公司運營法律風(fēng)險防控

管華　程彥培　賀去非　閆玉潔　余若凡

摘 要：企業(yè)法律風(fēng)險防控日益重要，本文從企業(yè)投融資過程中的法律風(fēng)險及其防控、簽訂履行經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險及其防控和知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險及其防控三個方面簡要介紹一般企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險及其對應(yīng)防控措施。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險；風(fēng)險防控措施

一、法律風(fēng)險理論研究

從本質(zhì)上來說，風(fēng)險是一種不確定性，這種不確定性所直接引發(fā)的的后果并非一味是有危害性的。然而，從本文所探討的方面來說，風(fēng)險所引發(fā)的后果均為有危害性的，表現(xiàn)為法律風(fēng)險的價值性或者說損害性。市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟，經(jīng)濟市場化要求法治的進一步發(fā)展與變化，這也導(dǎo)致當(dāng)前企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險具有不同以往的復(fù)雜、嚴(yán)重。而在企業(yè)中，國有企業(yè)屬于一類特殊的主體。

對于法律風(fēng)險理論的研究由來已久，對于法律風(fēng)險的定義亦是多種多樣，本文對于法律風(fēng)險的定義如下：法律風(fēng)險是指在法律規(guī)范運行的過程中，法律關(guān)系主體的具體法律行為所導(dǎo)致的與主體預(yù)期目的不符的法律后果的可能性。本文定義將法律風(fēng)險與企業(yè)法律風(fēng)險進行概念上的劃分，企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)屬法律風(fēng)險之范疇，與法律風(fēng)險相比，企業(yè)法律風(fēng)險之主體被限定為企業(yè)，其概念范疇小于法律風(fēng)險。本文主要探討企業(yè)法律風(fēng)險，即在法律規(guī)范運行的過程中，企業(yè)的具體法律行為所導(dǎo)致的與企業(yè)預(yù)期目的不符的法律后果的可能性。從理論高度檢視，企業(yè)法律風(fēng)險的基本特點與法律風(fēng)險的基本特點顯然是統(tǒng)一的。

法律風(fēng)險兼具法律性與風(fēng)險性，其特征主要在于：第一，法律風(fēng)險的損失性與不確定性。第二，法律風(fēng)險的社會建構(gòu)性與規(guī)范性。第三，法律風(fēng)險的可控性。法律人可以通過自身對于法律規(guī)范的研習(xí)來規(guī)避法律風(fēng)險以及其所可能帶來的不利后果。

企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)，法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任，法律風(fēng)險主要是以法律因素為產(chǎn)生的原因。導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)業(yè)法律風(fēng)險的法律因素主要包括某一種法律狀態(tài)、法律事件或法律主體的行為，主要包括法律環(huán)境因素和企業(yè)自身的原因[1]。

當(dāng)前我國處于社會轉(zhuǎn)型時期，社會關(guān)系急劇變動，新型法律規(guī)范層出不窮。綜而觀之，我國社會轉(zhuǎn)型期企業(yè)法律風(fēng)險頻發(fā)的主要原因分為兩個層面：一方面企業(yè)缺乏對于法律風(fēng)險的準(zhǔn)確認(rèn)識，法制觀念淡泊，違法犯罪行為層出不窮；另一方面，特殊時期國家法律法規(guī)出臺、修訂頻率增高，行政、司法體制尚待健全，阻礙企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對措施建立。

企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對機制的建立，要求企業(yè)法律風(fēng)險識別、分析及評估工作的全面完成?！镀髽I(yè)法律風(fēng)險管理指南》提出了一套以明晰法律風(fēng)險環(huán)境為前提，以包含法律風(fēng)險識別、法律風(fēng)險分析、法律風(fēng)險評價“三步走”流程為法律評估，在明晰法律風(fēng)險環(huán)境和進行法律評估的基礎(chǔ)之上，提出相應(yīng)的法律風(fēng)險應(yīng)對方案，輔以運作過程中的監(jiān)督檢查和溝通記錄的企業(yè)法律風(fēng)險管理流程方案[2]。這套方案具有很強的借鑒意義。在具體運用的過程中可根據(jù)企業(yè)自身的具體情況進行一定程度的修改。

建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防控機制，首先，要依靠嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、合理的工作機制。對于國有企業(yè)而言，必須做好重大項目法律風(fēng)險預(yù)防機制，明確項目法律風(fēng)險，提前做好應(yīng)對措施，并建立一套法律風(fēng)險評估機制，全面強化企業(yè)法律風(fēng)險規(guī)避能力。其次，要增強企業(yè)法律風(fēng)險事后補救機制。一旦法律風(fēng)險所引發(fā)的不利后果發(fā)生，補救機制能夠在相當(dāng)大的程度上阻止不利后果的影響進一步擴大。

二、企業(yè)運營主要法律風(fēng)險辨析

（一）企業(yè)投融資過程中的法律風(fēng)險及其防控?，F(xiàn)行法律對企業(yè)投資行為形成外生性影響力，因而產(chǎn)生了企業(yè)的投資法律風(fēng)險及其控制問題。企業(yè)在法律關(guān)系中處于法律適用（或執(zhí)行）的地位，因而法律風(fēng)險不可避免。

企業(yè)融資行為是企業(yè)關(guān)注較多的實質(zhì)性問題，其貫穿于企業(yè)成長、發(fā)展的各個過程之中。從本質(zhì)上說，企業(yè)融資過程是一個企業(yè)資金鏈流轉(zhuǎn)問題，具體是指企業(yè)從自身生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀及資金運用情況出發(fā)，根據(jù)企業(yè)未來經(jīng)營策略與發(fā)展需要，經(jīng)過科學(xué)的預(yù)測和決策，通過一定的渠道，采取一定的方式，利用內(nèi)部積累或向企業(yè)的投資者及債權(quán)人籌集資金，組織資金的供應(yīng)，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要的一種經(jīng)濟活動。企業(yè)融資的最終目標(biāo)在于保證企業(yè)運行以及盈利活動。

企在融資過程中，一般企業(yè)常見的風(fēng)險有：第一，融資活動法律關(guān)系主體地位合法風(fēng)險。第二，融資活動的合法授權(quán)及批準(zhǔn)風(fēng)險。第三，融資方案合法性風(fēng)險。常見的非法融資主要有以下幾個類型：其一，非法集資；其二，企業(yè)間的資金拆借行為；其三，以融資為幌子來逃避債務(wù)、尋求脫身的假融資行為。第四，融資協(xié)議中的“陳述與保證”條款的真實有效風(fēng)險。第五，融資締約不能風(fēng)險。若最終雙方融資協(xié)議締約不成，為融資活動而支出的各種費用（包括考察費、評估費及其他為準(zhǔn)備締約而產(chǎn)生的費用）按照公平原則應(yīng)由雙方分擔(dān)。至于分擔(dān)的比例，雙方可事先做出約定。第六，商業(yè)秘密泄露風(fēng)險。

企業(yè)融資風(fēng)險防范措施具體有：第一，研究經(jīng)濟形勢與貨幣政策，防范系統(tǒng)性風(fēng)險；第二，拓寬籌資渠道，拓展公司融資來源；第三，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，防范財務(wù)風(fēng)險；第四，建立財務(wù)風(fēng)險與分析機制；第五，保持和提高資產(chǎn)流動性；就企業(yè)的投資行為而言，由于沒有投資，企業(yè)就無法成立，因此，企業(yè)的投資行為是企業(yè)生存與發(fā)展的邏輯前提，其包括企業(yè)開辦起始時的投資，也包括企業(yè)發(fā)展中的投資。具體而言，可將企業(yè)投資法律風(fēng)險分為三類：第一，違反法律、法規(guī)風(fēng)險。此類風(fēng)險分為違法風(fēng)險以及法律、法規(guī)的不確定性以及變動帶來的風(fēng)險。第二，因交易缺陷帶來的風(fēng)險（法律行為的不確定性）。第三，因疏于保護自身的法定權(quán)利造成的風(fēng)險。投資法律風(fēng)險防控具體應(yīng)從這幾個方面著手：第一，以法律為標(biāo)準(zhǔn)，確定投資的方向與行為；第二，以法律確定的選擇路徑，慎重選擇投資權(quán)利的行使；第三，高度關(guān)注經(jīng)濟法律與政策的變易性特點，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

（二）簽訂履行經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險及其防控。在當(dāng)今的社會、經(jīng)濟大環(huán)境下，合同的身影隨處可見，其重要性也隨之水漲船高。然而，經(jīng)濟合同同時也是經(jīng)濟糾紛的根源。簽訂履行經(jīng)濟合同的過程中，法律風(fēng)險也伴隨其中。

企業(yè)經(jīng)濟合同法律風(fēng)險是指在市場交易過程中，由于外部法律環(huán)境、社會環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成的合同糾紛和經(jīng)濟損失以及負(fù)面法律后果的可能性。從合同法律風(fēng)險存在的階段來看，合同法律風(fēng)險可以定義為企業(yè)在合同準(zhǔn)備、訂立、簽署生效、履行、變更和非正常終止及救濟過程中權(quán)益受損的可能性。

該類法律風(fēng)險的成因主要在于：第一，法律意識淡薄，風(fēng)險防范觀念較差。第二，看重合同的靜態(tài)管理，忽視合同的動態(tài)管理。第三，合同管理模式落后，合同管理不到位。企業(yè)經(jīng)濟合同簽訂履行過程中所包含的法律風(fēng)險層出不窮，必須建立健全企業(yè)經(jīng)濟合同簽訂履行過程的法律風(fēng)險防控體系。具體表現(xiàn)為：

第一，合同法律風(fēng)險防范意識的培養(yǎng)。第二，合同管理制度的建立。第三，進一步加強合同信息化建設(shè)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險及其防控。在當(dāng)前經(jīng)濟全球化進程加快，新技術(shù)革命席卷全球的社會背景下，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中起著越來越重要的作用，企業(yè)若在知識產(chǎn)權(quán)的競爭中處于劣勢，其自身發(fā)展速度相比其他企業(yè)無疑慢了一拍。知識產(chǎn)權(quán)作為當(dāng)前企業(yè)最重要的經(jīng)濟資源之一，國際性知名企業(yè)能夠發(fā)展壯大并獲得穩(wěn)固的競爭優(yōu)勢，是因為重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面貫徹于企業(yè)經(jīng)營管理之中。但是，知識產(chǎn)權(quán)的法律防范意識并沒有引起我國企業(yè)生產(chǎn)者的足夠重視。重生產(chǎn)、輕市場、輕商標(biāo)權(quán)、重經(jīng)營權(quán)。在應(yīng)對企業(yè)的專利權(quán)和商標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)的處理上，應(yīng)對糾紛的能力較弱，部分企業(yè)甚至根本沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范的重要性。、

知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險是指由于外部法律環(huán)境的變化或市場行為主體做出的與企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的具體法律行為不合法律、法規(guī)，而導(dǎo)致的與企業(yè)原本期望達到的，與該知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的目標(biāo)相違背的法律方面的不利后果發(fā)生的可能性]。

支撐知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控體系的制度基礎(chǔ)基本包括：第一，以避免、有效追究侵犯自身知識產(chǎn)權(quán)行為核心的保護制度；第二，以保護企業(yè)商業(yè)秘密為核心的內(nèi)部管理制度；第三，其他綜合管理。其他綜合管理如信息管理、合同管理、尋求法律援助、危機管理等，主要涉及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的應(yīng)變制度。

一個完善的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度并非要在各個方面均做到完美無缺，而是要針對不同法律風(fēng)險進行處理，將漏洞控制到可以承受的范圍之內(nèi)，在法律風(fēng)險防控的過程中也要充分考慮法律風(fēng)險防控與企業(yè)盈利的平衡，一旦顧此失彼，企業(yè)發(fā)展會受到較大的影響。當(dāng)前，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控制度仍然十分落后，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛此起彼伏。究其原因，其一，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律意識淡?。黄涠?，企業(yè)體制落后。強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控體系，應(yīng)從兩個方面著手：第一，強化企業(yè)負(fù)責(zé)人及全體員工的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險意識。第二，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理機制。

三、結(jié)語

企業(yè)法律風(fēng)險防控是一個發(fā)展的、長期的過程，是在當(dāng)前大形勢下企業(yè)發(fā)展所必須注重的重要工作。當(dāng)前社會轉(zhuǎn)型時期，市場競爭日益激烈，法律法規(guī)層出不窮，“朝令夕改”，在這樣的外部環(huán)境下，企業(yè)所面對的法律風(fēng)險問題必將愈多，愈復(fù)雜。企業(yè)若想保持自身盈利，必要加大企業(yè)自身法律風(fēng)險防控體系投入力度，盡量杜絕法律風(fēng)險對企業(yè)所造成的損失。

參考文獻：

[1] 陳戈垠，論企業(yè)法律風(fēng)險防控[J]，東方企業(yè)文化，2014年

[2] 王少哲，國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的建立與健全[J]，中國市場，2014年第17期