江東坡,朱滿德
(貴州大學 經(jīng)濟學院,貴州 貴陽550025)
在過去的30年中,反傾銷已經(jīng)逐漸取代關稅和其他傳統(tǒng)貿(mào)易保護手段成為運用最普遍的貿(mào)易保護手段。據(jù)WTO 統(tǒng)計,從1995年1月至2013年6月,WTO 各成員發(fā)起反傾銷調(diào)查案件共有4 358 件。其中,中國遭遇反傾銷指控總量高達950 件,約占全球總量的21.80%,成為全球遭遇反傾銷指控最多的國家。如何有效避免反傾銷成了一個亟待解決的理論和現(xiàn)實問題。但其前提是要了解進口國發(fā)起反傾銷的動因。這其中不可回避一個重要的問題就是:為什么在可行的貿(mào)易保護和產(chǎn)業(yè)政策中,往往會選擇反傾銷進行保護?要回答這個問題需要對貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策進行比較分析。
事實上,關于貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策工具的比較一直以來都被國際貿(mào)易學者所關注,以下僅就本文最為相關的寡頭競爭模型下的比較分析進行簡要評述。Dixit(1984,1988)①運用推測變差模型分析了面臨出口補貼時進口貿(mào)易政策應如何進行調(diào)整[1-2]。Cheng(1988)也運用推測變差模型分析了產(chǎn)品差異化程度、寡頭競爭類型、成本結(jié)構和需求結(jié)構對最優(yōu)貿(mào)易政策(包含進口關稅或補貼)和產(chǎn)業(yè)政策(包含生產(chǎn)補貼或補貼稅收)組合的影響。他指出,寡頭競爭類型(屬于Cournot 還是Bertrand 競爭)是影響最優(yōu)政策組合的重要因素,但并沒有直接對兩者進行比較[3]。White(2002)在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中比較分析了進口關稅和生產(chǎn)補貼政策對進口國社會福利的影響。結(jié)果表明,兩者之間的比較取決于代表企業(yè)生產(chǎn)技術的邊際成本曲線的傾斜程度。當邊際成本曲線完全平行(邊際成本不變的情況)和相對平緩時,生產(chǎn)補貼對于增加進口國社會福利的作用強于進口關稅,因為此時補貼帶來的額外產(chǎn)量并未明顯顯著地提高邊際成本,反之則亦然[4]。Tushimitsu(2002)則指出,在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中,在進口關稅和生產(chǎn)補貼對進口國社會福利、進口量的影響取決于進口國和出口國之企業(yè)的相對數(shù)量和兩國企業(yè)生產(chǎn)成本的差距。當出口國企業(yè)比進口國多時,生產(chǎn)補貼優(yōu)于進口關稅。但當進口國企業(yè)比出口國多時,結(jié)果取決于企業(yè)之間的成本差異。如果成本差距很小,生產(chǎn)補貼優(yōu)于進口關稅。反之,則進口關稅優(yōu)于生產(chǎn)補貼[5]。DAVID R.COLLIE(2006)在不對稱的Cournot模型(asymmetric Cournot oligopoly)中,分別比較了從量和從價進口關稅以及生產(chǎn)補貼對進口國社會福利的影響。他指出,從價關稅優(yōu)于從量關稅,從量補貼則優(yōu)于從價補貼,從價關稅與從量補貼是最有政策組合[6]。Emin Dinlersoz、Can Dogan(2010)在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中,比較分析了進口關稅和反傾銷稅對于進口國社會福利、政府收入和進口量的影響。結(jié)果表明,二者的比較取決于進出口市場需求彈性的差異,特別是進口國需求彈性較高時,進口關稅帶來的社會福利、政府收入和國內(nèi)產(chǎn)量絕對高于反傾銷稅[7]。
上述文獻中,寡頭之間進行Bertrand 競爭的情況顯然并沒有得到重視。但至少出口補貼的研究表明,Cournot 和Bertrand 的競爭會導致不同甚至相反的結(jié)論[6,8]。而關于反傾銷的研究②則側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略行為和反傾銷規(guī)則的制定,對于反傾銷在什么條件下能夠取代產(chǎn)業(yè)政策并沒有關注[9-11]。
對此,本文提出的問題是,假設進口寡頭企業(yè)之間為Bertrand 競爭形態(tài),當受經(jīng)濟或政治因素限制,進口國政府只能在反傾銷稅和生產(chǎn)補貼政策中進行選擇時,進口國政府的選擇更傾向于哪種政策?本文通過比較分析Bertrand 競爭下反傾銷稅和生產(chǎn)補貼對進口國社會福利、進口量和產(chǎn)量的影響,得出了二者的相對優(yōu)越性及成立的條件,從而指出出口企業(yè)避免反傾銷的戰(zhàn)略選擇。
假設H 國和F 國各有一家企業(yè)從事生產(chǎn),分別稱作企業(yè)h和企業(yè)f。企業(yè)h和企業(yè)f的產(chǎn)品是水平差別替代品,邊際成本不變,分別為ch和cf。企業(yè)h只供給H國市場,企業(yè)f既可以供給F國市場,也可以供給H 國市場,且向H 國出口的運輸成本為零。本文中右上標表示政策的“性質(zhì)”,F(xiàn)B 表示“最優(yōu)”、F表示“自由貿(mào)易”、SB表示“次優(yōu)”。
假設H 國的消費者具有擬線性偏好,用二次效用函數(shù)③表示為:
根據(jù)效用函數(shù),可以導出H 國消費者對于企業(yè)h和企業(yè)f的需求函數(shù)、反需求函數(shù)和消費者剩余分別為:
假設H 國政府將會用一種一次總付的方式,或者通過其他服務,把進口稅收入返還給本國消費者,則H 國社會福利函數(shù)為消費者剩余、企業(yè)利潤與政府進口稅收入之和減去支付補貼的財政支出:
本文可用一個兩階段動態(tài)博弈進行描述。第一個階段,H 國政府以社會福利最大化為目標,制定包括從量反傾銷稅或(和)生產(chǎn)補貼。第二個階段,企業(yè)f 在觀測到政府政策之后進入H 國市場,與企業(yè)h 同時選擇價格以及相應的產(chǎn)量。因此,可以運用逆向歸納法來求子博弈精煉均衡解[12],線性需求函數(shù)和固定邊際成本的假設保證了存在唯一和穩(wěn)定的納什均衡解。
最優(yōu)政策組合指進口國政府可以同時使用反傾銷稅和生產(chǎn)補貼政策組合④的情況。反傾銷稅具有利潤轉(zhuǎn)移的效應,但會降低國內(nèi)消費,而生產(chǎn)補貼能夠減少壟斷帶來的國內(nèi)扭曲。兩者同時使用時,可以獲得利潤轉(zhuǎn)移和消除扭曲的雙重效果。
根據(jù)逆向歸納法,從博弈第二階段開始求解。此時,在給定反傾銷稅、生產(chǎn)補貼政策和對方價格的條件下,企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則同時選擇各自的價格。
企業(yè)h和企業(yè)f的利潤函數(shù)分別為:
由(5)式的一階條件組成方程組,可以解出價格競爭的納什均衡解:
博弈第一階段,H 國政府預計到企業(yè)對于組合政策的反應,選擇反傾銷稅和生產(chǎn)補貼,使其社會福利最大化。根據(jù)(4)式,可得其社會福利最大化的一階條件:
將(2)式分別對ph和pf依次求導,得到,將(7)式分別對s和t求導,得到。將上述偏導數(shù)以及(7)式代入(8)式,可得到反傾銷稅和生產(chǎn)補貼⑤:
企業(yè)產(chǎn)量:
H國社會福利:
根據(jù)(9)式和(11)式,可以得到命題1:
企業(yè)f相對于企業(yè)h具有成本優(yōu)勢時,最優(yōu)政策組合為正的反傾銷稅和生產(chǎn)補貼。當成本差距增大時,生產(chǎn)補貼將降低,而反傾銷稅將增大。
這是因為,企業(yè)f更低的成本增加了企業(yè)h面臨的競爭壓力,也降低了H 國市場的扭曲程度,從而減弱了生產(chǎn)補貼的作用;而更低的企業(yè)f 成本會增加其利潤空間(profit margin),刺激H 國政府提高反傾銷稅來取得更大的利潤轉(zhuǎn)移。
為了后面的比較,本文在此順便得出實行自由貿(mào)易政策時的產(chǎn)量和本國福利。這時,進口稅和生產(chǎn)補貼都為零,兩階段博弈退化為一階段博弈。將(5)式中t和s值設為零,由一階條件可得自由貿(mào)易時的價格:
可得產(chǎn)量:
H國社會福利:
假設H 國政府只征收從量反傾銷稅,則反傾銷稅具有利潤轉(zhuǎn)移的效應,但會加劇H 國市場扭曲程度。更高的進口稅水平將會減少進口,并通過替代效應增加H 國生產(chǎn)。企業(yè)h 的利潤和政府反傾銷稅的收入會因此而增加,而企業(yè)f 的利潤和H 國的消費將會因此減少。
由博弈的第二階段開始求解。在給定反傾銷稅和對方價格的條件下,企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則同時選擇各自的價格。將(5)式中的補貼s值設為零,由一階條件可得到兩國企業(yè)的產(chǎn)量和價格。博弈的第一階段,H 國政府選擇反傾銷稅水平,使其社會福利最大化。(4)式的一階條件為:
經(jīng)過與(8)式相同的求解過程,可得反傾銷稅:
企業(yè)產(chǎn)量:
H國社會福利:
通過比較可知:tSBT>tFB。這是由于在最優(yōu)政策組合下,生產(chǎn)補貼會增加H 國生產(chǎn),減少H 國市場扭曲,并間接地起到利潤轉(zhuǎn)移的作用,從而部分替代了反傾銷稅的效應;而單獨實施反傾銷稅時,反傾銷稅要承擔利潤轉(zhuǎn)移的作用。因此,反傾銷稅的水平要高于最優(yōu)政策組合中反傾銷稅的水平。
假設H 國政府不征收反傾銷稅,只給予企業(yè)h從量生產(chǎn)補貼,則生產(chǎn)補貼將會減少市場扭曲,同時也部分起到利潤轉(zhuǎn)移的作用。
在博弈的第二階段,在給定生產(chǎn)補貼政策和對方價格的條件下,企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則同時選擇各自的價格。在此,將(5)式中的進口稅t值設為零,即可得到兩國企業(yè)的產(chǎn)量和價格。博弈的第一階段,H 國政府選擇生產(chǎn)補貼水平,使其社會福利最大化。(4)式的一階條件為:
同樣的,經(jīng)過與(8)式相同的求解過程,可以得到生產(chǎn)補貼為:
企業(yè)產(chǎn)量:
H國社會福利:
通過比較可知sSBS>sFB。這是由于在最優(yōu)政策組合下,除了生產(chǎn)補貼外,反傾銷稅會增加H 國生產(chǎn),從而部分替代生產(chǎn)補貼的效應;當單獨實施生產(chǎn)補貼時,生產(chǎn)補貼要全部承擔此作用。因此,單獨實施的生產(chǎn)補貼水平要高于最優(yōu)政策組合下的量值。
本節(jié)將主要通過比較不同政策選擇對H 國社會福利水平、企業(yè)h 的產(chǎn)量和企業(yè)f 的進口量的影響,分析H國政府的政策選擇空間。
根據(jù)(10)式、(13)式、(17)式、(21)式,可得:
即生產(chǎn)補貼下的H 國消費水平總是大于反傾銷稅時的量值;生產(chǎn)補貼下企業(yè)h 產(chǎn)量高于反傾銷稅下的產(chǎn)量。這意味著生產(chǎn)補貼會提高企業(yè)h 的產(chǎn)量,從而都帶來更高的生產(chǎn)者剩余。但反傾銷稅下和生產(chǎn)補貼下企業(yè)f 的產(chǎn)量(即進口量)的相對大小尚不確定。
定義反傾銷稅和生產(chǎn)補貼下的進口量差距為:
當產(chǎn)品差異縮小到一定程度,無論成本差距如何,生產(chǎn)補貼對于企業(yè)f 進口限制的效果都強于反傾銷稅。此時來自企業(yè)f的競爭壓力較大,H國政府可以直接用生產(chǎn)補貼政策來提高企業(yè)h的產(chǎn)量,從而替代企業(yè)f的產(chǎn)品,導致進口量下降。反之,當產(chǎn)品之間差異擴大到一定程度以上時,雖然H 國市場存在較大程度的扭曲,但隨著成本差距增大,扭曲程度將會逐步緩解。如果實施生產(chǎn)補貼政策,生產(chǎn)補貼水平需要足夠大才能取得一定的限制進口效果。因此,即使反傾銷稅會降低H國消費量,H國政府仍然會實施反傾銷稅而非生產(chǎn)補貼以限制進口量。
這意味著,若進口國政府關注的是本國企業(yè)產(chǎn)量,則應使用生產(chǎn)補貼;若是關注進口量,則在出口企業(yè)具有明顯成本優(yōu)勢時,應使用反傾銷稅限制進口。
政府制定貿(mào)易政策的最終依據(jù)是本國社會福利。在此,進口國政府將通過反傾銷稅下和生產(chǎn)補貼下其社會福利的相對水平來決定最終選擇哪種保護政策。
根據(jù)(11)式、(14)式、(18)式和(22)式,可得:
值得注意的是,最優(yōu)政策組合的社會福利明顯高于反傾銷稅和自由貿(mào)易時的水平,卻并不總是高于生產(chǎn)補貼政策帶來的社會福利;反傾銷稅下和生產(chǎn)補貼下社會福利水平的相對大小也不確定。
定義最優(yōu)政策組合和生產(chǎn)補貼帶來的社會福利之間的差距為:
當0<k<0.50,ΔW>0;當0.72<k<1,ΔW<0;當0.50 ≤k≤0.72,ΔW≥(≤)0 取決于β**≥(≤)β⑦。
由此得出命題2:
當產(chǎn)品差異縮小到一定程度以下,最優(yōu)政策組合帶來的社會福利明顯高于單一生產(chǎn)補貼政策。但當產(chǎn)品差異擴大到一定程度后,兩種政策社會福利的高低取決于兩國成本差距的相對大小。當成本差距較小時,即企業(yè)f 的成本優(yōu)勢較低時,最優(yōu)政策高于生產(chǎn)補貼政策,當成本差距增大到一定程度時,即企業(yè)f 成本優(yōu)勢較高時,生產(chǎn)補貼政策就會高于最優(yōu)政策組合(證明與本文主要的結(jié)論命題3相似,從略)。
定義反傾銷稅和生產(chǎn)補貼帶來的福利水平差距為:
當0.72<k<1 , ΔW*<0 ;當0<k≤0.72 ,ΔW*≥(<)0 取決于β*≥(<)0⑧。
由此得出命題3⑨:
產(chǎn)品差異縮小到一定程度時,決定反傾銷稅和生產(chǎn)補貼對H 國社會福利影響程度的是企業(yè)成本差距的相對大小。當成本差距較小時,即企業(yè)f 成本優(yōu)勢較小時,生產(chǎn)補貼優(yōu)于反傾銷稅;當成本差距增大到一定程度時,即企業(yè)f 成本優(yōu)勢較大時,反傾銷稅就會優(yōu)于生產(chǎn)補貼。但當產(chǎn)品差異增大到一定程度后,生產(chǎn)補貼明顯優(yōu)于反傾銷稅。
命題3 的邏輯很明顯。當產(chǎn)品差異程度較小時,企業(yè)h 造成的市場扭曲程度較小。如果成本差異較小,企業(yè)f的利潤空間并不大,企業(yè)h承受的競爭壓力也相對較小。此時實施反傾銷稅,利潤轉(zhuǎn)移效應帶來的企業(yè)h 和H 國政府的收益不足以彌補H國扭曲帶來的損失。因此,H 國政府更傾向于使用生產(chǎn)補貼來削弱市場扭曲。當成本差異較大時,企業(yè)f的利潤空間增加,而企業(yè)h的競爭壓力增大。實施反傾銷稅,通過利潤轉(zhuǎn)移效應所帶來的收益將會大于由此增加的H 國市場扭曲導致的損失。因此,反傾銷稅變成了此時的最優(yōu)政策選擇。當產(chǎn)品差異程度較大時,企業(yè)h 造成的市場的扭曲程度較為顯著,H 國政府更傾向于忽視成本差距,實施生產(chǎn)補貼來削弱扭曲。
本文在一個簡明的產(chǎn)品存在質(zhì)量水平差別的雙寡頭Bertrand 模型中考察了進口國政府的貿(mào)易保護政策選擇問題。分析表明,反傾銷稅和生產(chǎn)補貼對于進口國社會福利的影響程度取決于企業(yè)的成本差異和產(chǎn)品的差異程度。當產(chǎn)品差異程度較小且成本差距較小,生產(chǎn)補貼優(yōu)于反傾銷稅。當成本差距較大時,反傾銷稅優(yōu)于生產(chǎn)補貼。這意味著,當出口國企業(yè)在與進口國企業(yè)產(chǎn)品差別不大,且在進口國市場依賴成本優(yōu)勢進行價格競爭時,將更容易面臨進口國政府發(fā)起的反傾銷。
中國遭遇國外反傾銷的現(xiàn)實支持了以上的結(jié)論。長期以來,中國憑借低勞動成本優(yōu)勢,形成了以低價格為特征的勞動密集型產(chǎn)品為主的出口產(chǎn)品結(jié)構,而中國出口廠商在國際市場上以價格競爭為主,甚至會采取惡性價格競爭的行為,進一步壓低了中國出口產(chǎn)品的價格。結(jié)果使進口國得以以中國出口產(chǎn)品低價傾銷為由,紛紛對中國發(fā)動反傾銷。根據(jù)相關研究,中國遭遇國外反傾銷集中在賤金屬及其制品、化工產(chǎn)品、家電產(chǎn)品、紡織產(chǎn)品、塑膠制品五類低附加值的勞動密集型產(chǎn)品和競爭性產(chǎn)品上。其中,鋼鐵產(chǎn)品之所以成為中國遭受的反傾銷調(diào)查最多的出口產(chǎn)品,其主要原因就是中國出口的鋼鐵產(chǎn)品中,60%以上是低附加值的普通鋼材和初級產(chǎn)品,數(shù)量龐大,價格低廉。且由于中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度較低,導致中國鋼鐵企業(yè)往往通過低價競爭來獲得市場份額。
為了有效地避免中國企業(yè)在國外遭遇的反傾銷,中國政府和企業(yè)可采取以下對策措施:
首先,調(diào)整出口目標和理念。除了通過質(zhì)量標準等制度建設和鼓勵研發(fā)投入來提高產(chǎn)品質(zhì)量外,更為重要的是出口目標應當由注重出口的數(shù)量和規(guī)模轉(zhuǎn)向追求出口的質(zhì)量和效益,由出口大國轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲某隹趶妵?/p>
其次,調(diào)整和優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構。鑒于中國遭遇國外反傾銷主要集中在低附加值的勞動密集型產(chǎn)品和競爭性產(chǎn)品上,因此,一方面,中國應從傳統(tǒng)的以出口勞動密集型產(chǎn)品為主逐步向出口資本密集型、技術密集型或知識密集型產(chǎn)品過渡;另一方面,努力提高競爭性出口產(chǎn)品的加工深度和附加值,通過產(chǎn)品的差異化和多樣化避免跟國外產(chǎn)品直接的價格競爭。
最后,調(diào)整出口產(chǎn)品的競爭策略。為了避免引發(fā)以低價競爭為特征的傾銷嫌疑行為,中國企業(yè)出口產(chǎn)品在與進口國同類產(chǎn)品的競爭中,應避免使用單一的價格競爭手段,而應更多地采取非價格競爭手段,包括產(chǎn)品差異化、質(zhì)量、品牌、售后服務以及廣告宣傳等。
注 釋:
① Dixit 認為生產(chǎn)補貼是不現(xiàn)實的工具,因而用反傾銷稅(反補貼稅)代表生產(chǎn)補貼。因而沒有明確地分析最優(yōu)進口貿(mào)易政策的選擇。
② 早期反傾銷研究可參見Viner(1923)、Ethier(1982)和Gruenspecht(1988)。馬捷和周紀東(2001)對反傾銷作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用作了詳細評述,彭立志和王領(2006)則對關于不完全信息條件下企業(yè)的戰(zhàn)略行為和反傾銷規(guī)則制定的最近進展進行了較為完整的述評。
③ 這一效用函數(shù)由Vives(1989)引入,用于比較庫諾特競爭和伯川德競爭,現(xiàn)廣泛于伯川德模型分析,如Collie(2005)。k為產(chǎn)品差異程度系數(shù),產(chǎn)品的差異程度介于完全獨立到完全相互替代之間,即0<k<1 。
④ 實際上,最優(yōu)政策組合還包括配額等在內(nèi)的眾多政策工具,本文在此之所以選擇進口稅和生產(chǎn)補貼,因為這兩類政策工具具有代表性,也更為研究所關注。因此,“最優(yōu)”是相對“次優(yōu)”的單一政策而言,絕非絕對意義上的最優(yōu)。
⑤ 為了保證企業(yè)產(chǎn)量都存在內(nèi)點解,本文模型參數(shù)必須滿足條件:。在此,a=a-ch,表示H 國市場規(guī)模的大小;β=cf-ch,表示企業(yè)f 與企業(yè)h邊際成本的差距。
⑥是Δqf=0 時β的取值。
⑦β**為ΔW=0 時β的取值。
⑧β*為ΔW*=0 時β的取值。根據(jù)(25)式、命題2和命題3,可以推測β**<β*。否則“次優(yōu)”進口稅政策帶來的福利將會在某個產(chǎn)品差異和成本差距的交叉的區(qū)間大于“最優(yōu)”政策組合,從而與(25)式矛盾。
⑨ 命題3證明:
設β=0,可得:
對ΔW*[β,k]求β的一階導數(shù),得:
綜合(1)式、(3)式和(5)式,可得:
當0.72 ≤k<1,且時,ΔW*<0;
當0<k<0.72,β<β**時,ΔW*<0;
命題3得證。
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