法官職業(yè)化與我國法官教育培訓(xùn)機制的改革

● 常淑靜

法官職業(yè)化與我國法官教育培訓(xùn)機制的改革

● 常淑靜

要推進法官隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)，提高法官職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平，必然要求建立一個與之相適應(yīng)的法官教育培訓(xùn)機制，因此，借鑒法治發(fā)達國家開展法官教育培訓(xùn)的成功經(jīng)驗及其合理因素，重塑我國法官教育培訓(xùn)理念、以專業(yè)化提升作為法官教育培訓(xùn)目標(biāo)，構(gòu)建與法官職業(yè)化發(fā)展相適應(yīng)的法官教育培訓(xùn)機制，對于保證司法公正，提升司法公信力具有重要的意義。

職業(yè)化 專業(yè)水平 培訓(xùn)機制

一、回顧與反思：我國法官教育培訓(xùn)歷程三十年

法官教育培訓(xùn)制度，是隨著現(xiàn)代意義上的法官制度的建立而產(chǎn)生的。最高人民法院于1985年創(chuàng)辦全國法院干部業(yè)余法律大學(xué)，在此后的近30年里，中國法官教育培訓(xùn)逐步從萌芽走向成熟，從摸索前進走向科學(xué)發(fā)展。尤其是進入21世紀(jì)以來，隨著國家民主法治建設(shè)的深入發(fā)展，對人民法院隊伍的整體素質(zhì)提出了更高的要求，國家對法官教育培訓(xùn)工作予以高度重視，法官教育培訓(xùn)也取得了輝煌的成績。對此，我們可以總結(jié)出以下經(jīng)驗，作為司法改革與推進法官職業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的寶貴財富：一是必須把法官教育培訓(xùn)工作置諸人民法院隊伍建設(shè)的基礎(chǔ)性位置。二是要充分發(fā)揮系統(tǒng)辦學(xué)的優(yōu)勢和特點，走特色化辦學(xué)的道路，逐步總結(jié)出具有中國特色的法官培訓(xùn)理念、管理機制、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式等。三是法官教育培訓(xùn)必須與依法治國的新要求相適應(yīng)，與時俱進。

客觀地講，現(xiàn)行法官教育培訓(xùn)制度與法治社會建設(shè)和法官職業(yè)化要求還存在著一定的差距。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是尚未形成與法官選任制度相配套法官教育培訓(xùn)機制；二是尚未形成與司法人員分類管理制度及法官員額制相適應(yīng)的法官教育培訓(xùn)機制；三是培訓(xùn)目標(biāo)與法官職業(yè)化要求相差甚遠，如培訓(xùn)內(nèi)容多以學(xué)習(xí)新的法律及司法解釋或開展某一具體工作而進行的崗位培訓(xùn)，存在著明顯的功利性，極少設(shè)置人文精神、科學(xué)精神及職業(yè)精神等提升綜合素養(yǎng)方面的課程；四是尚未形成培訓(xùn)、考核、逐級遴選、定期晉級為一體的培訓(xùn)激勵約束機制等。

二、借鑒與啟示：域外法官教育培訓(xùn)機制之考察

(一)法治發(fā)達國家法官教育培訓(xùn)機制概況

世界許多國家在實現(xiàn)法官職業(yè)化、精英化的進程中，都十分重視對法官的職業(yè)培養(yǎng)，在此我們僅選擇以下幾個有代表性國家進行介紹，以資借鑒。

美國的法官教育培訓(xùn)機制具有多元化、市場化程度高，互動性、實踐性較強的特點。美國的司法培訓(xùn)大多數(shù)是由法官選擇培訓(xùn)機構(gòu)，而不是由培訓(xùn)機構(gòu)確定法官培訓(xùn)人選。很多培訓(xùn)機構(gòu)采取公司化運作方式，以市場營銷的理念推廣自己的產(chǎn)品，并從市場反饋意見中不斷完善自己的產(chǎn)品。美國的司法教育實際上是在一個有序競爭的市場環(huán)境中自我促進和發(fā)展的。①劉韶華：《美國法院教育的經(jīng)驗對我國的啟示》，載《云南大學(xué)學(xué)報》2007年第5期。

德國法官教育培訓(xùn)機制的特點在于教育培訓(xùn)的終身性。在德國，法官教育培訓(xùn)分為四個階段：第一階段是大學(xué)法學(xué)教育，一般為5年；第二階段是通過第一次司法考試后的兩年實習(xí)期間，其中6個月是關(guān)于民庭的庭審實踐，參與者通過實習(xí)親身了解不同的法律職業(yè)，熟悉各種法律職業(yè)的特征，初步掌握職業(yè)技能；第三階段是在通過第二次司法考試后的見習(xí)法官期間；第四階段是法官的繼續(xù)教育，目標(biāo)是讓法官了解立法的新進展。在德國，法官學(xué)院在法官和司法官教育培訓(xùn)領(lǐng)域中扮演著重要的角色。在法官學(xué)院的培訓(xùn)教學(xué)中，老師并非照本宣科，而是自由地講授。培訓(xùn)班的授課教師由法官學(xué)院負責(zé)組織，大多數(shù)由法官擔(dān)任，也有一部分檢察官、大學(xué)教授、律師和其他領(lǐng)域的專家。

日本的司法官培訓(xùn)具有課程設(shè)置嚴格、集中性強的特點。在日本，對法官進行培訓(xùn)的機構(gòu)是司法研修所，起源于二戰(zhàn)之后的法律改革時期，為最高法院的一個下級機構(gòu)。司法研修所的培訓(xùn)對象是法律實習(xí)生和接受在職培訓(xùn)的法官。與此相對應(yīng)，研修所分為法官研修分部和法律實習(xí)生分部。法律實習(xí)生分部負責(zé)任職前訓(xùn)練,訓(xùn)練期共兩年,分三個階段，包括四個月的初始訓(xùn)練、十六個月的實務(wù)研修以及四個月的后期訓(xùn)練。期滿后，經(jīng)過最高法院安排的嚴格的結(jié)業(yè)考試(包括筆試和口試兩部分)，合格者，就取得了法曹資格。②孫奎：《日本司法研修所的啟示》，載http://www.lawtime.cn，2014年11月24日訪問。法官研修分部根據(jù)法官的層級分為五種形式的研修：一是簡易法官的研修；二是候補法官的研修；三是法官研習(xí)會議；四是特殊研修；五是司法研究。③周靜、于立華：《德國和日本關(guān)于法官的培訓(xùn)機制》，載http://bigychinacourt.org，2014年11月24日訪問。

(二)法治發(fā)達國家法官教育培訓(xùn)機制之啟發(fā)

縱觀世界主要法治國家或地區(qū)的法官職業(yè)教育培訓(xùn)，大致由以下兩個環(huán)節(jié)組成，即職前訓(xùn)練與在職培訓(xùn)。目前，大多數(shù)國家在培訓(xùn)機構(gòu)隸屬體制、培訓(xùn)理念、培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)組織、培訓(xùn)方式等方面各具特色。我國法官的成長路徑同其他國家相比，在招錄、管理、晉升、考評等方面都有所不同，因而不可能完全照搬國外法官的培訓(xùn)制度，但國外重視法官職業(yè)培訓(xùn)的理念、培養(yǎng)目標(biāo)以及在開展法官職業(yè)培訓(xùn)方面的一些具體做法，依然值得我們借鑒。

1.“專業(yè)化”和“同質(zhì)化”。從法治發(fā)達國家和地區(qū)的實際狀況看，法官教育培訓(xùn)還顯示出其作為專門職業(yè)的特征。它與一般職業(yè)不同，具有專門的素質(zhì)要求。從事并勝任這一職業(yè)，不僅需要掌握專門的職業(yè)知識和技能，還要具備獨特的法律思維能力，遵行專門的職業(yè)倫理。這既是社會分工日益精細化、專業(yè)化和復(fù)雜化的必然結(jié)果，也是司法的本質(zhì)要求。④葛洪義、劉治斌、李燕：《法官、檢察官不可納入“國家公務(wù)員”》，載《立法研究》2003年第6期。作為司法人員，法官具有不同于普通公務(wù)員的職業(yè)特性，改革我國法官教育培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)法官的職業(yè)特性。

2.“實踐性”和“互動性”。首先，法官教育培訓(xùn)一定要服務(wù)于司法實踐，不僅僅是法律知識的培訓(xùn)，更應(yīng)注重法治思維、法治方法和法治素養(yǎng)方面的培訓(xùn)。其次，互動性一方面體現(xiàn)為授課教師與培訓(xùn)學(xué)員的相互交流和討論；另一方面體現(xiàn)為法官培訓(xùn)機構(gòu)之間的互動性，讓他們既分工明確，又相互配合，且?guī)熧Y共享等等。

3.法官是可以培養(yǎng)或培訓(xùn)出來的。在法治發(fā)達國家法律界有一個相當(dāng)普遍的理念就是：法官是通過培養(yǎng)或培訓(xùn)出來的。一方面，從法官職業(yè)要求看，一個真正的法官必須忠于法律，具備勝任審判工作的能力；在職業(yè)道德上要為人正直并顯示其公正性；在日常生活中要有公正、謙恭和尊重他人的修養(yǎng)和氣質(zhì)，在裁判中要有運用常識和創(chuàng)造性智慧的能力。顯然，法官所具有的這樣一種專門素質(zhì)的養(yǎng)成，是離不開專門的職業(yè)教育和培訓(xùn)的。另一方面，從國外法治發(fā)達國家的情況看，經(jīng)過漫長時間的磨合，司法以及國家和社會生活的方方面面都獲得了良好的定位。法官教育培訓(xùn)更應(yīng)注重于法官任職后在人文精神、科學(xué)精神和職業(yè)精神等方面的不斷更新。

此外，法治發(fā)達國家和地區(qū)司法教育培訓(xùn)事業(yè)的演變和發(fā)展、法官教育培訓(xùn)對從整體上提升司法在國家和人民心目中的形象所做出的潛在貢獻，對我們今天正在從事的法官教育培訓(xùn)工作也具有深刻的啟發(fā)。

三、路徑與選擇：我國法官教育培訓(xùn)機制的改革

(一)重塑法官教育培訓(xùn)理念

培訓(xùn)理念是培訓(xùn)的靈魂和指針，以什么樣的理念指導(dǎo)培訓(xùn)，其培養(yǎng)的目標(biāo)、內(nèi)容、方法、效果是不同的。先進的培訓(xùn)理念有助于法官教育培訓(xùn)更為有效地發(fā)揮其對于司法工作的積極作用。黨的十八屆四中全會在描繪全面推進依法治國的宏偉藍圖中，提出了司法工作理念向善于運用法治思維和法治方式轉(zhuǎn)變。維護社會穩(wěn)定要更多地用法律事實分清是非，用權(quán)利義務(wù)思維判斷對錯，在法治軌道上防范化解社會矛盾。因此，法官教育培訓(xùn)作為整個司法體系完善與構(gòu)建的一部分，在遵循司法工作新理念的基礎(chǔ)上，堅持以實踐需求為導(dǎo)向，以“服務(wù)法治隊伍建設(shè)、服務(wù)法官職業(yè)化可持續(xù)發(fā)展、服務(wù)司法公開與公正”為原則，確立培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容和方法，建立各種有效的培訓(xùn)機制，提高法官教育培訓(xùn)的科學(xué)化、制度化水平，從而推動各項工作的有序開展。

(二)以“專業(yè)化”提升作為法官教育培訓(xùn)的目標(biāo)

黨的十八屆四中全會指出，要推進法治專門隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化，提高職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平。因此，法官教育培訓(xùn)機構(gòu)，不僅應(yīng)積極探索與專業(yè)化要求相適應(yīng)的培訓(xùn)模式，而且應(yīng)將“專業(yè)化”提升作為法官教育培訓(xùn)的目標(biāo)。我們認為，提升法官隊伍專業(yè)化應(yīng)從以下三個方面入手，即法官的“人文精神、科學(xué)精神及職業(yè)精神”。法官的人文精神是推動司法尊重人、關(guān)懷人的動力，其最高境界是實現(xiàn)人的全面發(fā)展。唯有如此，才能將司法人文關(guān)懷的溫暖傳遞到社會每個角落，讓人民群眾通過每一個案件感受到司法公正。法官的科學(xué)精神具體包括科學(xué)證據(jù)的采信標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)推理或判斷事實、科學(xué)適用法律等。在訴訟中，法官常常需要尋求科學(xué)的幫助，有時可能是惟一的方法，以期解決具體的爭端。因為在人民的心目中，科學(xué)總是同真理、公理劃等號。⑤唯有如此，才能解決深層次的問題，在法治軌道上化解社會矛盾。法官的職業(yè)精神是公正的靈魂。然而法官的職業(yè)精神不是朝夕間形成的，而是行業(yè)傳承和歷史積淀的產(chǎn)物，其產(chǎn)生于法律的約束和道德的養(yǎng)成，完善和發(fā)展于司法的實踐過程，是調(diào)整法官意識行為的內(nèi)在準(zhǔn)則，并能夠通過法官的意識行為作用于外在的司法環(huán)境。因此，法官教育培訓(xùn)應(yīng)以提升法官“人文精神、科學(xué)精神及職業(yè)精神”為目標(biāo)，對法官進行有針對性、可預(yù)見性、超前性的培訓(xùn)開發(fā)，將“人文精神、科學(xué)精神及職業(yè)精神”外化為高超的職業(yè)技能，乃是法官教育培訓(xùn)的實質(zhì)和根本目的所在。

(三)建立與法官選任機制相適應(yīng)的任職培訓(xùn)機制

1. 將法官任職培訓(xùn)作為法官任職的法定要件?，F(xiàn)行《法官法》并沒有規(guī)定法官任職培訓(xùn)在法官選任中的法定地位。借鑒世界各國家和地區(qū)在法官任職條件上的通行做法，我們認為，未來我國立法應(yīng)從實質(zhì)要件和形式要件兩個方面嚴格我國法官的任職條件。實質(zhì)要件包括專業(yè)知識門檻、實踐經(jīng)驗條件、職業(yè)品德要求三方面⑥；形式要件包括法官任職考試和法官任職培訓(xùn)兩個方面。建議《法官法》應(yīng)明確規(guī)定：“法官的任職培訓(xùn)是法官任職的法定條件，只有經(jīng)過任職培訓(xùn)并考核合格后才能擔(dān)任不同職級的法官”。

2.健全與法官選任方式相適應(yīng)的任職培訓(xùn)機制。如上所述，嚴格的法官選任是法官職業(yè)化建設(shè)的良好開端。法官成為一個獨立的職業(yè)，需要一個自成一體的產(chǎn)生機制。我們認為，未來我國四級法院法官選任渠道是，基層法院采取初任法官的招考方式和社會遴選方式，中級及以上法院則采取逐級遴選方式和社會遴選方式。總體來看，我國將存在三種法官選任方式，即初任法官的招考方式、逐級遴選方式與社會遴選方式。與此相適應(yīng)，我國法官任職培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)法官的選任方式，實行分類培訓(xùn)模式(如下表所示)。

(四)建立與法官分類管理制度相適應(yīng)的培訓(xùn)機制

法官職業(yè)化建設(shè)目標(biāo)之一是實現(xiàn)法官“單獨序列、單獨管理、單獨保障”。按照這一目標(biāo)要求，應(yīng)建立一套符合法官職業(yè)特點，層級簡約、規(guī)則明確、相對獨立的法官職級結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，完善法官職稱等級及定期晉級機制，確保法官能夠通過正常的職稱晉升機制定期晉升到較高的等級，以期吸引高素質(zhì)的人才流向?qū)徟幸痪€。與此相適應(yīng)，我國法官續(xù)職培訓(xùn)應(yīng)按照法官職稱等級和晉級年限，實行分類培訓(xùn)：一是初級法官培訓(xùn)，按定期晉級的年限，可分為任職1至2年、任職3至4年兩種類別。這一階段培訓(xùn)的目標(biāo)是通過法律實踐獲得司法經(jīng)驗。二是中級法官培訓(xùn)，可分為任職5至6年、任職7至8年、任職9至10年三種類別。這一階段培訓(xùn)的目標(biāo)是更新知識、精進技能。三是高級法官研討會議，培訓(xùn)對象為具有高級法官職稱的人員。這一階段培訓(xùn)的目標(biāo)是發(fā)展解決問題的能力，激發(fā)法官在司法方面的杰出表現(xiàn)。

(五)建立與法官員額制相適應(yīng)的培訓(xùn)機制

毋庸置疑，理想狀態(tài)的法官員額制，就是要讓“司法權(quán)行使主體”實現(xiàn)群體的正規(guī)化、技術(shù)的專業(yè)化及人員來源的精英化。在這樣的背景下，只有那些受過良好法學(xué)教育、具備優(yōu)秀專業(yè)能力、擁有豐富審判經(jīng)驗的人員才可被編入法官隊伍。與此相適應(yīng)，我國法官續(xù)職培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)法官隊伍的特征及其客觀需求探索建立專業(yè)化培訓(xùn)機制，在尊重法官教育培訓(xùn)規(guī)律的基礎(chǔ)上，不斷完善教學(xué)計劃和課程設(shè)置的調(diào)研機制，保障培訓(xùn)內(nèi)容具有較強的針對性和科學(xué)性；探索建立法官培訓(xùn)機構(gòu)之間的培訓(xùn)課程和師資共享機制，打破地域界限，以有效配置教學(xué)資源，保障培訓(xùn)質(zhì)量；不斷創(chuàng)新培訓(xùn)方式，適當(dāng)采取一些獨特的、切合培訓(xùn)對象、富有職業(yè)特點的培訓(xùn)方式，以提升培訓(xùn)效果。如針對實踐中的熱點難點問題進行交流研討或互動性教學(xué)。在對疑難問題交換意見或討論適宜的解決問題方案時，不僅可以檢驗法官們的不同觀點，還可以將資深法官的經(jīng)驗和知識得以充分的挖掘和廣泛的傳播，從而提高法官教育培訓(xùn)的影響力；對于社會較為關(guān)注的重大案件,可以采取懇談的方式，安排法官與司法界其他同行如律師、檢察官，以及人大代表、政協(xié)委員、法學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家、心理學(xué)家等直接對話，目的是讓法官和社會各界互相溝通，交流對案件的看法。

(六)建立培訓(xùn)、考核與逐級遴選、定期晉級為一體的培訓(xùn)管理機制

現(xiàn)行《法官法》并沒有規(guī)定法官續(xù)職培訓(xùn)考核的效力?！斗ü倥嘤?xùn)條例》雖然規(guī)定“在職法官經(jīng)過規(guī)定的培訓(xùn)，并考核合格方可晉級、續(xù)職”，但這項制度在實踐中并未得到真正的落實，在一定程度上影響了法官參與培訓(xùn)的積極性和主動性。從法治發(fā)達國家司法運行的實際狀況看，法官教育培訓(xùn)已經(jīng)作為一種職業(yè)在其司法體制中獲得了自己獨特、不可替代的位置，同時在法治建設(shè)和提升司法公信力方面發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，建立培訓(xùn)、考核與逐級遴選、定期晉級為一體的培訓(xùn)激勵約束機制勢在必行。具體而言，通過建立法官培訓(xùn)《檔案卡》制度，將法官培訓(xùn)情況歸入法官遴選委員會永久性檔案，并作為法官逐級遴選和晉級、晉升的依據(jù)?！稒n案卡》記載每位法官每年是否依法接受教育培訓(xùn)，培訓(xùn)的成績與表現(xiàn)等內(nèi)容?！稒n案卡》可由法官本人持有，由法官培訓(xùn)機構(gòu)在全國聯(lián)網(wǎng)實行信息化管理。

(作者單位：山東法官培訓(xùn)學(xué)院)

責(zé)任編校：范岱岳