醫(yī)療機(jī)構(gòu)采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制研究

■ 王 崢李玉丹倪震勇許慶茹

醫(yī)療機(jī)構(gòu)采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制研究

■ 王 崢①李玉丹①倪震勇①許慶茹①

醫(yī)療機(jī)構(gòu) 采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)防控

從廉政風(fēng)險(xiǎn)防控角度，查找醫(yī)療機(jī)構(gòu)高值耗材、大型儀器設(shè)備、基建工程、體外試劑、藥品采購(gòu)管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，探索構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)明確、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)管有效的療機(jī)構(gòu)采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。

Author’s address：Fuwai Hospital, CAMS&PUMC, No.167, Beilishi Road, Xicheng District, Beijing, 100037, PRC

隨著近年曝光的涉及醫(yī)療機(jī)構(gòu)的商業(yè)賄賂案件頗受社會(huì)關(guān)注，醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作倍受醫(yī)療機(jī)構(gòu)重視。風(fēng)險(xiǎn)是指由不確定性因素形成的潛在危險(xiǎn)或造成的潛在損失。風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)駕馭、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以防范，即把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是指將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，構(gòu)建以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以完善制度建設(shè)為重點(diǎn)，權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)明確、流程規(guī)范、措施有力、監(jiān)管有效、預(yù)警及時(shí)的預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制。加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的管理機(jī)制建設(shè)，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要舉措。

我院在對(duì)近年醫(yī)療機(jī)構(gòu)商業(yè)賄賂案例分析的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)選取廉政風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高的高值耗材、大型儀器設(shè)備、基建工程、體外試劑以及藥品采購(gòu)等管理工作，進(jìn)行調(diào)研，探索建立完善醫(yī)療機(jī)構(gòu)采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，從制度建設(shè)層面，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，實(shí)施有效監(jiān)督，最大限度地預(yù)防和避免腐敗問(wèn)題的滋生。

1 分析醫(yī)療機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案例，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

從北京市人民檢察院2007年－2011年通報(bào)的部分醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件來(lái)看，涉及商業(yè)賄賂案件27件，主要體現(xiàn)在財(cái)務(wù)管理、工程建設(shè)、醫(yī)藥監(jiān)管、醫(yī)藥購(gòu)銷及藥品保管等方面；近期曝光的安徽16位公立醫(yī)院院長(zhǎng)落馬，“以權(quán)換錢”也主要通過(guò)藥品采購(gòu)、醫(yī)療器械采購(gòu)和基建工程這三個(gè)環(huán)節(jié)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)的職務(wù)犯罪案件具有如下特點(diǎn)：

1.1 犯罪主體多元化

犯罪主體多是醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、中層干部等握有決策權(quán)的管理者，但也不乏出納、辦事員等基層工作人員。

1.2 以貪污、賄賂、挪用公款案為主

在通報(bào)的27件職務(wù)犯罪案例中，受賄罪16件，占59%；貪污罪9件，占33%；挪用公款罪3件，占11%。其他還包括玩忽職守罪、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪，部分案例存在數(shù)罪并罰的情況。

1.3 大案要案特點(diǎn)突出

其中，藥品回扣案件，窩案串案多，犯罪金額大，最高達(dá)1056萬(wàn)。

1.4 犯罪手段復(fù)雜隱蔽

犯罪手段主要有：利用基建、設(shè)備、藥品招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程收受賄賂；制造虛假單據(jù)進(jìn)行退費(fèi)，或截留現(xiàn)金賬款；利用手中審批的權(quán)限，在醫(yī)藥審批過(guò)程中收受賄賂等。犯罪時(shí)間具有持續(xù)性，如某出納，持續(xù)5年挪用公款，說(shuō)明監(jiān)督的嚴(yán)重缺位。

通過(guò)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案例的分析，不難發(fā)現(xiàn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)多集中在利用設(shè)備、基建、藥品等招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域，收受回扣賄賂等；風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于，重點(diǎn)查找由于權(quán)力過(guò)于集中、自有裁量權(quán)幅度過(guò)大、規(guī)章制度不健全、運(yùn)行程序不規(guī)范、以及監(jiān)督制約機(jī)制不完善等可能造成的權(quán)力濫用或失控等權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2 探索建立完善采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

我院重點(diǎn)針對(duì)高值耗材、大型儀器設(shè)備、基建工程、體外試劑、藥品采購(gòu)管理情況進(jìn)行調(diào)研，從廉政風(fēng)險(xiǎn)防控角度查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議，實(shí)施整改，并在建立完善采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制方面進(jìn)行了初步探索。具體如下：

2.1 高值耗材采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

2.1.1 高值耗材采購(gòu)的基本情況。高值?？漆t(yī)用耗材，一般指對(duì)安全至關(guān)重要、生產(chǎn)使用必須嚴(yán)格控制、限于某些專科使用且價(jià)格相對(duì)較高的消耗性醫(yī)療器械。醫(yī)用高值耗材主要是相對(duì)低值耗材而言的，主要是屬于醫(yī)用專科治療用材料，如心臟介入、外周血管介入、人工關(guān)節(jié)、其他臟器介入替代等醫(yī)用材料，具有資金量大，品種集中，規(guī)格繁多，部分產(chǎn)品有效期短等特點(diǎn)。我院高值耗材采購(gòu)主要包括：瓣膜、封堵器、膜肺、冠脈產(chǎn)品、外周產(chǎn)品、電生理產(chǎn)品、起搏器產(chǎn)品等消耗性醫(yī)療器械。

2.1.2 高值耗材采購(gòu)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)。通過(guò)調(diào)研，在醫(yī)用高值耗材的采購(gòu)和管理中，容易出現(xiàn)如下廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：醫(yī)用高值耗材直接由供應(yīng)商送到臨床部門，憑醫(yī)生簽字與醫(yī)院辦理結(jié)算；缺乏規(guī)范的入庫(kù)、出庫(kù)手續(xù)，庫(kù)存管理混亂，一級(jí)庫(kù)賬實(shí)不相符；二級(jí)庫(kù)設(shè)在臨床科室，由臨床科室自行管理，庫(kù)存不詳；應(yīng)付賬款不詳，不斷有公司憑醫(yī)生的簽字單要求付款；應(yīng)付款數(shù)額巨大；醫(yī)院對(duì)醫(yī)用高值耗材采購(gòu)，缺乏統(tǒng)一控制；收費(fèi)混亂，存在漏費(fèi)；無(wú)法獲得醫(yī)院資產(chǎn)負(fù)債和盈虧情況的真實(shí)信息，同時(shí)缺乏有效的監(jiān)督。

2.1.3 建立完善高值耗材采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。我院在建立完善高值耗材采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制方面進(jìn)行了近7年的探索，并持續(xù)改進(jìn)。

2008年，我院對(duì)高值耗材管理工作進(jìn)行改革，建立財(cái)務(wù)、計(jì)劃、采購(gòu)“三權(quán)分離”的管理制度，規(guī)范高值耗材采購(gòu)工作，明確了高值耗材二次遴選的工作方法。2009年，我院成立設(shè)備、耗材管理委員會(huì)，對(duì)首次進(jìn)入臨床的醫(yī)用耗材嚴(yán)格把關(guān)，均衡經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)效益，選購(gòu)質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品，既要保證醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量和學(xué)術(shù)上的領(lǐng)先地位，又要兼顧院所經(jīng)濟(jì)利益及患者的經(jīng)濟(jì)承受能力；統(tǒng)一組織醫(yī)用耗材的招標(biāo)和二次遴選工作，尤其對(duì)醫(yī)用高值耗材進(jìn)行宏觀調(diào)控；明確采購(gòu)步驟、崗位職責(zé)及監(jiān)督機(jī)制。即：規(guī)定高值耗材采購(gòu)要按照政府招標(biāo)結(jié)果，對(duì)品牌和份額進(jìn)行二次遴選；建立高值耗材使用公示制度；管理部門根據(jù)高值耗材使用情況進(jìn)行宏觀調(diào)控。

圖1 耗材采購(gòu)工作運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)責(zé)任落實(shí)

2013年，我院依據(jù)《北京市衛(wèi)生局關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)用耗材采購(gòu)與使用管理的通知》，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，完善了《阜外醫(yī)院高值耗材管理辦法》，進(jìn)一步完善高值耗材采購(gòu)工作流程，明確各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任人（參見(jiàn)圖1）。并進(jìn)一步規(guī)范高值耗材二次遴選和宏觀調(diào)控方法，具體包括：（1）對(duì)于遴選品牌份額的調(diào)

控，即遴選耗材單月使用份額超過(guò)所占遴選份額的30%或連續(xù)3個(gè)月使用份額超過(guò)遴選份額的20%，將對(duì)該品牌采取臨時(shí)停用措施；（2）對(duì)術(shù)者使用單品牌耗材的調(diào)控，即術(shù)者使用單品牌遴選耗材，超過(guò)本人使用所有產(chǎn)品份額50%，暫停該術(shù)者使用該品牌30天，對(duì)單品牌使用接近本人使用所有產(chǎn)品份額50%的術(shù)者，提交慎用通知；（3）對(duì)術(shù)者單臺(tái)手術(shù)使用高值耗材進(jìn)行調(diào)控，即對(duì)于術(shù)者每臺(tái)手術(shù)支架或球囊使用率超過(guò)介入中心平均使用量50%，首月對(duì)術(shù)者提出慎用通知，對(duì)次月仍超過(guò)的，提交醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)審核，抽取一定病例組織討論，對(duì)有過(guò)度醫(yī)療的術(shù)者酌情采取暫停手術(shù)等措施（參見(jiàn)圖2）。

圖2 我院高值耗材宏觀調(diào)控示意圖

圖3 器材設(shè)備采購(gòu)工作運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)責(zé)任落實(shí)

高值耗材采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的建立與完善，不僅加強(qiáng)了對(duì)高值耗材采購(gòu)權(quán)的制約和監(jiān)督，清晰了權(quán)責(zé)、明確了風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范了流程、強(qiáng)化了監(jiān)管，還在防控出現(xiàn)高值耗材準(zhǔn)入管理不嚴(yán)，個(gè)別術(shù)者同一品牌用量過(guò)大及對(duì)同一患者介入手術(shù)使用多個(gè)支架等情況方面發(fā)揮了積極作用，有力推進(jìn)了高值耗材管理及使用的科學(xué)、規(guī)范、高效。

3 大型儀器設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

3.1 大型儀器設(shè)備采購(gòu)的基本情況

醫(yī)療機(jī)構(gòu)的大型儀器設(shè)備通常價(jià)值昂貴，且對(duì)工作環(huán)境（空間、溫度、濕度等）有特殊要求，如CT、核磁、造影機(jī)等，而且?guī)装偃f(wàn)元甚至幾千萬(wàn)元的設(shè)備除了醫(yī)療用途外，無(wú)法挪作他用，轉(zhuǎn)換價(jià)值幾乎為零，與其它生產(chǎn)設(shè)備有極大的區(qū)別。

3.2 大型儀器設(shè)備采購(gòu)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)

通過(guò)調(diào)研，在大型儀器的采購(gòu)和管理中，容易出現(xiàn)如下廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：

3.2.1 在大型儀器設(shè)備采購(gòu)的遴選、招標(biāo)、簽約、到貨驗(yàn)收等工作銜接中存在斷層，部分崗位職責(zé)不清，出現(xiàn)工作推諉。

3.2.2 論證工作不嚴(yán)謹(jǐn)，科室在提出采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)同時(shí)指定或限定了供應(yīng)商；個(gè)別論證會(huì)議流于形式。

3.2.3 招標(biāo)環(huán)節(jié)出現(xiàn)供應(yīng)商的投標(biāo)文件存在問(wèn)題而導(dǎo)致流標(biāo)、廢標(biāo)等情況，或中標(biāo)后不能滿足需要而造成醫(yī)院損失。

3.2.4 在設(shè)備管理上缺乏使用情況追蹤分析以及成本效益的復(fù)核，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制不健全。

3.3 建立完善大型儀器設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

針對(duì)大型儀器設(shè)備采購(gòu)的廉政

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，紀(jì)檢監(jiān)察處協(xié)同器材設(shè)備處，對(duì)照醫(yī)院權(quán)力明晰表和權(quán)力運(yùn)行流程圖關(guān)于采購(gòu)權(quán)的規(guī)定，對(duì)大型儀器設(shè)備采購(gòu)，按照互相協(xié)作、互相監(jiān)督的原則，規(guī)范了工作內(nèi)容、流程及責(zé)任落實(shí)（參見(jiàn)圖3），并重點(diǎn)明確了采購(gòu)、管理、維修崗位的相互協(xié)作關(guān)系，防止發(fā)生因工作推諉造成影響臨床工作效率及增加采購(gòu)成本的情況；從采購(gòu)驗(yàn)收入手，成立設(shè)備管理組，由采購(gòu)科協(xié)助進(jìn)行設(shè)備到貨驗(yàn)收工作，驗(yàn)收過(guò)程以采購(gòu)合同各部分貨號(hào)為依據(jù)，明確強(qiáng)調(diào)了驗(yàn)收參加人員類別以及各崗位在驗(yàn)收過(guò)程中需注意的事項(xiàng)以及按照職責(zé)權(quán)限的請(qǐng)示匯報(bào)制度，強(qiáng)化了內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。

3.4 進(jìn)一步加強(qiáng)大型儀器設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的建議

為進(jìn)一步加強(qiáng)大型儀器設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，針對(duì)采購(gòu)中的論證及采購(gòu)等環(huán)節(jié)，提出如下改進(jìn)建議：

3.4.1 論證環(huán)節(jié)。（1）科室在提出采購(gòu)申請(qǐng)前進(jìn)行內(nèi)部論證，重點(diǎn)明確：科室目前有無(wú)同類產(chǎn)品及使用情況，采購(gòu)必要性，設(shè)備參數(shù)，預(yù)期利用率，成本效益分析（經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益）等；提交申請(qǐng)時(shí)必須提供論證報(bào)告且不得指定或限定供應(yīng)商（對(duì)于科研采購(gòu)，特殊情況可以根據(jù)科研工作需要，設(shè)定供應(yīng)商范圍）。（2）由器材處進(jìn)行調(diào)研，審核科室論證報(bào)告，提供備選供應(yīng)商，提交論證會(huì)審議。（3）建立論證專家?guī)?，根?jù)需要抽選專家參加論證會(huì)，每次論證應(yīng)確保一定的參加人數(shù)。（4）在論證會(huì)上，由申請(qǐng)科室做說(shuō)明，但不得再做評(píng)委；器材處匯報(bào)調(diào)研結(jié)果和備選供應(yīng)商情況，根據(jù)評(píng)委意見(jiàn)形成采購(gòu)意向。

3.4.2 采購(gòu)環(huán)節(jié)。建議器材設(shè)備處加強(qiáng)對(duì)意向供應(yīng)商的資質(zhì)、實(shí)力、產(chǎn)品參數(shù)、售后服務(wù)等內(nèi)容的審查；要求招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)所有購(gòu)買標(biāo)書的應(yīng)標(biāo)人明確招標(biāo)要求及應(yīng)標(biāo)條件等，避免出現(xiàn)流標(biāo)、廢標(biāo)等情況。

此外，建議利用信息化手段，建立全過(guò)程的內(nèi)部管控和監(jiān)督機(jī)制；并建立使用科室申請(qǐng)采購(gòu)的分析機(jī)制，對(duì)成本效益不佳的儀器設(shè)備采購(gòu)予以適當(dāng)限制。（參見(jiàn)圖4）。

4 基建工程采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

4.1 基建工程采購(gòu)的基本情況

對(duì)醫(yī)院而言，后勤保障工作責(zé)任重大。很多建筑和設(shè)施的老化，需要裝修、改造；后勤社會(huì)化進(jìn)程緩慢，水、暖、氣、空調(diào)等維修、維保任務(wù)繁重；而后勤從業(yè)人員總體存在文化水平相對(duì)不高、專業(yè)管理素質(zhì)和能力相對(duì)不足等問(wèn)題。

4.2 基建工程采購(gòu)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)通過(guò)調(diào)研，在基建工程的采購(gòu)和管理中，容易出現(xiàn)如下廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：

4.2.1 后勤部門涉及到采購(gòu)權(quán)、基本建設(shè)項(xiàng)目管理權(quán)及固定資產(chǎn)管理權(quán)幾項(xiàng)權(quán)力，前兩個(gè)項(xiàng)目被界定為A類廉政風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，但在具體執(zhí)行過(guò)程中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和責(zé)任人尚不清晰，不利于科室管理和責(zé)任到人。

4.2.2 個(gè)別采購(gòu)項(xiàng)目存在先實(shí)施后報(bào)審的問(wèn)題，使院內(nèi)采購(gòu)和監(jiān)督都趨于被動(dòng)，不利于與供應(yīng)商的談判，無(wú)法控制項(xiàng)目成本。

4.2.3 采購(gòu)報(bào)審超時(shí)限。工程審批分預(yù)算合同審批和結(jié)算審批兩部分，有些采購(gòu)項(xiàng)目在完成招標(biāo)或談判之后，由于工期安排等原因，未及時(shí)進(jìn)行預(yù)算審批，簽訂合同，有時(shí)甚至拖至決算才同時(shí)進(jìn)行審批。

4.2.4 調(diào)研論證不規(guī)范。后勤保障工作完全以臨床要求為依據(jù)，缺乏完善的調(diào)查論證環(huán)節(jié)，尤其是涉及人員的服務(wù)類工作，難以定價(jià)，且不利于監(jiān)督制約和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

圖4 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)大型儀器設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的建議示意圖

4.2.5 招標(biāo)評(píng)委組成不規(guī)范。按照我院《招標(biāo)采購(gòu)暫行規(guī)定》要求，“招標(biāo)承辦部門負(fù)責(zé)組成評(píng)標(biāo)小組，總?cè)藬?shù)為≥5人的單數(shù)，并且2/3以上的成員為非招標(biāo)承辦部門成員，行業(yè)內(nèi)專家不少于1/3，必要時(shí)還應(yīng)邀請(qǐng)外單位的非專業(yè)人員參加。”目前院內(nèi)招標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員組成存在招標(biāo)承辦部門成員過(guò)多問(wèn)題，尚不能全部符合上述要求。

4.2.6 招標(biāo)文件的技術(shù)參數(shù)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不全面。部分院內(nèi)招標(biāo)的招標(biāo)文件格式有待規(guī)范，條款不夠清晰，商務(wù)部分和技術(shù)參數(shù)不夠詳盡，有可能留下隱患，在今后實(shí)施過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議。此外，在驗(yàn)收環(huán)節(jié)，存在施工圖紙備份不全，主要責(zé)任人不夠清晰，使用部門和承辦部門責(zé)任人不清，缺乏驗(yàn)收意見(jiàn)等問(wèn)題。

4.3 建立完善基建工程采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

針對(duì)基建工程采購(gòu)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，紀(jì)檢監(jiān)察處協(xié)同行政后勤處，探索建立完善基建工程采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，對(duì)以

下工作予以了規(guī)范：（1）重新修訂權(quán)力明晰表和權(quán)力運(yùn)行流程圖（參見(jiàn)圖5）。明確了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及直接責(zé)任人，做到層層落實(shí)，相互監(jiān)督。（2）規(guī)范報(bào)審流程，對(duì)于零星工程實(shí)行“一次招標(biāo)、分次施工、及時(shí)備案、統(tǒng)一結(jié)算”模式，加強(qiáng)監(jiān)督，提升效率。（3）加強(qiáng)調(diào)研論證，要求涉及金額50萬(wàn)元人民幣及以上的服務(wù)類合同必須提交論證報(bào)告。（4）規(guī)范招標(biāo)工作。行政后勤處與招標(biāo)代理公司簽訂代理合同，大于50萬(wàn)的項(xiàng)目由招標(biāo)代理公司承辦，借助招標(biāo)代理公司的專業(yè)性，規(guī)范招標(biāo)工作。對(duì)于院內(nèi)自行組織的招投標(biāo)工作，在廣泛征求采購(gòu)部門意見(jiàn)基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)采購(gòu)和過(guò)程招標(biāo)文件格式范本，招標(biāo)材料中簽訂廉潔承諾書，解決招標(biāo)文件格式不規(guī)范問(wèn)題；招標(biāo)評(píng)委組成嚴(yán)格按照《招標(biāo)采購(gòu)暫行規(guī)定》的規(guī)定。

5 體外試劑采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

5.1 體外試劑采購(gòu)使用的基本情況

試劑又稱化學(xué)試劑或劑藥。由于主要是實(shí)現(xiàn)化學(xué)反應(yīng)、分析化驗(yàn)、研究試驗(yàn)、教學(xué)實(shí)驗(yàn)、化學(xué)配方使用的純凈化學(xué)品。一般按用途分為通用試劑、高純?cè)噭⒎治鲈噭?、儀器分析試劑、臨床診斷試劑、生化試劑、無(wú)機(jī)離子顯色劑試劑等。為方便管理，我院使用的試劑分為臨床診療用試劑和科研用試劑，其中臨床診療用試劑又細(xì)分為隨儀器設(shè)備配套購(gòu)進(jìn)的試劑和非隨儀器設(shè)備配套購(gòu)進(jìn)的試劑。

5.2 體外試劑采購(gòu)使用的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)

通過(guò)調(diào)研，在體外試劑的采購(gòu)和管理中，容易出現(xiàn)如下廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：臨床科室或科研部門私自采購(gòu)使用；在提出采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)同時(shí)指定廠家；主責(zé)管理部門不明確；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未能及時(shí)處理，或處理結(jié)果不滿意；缺乏有效的監(jiān)管。

5.3 建立完善體外試劑采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

針對(duì)體外試劑采購(gòu)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，紀(jì)檢監(jiān)察處協(xié)同藥劑科、科研處、醫(yī)務(wù)處等部門，探索建立完善體外試劑采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，對(duì)以下工作予以了規(guī)范或提出改進(jìn)建議：

5.3.1 明確體外試劑采購(gòu)管理的主責(zé)部門是藥劑科。對(duì)于臨床試劑，由藥劑科根據(jù)政府采購(gòu)目錄篩選采購(gòu)供應(yīng)商；對(duì)于科研試劑，需嚴(yán)格按照試劑采購(gòu)要求和科研經(jīng)費(fèi)管理辦法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.3.2 規(guī)范對(duì)采購(gòu)供應(yīng)商的管理。建立供應(yīng)商準(zhǔn)入考核機(jī)制，所有供應(yīng)商均需到藥劑科備案，藥劑科逐一審核供應(yīng)商的全部資質(zhì)，藥劑科與之簽訂合同時(shí)要簽訂廉潔協(xié)議，違反協(xié)議將列入醫(yī)院不良記錄，2年內(nèi)不能采購(gòu)其產(chǎn)品。

5.3.3 規(guī)范了出入庫(kù)管理，做到賬實(shí)相符。所有試劑均納入藥劑科統(tǒng)一庫(kù)存管理，有申請(qǐng)單并經(jīng)使用科室負(fù)責(zé)人簽字方可出庫(kù)，對(duì)試劑庫(kù)存做到心中有數(shù)，對(duì)應(yīng)付賬款由藥劑科簽字方可生效。

5.3.4 藥劑科與醫(yī)務(wù)處、科研處、財(cái)務(wù)處等建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，制定規(guī)范的管理流程。成立體外試劑管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并借助信息化，建立全過(guò)程的內(nèi)部管控和監(jiān)督機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察處進(jìn)行外部監(jiān)督，不定時(shí)抽查。建議建立風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題定期報(bào)告制度。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和醫(yī)務(wù)處、科研處、紀(jì)檢監(jiān)察處等，形成合力，與問(wèn)題科室

負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行溝通，限期改正，如不能改正應(yīng)建立強(qiáng)制處理的有效措施和機(jī)制。

根據(jù)試劑種類不同，藥劑科、器材設(shè)備處、科研科室分別與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判，做到試劑價(jià)格全部有據(jù)可查。同時(shí)對(duì)于使用院經(jīng)費(fèi)采購(gòu)的試劑，價(jià)格談判之前，使用科室需進(jìn)行成本效益分析，價(jià)格談判小組將成本分析數(shù)據(jù)作為價(jià)格談判目標(biāo)，切實(shí)節(jié)約成本。自2013年以來(lái)，共組織3次談判會(huì)，討論了105個(gè)品種，涉及中標(biāo)品種65項(xiàng)，非招標(biāo)品種40項(xiàng)，共涉及41個(gè)檢查項(xiàng)目，為醫(yī)院節(jié)省試劑購(gòu)置經(jīng)費(fèi)共計(jì)人民幣49533.45元，維護(hù)了醫(yī)院及患者利益（參見(jiàn)圖6）。

6 藥品采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

6.1 藥品采購(gòu)使用的基本情況

醫(yī)院藥品采購(gòu)工作受到各方重視，相對(duì)規(guī)范，但在使用管理環(huán)節(jié)，因?yàn)獒t(yī)學(xué)診治工作的特殊性，醫(yī)生根據(jù)國(guó)際診療指南、患者病情、用藥偏好等，擁有較高的自由裁量權(quán)，其監(jiān)督難度很高。

6.2 藥品采購(gòu)使用的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)

在論證采購(gòu)環(huán)節(jié)，臨床科室或?qū)＜以谔岢鲞M(jìn)藥申請(qǐng)時(shí)有時(shí)會(huì)同時(shí)指定廠家；在使用管理環(huán)節(jié)，有時(shí)出現(xiàn)超范圍用藥、超劑量用藥、藥品盤盈現(xiàn)象；在問(wèn)題處理環(huán)節(jié)，有時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未能及時(shí)處理，或處理結(jié)果不滿意。

6.3 建立完善藥品采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

針對(duì)藥品采購(gòu)使用的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理薄弱環(huán)節(jié)，紀(jì)檢監(jiān)察處協(xié)同藥劑科、醫(yī)務(wù)處、信息中心等部門，探索建立完善藥品采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，對(duì)以下工作進(jìn)行了規(guī)范或提出改進(jìn)建議：

6.3.1 論證采購(gòu)時(shí)，對(duì)于臨床用藥，采購(gòu)供貨方可由藥劑科根據(jù)政府采購(gòu)目錄進(jìn)行篩選或補(bǔ)充候選；對(duì)于科研用藥，特殊情況可根據(jù)科研需要指定采購(gòu)供貨方，但需嚴(yán)格限定使用人員的范圍。

6.3.2 在藥品使用管理過(guò)程中，嚴(yán)格限定某些特殊藥品（如手術(shù)專用藥、毒麻藥等）使用的專業(yè)及科室、適用病種、應(yīng)用劑量、使用方式等，加強(qiáng)監(jiān)督，定期對(duì)藥品使用情況進(jìn)行公示。

6.3.3 建議借助信息化，加強(qiáng)藥品使用預(yù)警，提升工作效率和有效性；建議建立風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題定期報(bào)告制度以及整改的聯(lián)動(dòng)機(jī)制；建立由紀(jì)檢監(jiān)察處進(jìn)行外部監(jiān)督，不定時(shí)抽查；建議出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和醫(yī)務(wù)處、紀(jì)檢監(jiān)察處等相關(guān)部門，形成合力，與問(wèn)題科室負(fù)責(zé)人和用藥責(zé)任人進(jìn)行溝通，限期改正，如不能改正，采取有效措施強(qiáng)制處理（參見(jiàn)圖7）。建立完善醫(yī)療機(jī)構(gòu)采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，其核心在于“建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行程序化和公開(kāi)透明” ，“健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體系”，因此，是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的有效途徑，是治理醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂的重要舉措。但要進(jìn)一步推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，還要從加強(qiáng)教育、文化建設(shè)、完善制度、強(qiáng)化信息化監(jiān)控手段等方面預(yù)防商業(yè)賄賂和職務(wù)犯罪；從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控及逐級(jí)防范方面不斷研究并采取相應(yīng)對(duì)策，使醫(yī)療機(jī)構(gòu)各項(xiàng)采購(gòu)工作風(fēng)險(xiǎn)明確、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)管有效。

圖7 關(guān)于建立藥品采購(gòu)使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的建議示意圖

[1] 章航飛.開(kāi)展醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的體會(huì)[J].中國(guó)醫(yī)藥指南,2012,10(36):378-379.

[2] 田友家.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 讓權(quán)力曬在陽(yáng)光下[J].首都醫(yī)藥,2011(3):57-58.

[3] 張秀琴.風(fēng)險(xiǎn)管理在檢驗(yàn)檢疫廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用[J].中國(guó)檢驗(yàn)檢疫,2012(7):21-22.

[4] 賀麗君.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)初探[J].醫(yī)藥教育,2012,28(5):1-3.

[5] 何希耕.高校設(shè)備采購(gòu)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控研究[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理,2013,30(10):234-236.

[6] 壽清和,施小紅.醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)踐與探索[J].醫(yī)院管理論壇,2012,29(11):59-60.

[7] 柯紅巖,錢大益,劉云,等.基于PDCA理論的高校設(shè)備采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理,2012,29(9):219-221,231.

Study on integrity risk prevention and control mechanism in medical institutions purchasing

/ WANG Zheng, LI Yudan, NI Zhenyong, XU Qingru// Chinese Hospitals. -2015,19(5)：60-65

medical institutions, purchasing, risk prevention and control

From the view of integrity risk prevention and control, the high value consumables, large-scale equipment, infrastructure, in vitro reagent, medicine purchasing management of corruption risks and weak links are found out to explore the construction of risk were clear and definite, process specification, effective supervision of the therapy mechanism procurement field independent risk control management mechanism.

2015-02-09](責(zé)任編輯 郝秀蘭)

①中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外醫(yī)院，100037 北京市西城區(qū)北禮士路167號(hào)

王 崢：中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外醫(yī)院黨委副書記兼紀(jì)委書記、工會(huì)主席、副研究員

E-mail：amwzh@126.com