樣，無論個(gè)體的價(jià)值取向如何，其行為都能放在一個(gè)統(tǒng)一的理論框架下分析，也正是理性人的假設(shè)使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家得以運(yùn)用數(shù)學(xué)工具描述人的行為。另一方面，盡管個(gè)人的行為并不總是理性的，但經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是排除了性格、道德、文化背景等種種個(gè)體差異的人類一般行為，這種人類一般行為是非常符合理性假設(shè)的。尤其是博弈論大大推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，它使得經(jīng)濟(jì)學(xué)不再局限于研究資源配置問題，而更多地研究經(jīng)濟(jì)個(gè)體的理性行為問題。博弈論是研究互動(dòng)決策的理論，所謂互動(dòng)決策，即各行動(dòng)方的決策是相互影響的，每個(gè)人在決策的時(shí)候必須將他人的決策納入自己的決策考慮之中，當(dāng)然也需要把別人對于自己的考慮也要納入考慮之中。在這樣的綜合考慮之下，從個(gè)體理性出發(fā)做出決策。博弈論使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力大大增強(qiáng)，博弈分析幾乎已成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性分析的代名詞。因此，理性主義貫穿于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，是蘊(yùn)含在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要內(nèi)涵之一。

2.自由的涵義

自由是指一種免于恐懼、免于奴役、免于傷害和滿足自身欲望、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的一種舒適和諧的心理狀態(tài)。自由既有為所欲為的權(quán)力又有不損害他人的責(zé)任義務(wù)。自由主義的論點(diǎn)，是贊成盡可能地運(yùn)用競爭力量作為協(xié)調(diào)人類各種努力的工具，只要能創(chuàng)造出有效的競爭，這就是再好不過的指導(dǎo)個(gè)人努力的方法。得益于斯密、馬歇爾和薩伊等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)以強(qiáng)有力的反壟斷、反政府管制立場和對自由市場經(jīng)濟(jì)的推崇，宣告了其對自由主義的堅(jiān)定信仰。

（二）對消費(fèi)理論與生產(chǎn)理論的分析

1.對消費(fèi)理論的分析

消費(fèi)理論是把消費(fèi)者看作偏好穩(wěn)定且追求自身效用最大化的理性人，建立效用函數(shù)或模型，通過求解極大值來獲得其消費(fèi)選擇。分析工具或模型有兩種，一種以基數(shù)效用論為基礎(chǔ)，另一種以序數(shù)效用論為基礎(chǔ)，都是從約束條件下追求效用最大化出發(fā)，因此其理性主義的路線是顯而易見的。

消費(fèi)理論中還有一個(gè)重要的工具，就是無差異曲線。通過無差異曲線分析可以解釋一個(gè)重要的問題，即實(shí)物補(bǔ)貼與貨幣補(bǔ)貼孰優(yōu)孰劣，反過來就是貨物稅與所得稅的選擇，可以理解成補(bǔ)貼為負(fù)。無差異曲線以精妙的模型證明了收入補(bǔ)貼優(yōu)于實(shí)物補(bǔ)貼，所得稅優(yōu)于貨物稅。模型對于初學(xué)的本科生而言有點(diǎn)復(fù)雜，但若從自由主義的思想出發(fā)，給消費(fèi)者以貨幣，他可以想買什么就買什么，這不是比給實(shí)物有著更多選擇的自由么？同理，讓消費(fèi)者繳納所得稅，收入減少之后他可以想少買什么就少買什么，這不也是比只能少買征稅的實(shí)物有著更多選擇的自由么？經(jīng)濟(jì)模型與自由主義思想如此暗合，這不是一種巧合。

2.對生產(chǎn)理論的分析

生產(chǎn)理論就像是消費(fèi)理論的翻版，把廠商看作追求利潤最大化的個(gè)體，據(jù)此建立經(jīng)濟(jì)模型，因此其分析路線也是理性主義的。生產(chǎn)函數(shù)與消費(fèi)者的效用函數(shù)極其相似，等產(chǎn)量曲線與無差異曲線如同孿生兄弟，成本線和消費(fèi)者的收入預(yù)算也很相似，而廠商對投入生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合，也與消費(fèi)組合如出一轍。因此，生產(chǎn)理論中所蘊(yùn)含的理性和自由思想與消費(fèi)理論是一致的。

（三）對市場理論的分析

市場理論包括了完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場四個(gè)部分，采用的是局部均衡的分析方法。均衡分析，就是求解當(dāng)邊際收益等于邊際成本時(shí)的產(chǎn)量與價(jià)格，其方法仍然是從廠商追求利潤最大化的角度出發(fā)，是鮮明的理性主義路線。

市場理論還探討了市場結(jié)構(gòu)對社會(huì)福利的影響，通過均衡分析，得出完全競爭市場福利最大，消費(fèi)者都能享受到價(jià)格最低而又供應(yīng)充足的商品或服務(wù)；壟斷競爭市場也有其優(yōu)勢，那就是差異化使消費(fèi)者獲得了更多的選擇（根據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析）；寡頭壟斷下價(jià)高量少，社會(huì)福利有所下降；完全壟斷下則價(jià)格高昂而供給不足，社會(huì)福利最差。這種將競爭視為優(yōu)越的、在大多數(shù)情況下最有效的辦法，正是自由主義的觀點(diǎn)。過去我國的快遞業(yè)務(wù)曾由郵政局壟斷，其價(jià)格高昂且服務(wù)質(zhì)量差，快遞業(yè)發(fā)展水平很低，業(yè)務(wù)量小?？爝f業(yè)放開準(zhǔn)入后，價(jià)格大幅降低，服務(wù)質(zhì)量也有所改進(jìn)，快遞業(yè)務(wù)得到了爆炸式的發(fā)展，2011年全國快遞業(yè)務(wù)收入達(dá)758億元，是2001年的15.8倍。

此外，通過簡單的供求均衡分析即能證明，政府管制和高額稅收，都是會(huì)造成社會(huì)福利下降，這與管制和稅收都會(huì)降低經(jīng)濟(jì)主體的自由有著密不可分的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎甚至高呼：“要像戒毒一樣戒除政府管制！”在政府對國民經(jīng)濟(jì)高度管制的中國，我們對上述結(jié)論都有著切身的感受。例如，我國曾實(shí)行手機(jī)牌照核準(zhǔn)制度，國內(nèi)手機(jī)廠商只有獲得信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的手機(jī)生產(chǎn)牌照，才能夠從事手機(jī)制造，這使得手機(jī)一直是非常昂貴的消費(fèi)品。2007年10月12日，國務(wù)院宣布取消手機(jī)牌照制度，一大批不知名的國產(chǎn)功能手機(jī)如雨后春筍般冒出，使得手機(jī)普及率大幅提高，至2009年底，手機(jī)用戶達(dá)到7.47億戶，比2007年底增加36%；手機(jī)普及率達(dá)到56.3部/百人，比2007年底提高14.7部/百人。

（四）對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)講述的內(nèi)容主要包括埃奇沃思盒狀圖分析、帕累托改進(jìn)與帕累托最優(yōu)的概念、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本定理以及外部性與市場失靈等。

1.對帕累托改進(jìn)的分析

帕累托改進(jìn)與帕累托最優(yōu)，這是非常重要的思想，堪稱是理性主義的精髓。在不使任何他人境況變壞的條件下使得自己境況變得更好，這種資源配置被稱為帕累托改進(jìn)；而如果沒有一個(gè)人可以在不使任何他人境況變壞的條件下使得自己境況變得更好，這樣的資源配置就被稱為帕累托最優(yōu)配置。

當(dāng)我們都希望社會(huì)改良，而改良又步履艱難時(shí)，是否需要思索：什么樣的改進(jìn)可以順利進(jìn)行？當(dāng)然是沒有人境況受損的帕累托改進(jìn)；否則，福利受損者必然會(huì)強(qiáng)烈抵制。這盡管有幾分妥協(xié)的意思，但卻是更具現(xiàn)實(shí)可行性的。改革，不應(yīng)該使得任何人比原體制下生活得更壞。按照這個(gè)原則，在現(xiàn)實(shí)中，如果具體的改革措施會(huì)帶來社會(huì)總財(cái)富的增加，但同時(shí)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)中的一部分人利益受損，此時(shí)，受益者有責(zé)任從自己所得的增加中拿出一部分補(bǔ)償（“贖買”）受損者。

2.對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理的分析

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中還有兩個(gè)基本定理，第一定理是說，每一個(gè)完全競爭的經(jīng)濟(jì)都能夠帶來帕累托最優(yōu)；第二定理則指出，每一種具有帕累托最優(yōu)的資源配置都可以通過完全競爭的市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。這兩大定理非常難以理解，對學(xué)生而言猶如天書一般。但要是從理性主義與自由主義的角度去看，問題就迎刃而解了：理性主義信奉帕累托最優(yōu)，自由主義信奉完全競爭市場，兩者相互間又是無比信任，以致締造了堪稱盟約的兩條定理。

3.對外部性的分析

外部性是指某一個(gè)體的活動(dòng)對其他個(gè)體產(chǎn)生的外部影響。由于經(jīng)濟(jì)決策是個(gè)體從自身理性出發(fā)做出的，其結(jié)果對自己而言是最優(yōu)的，對他人、對社會(huì)而言卻未必是。外部性會(huì)導(dǎo)致市場不再能夠有效地配置資源。這一問題如何解決？科斯提出了著名的科斯定理——對產(chǎn)權(quán)界定明晰并予以有效保護(hù)，并保障自由交易消除交易成本，就能消除外部性，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置（即帕累托最優(yōu)）。產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自由交易，就是保障人人都擁有自由。如哈耶克所言，“私有制是自由的最重要保障”。

二、理性主義與自由主義思想內(nèi)涵在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的運(yùn)用

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義與自由主義思想內(nèi)涵是非常豐富的，然而要將其靈活自如地運(yùn)用到課堂教學(xué)中，卻絕非易事，這既有賴于任課教師對這些思想內(nèi)涵的充分挖掘和領(lǐng)悟，又有賴于更多的學(xué)者和教育工作者共同研討和交流。

（一）任課教師需加強(qiáng)認(rèn)識(shí)和積累。任課教師首先要充分認(rèn)識(shí)到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中存在的理性主義與自由主義思想內(nèi)涵，以及傳授這些思想對學(xué)生學(xué)習(xí)領(lǐng)悟經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)所帶來的作用。在此基礎(chǔ)上，任課教師需要擴(kuò)大自己的閱讀面，在學(xué)習(xí)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)之余，多讀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典名著以及經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的思想評論，同時(shí)要更多地、有意識(shí)地觀察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，為課堂教學(xué)積累豐富的素材。

（二）通過開展各種教學(xué)研究活動(dòng)加深認(rèn)識(shí)和理解。一個(gè)人的認(rèn)知能力總是有限的，提高認(rèn)識(shí)的一個(gè)最好方法是共同研討和互相交流。由于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生必修的專業(yè)基礎(chǔ)課，一所高校的任課教師就有多人，可以組成授課團(tuán)隊(duì)，開展相關(guān)的教學(xué)研究活動(dòng)，共同推動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容的革新。

（三）鼓勵(lì)學(xué)生自主思考，形成教學(xué)互動(dòng)。對于初學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本科生來說，理解和領(lǐng)悟經(jīng)濟(jì)學(xué)中的思想內(nèi)涵并不容易，但可以在教師的引導(dǎo)下，嘗試用理論分析的結(jié)論去解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從中得到啟示，并在教學(xué)互動(dòng)中深化認(rèn)識(shí)。

（四）對于具備條件的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，可嘗試改革教材內(nèi)容，編寫新的教材，加入更多鮮活的實(shí)例以及對理性和自由的分析，使微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書不再只是枯燥的理論知識(shí)而是有血有肉的思想和知識(shí)。

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