科技查新中專利文獻(xiàn)的檢索與對(duì)比分析

王曉麗　景懷宇

〔摘 要〕科技查新中通常采用官方免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)和商業(yè)集成專利數(shù)據(jù)庫(kù)相結(jié)合的方式獲取專利文獻(xiàn)，檢索時(shí)需要注意檢索詞的合理確定和檢索字段的適當(dāng)限制。對(duì)于檢索到的專利文獻(xiàn)，查新人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)查新點(diǎn)新穎性判斷原則選取最適合的對(duì)比文獻(xiàn)，并將其以恰當(dāng)?shù)男问?，?zhǔn)確的措辭有效地呈現(xiàn)在科技查新報(bào)告中。本文依據(jù)專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)，闡述了在科技查新過程中如何有效檢索及正確對(duì)比分析專利文獻(xiàn)，旨在為科技查新人員提供借鑒和參考。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；專利文獻(xiàn)；檢索；對(duì)比分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.017

〔中圖分類號(hào)〕G25553 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）07-0089-04

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〔Key words〕scientific & technical novelty search；patent document；retrieval；comparative analysis

1 專利文獻(xiàn)在科技查新中具有重要地位

科技查新始于20世紀(jì)80年代，是科研立項(xiàng)、成果鑒定和申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作中的一個(gè)必要環(huán)節(jié)，為政府部門的科技管理和評(píng)估決策提供重要的參考依據(jù)。

科技查新是一項(xiàng)鑒證性很強(qiáng)的信息情報(bào)服務(wù)，以公開發(fā)表的文獻(xiàn)資源為對(duì)象，利用文獻(xiàn)檢索手段，通過對(duì)比分析文獻(xiàn)資料得出特定科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的新穎性評(píng)價(jià)。這里所說的公開發(fā)表的文獻(xiàn)資源指在科技查新委托日前或指定日期前，于國(guó)內(nèi)或國(guó)外公開出版物上發(fā)表的文獻(xiàn)，包括期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、科技報(bào)告、專利文獻(xiàn)等。本文專門探討科技查新中專利文獻(xiàn)的獲取和對(duì)比分析，主要基于以下兩個(gè)方面原因。

（1）從科技查新的客體范圍看，查證工藝方法或產(chǎn)品設(shè)備新穎性的科技查新項(xiàng)目較多，而工藝方法、產(chǎn)品設(shè)備等科學(xué)技術(shù)內(nèi)容恰恰是專利保護(hù)的重要對(duì)象，其技術(shù)特點(diǎn)明確記載于專利文獻(xiàn)中。因此，對(duì)于要求查證工藝方法、產(chǎn)品設(shè)備的新穎性的科技查新項(xiàng)目來說，專利文獻(xiàn)是重要的必查文獻(xiàn)。

（2）與其他類型文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有顯著特點(diǎn)[1]。首先專利文獻(xiàn)信息及時(shí)，數(shù)量巨大。大多數(shù)國(guó)家專利局采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，發(fā)明人為防止他人捷足先登，在發(fā)明完成之后會(huì)盡早提交專利申請(qǐng)。并且由于新穎性是專利性的首要條件，發(fā)明創(chuàng)造多以專利文獻(xiàn)而非其他科技文獻(xiàn)形式首先公布于眾。除了數(shù)量巨大，信息及時(shí)外，專利文獻(xiàn)在形式上統(tǒng)一規(guī)范，專利申請(qǐng)書和專利說明書的內(nèi)容包括扉頁(yè)題錄信息、權(quán)利要求書、說明書正文、附圖。題錄信息中的每個(gè)著錄項(xiàng)目都有統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)代碼（INID）；權(quán)利要求書中列出要求保護(hù)的獨(dú)立權(quán)利要求及從屬權(quán)利要求；說明書的正文中按順序?qū)懨鲗＠募夹g(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?nèi)容、附圖說明及具體實(shí)施方式。另外，專利文獻(xiàn)不僅形式規(guī)范，文辭表達(dá)也非常嚴(yán)謹(jǐn)，是一種集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與法律信息于一體的特殊文獻(xiàn)，給普通讀者以文辭晦澀，閱讀不便的感覺。因此，有效檢索和正確對(duì)比分析專利文獻(xiàn)是保證科技查新新穎性結(jié)論公正準(zhǔn)確的基礎(chǔ)。

2 科技查新中專利文獻(xiàn)的檢索范圍

與其他類型文獻(xiàn)檢索一樣，科技查新過程中檢索專利文獻(xiàn)，首先要確定檢索范圍。

從事科技查新服務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具有連續(xù)15年以上的基本覆蓋本機(jī)構(gòu)查新專業(yè)范圍的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資源（數(shù)據(jù)庫(kù)），同時(shí)具備方便獲取相應(yīng)原文的能力；并且具有國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索的手段。對(duì)于一個(gè)具體的科技查新項(xiàng)目來說，要求國(guó)內(nèi)查新必查數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)不少于5個(gè)；國(guó)內(nèi)外查新必查數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)不少于10個(gè)，其中國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)不應(yīng)少于5個(gè)。如果必查數(shù)據(jù)庫(kù)或?qū)I(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)欠缺，須采用國(guó)際聯(lián)機(jī)進(jìn)行補(bǔ)充檢索[2]。

根據(jù)科技查新項(xiàng)目的具體情況，需要選擇國(guó)家有關(guān)科技產(chǎn)業(yè)政策數(shù)據(jù)庫(kù)、大型、知名的綜合類數(shù)據(jù)庫(kù)、專利類數(shù)據(jù)庫(kù)、與查新項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)類數(shù)據(jù)庫(kù)。如果科技查新項(xiàng)目屬于交叉學(xué)科，應(yīng)分別檢索相應(yīng)學(xué)科的專業(yè)類數(shù)據(jù)庫(kù)、成果、產(chǎn)品、專利或標(biāo)準(zhǔn)等數(shù)據(jù)庫(kù)、并利用搜索引擎檢索網(wǎng)絡(luò)開放資源（如政府網(wǎng)站、公司產(chǎn)品介紹、學(xué)科、協(xié)會(huì)、行業(yè)門戶網(wǎng)站等）。

由上述科技查新文獻(xiàn)檢索范圍的描述可見，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況需要檢索專利文獻(xiàn)，但并沒有明確規(guī)定要檢索哪些國(guó)家或組織的專利文獻(xiàn)。為了保證專利文獻(xiàn)的查全率和查準(zhǔn)率，查新人員理論上應(yīng)該檢索所有的專利數(shù)據(jù)庫(kù)。但實(shí)際上，這是不可能完成的任務(wù)[3]。在科技查新實(shí)踐中，專利文獻(xiàn)的檢索范圍是參考專利查新的文獻(xiàn)檢索范圍進(jìn)行的。endprint

21 專利查新的文獻(xiàn)檢索范圍

各國(guó)專利局或國(guó)際專利組織在專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性審查過程中要對(duì)專利權(quán)利要求進(jìn)行專利性檢索，即通常所說的專利查新，檢索和判斷專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性[4]?？萍疾樾屡c專利查新的區(qū)別主要有兩點(diǎn)：首先，科技查新的依據(jù)是文獻(xiàn)公開，專利查新中涉及的“公開”除了文獻(xiàn)公開外，還包括使用公開，其他公開及抵觸申請(qǐng)[5]。其次，科技查新只對(duì)新穎性進(jìn)行查證，專利查新既對(duì)新穎性進(jìn)行查證也對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行判斷。

按照《專利合作條約》（PCT）規(guī)定，專利查新中要檢索的專利文獻(xiàn)范圍包括中、美、英、日、法、德、俄羅斯（包括前蘇聯(lián)）、瑞士、歐洲專利局、PCT條約和非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專利文獻(xiàn)，以及169種科技期刊。進(jìn)行新穎性檢索，應(yīng)先確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)主題，然后確定其國(guó)際專利分類號(hào)進(jìn)行分類檢索，利用檢索出的對(duì)比文獻(xiàn)判斷其新穎性。在進(jìn)行新穎性檢索的基礎(chǔ)上，進(jìn)行創(chuàng)造性檢索時(shí)不但要找出與新穎性有關(guān)的相關(guān)文獻(xiàn)，還要找出與創(chuàng)造性有關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)。與創(chuàng)造性有關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)，是兩篇或兩篇以上的相關(guān)文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)雖不能破壞發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性，但它們結(jié)合起來可用以評(píng)價(jià)該發(fā)明或者實(shí)用新型的創(chuàng)造性。

22 科技查新中常用的專利檢索系統(tǒng)

科技查新實(shí)踐中使用的專利檢索系統(tǒng)分為免費(fèi)專利檢索系統(tǒng)和商業(yè)集成的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，下面對(duì)兩類檢索系統(tǒng)的特點(diǎn)分別做以介紹。

221 官方免費(fèi)專利檢索系統(tǒng)

各國(guó)專利局及專利組織均有各自的專利檢索系統(tǒng)，公眾可以利用這些系統(tǒng)免費(fèi)檢索到向這些機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的和被授權(quán)的專利文獻(xiàn)。

免費(fèi)專利庫(kù)具有數(shù)據(jù)更新及時(shí)、可信賴度高等明顯優(yōu)點(diǎn)，有些官網(wǎng)專利庫(kù)除了專利數(shù)據(jù)，還提供審查歷時(shí)、法律狀態(tài)[6]等內(nèi)容。但是，利用官方免費(fèi)專利庫(kù)的缺點(diǎn)在于操作比較繁瑣，需要逐一登陸各個(gè)檢索系統(tǒng)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力、網(wǎng)速慢、不穩(wěn)定；另外，各個(gè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)架構(gòu)不同，相應(yīng)的檢索技巧有所差異；并且由于同族專利問題，從不同系統(tǒng)檢索到的專利文獻(xiàn)可能存在重復(fù)問題。

在這些免費(fèi)檢索系統(tǒng)中，值得一提的是歐洲專利局的Espacenet專利檢索系統(tǒng)，該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)覆蓋范圍較大，是目前世界上收錄專利數(shù)據(jù)最多的免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。收錄范圍包括歐洲、美國(guó)、中國(guó)、日本、韓國(guó)等90多個(gè)國(guó)家、組織和地區(qū)的專利信息，以各國(guó)發(fā)明與實(shí)用新型專利為主。

222 商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)

科技查新人員常用的商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)為德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫(kù)DII，它集成了德溫特世界專利索引（DerwentWorld Patents Index，DWPI） 和專利引文索引（Patent Citation Index）中的記錄，是查找全世界范圍內(nèi)發(fā)明專利信息的有力工具，它大約能夠覆蓋全世界90%的專利。

另一個(gè)常用的商業(yè)集成專利檢索系統(tǒng)是ProQuest Dialog國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)，該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源包括科技工程、專利、藥學(xué)和商業(yè)新聞4個(gè)部分。專利部分中共收錄96個(gè)國(guó)家和組織的專利數(shù)據(jù)，每周更新；31個(gè)國(guó)家和組織提供可檢索的英文翻譯專利全文；65個(gè)國(guó)家和組織提供摘要級(jí)別專利數(shù)據(jù)。

3 科技查新中專利文獻(xiàn)的檢索策略

31 檢索詞

科技查新過程中，查新人員需要參考委托人提供的檢索詞，結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)，利用詞表、辭海、術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)、詞典、百科全書、分類法等已有的檢索工具，將科技查新項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容中要檢索的概念轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)庫(kù)可以識(shí)別的具體檢索詞，并用邏輯算符將檢索詞組合起來構(gòu)成檢索策略式。

確定檢索詞時(shí)盡量選擇行業(yè)內(nèi)慣用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)、專指詞或特定概念詞；盡量選擇數(shù)據(jù)庫(kù)中的規(guī)范詞；廣泛列舉同義詞、近義詞、替代詞、縮寫詞、相關(guān)詞、上位詞、下位詞，并注意英美單詞的不同拼寫方式等。

對(duì)于專利文獻(xiàn)，尤其要注意上位詞和下位詞。如“用銅制成的桶”與“用金屬制成的桶”，“帶有環(huán)狀手柄的杯子”與“帶有環(huán)狀手柄的盛水容器”。

在檢索系統(tǒng)中輸入檢索詞時(shí)，中文檢索詞應(yīng)注意切詞；外文檢索詞應(yīng)注意截詞；2個(gè)以上單詞組成的詞組應(yīng)注意使用位置算符；對(duì)于專有名詞，注意采用固定短語(yǔ)和精確檢索等方式。

32 檢索字段

數(shù)據(jù)庫(kù)檢索中應(yīng)考慮檢索詞在數(shù)據(jù)庫(kù)中的字段和文獻(xiàn)中的位置及深度。對(duì)于期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等文獻(xiàn)，一般需要將檢索詞限定在題名、摘要、關(guān)鍵詞字段。專利文獻(xiàn)的檢索字段還要尤其注意權(quán)利要求、分類號(hào)、機(jī)構(gòu)代碼、同族專利等著錄字段。

一般說來，在檢索專利文獻(xiàn)時(shí)，可以先將檢索詞限定在題名、摘要和權(quán)利要求字段。如果檢索得到的文獻(xiàn)不理想，特別是得到的檢索結(jié)果非常少時(shí)，可以利用國(guó)際專利分類號(hào)進(jìn)行分類檢索，以獲得更多的同一技術(shù)領(lǐng)域，解決同類技術(shù)問題的專利文獻(xiàn)。

利用德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫(kù)DII檢索時(shí)，還可以運(yùn)用Derwent機(jī)構(gòu)代碼進(jìn)行檢索，方便地獲得全球性跨國(guó)公司或機(jī)構(gòu)設(shè)在不同地區(qū)、國(guó)家的分支機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)的專利。

分類途徑檢索和機(jī)構(gòu)代碼途徑檢索獲得的檢索結(jié)果可以構(gòu)成對(duì)關(guān)鍵詞途徑獲得的檢索結(jié)果的補(bǔ)充，并且可以用來檢驗(yàn)關(guān)鍵詞的選擇是否準(zhǔn)確和全面。

4 科技查新中專利文獻(xiàn)的選取

通過檢索，查新人員可能獲得多篇與查新項(xiàng)目相關(guān)的專利文獻(xiàn)，此時(shí)需要將這些專利文獻(xiàn)與查新技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比分析，選出相對(duì)查新技術(shù)內(nèi)容關(guān)系密切的專利文獻(xiàn)，這些專利文獻(xiàn)與非專利數(shù)據(jù)庫(kù)中選出的文獻(xiàn)一起構(gòu)成查新技術(shù)內(nèi)容新穎性判斷的對(duì)比文獻(xiàn)。由于選擇文獻(xiàn)是用來對(duì)比判斷查新技術(shù)內(nèi)容的新穎性，因此，查新技術(shù)內(nèi)容新穎性的判斷原則決定了文獻(xiàn)的選取標(biāo)準(zhǔn)。

41 科技查新技術(shù)內(nèi)容新穎性判斷的原則

411 單獨(dú)對(duì)比原則

查新人員只能將每一份對(duì)比文獻(xiàn)作為一個(gè)整體單獨(dú)與被查證新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行比較，而不允許將幾份對(duì)比文獻(xiàn)組合起來作為判斷該技術(shù)內(nèi)容是否具有新穎性的標(biāo)準(zhǔn)。endprint

412 相同排斥原則

如果查新項(xiàng)目在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域、研究目的、技術(shù)解決手段和預(yù)期效果等方面均與某一對(duì)比文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)上相同，那么該項(xiàng)目缺乏新穎性。

413 下位否定上位原則

分析兩者是否屬上下位關(guān)系：如果查新項(xiàng)目技術(shù)特征屬上位概念，對(duì)比文獻(xiàn)技術(shù)特征屬下位概念，則“下位否定上位”，查新項(xiàng)目不具有新穎性，反之則具有新穎性。例如，查新項(xiàng)目是“用金屬制成的”上位概念的產(chǎn)品，對(duì)比文獻(xiàn)公開的同一產(chǎn)品是“用銅制成的”下位概念的產(chǎn)品，則查新項(xiàng)目喪失新穎性。

414 是否屬于慣用手段的直接置換

如果查新項(xiàng)目與對(duì)比文獻(xiàn)的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域慣用手段的直接置換，例如，對(duì)比文獻(xiàn)采用螺釘固定的裝置，而查新項(xiàng)目?jī)H將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該項(xiàng)目不具備新穎性。

415 是否突破傳統(tǒng)

例如現(xiàn)有技術(shù)公開的某個(gè)數(shù)值范圍是為了告誡所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不應(yīng)當(dāng)選用該數(shù)值范圍，而查新項(xiàng)目卻正是突破這種傳統(tǒng)而確立該數(shù)值范圍，那么查新項(xiàng)目具有新穎性。

42 對(duì)比文獻(xiàn)的選取標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)41中科技查新新穎性的判斷原則，從相關(guān)文獻(xiàn)中選擇對(duì)比文獻(xiàn)時(shí)需要選取所屬領(lǐng)域、解決的問題、解決方案、研究方法、主要技術(shù)特征和效果（包括技術(shù)指標(biāo)、功能、功效、適用范圍、推廣程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等）與查新技術(shù)內(nèi)容相同或相近的文獻(xiàn)。

應(yīng)按以下幾個(gè)順序在相關(guān)文獻(xiàn)中確定最合適的對(duì)比文獻(xiàn)：首先應(yīng)當(dāng)選擇一篇即能否定新穎性的文獻(xiàn)；其次，選擇不能否定新穎性，但是相同技術(shù)特征數(shù)目最多的文獻(xiàn)；最后選容易與其他文獻(xiàn)結(jié)合覆蓋查新點(diǎn)的文獻(xiàn)。選用的對(duì)比文獻(xiàn)可以是1篇，也可以是數(shù)篇；所引用的內(nèi)容可以是每篇對(duì)比文獻(xiàn)的全部?jī)?nèi)容，也可以是其中的部分內(nèi)容。對(duì)于密切相關(guān)文獻(xiàn)原則上都應(yīng)選用，但一般相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量比較多時(shí)，應(yīng)針對(duì)每個(gè)查新點(diǎn)，從不同的側(cè)面各選1～3篇文獻(xiàn)。

5 科技查新報(bào)告中專利文獻(xiàn)的對(duì)比分析與呈現(xiàn)

專利查新的檢索報(bào)告以表格的形式呈現(xiàn)相關(guān)專利文獻(xiàn)，并以特定的字母X、Y、E、A、R、P來表示對(duì)比專利文獻(xiàn)與申請(qǐng)專利的關(guān)系類型[7]。其中：X—表示該篇相關(guān)文獻(xiàn)單獨(dú)就可以影響專利申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性；Y—表示該篇相關(guān)文獻(xiàn)與檢索報(bào)告中另外的Y類文獻(xiàn)組合而影響創(chuàng)造性；E—表示抵觸申請(qǐng)；A—表示背景技術(shù)文獻(xiàn)；R—表述在申請(qǐng)日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明穿鑿的專利或?qū)＠暾?qǐng)文件；P—表示中間文件，其公開日在專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文獻(xiàn)。表1給出了專利檢索報(bào)告的文獻(xiàn)對(duì)比示例。在文獻(xiàn)WO0109948A1中，說明書的第6頁(yè)第1段～第12頁(yè)最后一段和圖18影響被檢索專利申請(qǐng)的權(quán)利要求10～12的新穎性/創(chuàng)造性。同時(shí)，WO0109948A1與GB2411521A聯(lián)合起來影響所檢索專利申請(qǐng)的權(quán)利要求1～9的創(chuàng)造性。

在科技查新報(bào)告中，不對(duì)查新點(diǎn)的創(chuàng)造性進(jìn)行對(duì)比判斷，也不采用特定字母來表示對(duì)比文獻(xiàn)與查新點(diǎn)新穎性的關(guān)系，而是直接用文字表述對(duì)比文獻(xiàn)與查新點(diǎn)的區(qū)別所在?？萍疾樾聢?bào)告中的相關(guān)專利文獻(xiàn)需要注意著錄格式規(guī)范、措辭準(zhǔn)確和緊緊圍繞查新點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析。

51 著錄格式

在科技查新報(bào)告撰寫環(huán)節(jié)，查新人員需要保存對(duì)比文獻(xiàn)的題錄信息和摘要信息。題錄的著錄格式一般參照“GB/T 7714—2005 文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則”的規(guī)定執(zhí)行。在科技查新報(bào)告中非專利文獻(xiàn)一般保留題名、作者、作者機(jī)構(gòu)、出處（年卷期頁(yè)）、摘要等字段；網(wǎng)絡(luò)新聞或技術(shù)報(bào)道保留字段有網(wǎng)頁(yè)題目、公司或作者、報(bào)道日期、網(wǎng)址或其它出處、內(nèi)容摘要；專利文獻(xiàn)在查新報(bào)告中需要保留專利名稱、專利申請(qǐng)?zhí)?、公開號(hào)或公告號(hào)、專利權(quán)人、發(fā)明人、專利申請(qǐng)日、公開日或公告日、摘要/權(quán)利要求；對(duì)于涉及產(chǎn)品設(shè)備結(jié)構(gòu)的專利文獻(xiàn)，除保留上述需要呈現(xiàn)的著錄字段外，還需附上專利摘要中的結(jié)構(gòu)主圖，便于進(jìn)行直觀對(duì)比。

52 措辭準(zhǔn)確

雖然和專利文獻(xiàn)相比，科技查新報(bào)告在規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性上有一定差距，但作為一種鑒證性的情報(bào)咨詢文件，查新報(bào)告也有比較規(guī)范的格式（現(xiàn)行的報(bào)告格式主要有科技部格式和教育部格式兩種），并且也需要在文辭上力爭(zhēng)做到嚴(yán)謹(jǐn)，尤其是查新報(bào)告中對(duì)比文獻(xiàn)包含專利文獻(xiàn)的時(shí)候更需注意。此處筆者列舉幾種情況供借鑒。

521 專利權(quán)人或發(fā)明人的專利文獻(xiàn)與自己委托科技查新項(xiàng)目的對(duì)比

如果檢索到的對(duì)比專利文獻(xiàn)的專利權(quán)人或發(fā)明人是科技查新項(xiàng)目的委托人或項(xiàng)目組成員，需要在科技查新報(bào)告的檢索結(jié)果和查新結(jié)論中做出明確標(biāo)注和闡述。與專利新穎性判斷不同，在科技查新中，查新委托人或查新項(xiàng)目組成員公開發(fā)表的文獻(xiàn)對(duì)所要查證的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的新穎性不構(gòu)成影響，只有查新項(xiàng)目組外的人員公開發(fā)表的文獻(xiàn)才會(huì)影響查新技術(shù)內(nèi)容的新穎性。這種情況在查新結(jié)論中可表述為：除本查新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/成員發(fā)表的文獻(xiàn)外，未見其他影響查新點(diǎn)新穎性的文獻(xiàn)報(bào)道。

522 注意專利文獻(xiàn)的編號(hào)和日期

一件專利申請(qǐng)?zhí)幱诓煌碾A段會(huì)有不同的專利文獻(xiàn)產(chǎn)生。在專利申請(qǐng)公開說明書中有申請(qǐng)?zhí)柡凸_號(hào)及對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日和公開日；專利授權(quán)說明書中有授權(quán)公告號(hào)和公告日。撰寫查新報(bào)告時(shí)不能隨便地將專利申請(qǐng)的公開號(hào)當(dāng)成專利號(hào)，也不能混淆申請(qǐng)日、公開日和授權(quán)公告日。尤其對(duì)于時(shí)間先后有要求的科技查新項(xiàng)目，對(duì)比文獻(xiàn)日期的準(zhǔn)確理解至關(guān)重要。

53 對(duì)比分析要緊緊圍繞查新點(diǎn)

相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)比分析是否準(zhǔn)確直接影響查新點(diǎn)的新穎性判斷結(jié)論的公正性?？萍疾樾聢?bào)告要對(duì)各個(gè)查新點(diǎn)分別進(jìn)行新穎性評(píng)價(jià)，所以在對(duì)比分析時(shí)要緊緊圍繞查新點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比，不能將單篇對(duì)比文獻(xiàn)與整個(gè)科技查新項(xiàng)目，或與多個(gè)查新點(diǎn)的內(nèi)容聯(lián)合進(jìn)行對(duì)比，也不能將對(duì)比文獻(xiàn)與查新點(diǎn)中并不涉及的技術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比，防范對(duì)比分析“跑題”現(xiàn)象發(fā)生。

6 結(jié) 語(yǔ)

隨著我國(guó)科技創(chuàng)新步伐的加快，專利文獻(xiàn)在科技情報(bào)中所占的地位會(huì)日益重要。科技查新人員只有充分認(rèn)識(shí)專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)，選擇適當(dāng)途徑有效獲取并將其合理應(yīng)用到查新報(bào)告中，才能真正發(fā)揮科技查新對(duì)科研及其管理的支撐作用。

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（本文責(zé)任編輯：郭沫含）endprint