工程建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式研究
——傳統(tǒng)模式與EPC模式之比較

何　兵

（上海浦東軟件園股份有限公司，上海 201203）

工程建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式研究
——傳統(tǒng)模式與EPC模式之比較

何兵

（上海浦東軟件園股份有限公司，上海 201203）

隨著現(xiàn)代建筑技術(shù)和管理方法的日益發(fā)展，工程建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)逐漸向技術(shù)更加全面、協(xié)調(diào)管理更加寬泛、前后統(tǒng)籌更加嚴(yán)密的方向演變。由此，工程采購(gòu)管理在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目管理中的地位顯得越來(lái)越重要。建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)模式直接影響甚至決定著建設(shè)項(xiàng)目參建各方在項(xiàng)目建設(shè)管理中的作用與地位，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、成本管控、工程質(zhì)量、建設(shè)進(jìn)度等。

建設(shè)項(xiàng)目 采購(gòu)模式 EPC總承包

建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)模式暨通常所說(shuō)的招標(biāo)投標(biāo)是一個(gè)需要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的具有較為嚴(yán)密流程的一種建設(shè)工程采購(gòu)模式。多年來(lái)我國(guó)建設(shè)工程承建商的選擇基本按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的要求在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)維持了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的采購(gòu)模式，并且在二十多年的實(shí)踐中取得了較好效果。但是，近二十年來(lái)隨著我國(guó)基本建設(shè)領(lǐng)域投資多元化的逐步興起，建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式諸如EPC總承包模式、BOOT模式、BOO模式等相繼大量出現(xiàn)，傳統(tǒng)的承建商采購(gòu)模式已很難完全適應(yīng)現(xiàn)時(shí)的需要，甚至有時(shí)依靠傳統(tǒng)的采購(gòu)模式在工程實(shí)踐中不斷引起許多經(jīng)濟(jì)糾紛甚至法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文就近幾年來(lái)在施工總承包模式下出現(xiàn)的建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)，結(jié)合現(xiàn)有的政策法規(guī)以及行業(yè)特點(diǎn)，在公平、公正、公開(kāi)前提下就建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)方式作一些理論上的分析、探索，目的是希望通過(guò)合理組織、科學(xué)制定、有效控制等手段來(lái)加快推行EPC項(xiàng)目總承包采購(gòu)模式。

本文在編寫(xiě)過(guò)程中依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》等法律、法規(guī)，借鑒現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)、采購(gòu)供應(yīng)管理學(xué)中新的理論和方法，并結(jié)合工程實(shí)際案例編寫(xiě)而成。通過(guò)理論和實(shí)踐證明，建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心，通過(guò)提升建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)人員的采購(gòu)能力、選擇恰當(dāng)?shù)牟少?gòu)模式、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)為實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)和創(chuàng)造良好的條件。

1　理論綜述

項(xiàng)目采購(gòu)管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的關(guān)鍵工作之一，起到為項(xiàng)目建設(shè)提供物質(zhì)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值的重要作用。建設(shè)工程項(xiàng)目采購(gòu)?fù)瑯幼鳛榻ㄔO(shè)工程項(xiàng)目管理的核心要素，一直以來(lái)受到理論界和工程實(shí)踐界的廣泛關(guān)注。根據(jù)全國(guó)一級(jí)建造師資格考試編寫(xiě)委員會(huì)（2013）編制的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理》一文中指出“對(duì)發(fā)包人來(lái)講，很重要的是如何找到理想、有能力承擔(dān)建設(shè)工程任務(wù)的合格單位，用經(jīng)濟(jì)合理的價(jià)格，獲得滿意的服務(wù)和產(chǎn)品”。那么何為建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)管理？由胡文發(fā)、何新華（2007）編著的《現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理》一書(shū)中提出建設(shè)工程項(xiàng)目采購(gòu)是指包括從執(zhí)行組織之外獲取貨物和服務(wù)的過(guò)程（Process），簡(jiǎn)便起見(jiàn)，貨物和服務(wù)統(tǒng)稱為產(chǎn)品。工程采購(gòu)又稱土建采購(gòu)，是一種有形的采購(gòu)，通過(guò)招標(biāo)或其他商定的方式選擇工程承包單位，即選定合格的承包商擔(dān)任項(xiàng)目工程施工任務(wù)。

李啟明教授（2007）編著的《工程項(xiàng)目采購(gòu)管理與合同管理》中指出二十世紀(jì)六十年代末、七十年代初以來(lái)，國(guó)外建設(shè)工程領(lǐng)域項(xiàng)目采購(gòu)模式進(jìn)行著不斷的演變和發(fā)展，各種全新的建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式相繼涌現(xiàn)，諸如項(xiàng)目總承包EPC、建設(shè)工程管理模式（Construction Management Approach）即CM模式、項(xiàng)目管理承包商（Project Management Contractor）即PMC模式等等，并在大量的工程實(shí)踐中得以運(yùn)用。在我國(guó)，隨著改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)工程領(lǐng)域的采購(gòu)模式也出現(xiàn)了深刻的變化，包括引進(jìn)建設(shè)工程項(xiàng)目管理，2000年頒布、實(shí)施了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《招投標(biāo)法》）并在相關(guān)條款中規(guī)定“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)”等。但不可避免的是無(wú)論工程管理還是采購(gòu)模式仍有意無(wú)意的以我國(guó)傳統(tǒng)的DBB模式為基礎(chǔ)，這在當(dāng)前投資模式多元化的背景下，由傳統(tǒng)采購(gòu)模式帶來(lái)的缺點(diǎn)和矛盾日益突出:建設(shè)周期長(zhǎng)、過(guò)程變化多、設(shè)計(jì)與施工差距大、建設(shè)單位項(xiàng)目目標(biāo)控制難、承包商積極性小。因此許多理論界和工程實(shí)踐界的專業(yè)人士紛紛探索新的建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式，包括DB模式、CM模式、EPC模式等等。東南大學(xué)的李明啟教授在（2007）編著的《工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理》一書(shū)對(duì)DB采購(gòu)模式、EPC模式、CM模式進(jìn)行了系統(tǒng)的理論分析和比較，上海一測(cè)建設(shè)咨詢有限公司許元龍（2008）編制的《業(yè)主委托的工程項(xiàng)目管理》一書(shū)中也對(duì)不同模式的建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)進(jìn)行了相當(dāng)?shù)年U述。這些文獻(xiàn)都對(duì)我國(guó)當(dāng)前建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中遇到的困難提出了很好的建議。因此，探索我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目的新的采購(gòu)模式勢(shì)在必行。

1.1建設(shè)項(xiàng)目（Construct Project ）的概念與特點(diǎn)

建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)范圍比較廣泛概念，包括各類工業(yè)與民用建筑、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、機(jī)場(chǎng)、港口、公路、鐵路、橋梁、水利、礦山、航天、國(guó)防等。建設(shè)項(xiàng)目除了項(xiàng)目的一般特征外暨:明確的目標(biāo)、特定的對(duì)象、任務(wù)的一次性、資源得約束性等意外，還具有自身特有的一些條件:⑴建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期中的參與甚至決策。⑵有較多單位在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各自承擔(dān)不同的任務(wù)。

1.2EPC建設(shè)項(xiàng)目（設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造）特點(diǎn)

EPC（Engineering-Procurement-Construction）建設(shè)項(xiàng)目類似于我國(guó)通常所說(shuō)的設(shè)計(jì)施工一體化模式。由國(guó)際咨詢工程聯(lián)合會(huì)會(huì)同中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)編譯的（2005《）菲迪克（FIDIC）合同指南》一書(shū)中指出該模式起源于上世紀(jì)八十年代的美國(guó)，它是指規(guī)劃設(shè)計(jì)（Engineering）、采購(gòu)（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫(xiě)，是總承包商按照合同約定，完成工程設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、試運(yùn)行（試車）服務(wù)等全過(guò)程，并實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作合理組織、有序搭接、緊密配合，對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本等全面向建設(shè)單位負(fù)責(zé)的一種項(xiàng)目管理模式。該種模式區(qū)別于DBB模式，它突出了采購(gòu)方式的重大轉(zhuǎn)變，將用于工程的材料、設(shè)備采購(gòu)?fù)耆煽偝邪鼏挝回?fù)責(zé)。這種模式的顯著特點(diǎn)是:⑴降低建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位將原來(lái)應(yīng)該承擔(dān)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁與總承包單位。在FIDIC（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）合同條款中規(guī)定:傳統(tǒng)上應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)且無(wú)法合理防范的自然力的作用”的風(fēng)險(xiǎn)在EPC模式中也由承包商承擔(dān)。⑵減少建設(shè)單位參與管理工程的工作。采用EPC模式后，建設(shè)單位管理工程工作的重點(diǎn)在于竣工檢驗(yàn)，很少需要介入過(guò)程中的具體事務(wù)。⑶EPC模式采用固定總價(jià)合同和固定工期。在EPC模式下，建設(shè)單位不允許承包商因費(fèi)用發(fā)生變化而同意調(diào)價(jià)的，從而降低業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。雖然EPC采用固定總價(jià)合同，但它不是固定總價(jià)合同，兩者在采用的條件上還是有區(qū)別。同樣項(xiàng)目的建設(shè)工期在簽署合同時(shí)也已確定，并作為考核總承包商項(xiàng)目管理成功與否的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。⑷EPC項(xiàng)目采購(gòu)模式下的項(xiàng)目管理沒(méi)有第三方。按照DBB項(xiàng)目模式下的工程管理，業(yè)主一般引進(jìn)施工監(jiān)理等專業(yè)或獨(dú)立的第三方等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)主的委托在其授權(quán)的范圍內(nèi)對(duì)總承包商的建設(shè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，并將監(jiān)控意見(jiàn)向業(yè)主反饋，但EPC模式下業(yè)主無(wú)需委托第三方，業(yè)主更多關(guān)心的是總承包商按照合同的約定按時(shí)提供完整的建設(shè)項(xiàng)目。

基于上述特點(diǎn)，在我國(guó)推行EPC建設(shè)模式具有重要意義。首先DBB采購(gòu)模式過(guò)于條塊化（也稱平行發(fā)包），一個(gè)完整的項(xiàng)目被人為分層三個(gè)甚至更多的采購(gòu)合同，造成在工程實(shí)施過(guò)程協(xié)調(diào)工作大量增加，各參建單位互相或推諉或扯皮，嚴(yán)重的還摩擦不斷，給工程建設(shè)的順利推進(jìn)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。而EPC模式簡(jiǎn)化了環(huán)節(jié)，減少了參建單位的數(shù)量，有利于集中精力解決工程技術(shù)上的問(wèn)題。同時(shí)將原來(lái)許多外部協(xié)調(diào)變成了內(nèi)部溝通，降低了處理問(wèn)題的難度。其次通過(guò)采用EPC模式，可以鍛煉一支技術(shù)能力全面、專業(yè)素養(yǎng)較高的項(xiàng)目管理隊(duì)伍。在EPC模式下，一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理及其指揮的團(tuán)隊(duì)，不僅懂現(xiàn)場(chǎng)施工，更要懂設(shè)計(jì)技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等。最后也是我國(guó)拓展境外相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的需要，提升我國(guó)在國(guó)際建設(shè)領(lǐng)域的地位。在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)我國(guó)在海外的建設(shè)隊(duì)伍給人普遍影響是以勞務(wù)輸出為主，技術(shù)含量不高，因此總是處于較低層次。通過(guò)采用EPC模式的項(xiàng)目管理，鍛煉出一支高水平的項(xiàng)目管理隊(duì)伍，可以使我們的工程建設(shè)隊(duì)伍不再僅僅是一支勞務(wù)大軍，更是一支技術(shù)生力軍。

1.3采購(gòu)的概念以及建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)的特點(diǎn)

人們的生活需要采購(gòu)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要采購(gòu)，政府為百姓提供的各種服務(wù)也需要采購(gòu)。因此在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，采購(gòu)是一個(gè)非常熟悉的名稱和離不開(kāi)的活動(dòng)。但嚴(yán)格來(lái)講并不是一般的買賣行為就都能稱之為采購(gòu)，其實(shí)采購(gòu)是具有它完整的定義。

1.3.1采購(gòu)的定義（Procurement）

狹義的采購(gòu)就是指買賣東西，擴(kuò)開(kāi)來(lái)講就是指企業(yè)根據(jù)需求制定采購(gòu)計(jì)劃、審核計(jì)劃、選好供應(yīng)商，通過(guò)商務(wù)談判確定價(jià)格、交貨及相關(guān)條件，最終簽訂合同并按照要求收貨付款的全過(guò)程。它的表現(xiàn)形式通常是以貨幣換取物品、服務(wù)。支付貨幣獲取物品的一方稱之為“買方”，相反提供物品獲取貨幣的一方稱之為“賣方”，它是采購(gòu)過(guò)程中最直接的參與者。廣義的采購(gòu)是指除了以購(gòu)買的方式獲取物品之外，還可以通過(guò)租賃、交換、外包等方式獲取物品的使用權(quán)或相關(guān)服務(wù)，從而達(dá)到滿足需求的目的。廣義上的采購(gòu)形式更多樣，采購(gòu)活動(dòng)更靈活。采購(gòu)的重要意義及其遵循的原則對(duì)于個(gè)人而言，一般人們收入的絕大部分甚至全部通過(guò)采購(gòu)來(lái)獲取各方的資料或服務(wù)。對(duì)于企業(yè)而言，采購(gòu)?fù)瑯右彩菢?gòu)成企業(yè)成本的主要因素。一項(xiàng)針對(duì)建設(shè)成本的調(diào)查發(fā)現(xiàn)約65～75%為材料費(fèi)用，10%為勞務(wù)成本，因此一般建設(shè)項(xiàng)目對(duì)外采購(gòu)量達(dá)75%～85%。由此可見(jiàn)，采購(gòu)工作對(duì)于建設(shè)工程的重要性用戰(zhàn)略定位也不為過(guò)，因此其意義非常重要:①采購(gòu)制約著項(xiàng)目產(chǎn)品銷售工作的質(zhì)量。產(chǎn)品銷售工作的質(zhì)量很大程度上取決于產(chǎn)品采購(gòu)的規(guī)模和構(gòu)成。也就是說(shuō)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品能否好銷在很大長(zhǎng)度上取決于我們購(gòu)買的原材料的質(zhì)量。②采購(gòu)制約著項(xiàng)目研發(fā)工作的質(zhì)量。如建筑行業(yè)，通過(guò)招標(biāo)選取的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)能力的好壞直接影響到最終建筑產(chǎn)品的效果，包括經(jīng)濟(jì)性、實(shí)用性和美觀程度等。③采購(gòu)決定著項(xiàng)目最終產(chǎn)品周轉(zhuǎn)的速度。采購(gòu)原材料不能過(guò)早，過(guò)早會(huì)占用企業(yè)資金，產(chǎn)生自然損耗；采購(gòu)過(guò)晚會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度，延遲交貨時(shí)間，從而對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)打來(lái)負(fù)面影響。④采購(gòu)關(guān)系到項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)程度。采購(gòu)工作做得好，可以節(jié)約成本，提高效益。反之，效益下降甚至面臨虧損。⑤做好采購(gòu)可以合理利用物質(zhì)資源。堅(jiān)持合理采購(gòu)，防止優(yōu)料劣用、長(zhǎng)材短用；優(yōu)化資源配置，力求功能與消耗相適；采購(gòu)符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，杜絕落后淘汰材料工藝進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。

鑒于采購(gòu)的重要意義，因此在采購(gòu)工作中需遵循:①適價(jià)②適質(zhì)③適時(shí)④適量⑤適地的原則。一句話，在合適的時(shí)間、用合適的價(jià)格、到合適的地方購(gòu)買合適的材料來(lái)滿足企業(yè)的生產(chǎn)需要。

1.3.2項(xiàng)目采購(gòu)（Project Procurement）與項(xiàng)目采購(gòu)模式（Project Procurement Method）

項(xiàng)目采購(gòu)是指從項(xiàng)目組織外部獲得貨物和服務(wù)（合稱產(chǎn)品）的過(guò)程。它包含的買賣雙方各有自己的目的，并在既定的市場(chǎng)中相互作用。買方在這里稱為承包商或承建商，有時(shí)也叫做供應(yīng)商。承包商/賣方一般都把他們所承擔(dān)的提供貨物或服務(wù)的工作當(dāng)成一個(gè)項(xiàng)目來(lái)管理。項(xiàng)目采購(gòu)模式是指對(duì)建設(shè)工程的合同結(jié)構(gòu)、職能范圍劃分、責(zé)任權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行確定和分配的方式，其本質(zhì)是工程項(xiàng)目的交易方式。從不同的角度來(lái)看，它也可以被理解成工程項(xiàng)目的組織方式、管理方式或者實(shí)施方式。不同的項(xiàng)目采購(gòu)模式有著不同的合同結(jié)構(gòu)和合同安排，項(xiàng)目采購(gòu)模式的變化深刻地決定著工程合同和管理的變化。目前國(guó)內(nèi)項(xiàng)目采購(gòu)模式稱謂比較混亂，如“承發(fā)包模式”、“承包模式”、“采購(gòu)方式”、“承發(fā)包模式”等等。但是，從忠于活動(dòng)本質(zhì)和易于國(guó)際交流和接軌考慮，稱之為“項(xiàng)目采購(gòu)模式更為貼切和符合本意。

1.3.3建設(shè)工程采購(gòu)方式

所謂建設(shè)工程采購(gòu)方式，是指建設(shè)企業(yè)在采購(gòu)中運(yùn)用的方法和形式的總稱。從企業(yè)采購(gòu)的實(shí)踐來(lái)看，經(jīng)常采用的采購(gòu)方式主要有招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)。招標(biāo)采購(gòu)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種。非招標(biāo)采購(gòu)分為議價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)、定點(diǎn)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)等。根據(jù)《中華人名共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)”，在列明的類型中包括關(guān)系社會(huì)公眾利益和公眾安全的項(xiàng)目、國(guó)有資金投資或國(guó)家融資項(xiàng)目、使用國(guó)際組織或外國(guó)政府貸款項(xiàng)目。法律同時(shí)規(guī)定“招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)”。根據(jù)以上原則和本文重點(diǎn)要討論的是建設(shè)工程采購(gòu)模式這一實(shí)際，故將對(duì)建設(shè)工程中普遍采用的招標(biāo)采購(gòu)模式進(jìn)行探討。

1.4建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)采購(gòu)

根據(jù)我國(guó)相關(guān)的規(guī)定，建設(shè)工程采購(gòu)需要采用招標(biāo)形式確定供應(yīng)商。因此在建筑項(xiàng)目采購(gòu) 實(shí)踐中基本上均按照法規(guī)的要求委托給專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)以招標(biāo)形式采購(gòu)相關(guān)的供應(yīng)商和建筑材料、設(shè)備。

1.4.1公開(kāi)招標(biāo)與邀請(qǐng)招標(biāo)

①公開(kāi)招標(biāo)又稱競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，又可以分為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)。它是指由招標(biāo)單位通過(guò)公開(kāi)的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，凡對(duì)該招標(biāo)項(xiàng)目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定實(shí)際內(nèi)向招標(biāo)單位提交規(guī)定的證明文件由招標(biāo)單位進(jìn)行資格審核，核準(zhǔn)后購(gòu)買招標(biāo)文件，進(jìn)行投標(biāo)。②邀請(qǐng)招標(biāo)，也稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，又可以分為國(guó)際有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和國(guó)內(nèi)有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)是由招標(biāo)單位根據(jù)自己積累的供應(yīng)商資料或權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)提供的信息，選擇一些合格的供應(yīng)商并向其發(fā)出邀請(qǐng)，應(yīng)邀單位（按照法律規(guī)定受邀請(qǐng)的單位必須3家以上）必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，購(gòu)買招標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)。

從以上的定義可以看出，公開(kāi)招標(biāo)與邀請(qǐng)招標(biāo)兩者方式基本一致，都是通過(guò)購(gòu)買招標(biāo)文件后按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行投標(biāo)，然后由招標(biāo)單位按照招標(biāo)文件要求確定中標(biāo)的承建商。但是兩者的區(qū)別也是比較明顯的，這兩種招標(biāo)在確定哪些單位參加投標(biāo)在方式上是不同的。公開(kāi)招標(biāo)參加投標(biāo)的單位在購(gòu)買招標(biāo)文件之前是不確定的，原則上凡愿意參加競(jìng)爭(zhēng)且符合資質(zhì)要求的都可成為參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人，也就是投標(biāo)單位事先是不確定的。而邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)哪些單位參加競(jìng)爭(zhēng)事先是確定的，是建設(shè)單位主動(dòng)邀請(qǐng)的，這也正是能否構(gòu)成完全競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。

1.4.2兩種招標(biāo)的特點(diǎn)

①公開(kāi)招標(biāo)的特點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)的公平性高，招標(biāo)后獲得的價(jià)格比較合理，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)能夠有效改善產(chǎn)品的品質(zhì)，能比較有效減少營(yíng)私舞弊現(xiàn)象，并能獲取更多的市場(chǎng)信息。但是公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)成本比較高，手續(xù)比較繁瑣，可能出現(xiàn)串通投標(biāo)或低價(jià)搶標(biāo)，甚至還會(huì)出現(xiàn)意想不到的情形。②邀請(qǐng)招標(biāo)的特點(diǎn)是比較省事省力，也比較公平，還能減少徇私舞弊的發(fā)生。

但是邀請(qǐng)招標(biāo)控制不好也可能出現(xiàn)搶標(biāo)。但是邀請(qǐng)招標(biāo)也可能出串通投標(biāo)和搶標(biāo)。

2　我國(guó)EPC建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)模式現(xiàn)狀

目前，我國(guó)較通行的建設(shè)工程采購(gòu)模式不多，其中最為傳統(tǒng)、運(yùn)用最廣的是DBB項(xiàng)目采購(gòu)模式，DB項(xiàng)目采購(gòu)模式，還有少量的CM模式，項(xiàng)目融資（Build-Operate-Transfer，簡(jiǎn)稱BOT）模式，設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造（Engineering-Procurement-Construction）模式等，下面主要就DBB模式與EPC模式的采購(gòu)作一個(gè)簡(jiǎn)單比較。

2.1傳統(tǒng)工程管理模式（DBB）采購(gòu)

目前，我國(guó)建設(shè)工程的采購(gòu)最多采用的是DBB的采購(gòu)模式，即將一個(gè)完整的項(xiàng)目按照建設(shè)進(jìn)程劃分為三個(gè)基本內(nèi)容:設(shè)計(jì)（包括地質(zhì)勘查與建筑設(shè)計(jì)）、施工監(jiān)理、施工總承包。各內(nèi)容的招標(biāo)隨著項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度分階段實(shí)施。這樣的模式與我國(guó)政府部門(mén)對(duì)整個(gè)建設(shè)行業(yè)實(shí)行分類管理以及當(dāng)前建筑產(chǎn)品計(jì)價(jià)制度有直接的關(guān)系。

（1）設(shè)計(jì)招標(biāo)。設(shè)計(jì)是整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)的第一環(huán)節(jié)，也是對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。采購(gòu)的成功與否將直接影響到建筑功能能否最大程度體現(xiàn)，建筑成本能否控制在設(shè)定的成本控制目標(biāo)之內(nèi)。它同時(shí)還是后續(xù)勘察、監(jiān)理、施工招標(biāo)采購(gòu)的基礎(chǔ)。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目需要什么樣的基礎(chǔ)，首先需要對(duì)建筑的體型、高度等基本情況有一個(gè)確定。在此前提下勘察單位制定勘察方案，配合建筑的需要進(jìn)行恰當(dāng)?shù)目辈?。目前，設(shè)計(jì)一般采用招標(biāo)形式確定，設(shè)計(jì)費(fèi)按照國(guó)家的《勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（2002）》規(guī)定記取，合同采用示范文本。

（2）勘察招標(biāo)?？辈煸O(shè)計(jì)是對(duì)于建筑設(shè)計(jì)特別是地址、水文條件能否滿足制定建筑方案的一個(gè)論證或是提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)?？辈炫c設(shè)計(jì)一樣一般采用招標(biāo)形式確定，設(shè)計(jì)費(fèi)按照國(guó)家的《勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（2002）》規(guī)定記取，合同采用示范文本。

（3）施工監(jiān)理招標(biāo)。施工監(jiān)理屬于服務(wù)類型的采購(gòu)。根據(jù)我國(guó)目前的相關(guān)法規(guī)建設(shè)項(xiàng)目的過(guò)程監(jiān)督由政府監(jiān)督走向社會(huì)監(jiān)督業(yè)主負(fù)責(zé)為主，并向政府主管部門(mén)進(jìn)行備案的項(xiàng)目管理模式，建設(shè)工程的質(zhì)量由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。如《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等明確規(guī)定建筑工程應(yīng)推行工程監(jiān)理制度。因此，建設(shè)單位通過(guò)購(gòu)買服務(wù)的形式有償委托社會(huì)專業(yè)機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行過(guò)程控制。按照現(xiàn)有法規(guī)，施工監(jiān)理采用招標(biāo)形式確定，監(jiān)理費(fèi)按照國(guó)家的《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定記取，合同采用示范文本。

（4）施工總承包。在DBB管理模式下，因施工單位占用的建設(shè)資金量最大，參與的時(shí)間最長(zhǎng)，因此受關(guān)注的程度最高，項(xiàng)目采購(gòu)中競(jìng)爭(zhēng)最激烈。國(guó)家相應(yīng)制定的法律規(guī)范也最全面，國(guó)內(nèi)的建設(shè)隊(duì)伍也最多，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)最激烈。同時(shí)定價(jià)規(guī)則已形成一個(gè)比較完整的體系，因此施工隊(duì)伍無(wú)論是招投標(biāo)還是定價(jià)機(jī)制已經(jīng)比較成熟。按照現(xiàn)有法規(guī)，建筑工程施工承包商需采用招標(biāo)形式確定。定價(jià)按照國(guó)家的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2008）》規(guī)定記取，合同采用示范文本。

從上述可以看出，DBB工程管理模式在采購(gòu)時(shí)無(wú)論是定價(jià)，還是簽署合同包括采購(gòu)遵循的法規(guī)都進(jìn)行了較為明確的區(qū)分，從而使得一個(gè)項(xiàng)目至少分三次以上采購(gòu)，分別簽署三個(gè)以上合同。若再包括主要的設(shè)備材料采購(gòu)，則一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)工作需歷經(jīng)數(shù)十次，時(shí)間跨度也比較長(zhǎng)，有時(shí)甚至涵蓋整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)施工周期。而且，定價(jià)機(jī)制除建安造價(jià)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)外（其實(shí)按照現(xiàn)有規(guī)定有部分內(nèi)容也不允許競(jìng)爭(zhēng)或完全競(jìng)爭(zhēng)），其余基本按照政府指導(dǎo)價(jià)定價(jià)。

2.2程總承包（EPC）模式在我國(guó)的運(yùn)用現(xiàn)狀

2.2.1建設(shè)工程總承包模式的目前運(yùn)用

我國(guó)在上世紀(jì)八十年代中期開(kāi)始借鑒國(guó)外先進(jìn)的工程管理經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)范圍內(nèi)推行比較規(guī)范的施工項(xiàng)目管理辦法，通過(guò)近二十年的實(shí)踐與摸索，2002年1月建設(shè)部以規(guī)范的形式頒發(fā)了《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T50326-2001）。因此建設(shè)工程項(xiàng)目管理在我國(guó)也有了近三十年的發(fā)展，如2008年北京奧運(yùn)會(huì)場(chǎng)館建設(shè)中一些大型場(chǎng)館工程、陜西漢江喜河水電站項(xiàng)目、伊朗德黑蘭地鐵、蘇丹油田生產(chǎn)設(shè)施項(xiàng)目等在采用EPC工程總承包模式后均取得較好的效果。通過(guò)采用EPC項(xiàng)目總承包模式設(shè)計(jì)出一些比較有特點(diǎn)的建筑，新工藝新材料乃至于新的結(jié)構(gòu)模型相繼被運(yùn)用。材料設(shè)備采購(gòu)上，由于在設(shè)計(jì)之初已經(jīng)考慮到材料的選用及采購(gòu)，因此對(duì)于節(jié)約采購(gòu)成本、縮短采購(gòu)周期都較之傳統(tǒng)模式有了很大的進(jìn)步。工程管理方面，由于EPC模式需要的專業(yè)人員不僅要有技術(shù)，更要懂得管理、協(xié)調(diào)，因此通過(guò)這些項(xiàng)目培養(yǎng)出一批具有MBA、MPA、PMP背景的高素質(zhì)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，為我國(guó)工程建設(shè)管理進(jìn)一步積累了經(jīng)驗(yàn)和培養(yǎng)了人才隊(duì)伍，項(xiàng)目的成果在國(guó)際上取得較好的聲譽(yù)。雖然與歐美國(guó)家取得的經(jīng)驗(yàn)相比我國(guó)的EPC項(xiàng)目總承包管理經(jīng)驗(yàn)略顯稚嫩，但也探索出了一條比較有特色的道路。

2.2.2 EPC項(xiàng)目采購(gòu)主要工作步驟

（1）承包方式和合同形式策劃。首先確定項(xiàng)目的承包方式與合同形式。業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)以及《建筑法》允許的三種總承包方式暨全過(guò)程總承包、單項(xiàng)總承包、多項(xiàng)總承包，從而做出決策。其次選擇合同形式。目前國(guó)內(nèi)通常采用的合同形式主要有總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同等幾種。結(jié)合業(yè)主對(duì)項(xiàng)目本身理解的程度不同選擇適合自己的形式，總體而言固定總價(jià)合同比較適合EPC項(xiàng)目，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)較小，但是也可能成本比較高。最后進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目分解（Work Breakdown Structure，WBS），對(duì)擬采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)分解是實(shí)施采購(gòu)前的主要準(zhǔn)備工作，這樣有利于根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展適時(shí)展開(kāi)采購(gòu)工作。但是招標(biāo)項(xiàng)目的分解需要注意避免肢解和產(chǎn)生違法分包。

（2）編制招標(biāo)文件。將招標(biāo)文件的編制工作作為一個(gè)重要的工作步驟是因?yàn)檎袠?biāo)文件對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作起到?jīng)Q定性作用有關(guān)。招標(biāo)文件的投標(biāo)方須知、招標(biāo)范圍及報(bào)價(jià)要求、招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)范、授予合同的格式及主要條款、評(píng)標(biāo)辦法等都是構(gòu)成中標(biāo)人與業(yè)主簽訂合同的核心內(nèi)容。因此，招標(biāo)文件事實(shí)上體現(xiàn)了業(yè)主對(duì)項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)，同時(shí)也是構(gòu)成承包商進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)策略選擇的依據(jù)。

（3）招標(biāo)管理。項(xiàng)目招標(biāo)管理的工作重點(diǎn):根據(jù)國(guó)家和地方的管理法規(guī)完成招標(biāo)申請(qǐng)、審批手續(xù)；編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件，全面落實(shí)工程進(jìn)度、質(zhì)量要求、費(fèi)用控制、安全和環(huán)保等指標(biāo)要求，為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)奠定基礎(chǔ)；從組織上保證招標(biāo)工作按照既定計(jì)劃有序進(jìn)行，招標(biāo)安排實(shí)現(xiàn)效益最大化；制定科學(xué)可行的招標(biāo)工作計(jì)劃，包括招標(biāo)工作范圍、招標(biāo)工作時(shí)間安排、招標(biāo)工作責(zé)任的分配等。

2.3國(guó)際上建設(shè)項(xiàng)目總承包EPC采購(gòu)模式

2.3.1IDIC合同條件下的EPC采購(gòu)模式

菲迪克（FIDIC）是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（International Federation Of Consulting Engineers）的法文縮寫(xiě)，該協(xié)會(huì)創(chuàng)立于1913年。最初該聯(lián)合會(huì)是由三個(gè)歐洲國(guó)家發(fā)起成立的，到今天菲迪克在全球已經(jīng)擁有六十多個(gè)成員國(guó)，是目前全球范圍內(nèi)使用最廣的項(xiàng)目管理模式。菲迪克對(duì)于建設(shè)工程最重要的貢獻(xiàn)是形成了一套完整的管理模式和合約范本。FIDIC關(guān)于EPC項(xiàng)目采購(gòu)認(rèn)為:首先研究采購(gòu)方案，并對(duì)最合適的方案做出抉擇。其次，制定采購(gòu)戰(zhàn)略，決定項(xiàng)目的每一個(gè)合同要實(shí)施的工程，并向每一個(gè)承包商提供工程或由其設(shè)計(jì)工程的范圍。最后還要確定合同價(jià)格確認(rèn)的方式:是總價(jià)合同還是成本加固定酬金等。關(guān)于EPC項(xiàng)目采購(gòu)FIDIC認(rèn)為:

（1）EPC項(xiàng)目采購(gòu)主張對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審特別必要，鼓勵(lì)被雇主了解的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)，而不是一味簡(jiǎn)單的以工程規(guī)模來(lái)區(qū)分采購(gòu)方式。關(guān)于邀請(qǐng)人數(shù)，F(xiàn)IDIC認(rèn)為視工程復(fù)雜程度，不復(fù)雜的邀請(qǐng)6～8家，對(duì)由承包商設(shè)計(jì)的邀請(qǐng)4～5家，對(duì)于復(fù)雜的交鑰匙工程3家就可以了。他們認(rèn)為邀請(qǐng)招標(biāo)可能有更強(qiáng)的針對(duì)性，更能符合雇主（FIDIC條件下將投資建設(shè)項(xiàng)目的企業(yè)稱為“雇主”）的要求，若公開(kāi)招標(biāo)可能出現(xiàn)許多無(wú)法了解的承包商，若僅以資質(zhì)資格來(lái)確認(rèn)承建商會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。

（2）雇主自身要有專門(mén)的技術(shù)或聘用專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)作為顧問(wèn)是非常重要的。因?yàn)閷I(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)能夠保證雇主的要求在招標(biāo)文件中得以體現(xiàn)。

（3）做出采購(gòu)決定前，雇主要有詳細(xì)的數(shù)據(jù)作為依據(jù)，并為搜集這些數(shù)據(jù)留有足夠的時(shí)間。（4）EPC項(xiàng)目在采購(gòu)合同中認(rèn)真確定工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)和性能標(biāo)準(zhǔn)。EPC總承包由業(yè)主和中標(biāo)承包商簽訂合同，形成單一的合同關(guān)系。承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)，并對(duì)項(xiàng)目的最終產(chǎn)品向業(yè)主負(fù)責(zé)。

2.3.2其他相似EPC總承包采購(gòu)模式

（1）設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工總承包（Engineering-Procurement-Construction Management，簡(jiǎn)稱EPCm）模式。EPCm模式下總承包商與業(yè)主簽訂合同，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和采購(gòu)，并負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)施工管理。業(yè)主另外再與實(shí)際的施工承包商簽訂施工合同約束其按照設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工。此時(shí)總承包商與施工承包商不存在合約關(guān)系，兩者對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)是平行的合約關(guān)系，只是總承包商接受業(yè)主委托對(duì)施工承包商進(jìn)行管理，同時(shí)對(duì)工程進(jìn)度和質(zhì)量向業(yè)主全面負(fù)責(zé)。

（2）設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工咨詢總承包（Engineering-Procurement-Construction Asking，簡(jiǎn)稱EPCa）。設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工咨詢是指EPCa總承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購(gòu)，在工程施工階段向業(yè)主和施工承包商提供咨詢服務(wù)。施工承包商與業(yè)主另行簽署施工合同，負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目圖紙進(jìn)行施工，并對(duì)施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

2.4我國(guó)現(xiàn)存建設(shè)項(xiàng)目總承包采購(gòu)中存在的問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)存的建設(shè)工程采購(gòu)模式，無(wú)論是配套的法律法規(guī)，還是相關(guān)的專業(yè)人員專業(yè)技能，包括我們的市場(chǎng)條件均與建設(shè)項(xiàng)目總承包管理模式所要求的均有一定的差距，顯得比較薄弱、單調(diào)。其主要表現(xiàn)在:

2.4.1招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)與項(xiàng)目承包新模式不相適應(yīng)

（1）目前缺乏適合新的項(xiàng)目管理模式的政策法規(guī)雖然我國(guó)相繼在2003年2月、2004年4月出臺(tái)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理辦法》等鼓勵(lì)政策，但是從法律層面仍缺乏有效的支持。目前我國(guó)針對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)法規(guī)的制訂主要停留在DBB模式上，將整個(gè)工程無(wú)論在項(xiàng)目審批還是在招標(biāo)監(jiān)管等方面仍以設(shè)計(jì)-招標(biāo)-施工進(jìn)行分階段管理，這在很大程度上阻礙了新的項(xiàng)目管理模式的推廣運(yùn)用。

（2）我國(guó)現(xiàn)行工程計(jì)價(jià)模式與新的項(xiàng)目管理模式要求下的定價(jià)模式不相適應(yīng)。目前我國(guó)仍主要以施工圖紙作為定價(jià)的依據(jù)，而若以EPC項(xiàng)目總承包模式為例其主要特點(diǎn)是由總承包企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)，因此其報(bào)價(jià)理論上是根據(jù)業(yè)主的項(xiàng)目整體要求或目標(biāo)，投標(biāo)人通過(guò)自行設(shè)計(jì)方案并據(jù)此報(bào)價(jià)。兩者之間的不同造成項(xiàng)目總承包定價(jià)模式缺乏統(tǒng)一的參考標(biāo)準(zhǔn)，為后續(xù)合同風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、價(jià)格的確認(rèn)帶來(lái)了不確定性。

2.4.2我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)適應(yīng)新的建設(shè)項(xiàng)目管理模式的采購(gòu)的人才隊(duì)伍不足

我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域的從業(yè)資格通過(guò)近十多年的培養(yǎng)發(fā)展不少，如注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)建筑師、注冊(cè)監(jiān)理工程師等。但是，作為能滿足建設(shè)項(xiàng)目總承包要求的較全面人才不多，特別是作為項(xiàng)目采購(gòu)的專業(yè)人員尤其欠缺。

（1）采購(gòu)人員的專業(yè)水平和管理水平薄弱。一方面過(guò)去普遍認(rèn)為采購(gòu)工作任何人都可以干，同時(shí)又是企業(yè)的花錢(qián)部門(mén)，因此在企業(yè)內(nèi)部的地位比較低下，無(wú)論在諸如人員培訓(xùn)等企業(yè)資源提供上還是在人員配備標(biāo)準(zhǔn)上如人員學(xué)歷要求等都處于較弱勢(shì)地位，長(zhǎng)此以往造成懂管理、有技術(shù)、熟悉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、熟練掌握采購(gòu)技能的復(fù)合型專業(yè)型人才嚴(yán)重缺乏，進(jìn)而使采購(gòu)工作諸如編制采購(gòu)計(jì)劃、分析采購(gòu)成本、駕馭合同談判的采購(gòu)技能水平普遍比較低。另一方面企業(yè)對(duì)采購(gòu)人員績(jī)效考核指標(biāo)不科學(xué)影響采購(gòu)人員自身的發(fā)展。過(guò)去簡(jiǎn)單受利益驅(qū)使，對(duì)于采購(gòu)人員的考核片面追求低價(jià)采購(gòu)，認(rèn)為只要低價(jià)采購(gòu)就能節(jié)約成本，因此將本來(lái)一項(xiàng)技術(shù)要求較高的專業(yè)工作人為的變成簡(jiǎn)單、粗放型的工作。由此對(duì)在職人員提升采購(gòu)技能水平的積極性產(chǎn)生了消極影響，有些企業(yè)甚至將采購(gòu)部門(mén)看作是一個(gè)企業(yè)富余人員最后能夠安置的地方。

（2）建設(shè)工程行業(yè)的現(xiàn)狀阻礙了采購(gòu)隊(duì)伍的發(fā)展。目前建設(shè)工程招標(biāo)普遍采取委托第三方即招標(biāo)代理公司進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)，在當(dāng)前市場(chǎng)條件下這些中介機(jī)構(gòu)為了追求經(jīng)濟(jì)利益，采購(gòu)人員往往采用提成的方式獲取報(bào)酬，此時(shí)追求采購(gòu)效率成為采購(gòu)人員考慮的首要因素，因此本來(lái)一項(xiàng)技術(shù)含量較高的采購(gòu)管理工作變成一項(xiàng)簡(jiǎn)單的程序性工作，采購(gòu)人員普遍覺(jué)得招標(biāo)工作是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的重復(fù)性勞動(dòng)，從而降低了采購(gòu)人員不斷提升自我能力水平的積極性，甚至有些從業(yè)人員將招標(biāo)代理工作作為一項(xiàng)過(guò)渡性工作，招標(biāo)代理人員流動(dòng)頻繁，由此也導(dǎo)致整個(gè)采購(gòu)隊(duì)伍普遍經(jīng)驗(yàn)不足，水平低下。

2.4.3建設(shè)項(xiàng)目總承包采購(gòu)模式下風(fēng)險(xiǎn)管控能力不足

建設(shè)工程由于其具有周期長(zhǎng)、投資大、單一性等特點(diǎn)，因此比一般產(chǎn)品的生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)有政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的甚至是環(huán)境的，也有市場(chǎng)的、技術(shù)的甚至是管理的。如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，特別是在EPC總承包模式中需要承包商承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)這一條件下如何管控好風(fēng)險(xiǎn)顯得能力、經(jīng)驗(yàn)不足:

（1）項(xiàng)目管理人員能力不足引起的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包模式下承包商需要承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全部任務(wù)，因此需要非常多的專業(yè)人員共同努力、團(tuán)結(jié)協(xié)作才可能實(shí)現(xiàn)，具體來(lái)說(shuō)至少包括各大專業(yè)（土建、結(jié)構(gòu)、水、電、風(fēng)等）的設(shè)計(jì)人員、采購(gòu)人員、造價(jià)人員、法務(wù)人員、施工管理人員、財(cái)務(wù)人員等等。如何將這些人員整合在一起，形成一個(gè)協(xié)作密切、運(yùn)行高效的團(tuán)隊(duì)，需要管理者有較高的指揮才能和寬泛的專業(yè)背景。但是，傳統(tǒng)的DBB模式影響阻礙了滿足這些要求的專業(yè)隊(duì)伍的發(fā)展。

（2）市場(chǎng)的不規(guī)范行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國(guó)的建設(shè)工程領(lǐng)域市場(chǎng)不規(guī)范行為時(shí)有發(fā)生，經(jīng)常出現(xiàn)違規(guī)發(fā)包、資質(zhì)掛靠、惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)其原因與我們目前市場(chǎng)商不規(guī)范密切相關(guān)。譬如EPC項(xiàng)目總承包模式下的采購(gòu)，按照現(xiàn)有的企業(yè)資質(zhì)資格設(shè)定共分五大類136專業(yè)。根據(jù)這些資格設(shè)定的情況來(lái)看，絕大部分是按照專業(yè)來(lái)劃分，設(shè)定綜合資質(zhì)的情況不多（以設(shè)計(jì)-施工一體化）僅為四項(xiàng):建筑智能化、消防實(shí)施工程、建筑裝飾裝修工程、建筑幕墻工程。如果以EPC模式的要求，根據(jù)我國(guó)《招投標(biāo)法》的規(guī)定自行招標(biāo)也需具備一定條件?！墩袠?biāo)法》規(guī)定“招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。”“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)備案”。因此EPC總承包模式下采購(gòu)意味著必須同時(shí)具備設(shè)計(jì)、等同于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格、施工三種條件。在此苛刻條件下出現(xiàn)掛靠、違法分包等現(xiàn)象也就在所難免，從而造成市場(chǎng)不規(guī)范現(xiàn)象頻頻發(fā)生。而資質(zhì)掛靠、違法分包通常情況下是一種松散聯(lián)合體，在極端情況下還會(huì)出現(xiàn)財(cái)務(wù)單獨(dú)結(jié)算現(xiàn)象。這種松散的聯(lián)合體會(huì)演變成各管一塊，形成事實(shí)上的設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)相分離，從而很難達(dá)到EPC項(xiàng)目管理的要求。甚至當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)互相推諉、扯皮，給項(xiàng)目帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這種掛靠現(xiàn)象往往以一家單位牽頭，其余為輔，牽頭單位為了自身利益采用所謂不平衡報(bào)價(jià)，在總價(jià)一定的情況下通過(guò)抬高自身報(bào)價(jià)比例、壓低其余單位的辦法來(lái)獲取超額利益。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，這些輔助單位為了挽回自己的利益，在不敢與牽頭單位爭(zhēng)取的情況下，往往將這些問(wèn)題引向業(yè)主，牽頭單位又不及時(shí)出面解決，從而造成項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中許多無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5完善建設(shè)工程項(xiàng)目總承包采購(gòu)的對(duì)策

2.5.1加強(qiáng)適應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目總承包模式的采購(gòu)隊(duì)伍建設(shè)

（1）高等院校開(kāi)設(shè)相關(guān)專業(yè)，從學(xué)歷教育層面抓緊EPC管理隊(duì)伍建設(shè)。目前適應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目總承包管理要求的人才隊(duì)伍比較缺乏。如果要從源頭上解決這一問(wèn)題，應(yīng)該在相關(guān)高校抓緊設(shè)立滿足項(xiàng)目管理要求的專業(yè)，通過(guò)完善的、系統(tǒng)性的教育來(lái)滿足人才市場(chǎng)的需求。因?yàn)楦叩仍盒５慕逃鄬?duì)于社會(huì)培訓(xùn)無(wú)論是知識(shí)結(jié)構(gòu)的合理性方面，還是教育達(dá)到的深度方面都有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)的高等院校通過(guò)資源整合完全能夠在短時(shí)間內(nèi)就可以實(shí)現(xiàn)。

（2）抓緊對(duì)現(xiàn)有各專業(yè)人員隊(duì)伍的整合。為盡快滿足市場(chǎng)需求，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有的人力資源，目前諸如建筑師、監(jiān)理工程師、注冊(cè)招標(biāo)工程師、咨詢工程師等各領(lǐng)域的專業(yè)人員已經(jīng)有一定的規(guī)模，但是因原有的培訓(xùn)目的過(guò)于單一化，因此尚不能符合建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目總承包模式采購(gòu)的要求。加快將現(xiàn)有的專業(yè)人員進(jìn)行整合，如以注冊(cè)招標(biāo)師為主，輔以注冊(cè)造價(jià)師、建筑師等相關(guān)課程的培訓(xùn)，使之能夠初步滿足EPC總承包模式的要求，可解決目前迫切需求。

2.5.2完善我國(guó)建設(shè)工程采購(gòu)法律法規(guī)體系建設(shè)

（1）抓緊制定建設(shè)項(xiàng)目總承包采購(gòu)模式的法規(guī)政策。目前我國(guó)工程采購(gòu)的相關(guān)法規(guī)基本針對(duì)DBB模式，譬如施工總承包招標(biāo)必須在完成設(shè)計(jì)、監(jiān)理完成招標(biāo)的基礎(chǔ)上才能展開(kāi)，相關(guān)的政府審批也是按照這一模式分節(jié)點(diǎn)逐階段審核。這不利于EPC項(xiàng)目總承包模式的推廣運(yùn)用，建議從政府行政審批的角度率先為EPC項(xiàng)目管理推廣運(yùn)用提供政策層面的支持，如開(kāi)通符合EPC項(xiàng)目總承包模式的行政審批監(jiān)管流程。

（2）制定完善現(xiàn)有的采購(gòu)管理體系。現(xiàn)有的采購(gòu)管理體系需要進(jìn)行完善。譬如招標(biāo)模式的限定，根據(jù)現(xiàn)有的《工程建設(shè)項(xiàng)目招現(xiàn)有的采購(gòu)管理體系是在傳統(tǒng)的DBB模式的基礎(chǔ)上建立的，隨著我國(guó)建設(shè)工程形態(tài)的不斷變化，相應(yīng)標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第七條規(guī)定“達(dá)到施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的，必須進(jìn)行招標(biāo)”，第九條“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)?！睆亩沟貌捎肊PC總承包模式的合同基本上都要采用公開(kāi)招標(biāo)。但是EPC項(xiàng)目基本上適用于基礎(chǔ)設(shè)施工程如公路、鐵路、橋梁等專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，如簡(jiǎn)單以投資規(guī)模來(lái)確定具體的采購(gòu)模式，可能適得其反。過(guò)于注重資質(zhì)資格等硬性指標(biāo)以及以投標(biāo)質(zhì)量的高低來(lái)最終確定承包商，而將從業(yè)經(jīng)歷、售后服務(wù)等對(duì)選擇供應(yīng)商很重的評(píng)價(jià)指標(biāo)排除在外，也會(huì)起到相反效果。因此建議放寬采用邀請(qǐng)招標(biāo)的設(shè)置門(mén)檻。邀請(qǐng)招標(biāo)可以更好的、有目的的選擇一些行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的、售后服務(wù)良好的承包商作為潛在投標(biāo)人，可能更有利選擇符合項(xiàng)目實(shí)際需求的承建商。當(dāng)然邀請(qǐng)招標(biāo)可能存在不公平現(xiàn)象，但是只要監(jiān)管到位、流程管控有力，這些負(fù)面效應(yīng)還是能夠遏制的，譬如對(duì)邀請(qǐng)的資質(zhì)資格設(shè)定條件要進(jìn)行監(jiān)督，并根據(jù)在批準(zhǔn)的資質(zhì)資格條件下對(duì)邀請(qǐng)的承包商名單進(jìn)行專家評(píng)審，業(yè)主召集進(jìn)行答辯，從而確保邀請(qǐng)過(guò)程公平、公正。

2.5.3加強(qiáng)信息搜集，重視信息運(yùn)用

（1）進(jìn)一步完善建設(shè)工程招投標(biāo)法規(guī)。當(dāng)前招投法更多的是提下DBB模式下的監(jiān)管需要，如《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等，將一個(gè)完整的建設(shè)項(xiàng)目拆分成階段性采購(gòu)并加以監(jiān)管，沒(méi)有制定將整個(gè)項(xiàng)目的采購(gòu)作為監(jiān)管對(duì)象的法規(guī)，由此造成EPC項(xiàng)目采購(gòu)存在監(jiān)管盲區(qū)，使得EPC采購(gòu)市場(chǎng)不夠規(guī)范的一個(gè)重要原因。為推廣建設(shè)項(xiàng)目管理模式的運(yùn)用，應(yīng)盡快制定相關(guān)法規(guī)已成當(dāng)務(wù)之急。

（2）規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目總承包模式下的建設(shè)工程市場(chǎng)行為。扶持一批具有設(shè)計(jì)院背景的項(xiàng)目總承包工程公司，在資質(zhì)資格設(shè)定方面對(duì)專業(yè)人員的配置作為一項(xiàng)重要考核內(nèi)容，并對(duì)申報(bào)成功企業(yè)的專業(yè)人員加強(qiáng)過(guò)程中的常態(tài)化監(jiān)管，尤其對(duì)于專業(yè)人員的動(dòng)態(tài)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)個(gè)人信息的監(jiān)管，避免出現(xiàn)掛靠、授權(quán)委派代表等名至實(shí)不歸等現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時(shí)規(guī)定投標(biāo)單位的擬組建項(xiàng)目管理組織架構(gòu)的主要人員參與投標(biāo)答辯，一是可以防止只借資質(zhì)、不參與實(shí)際投標(biāo)。二是也可以進(jìn)行對(duì)相關(guān)人員的專業(yè)及其管理能力進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)。

（3）制定統(tǒng)一的適用于建設(shè)項(xiàng)目總承包模式的工程合同根據(jù)目前我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)的實(shí)際，國(guó)家及一些地方相關(guān)部門(mén)編制了一系列示范文本合同如《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》、《建設(shè)工程施工合同示范文本》等，但是缺少EPC項(xiàng)目模式的格式合同。因此，國(guó)家相關(guān)部門(mén)盡快編制相關(guān)的合約文本，便于企業(yè)對(duì)照示范文本在實(shí)務(wù)中推廣運(yùn)用。

（4）國(guó)家加大對(duì)建設(shè)項(xiàng)目總承包模式的支持力度。我國(guó)近年來(lái)推行了許多涉及國(guó)計(jì)民生的重大項(xiàng)目，許多項(xiàng)目如石化、交通路網(wǎng)甚至是保障房的建設(shè)，這些項(xiàng)目比較適宜采用EPC項(xiàng)目總承包模式。因此，為便于EPC模式在我國(guó)廣泛推行，建議國(guó)家在這些項(xiàng)目上優(yōu)先采用項(xiàng)目總承包，一是可以充分發(fā)揮EPC模式的特點(diǎn)，可使在這些項(xiàng)目建設(shè)中使投資、工期等得到較好保證，降低國(guó)有投資風(fēng)險(xiǎn)，減少政府協(xié)調(diào)工作量。同時(shí)也可以在國(guó)家層面起到示范效應(yīng)，為我國(guó)EPC項(xiàng)目管理積累實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2.5.4通過(guò)市場(chǎng)完善的機(jī)制控制總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)

在EPC模式下，承包商需要承擔(dān)絕大部分的風(fēng)險(xiǎn)，這也是EPC模式最大的特點(diǎn)之一。作為一份完備的公平的合同，不僅對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要有明確的定義和預(yù)測(cè)，而且需對(duì)如何預(yù)防這些風(fēng)險(xiǎn)要有對(duì)策措施。只有在合理公平的前提通過(guò)行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制，才能調(diào)動(dòng)工程建設(shè)各方的積極性使項(xiàng)目順利進(jìn)行，才能提高承包商對(duì)工程按質(zhì)按量完成樹(shù)立起牢固的信心。

（1）建立利用市場(chǎng)管控風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生產(chǎn)生損失時(shí)，將一種的一部分甚至全部轉(zhuǎn)移到有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另外一方，可運(yùn)用市場(chǎng)運(yùn)作得以實(shí)現(xiàn)。

①購(gòu)買保險(xiǎn)進(jìn)行控制。在建設(shè)工程實(shí)際中工程保險(xiǎn)的種類比較多，有工程一切險(xiǎn)、施工設(shè)備保險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、人身傷亡險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)等。采用何種保險(xiǎn)以及保險(xiǎn)范圍可以在采購(gòu)時(shí)予以明確，所以對(duì)于這樣的風(fēng)險(xiǎn)承發(fā)包雙方之間是可以通過(guò)事先明確后在合同中約定清楚的，甚至承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管控所產(chǎn)生的成本都可以明示。②利用合同條款通過(guò)提供履約保函或第三方擔(dān)保的形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)招標(biāo)確定的承包商，業(yè)主也僅憑書(shū)面文件對(duì)承包商有一個(gè)認(rèn)識(shí)，即使進(jìn)行供應(yīng)商考察，這樣的認(rèn)識(shí)也很可能是表面的。是否符合實(shí)際只有在合同履行過(guò)程中才能認(rèn)識(shí)清楚，但此時(shí)往往工程已經(jīng)開(kāi)工，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也為時(shí)已晚，這樣的風(fēng)險(xiǎn)如何避免，一般業(yè)主可以通過(guò)要求承包商提供第三方擔(dān)保的形式加以控制，只要我們?cè)诓少?gòu)文件中明確這個(gè)要求以后，在簽訂合同時(shí)通過(guò)條款進(jìn)行約定就可以控制。同樣，承包商也可能對(duì)業(yè)主是否按時(shí)支付工程款等也會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，所以這樣的擔(dān)?？梢允闺p向的，當(dāng)然后者在實(shí)務(wù)中相對(duì)難度高一些。③業(yè)主與總承包商結(jié)成合作伙伴。利用承包商的利益入股，使得承包商與業(yè)主形成利益共同體、建立起一致的項(xiàng)目目標(biāo)，將原來(lái)的合同對(duì)手關(guān)系轉(zhuǎn)變成項(xiàng)目共同出資人，從而減少雙方的對(duì)抗性，共同提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（2）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，建立市場(chǎng)進(jìn)退機(jī)制。①充分發(fā)揮建設(shè)工程行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)中的基礎(chǔ)作用。行業(yè)協(xié)會(huì)要搭建市場(chǎng)信息平臺(tái)，將行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的從業(yè)信息進(jìn)行收集、整理，并對(duì)行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的重大變化及時(shí)發(fā)布信息，以利于使得相關(guān)信息公正、透明。使業(yè)主在選擇承包商時(shí)能夠及時(shí)獲取可行度較高的第一手資料，有利于業(yè)主決策時(shí)能夠做出較為全面的評(píng)估。②協(xié)調(diào)企業(yè)間的關(guān)系，激勵(lì)企業(yè)誠(chéng)信守法，確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)良性、有序。行業(yè)協(xié)會(huì)要在行業(yè)內(nèi)起到組織、協(xié)調(diào)的作用，對(duì)于誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、守法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)要給與一定的扶持，對(duì)于有損行業(yè)信譽(yù)、侵害行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)利益的經(jīng)營(yíng)行為要及時(shí)加以阻止。對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)間產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛要提供客觀、公正的評(píng)估意見(jiàn)供政府主管部分決策參考。對(duì)不合法、不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行懲戒，協(xié)助政府健全法律機(jī)制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制、信用約束機(jī)制、行業(yè)自律機(jī)制等綜合防范機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。③加強(qiáng)對(duì)行業(yè)的自律管理，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)的基本任務(wù)就是要做好行業(yè)自律管理。首先，通過(guò)自律管理推動(dòng)企業(yè)遵紀(jì)守法，把握經(jīng)營(yíng)方向，自覺(jué)地將合同履約率、用戶滿意率、市場(chǎng)誠(chéng)信度等納入企業(yè)的自律管理目標(biāo)體系。其次，引導(dǎo)會(huì)員企業(yè)自覺(jué)履行社會(huì)責(zé)任，把誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、合法經(jīng)營(yíng)作為行業(yè)管理追求的永恒目標(biāo)。再次，督促企業(yè)加強(qiáng)和創(chuàng)新文化建設(shè)，通過(guò)培育以人文、科技、綠色和誠(chéng)信為主要內(nèi)容的企業(yè)文化，推動(dòng)企業(yè)科學(xué)發(fā)展，樹(shù)立品牌。

［1］全國(guó)一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書(shū)編寫(xiě)委員會(huì).《建設(shè)工程項(xiàng)目管理》.中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2011.

［2］胡文發(fā)，何新華 編著.《現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理》.中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2009.

［3］李啟明 主編.《工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理》.中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2009.

［4］國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)、中國(guó)工程咨詢聯(lián)合會(huì)編譯.《菲迪克（FIDIC）合同指南》.中譯本，機(jī)械工業(yè)出版社，2005.

［5］方惠 編著.《采購(gòu)戰(zhàn)術(shù)與運(yùn)營(yíng)》.機(jī)械工業(yè)出版社，2008.