沈陽市“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制研究——基于政府支持視角

佟　巖,賈成龍

(沈陽大學經(jīng)濟學院,遼寧沈陽　110041)

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沈陽市“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制研究
——基于政府支持視角

佟巖,賈成龍

(沈陽大學經(jīng)濟學院,遼寧沈陽110041)

摘要：分析政府支持對“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制,基于沈陽市2001—2012年的時間序列數(shù)據(jù),采用小樣本可靠的Bootstrap仿真法,對沈陽市政府支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新的Granger因果關系進行實證檢驗。結果表明,沈陽市政府支持對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的產(chǎn)出績效和內(nèi)部資金投入具有顯著的正向影響,但對中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響不顯著?；谏鲜鼋Y論,提出沈陽市支持“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策建議。

關鍵詞:沈陽市; 政府支持; “專精特新”中小企業(yè); 技術創(chuàng)新

作為中小企業(yè)的升級版,“專精特新”中小企業(yè)在經(jīng)濟轉型和解決就業(yè)等方面發(fā)揮著重要作用。走“專精特新”道路的重要基礎就在于企業(yè)技術創(chuàng)新能力的快速提升。但根據(jù)市場失靈理論,完全市場經(jīng)濟體制下的企業(yè)創(chuàng)新活動可能低于社會理想水平,因此需要政府對企業(yè)創(chuàng)新活動進行干預和支持。

一、理論分析

自“創(chuàng)新”概念提出以來,技術創(chuàng)新便成為學術界關注和研究的焦點。一方面研究集中于技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關系上,無論是新古典經(jīng)濟增長理論,還是內(nèi)生經(jīng)濟增長理論,都認為技術創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的最重要源泉;從熊彼特到羅默,從索羅到盧卡斯,對此做了大量研究。另一方面研究則是集中于政府對技術創(chuàng)新的干預,公共物品理論論證了政府干預技術創(chuàng)新的合理性,認為企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中存在“市場失靈”,需要政府進行有效干預,以提高技術創(chuàng)新的效率。正如阿羅所指,“由研發(fā)所生產(chǎn)的具有公共商品性質(zhì)的知識和信息所帶來的經(jīng)濟利益并不能被知識的生產(chǎn)者完全占有,從而降低生產(chǎn)者對研發(fā)活動的投入,因此需要政府發(fā)揮職能,承擔或資助企業(yè)的研發(fā)活動”[1]。而政府作為經(jīng)濟增長的微觀基礎,其行為不僅會影響到企業(yè)的產(chǎn)出績效,還會影響企業(yè)的要素投入。具體到“專精特新”中小企業(yè)的技術創(chuàng)新領域,政府支持會同時影響到創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入。

一方面,政府支持會影響到中小企業(yè)的創(chuàng)新績效。①政府的資金資助可以直接增加中小企業(yè)的現(xiàn)金流,滿足企業(yè)的一部分資金需求,從而增加企業(yè)的專利產(chǎn)出。Czarnitzki等對德國企業(yè)技術創(chuàng)新的實證檢驗表明政府資金資助可以提高企業(yè)獲取專利的概率[2]。國內(nèi)學者楊德偉等對政府研發(fā)資助對民營企業(yè)技術創(chuàng)新的影響研究也證實了政府支持對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有互補效應的觀點[3]。②政府財稅政策可以降低中小企業(yè)技術創(chuàng)新的成本,增加創(chuàng)新收益。政府支持企業(yè)創(chuàng)新的根源在于創(chuàng)新成果的公共物品性質(zhì),其所采取的政策在本質(zhì)上是政府支出部分費用或放棄部分收益,并將其轉移給企業(yè),如對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成果的收入采取稅收減免方式,可以增加企業(yè)創(chuàng)新的收入[4]。③政府支持為企業(yè)技術創(chuàng)新提供良好的“硬”環(huán)境和“軟”環(huán)境,從而提高企業(yè)的技術創(chuàng)新效率,刺激其創(chuàng)新產(chǎn)出增加[5]。

另一方面,政府支持會影響到中小企業(yè)的創(chuàng)新投入。政府支持對企業(yè)的技術創(chuàng)新投入具有“杠桿效應”,會通過資源再分配、稅收減免,保護知識產(chǎn)權來引導中小企業(yè)擴大研發(fā)資金和研發(fā)人才的投入規(guī)模[6]。同時,由于信息不對稱,政府在委托中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動時,無法具體觀察到每一個中小企業(yè)技術創(chuàng)新的努力程度,為了防止中小企業(yè)出現(xiàn)道德風險,政府在對企業(yè)支持時,必然強制要求企業(yè)增加對技術創(chuàng)新的投入,這種強制性要求,也會引起中小企業(yè)技術創(chuàng)新投入的增加[7]。但是也有部分學者認為,政府的資助具有“擠出效應”,即政府支持會降低企業(yè)的研發(fā)投入水平,從而降低創(chuàng)新績效[8-10]。

二、實證分析

1.數(shù)據(jù)與衡量指標

選取2001—2012年沈陽市中小企業(yè)的相關創(chuàng)新數(shù)據(jù)(《沈陽市統(tǒng)計年鑒》《遼寧省科技統(tǒng)計年鑒》)。其中政府支持指標考慮到數(shù)據(jù)的易得性和統(tǒng)一性,采取政府對中小企業(yè)資金支持(GF)變量。技術創(chuàng)新衡量指標包括創(chuàng)新產(chǎn)出指標和創(chuàng)新投入指標,關于技術創(chuàng)新產(chǎn)出指標通常為專利(發(fā)明)申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入等單一指標?？紤]到單一指標研究的側重點有所不同,選擇專利申請數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)兩個變量衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,專利申請數(shù)代表中小企業(yè)技術開發(fā)階段的產(chǎn)出成果,新產(chǎn)品銷售收入代表中小企業(yè)技術轉化階段的產(chǎn)出成果。創(chuàng)新投入指標采用中小企業(yè)研發(fā)人員(RDP)和中小企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出(EF)兩項變量。

2.分析方法

則LR統(tǒng)計量為:

大樣本情況下,LR統(tǒng)計量漸近于自由度為i的χ2分布。將LR統(tǒng)計量與相應自由度的χ2分布臨界值比較,就可以實現(xiàn)對原假設的判斷。如果LR值小于相應的χ2分布臨界值,則原假設H0:βi全部為0成立,變量x不是引起變量y的Granger原因,反之則拒絕原假設。

考慮到樣本較少,以及模型內(nèi)變量的非平穩(wěn)性,可能導致回歸分析無法得到準確的檢驗,影響Granger檢驗的可靠性,采用Shukur和Mantalo提出的自助抽樣法(bootstrap)來克服這一問題[11]。該方法雖然是從原樣本采樣,可能使得分布產(chǎn)生偏離,但由于不需要滿足數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性和變量間具有協(xié)整關系的條件,而且通過大量重復抽樣,依靠數(shù)據(jù)本身構建統(tǒng)計量LR的臨界值,可為檢驗提供更為精確、可靠的推斷臨界值。

在“bootstrap”臨界值的計算過程中模擬次數(shù)N為1000。由于政府支持對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的影響存在時滯,對政府支持和技術創(chuàng)新的相關變量進行滯后一期的Granger檢驗。

3.實證結果分析

(1) 政府支持與技術創(chuàng)新產(chǎn)出。Granger檢驗結果見表1,在滯后一期情況下,政府支持(GF)是專利申請數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)的Granger原因,即政府支持對中小企業(yè)技術開發(fā)階段的產(chǎn)出和技術轉化階段的產(chǎn)出均具有正向影響,政府支持能夠促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出增加。反向因果關系則不存在,專利申請數(shù)(NP)和新產(chǎn)品銷售收入(SR)不是政府支持(GF)的Granger原因,即二者對政府支持不具有影響。

(2) 政府支持與技術創(chuàng)新投入。Granger檢驗結果如表2所示,在滯后一期情況下,政府支持(GF)是企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出(EF)的Granger原因,即政府支持對中小企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出具有正向影響,能夠促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金投入增加,反向因果關系則不存在。

表1　政府支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的Granger檢驗

表2　政府支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新投入的Granger檢驗

但值得一提的是,政府支持(GF)并不是企業(yè)研發(fā)人員(RDP)投入的Granger原因,即政府支持對中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響并不顯著,同時也不存在反向因果關系。實證檢驗結果與理論分析相悖,其原因在于:①近年來,政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的高度重視,支持力度也在不斷加大,激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新熱情,企業(yè)之間對創(chuàng)新人才的爭奪愈加激烈,提高了企業(yè)創(chuàng)新的人力成本,對實力較弱的中小企業(yè)來說是一個沉重壓力。同時,對創(chuàng)新人才來說,規(guī)模實力強大的中小企業(yè)也更加具有吸引力。如圖1所示,2001—2012年,沈陽市大企業(yè)研發(fā)人員投入呈整體上升趨勢,而中小企業(yè)研發(fā)人員投入增長趨勢并不明顯。②沈陽市對中小企業(yè)技術創(chuàng)新支持的重要方式之一就是稅收優(yōu)惠政策,并以企業(yè)所得稅減免為主,該方式對中小企業(yè)技術創(chuàng)新資本投入具有較大影響,但對于創(chuàng)新人力資本投入的影響并不顯著。

圖1　沈陽市大企業(yè)研發(fā)人員與中小企業(yè)研發(fā)人員投入比較

三、政策建議

沈陽市政府支持對中小企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出具有促進作用,對技術開發(fā)階段的產(chǎn)出成果和技術轉化階段的產(chǎn)出成果均具有顯著的正向影響;政府支持對中小企業(yè)研發(fā)資金投入具有正向影響,但對中小企業(yè)研發(fā)人員投入的影響不顯著,具有“擠出效應”?；诖?提出沈陽市政府支持“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新的相關政策建議。

1. 進一步拓寬融資渠道,創(chuàng)新融資方式

政府的資金資助雖然可以有效地促進中小企業(yè)的技術創(chuàng)新,但相對于技術創(chuàng)新本身的資金需求和中小企業(yè)的融資能力來說,政府自有資金的作用相當有限,必須發(fā)揮職能帶動作用,推動社會資金的注入。①進一步加快金融服務業(yè)的發(fā)展。加大對金融服務機構的新建、引進力度,扶持民營銀行、科技小貸企業(yè)和金融租賃企業(yè)的發(fā)展,壯大行業(yè)的龍頭企業(yè),繼續(xù)打造和完善以金融街、金融商貿(mào)開發(fā)區(qū)為核心,以鐵西產(chǎn)業(yè)金融功能區(qū)、沈北金融后援基地為重點的金融業(yè)空間布局,通過多種方式推動銀企對接,充分發(fā)揮金融業(yè)扶持實體經(jīng)濟的根本功能。②進一步做好中小企業(yè)的直接融資工作,充分發(fā)揮金融資產(chǎn)交易中心和股權交易中心在沈陽市成立的地域優(yōu)勢,滿足中小企業(yè)的創(chuàng)新資金需求,結合中小企業(yè)的實際情況,不斷創(chuàng)新中小企業(yè)融資產(chǎn)品。

2. 打造電子商務應用平臺,創(chuàng)新產(chǎn)出成果商業(yè)化模式

創(chuàng)新成果的商業(yè)化收益可以衡量中小企業(yè)技術創(chuàng)新的能力,是中小企業(yè)不斷推進創(chuàng)新、加大創(chuàng)新投入的動力,也是政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的投入重點。電子商務作為一個出色的平臺,從最初的信息綜合平臺,到行業(yè)平臺,再到現(xiàn)在的行業(yè)垂直平臺(以O2O模式為主),與實體企業(yè)之間的融合已越來越深入,對企業(yè)產(chǎn)品推廣和銷售的作用也越來越大。發(fā)揮電子商務平臺優(yōu)勢,推動“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新成果與電子商務的有效結合,可以更好地實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新成果的商業(yè)化,推動企業(yè)技術創(chuàng)新。這不僅需要企業(yè)努力,更需要政府發(fā)揮作用。目前,沈陽市政府應著重推動區(qū)域內(nèi)“專精特新”中小企業(yè)電子商務的發(fā)展,發(fā)揮沈陽電子商務協(xié)會的作用,幫助中小企業(yè)打造屬于自己的單品交易平臺,實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的“線上營銷”與“線下交易”。此外,政府還要為企業(yè)管理人員和銷售人員提供電子商務培訓,更好地推動“專精特新”中小企業(yè)電子商務的應用。

3. 創(chuàng)新網(wǎng)絡組織,完善服務體系

政府應采取“小核心、大網(wǎng)絡”的組織形式,建立網(wǎng)絡化動態(tài)化的“專精特新”中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務組織系統(tǒng),有效整合企業(yè)技術創(chuàng)新的服務資源,實現(xiàn)企業(yè)技術與資本的聯(lián)動效應?！靶『诵摹庇煞諜C構自身的人員構成,是中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系的核心層;“大網(wǎng)絡”是指充分利用產(chǎn)業(yè)和社會的技術資源,由中小企業(yè)選擇適合自身技術創(chuàng)新的服務機構開展業(yè)務,并逐漸形成目標一致、相互協(xié)調(diào)、動態(tài)有序的市場導向型技術創(chuàng)新服務組織體系。

逐漸完善人才和制度環(huán)境,包括人才引進和培養(yǎng)制度、獎懲制度和知識產(chǎn)權保護等。政府應根據(jù)中小企業(yè)的人才需求,一方面與區(qū)域內(nèi)的高等院校制定人才培養(yǎng)計劃,包括科技人才和電子商務人才的培養(yǎng),另一方面由政府出面幫助中小企業(yè)引進高級管理人才并制定合理的獎懲制度,以激發(fā)各專業(yè)人才的工作激情。在產(chǎn)權保護方面,政府要制定有效的知識產(chǎn)權保護制度,并嚴格執(zhí)行,保護中小企業(yè)的創(chuàng)新成果,提高創(chuàng)新積極性[12]。

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【責任編輯孫立】

Influence Mechanism of Shenyang SMEs’ Technological Innovation: In Context of Government Support

TongYan,JiaChenglong

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

Abstract:The influence mechanism of government support for SMEs’ technological innovation is analyzed, and based on the time series data of Shenyang city from 2001 to 2012, the government support and SMEs’ technological innovation causality relationship in Shenyang is investigated via the Bootstrap simulation technique accounting for the small sample size. The major results are shown as follows: government support has a significant positive effect on SMEs technology innovation output performance and internal R&D funds, but the impact on R&D personnel is not significant. Based on the above conclusions, some policy recommendations on Shenyang government supporting technology innovation of SMEs are put forward.

Key words:Shenyang City; government support; SMEs; technological innovation

文章編號:2095-5464(2015)03-0285-04

作者簡介:佟巖(1967-),男,遼寧沈陽人,沈陽大學教授,博士。

基金項目:遼寧省社會科學規(guī)劃 (L13DJL033);沈陽市科技計劃項目(F13-315-5-14)。

收稿日期:2014-11-01

中圖分類號:F427

文獻標志碼:A