環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)率:出口目的地真的很重要嗎？

王 杰, 劉 斌

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300071;2.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院,北京 100029)

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環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)率:出口目的地真的很重要嗎？

王 杰1, 劉 斌2

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300071;2.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院,北京 100029)

本文根據(jù)2000-2006年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和進(jìn)出口海關(guān)數(shù)據(jù),采用Heckman兩階段選擇模型考察了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)出口目的地選擇行為之間的關(guān)系,并進(jìn)一步檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對出口發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家,并且使出口發(fā)達(dá)國家企業(yè)的生產(chǎn)率得到更大幅度的提高;基于工具變量法及擴(kuò)大發(fā)達(dá)國家或地區(qū)界定范圍的估計(jì)結(jié)果都進(jìn)一步驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性;環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口目的地選擇行為的影響并沒有因?yàn)槠髽I(yè)所有制的不同而存在差異。

環(huán)境規(guī)制;出口目的地;企業(yè)生產(chǎn)率

一、引 言

隨著環(huán)境污染的日益嚴(yán)重,中國污染投資治理占GDP的比重每年以約5%的速度增長,但與中國GDP約10%的增長速度相比,污染投資治理的投入依然不足。2012年全球環(huán)境績效指數(shù)數(shù)據(jù)顯示,中國在參與測評的132個(gè)國家中排名第116位,績效得分僅為名列第一位瑞士的55.08%,這表明中國仍需進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。與此同時(shí),在貿(mào)易保護(hù)主義抬頭情形下,中國企業(yè)自身競爭力不足、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等深層次問題逐漸凸顯,發(fā)達(dá)國家指責(zé)中國進(jìn)行“生態(tài)傾銷”,而近年來中國對俄羅斯、南非、墨西哥等新興市場和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的出口增速提高較快。有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“退而求其次”進(jìn)入發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口行為更多地是一種“被動(dòng)選擇”,而不是“主動(dòng)為之”。那么,進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場？環(huán)境規(guī)制給出口企業(yè)發(fā)展套上了“緊箍咒”還是產(chǎn)生了“催化劑”呢？

國內(nèi)外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制影響出口貿(mào)易的問題進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。Levinson和Taylor(2008)從理論上證明了環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易流向之間存在污染避難所效應(yīng)[1]。也有研究認(rèn)為污染避難所效應(yīng)并不存在[2][3]。另外,從中觀產(chǎn)業(yè)角度對環(huán)境規(guī)制與出口關(guān)系的研究也越來越多。Low和Yeats(1992)認(rèn)為發(fā)展中國家的環(huán)境敏感型產(chǎn)業(yè)比發(fā)達(dá)國家具有更大的比較優(yōu)勢[4]。Mani和Wheeler(1998)、Ederington等(2005)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)會降低一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力[5][6]。以上文獻(xiàn)多以O(shè)ECD等發(fā)達(dá)國家為樣本,國內(nèi)學(xué)者以中國為研究對象也進(jìn)行了一系列實(shí)證研究,如陸旸(2009)及傅京燕等(2010)的研究[7][8]。以上研究為本文理解環(huán)境規(guī)制與出口的關(guān)系提供了廣泛而深厚的文獻(xiàn)基礎(chǔ),但令人遺憾的是,從出口目的地選擇視角研究環(huán)境規(guī)制與出口關(guān)系的研究文獻(xiàn)仍相對匱乏。

環(huán)境規(guī)制會影響企業(yè)出口目的地的選擇嗎？生產(chǎn)率較高的企業(yè)傾向于出口是新新貿(mào)易理論的一個(gè)經(jīng)典結(jié)論,在此基礎(chǔ)上一些學(xué)者對此結(jié)論進(jìn)行了拓展,其中之一便是“高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場,而低生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家市場或周邊市場”。那么,環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口目的地選擇的重要性也就顯而易見了。具體來說,合理的環(huán)境規(guī)制將會刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而提升生產(chǎn)率[9],高生產(chǎn)率企業(yè)更具有市場競爭力,產(chǎn)品具有更高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),更容易滿足發(fā)達(dá)國家市場要求。無論是為改善工藝而進(jìn)行的研發(fā)投入和設(shè)備更新,還是發(fā)達(dá)國家對出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)環(huán)保聲譽(yù)的高要求,合理的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品更多地出口到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。對出口發(fā)達(dá)國家的企業(yè)而言,可以更便利地接觸到發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),“競爭效應(yīng)”和“學(xué)習(xí)效應(yīng)”促使其生產(chǎn)率得到更大幅度提高。本文將對以上思路進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),希望是對現(xiàn)有研究的一個(gè)有益擴(kuò)展。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一)計(jì)量模型的設(shè)定

本文考察對象是中國企業(yè)的出口行為,但由于存在大量零貿(mào)易企業(yè),如果只將出口企業(yè)作為回歸樣本,則是采用了一個(gè)自我選擇樣本,容易導(dǎo)致估計(jì)的偏差。本文采用Heckman(1979)兩階段模型解決這一問題:第一階段考察企業(yè)是否選擇出口發(fā)達(dá)國家,即企業(yè)出口地選擇的Probit模型;第二階段考察出口發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)率模型[10]。具體模型為:

Pr(shifoufadaijkt)=Φ(α0+α1ERIjt+αControlsijkt+vt+vj+εijkt)

(1)

其中,下標(biāo)i、j、k和t分別表示企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和年份,Φ(·)表示標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)累積分布函數(shù),shifoufada表示企業(yè)出口目的地虛擬變量{0,1},ERI表示環(huán)境規(guī)制,vt和vj分別表示年份和行業(yè)效應(yīng),εijkt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。控制變量Controls的集合為:

Controls=γ1subsidyijkt+γ2qysizeijkt+γ3financeijkt+γ4ageijkt+γ5costalijkt

(2)

其中,subsidy表示政府補(bǔ)貼,用政府補(bǔ)貼與企業(yè)銷售額的比值表示;qysize為企業(yè)規(guī)模,用企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)所在行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比值表示;finance為融資約束,用利息支出與固定資產(chǎn)的比值衡量;age指企業(yè)成立以來的時(shí)間。按照通常做法,本文在第一階段加入只影響企業(yè)出口決策而不影響出口表現(xiàn)的是否沿海地區(qū)虛擬變量。

tfpijkt=β0+β1ERIjt+βControlsijkt+θ·Imrijkt+vt+vj+εijkt

(3)

方程(3)為Heckman第二階段出口企業(yè)生產(chǎn)率模型,tfp代表出口企業(yè)生產(chǎn)率。該方程中加入了Imr項(xiàng)(逆米爾斯比率),用于克服樣本選擇性偏差,Imr項(xiàng)由第一階段Probit估計(jì)得到,即Imrijkt=Φ(·)/Φ(·),其中Φ(·)為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)密度函數(shù),Φ(·)為相應(yīng)的累計(jì)分布函數(shù)。除未加入是否沿海地區(qū)虛擬變量外,其余控制變量與式(2)相同。

(二)主要指標(biāo)的界定和度量

1.發(fā)達(dá)國家或地區(qū)、發(fā)展中國家或地區(qū)的界定。第一種方式是將普遍觀念認(rèn)為世界上經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的七國集團(tuán)成員國(包括美國、英國、法國、德國、意大利、加拿大和日本)界定為發(fā)達(dá)國家。第二種方式是根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署對發(fā)達(dá)國家的劃分,將經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)中的28個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和非OECD中的16個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體定義為發(fā)達(dá)國家或地區(qū),其他的為發(fā)展中國家或地區(qū)*OECD的28個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體分別為澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、盧森堡、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、美國和英國;非OECD中的16個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體分別為安道爾、巴林、巴巴多斯、文萊、塞浦路斯、愛沙尼亞、中國香港、以色列、列支敦士登、馬耳他、摩納哥、卡塔爾、圣馬力諾、新加坡、斯洛文尼亞和阿聯(lián)酋。。

2.環(huán)境規(guī)制的測量。本文采用綜合指數(shù)方法構(gòu)建中國環(huán)境規(guī)制的綜合測量體系[11],選取廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率和固體廢棄物綜合利用率等5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制,具體方法如下:

(1)分別對每個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化,消除指標(biāo)間的不可公度性和矛盾性:

(4)

(2)計(jì)算各指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)Wg,給各行業(yè)的不同指標(biāo)賦予不同的權(quán)重:

(5)

其中,Ejg為行業(yè)j污染物g的排放量,∑Ejg為所有行業(yè)污染物g的排放總量,Qj為行業(yè)j的工業(yè)總產(chǎn)值,∑Qj為所有行業(yè)的全部工業(yè)總產(chǎn)值。

(3)通過各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和權(quán)重,計(jì)算出各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度:

(6)

(4)將各行業(yè)不同污染物的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行匯總,計(jì)算得出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平均值。

3.企業(yè)生產(chǎn)率的測算。OP方法分兩步計(jì)算資本、勞動(dòng)在生產(chǎn)函數(shù)中的比重[12]:第一步,估算勞動(dòng)在生產(chǎn)函數(shù)中的比重,得出不考察資本的OLS擬合殘差;第二步,以O(shè)LS擬合殘差為因變量,采用高階的多項(xiàng)式把資本及投資作為自變量,估計(jì)出資本系數(shù)。在此嵌入用Probit模型估算的企業(yè)生存概率并作為額外自變量放至回歸中,結(jié)合第一步的勞動(dòng)系數(shù)和第二步的資本系數(shù),通過索洛殘值法得到生產(chǎn)率。本文采用永續(xù)盤存法對投資進(jìn)行估算,并將15%作為折舊率的默認(rèn)值。

(三)數(shù)據(jù)說明

本文研究重點(diǎn)是企業(yè)出口目的地選擇對生產(chǎn)率的影響,需將用于計(jì)算生產(chǎn)率的企業(yè)數(shù)據(jù)和含有企業(yè)出口目的地信息的海關(guān)數(shù)據(jù)合并起來,但由于同一企業(yè)在《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》和《中國海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》的代碼不同,故無法簡單合并。因此,本文參照田巍和余淼杰(2013)的方法,分兩步進(jìn)行合并:第一步,采用企業(yè)名稱和年份進(jìn)行匹配;第二步,對于用企業(yè)名稱無法識別的企業(yè),采用企業(yè)所在地郵政編碼及企業(yè)電話號碼的后七位再次合并[13]。另外,考慮到《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》存在指標(biāo)缺失、指標(biāo)異常等問題,本文按照謝千里等(2008)的方法進(jìn)行了如下篩選:(1)刪除企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、企業(yè)固定資產(chǎn)凈值等年平均余額缺失的觀測值;(2)刪除不符合會計(jì)原則及不滿足“規(guī)模以上”標(biāo)準(zhǔn)的樣本[14]。計(jì)算行業(yè)環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)來自歷年的《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。對于其他缺失數(shù)據(jù),本文采用均值插補(bǔ)法進(jìn)行補(bǔ)充。

三、實(shí)證研究及結(jié)果分析

(一)基本回歸結(jié)果

表1報(bào)告了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)出口目的地選擇行為的Heckman兩階段估計(jì)結(jié)果,第(1)列為企業(yè)出口目的地選擇的估計(jì)結(jié)果,第(2)列為出口發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)率的估計(jì)結(jié)果。從表1的估計(jì)結(jié)果可以看出,第二階段的逆米爾斯比率(Imr)估計(jì)系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn),說明本文樣本中存在明顯的選擇性偏差問題,出口目的地選擇方程和出口企業(yè)生產(chǎn)率方程是顯著相關(guān)的,進(jìn)行Heckman兩階段估計(jì)十分必要。

首先,我們來看Heckman選擇模型第一階段——環(huán)境規(guī)制對企業(yè)目的地選擇的估計(jì)結(jié)果。表1的第(1)列顯示,環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)為正且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn),說明環(huán)境規(guī)制明顯促進(jìn)了企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家,這符合本文的預(yù)期。對企業(yè)而言,環(huán)境規(guī)制水平提高的一個(gè)直接后果就是成本增加,但環(huán)境規(guī)制也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。在環(huán)境規(guī)制的刺激下,企業(yè)會盡可能地保持綠色生產(chǎn)和經(jīng)營,滿足環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)。另外,企業(yè)為改善工藝而進(jìn)行的研發(fā)投入和設(shè)備更新可促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提高,產(chǎn)品的高質(zhì)量及出口企業(yè)的環(huán)保聲譽(yù)都是企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場的必要條件?！俺隹谧赃x擇假說”認(rèn)為只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才會主動(dòng)選擇出口,而環(huán)境規(guī)制通過“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”可以提升企業(yè)生產(chǎn)率,那么環(huán)境規(guī)制引致的企業(yè)生產(chǎn)率提升也為企業(yè)選擇出口提供了條件。也就是說,環(huán)境規(guī)制水平的提高在為企業(yè)帶來成本、增加壓力的同時(shí),也進(jìn)一步提高了企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)生產(chǎn)率,而這些都為企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家或地區(qū)提供了保障。

表1 環(huán)境規(guī)制與企業(yè)出口目的地選擇行為的估計(jì)結(jié)果

注:(1)“( )”內(nèi)數(shù)值為糾正了異方差后的z統(tǒng)計(jì)量,“[ ]”內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的P值,“{ }”為Stock-Yogo檢驗(yàn)10%水平上的臨界值;(2)“* ”、“** ”和“*** ”分別代表10%、5%和1%的顯著性水平;(3)Kleibergen-Paap rk LM檢驗(yàn)的零假設(shè)是工具變量識別不足,若拒絕零假設(shè),則說明工具變量是合理的;(4)Kleibergen-Paap rk Wald F檢驗(yàn)的零假設(shè)是工具變量為弱識別,若拒絕零假設(shè),則說明工具變量是合理的。

對于其他影響企業(yè)出口目的地選擇的因素,研究結(jié)果表明,政府補(bǔ)貼有助于企業(yè)降低成本、提高生產(chǎn)率,為出口發(fā)達(dá)國家提供條件。與預(yù)期結(jié)果不一致的是,企業(yè)相對規(guī)模的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),說明企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大并沒有促進(jìn)企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家。隨著企業(yè)成立時(shí)間的增加,企業(yè)可能“因循守舊”而導(dǎo)致生產(chǎn)率下降,并不選擇出口發(fā)達(dá)國家。融資約束的估計(jì)系數(shù)不顯著,說明融資問題對企業(yè)是否選擇出口發(fā)達(dá)國家的影響并不明顯。另外,企業(yè)地理區(qū)位特征的影響很大,但沿海地區(qū)虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),原因可能是沿海地區(qū)的區(qū)位特征及其開放政策更有利于企業(yè)出口,但企業(yè)出口目的地的選擇范圍也隨之?dāng)U大,企業(yè)并不一定會選擇出口到發(fā)達(dá)國家。

接下來,本文進(jìn)一步分析企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家后,環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。從表1的第(2)列可以看出,環(huán)境規(guī)制估計(jì)系數(shù)顯著為正,這一結(jié)果說明了不同的出口目的地導(dǎo)致生產(chǎn)率提高的程度存在差異,企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家后生產(chǎn)率會提高得更快。出口企業(yè)生產(chǎn)率的增長主要來源于競爭效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)[15],出口發(fā)達(dá)國家的企業(yè)迫于激烈的國際市場競爭,只有盡力提高自身生產(chǎn)率才能繼續(xù)存活,競爭效應(yīng)和溢出效應(yīng)為企業(yè)生產(chǎn)率獲得更大幅度的上升提供了壓力和動(dòng)力。同時(shí),企業(yè)通過學(xué)習(xí)效應(yīng),改善生產(chǎn)流程和組織管理方式,引進(jìn)更為先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備,以此提升企業(yè)生產(chǎn)率。另外,對于出口前已有研發(fā)投入的企業(yè),出口對其生產(chǎn)率的提升作用幅度較大[16]。也就是說,出口到發(fā)達(dá)國家的企業(yè)能否吸引國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)在很大程度上取決于其出口前的研發(fā)。環(huán)境規(guī)制引致的創(chuàng)新效應(yīng)無疑增強(qiáng)了企業(yè)出口學(xué)習(xí)能力,出口國的技術(shù)溢出進(jìn)一步提高了企業(yè)生產(chǎn)率。

(二)基于工具變量法的再估計(jì)

嚴(yán)重的變量內(nèi)生性會導(dǎo)致普通最小二乘法估計(jì)有偏和非一致,因此本文采用工具變量克服內(nèi)生性問題。本文使用的環(huán)境規(guī)制工具變量為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的滯后一期和1987-1993年的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)煤[17][8],Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計(jì)量和Kleibergen-Paap Wald rk F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果說明選取的工具變量是合理的,表1的第(3)、(4)列報(bào)告了工具變量法的回歸結(jié)果。我們可以看出,與第(1)、(2)列的初步估計(jì)結(jié)果并無較大改變,企業(yè)出口目的地選擇方程和企業(yè)生產(chǎn)率方程中的環(huán)境規(guī)制系數(shù)均為正且通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn),說明環(huán)境規(guī)制不僅促進(jìn)了企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家,而且企業(yè)出口發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體后生產(chǎn)率能得到更大幅度的提高,這一結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了本文的研究結(jié)論。

(三)擴(kuò)大發(fā)達(dá)國家界定范圍的再檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)出口目的地選擇對企業(yè)生產(chǎn)率的提高效應(yīng),本文將前述界定為發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的44個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表1的第(5)、(6)列結(jié)果顯示,環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)都為正且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn),表明本文的估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。也就是說,環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家或地區(qū),并對出口發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)生產(chǎn)率具有明顯的再提高作用。

(四)區(qū)分所有制的回歸結(jié)果

由于所有制性質(zhì)的不同,企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和自主創(chuàng)新的動(dòng)力等會存在明顯差異,因此基于所有制視角考察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口目的地選擇行為的影響具有重要意義。那么,環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口目的地選擇和出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響是否會因?yàn)槠髽I(yè)所有制的不同而有所差異呢？為回答這一問題,本文將樣本企業(yè)區(qū)分所有制進(jìn)行Heckman兩階段估計(jì)。

由表2的估計(jì)結(jié)果可知,環(huán)境規(guī)制對民營企業(yè)和非民營企業(yè)出口選擇發(fā)達(dá)國家及出口發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)率都起到了顯著的促進(jìn)作用?？赡艿脑蚴?無論是為改善工藝而進(jìn)行的研發(fā)投入和設(shè)備更新,還是對出口產(chǎn)品質(zhì)量和出口企業(yè)環(huán)保聲譽(yù)的高要求,它們都使企業(yè)在環(huán)境規(guī)制的壓力下滿足進(jìn)入發(fā)達(dá)市場的條件。民營企業(yè)具有靈活的經(jīng)營方式和管理體制,使其在激烈的競爭壓力下積極學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù),在出口經(jīng)營中積累經(jīng)驗(yàn)和汲取教訓(xùn),從而能進(jìn)一步提高生產(chǎn)率。另外,由于民營企業(yè)存在較大的融資約束,對需要投入大量資金的自主研發(fā)往往“心有余而力不足”,一旦接觸到發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn),能敏銳地識別先進(jìn)技術(shù)成果和經(jīng)驗(yàn),通過學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步提高企業(yè)生產(chǎn)率。對于外資企業(yè)而言,它們多數(shù)是通過嵌入型技術(shù)獲得競爭優(yōu)勢,而且有可能在進(jìn)入中國市場之前就獲得外部市場的經(jīng)驗(yàn)值[18],在環(huán)境規(guī)制進(jìn)一步的刺激下,具有技術(shù)優(yōu)勢的外資企業(yè)很容易出口發(fā)達(dá)國家,而競爭效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)使外資企業(yè)更容易提高生產(chǎn)率。國有企業(yè)在中國特有的國情下存在“所有制優(yōu)勢”,雖然學(xué)習(xí)能力相對不足,但在激烈的競爭環(huán)境下,其出口表現(xiàn)并沒有很差。

表2 區(qū)分所有制的回歸結(jié)果

注:括號內(nèi)數(shù)值為糾正了異方差后的t統(tǒng)計(jì)量;“* ”、“** ”和“*** ”分別代表10%、5%和1%的顯著性水平。

四、結(jié)論與啟示

環(huán)境規(guī)制引致的“創(chuàng)新效應(yīng)”為企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家或地區(qū)提供了質(zhì)量保障和技術(shù)支持,企業(yè)出口發(fā)達(dá)國家或地區(qū)后,不僅面臨更加嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量要求和激烈的國際市場競爭,而且可以接觸更先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn),競爭效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)使得機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,也為企業(yè)生產(chǎn)率獲得更大幅度的上升提供了壓力和動(dòng)力。另外,本文通過區(qū)分企業(yè)所有制對這一問題進(jìn)行了分析,估計(jì)結(jié)果顯示無論民營企業(yè)、外資企業(yè)還是國有企業(yè),在環(huán)境規(guī)制引致的創(chuàng)新效應(yīng)及競爭效應(yīng)下,都有可能選擇出口發(fā)達(dá)國家,對于出口發(fā)達(dá)國家的企業(yè)而言,其生產(chǎn)率也會得到更大幅度的提高。

本文的研究結(jié)論不僅對中國企業(yè)出口目的地選擇具有重要的意義,而且從另一個(gè)角度再次凸顯了加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境規(guī)制的必要性。出口企業(yè)要將出口發(fā)達(dá)國家作為出口目的地的首選,政府要對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予政策和資金支持,尤其對出口持續(xù)時(shí)間較長的企業(yè)要加大支持力度,使企業(yè)形成以生產(chǎn)率較高促進(jìn)出口、通過出口學(xué)習(xí)效應(yīng)提升企業(yè)生產(chǎn)率的良性發(fā)展循環(huán)。另外,要進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn),使環(huán)境規(guī)制不僅成為約束企業(yè)排污行為、改善環(huán)境問題的重要手段,而且能促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)力度,選擇更有效率的生產(chǎn)工藝和管理方法進(jìn)一步提高產(chǎn)品質(zhì)量,從而獲取在發(fā)達(dá)國家市場上的出口競爭力。

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(責(zé)任編輯:化 木)

Environmental Regulation and Enterprise Productivity: Does the Destination Really Matter?

WANG Jie1, LIU Bin2

(1. School of Economics, Nankai University, Tianjin 370001, China; 2. China Institute for WTO Studies, University of International Business and Economics, Beijing 100029, China)

Based on China’s industrial enterprises data and import-export trade data from 2000 to 2006, this paper tests the effect of environmental regulation on enterprises’ choices of export destination and the productivity of those enterprises exporting to developed countries. The results show that environmental regulation not only promotes enterprises’ exports to developed countries, but also helps to improve the productivity of those enterprises exporting to developed countries. These results are further proved by the estimation based on the method of instrumental vaiables and by expanding the scope of the developed countries and regions. Besides, the effect of environemtnal regulation on enterprises’choices of export destination is not influenced by the differences in the corporate ownership.

environmental regulation; export destination; productivity

2014-07-14

國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目(13&ZD158);對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)基金資助項(xiàng)目(CXTD4-08);對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院重點(diǎn)研究基地資助項(xiàng)目(13ZXWTO03)

王杰(1984-),女,河南鄭州人,南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生;劉斌(1984-),男,山東濰坊人,對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院助理研究員。

F124

A

1004-4892(2015)03-0098-07