效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理性強(qiáng)制規(guī)定初探

摘 要：合同法在鼓勵(lì)交易，保障和促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力釋放方面發(fā)揮著重要作用，因此輕易不使合同歸于無(wú)效成為一個(gè)共識(shí)。合同法第五十二條對(duì)合同無(wú)效事由進(jìn)行了的規(guī)定，其中第五項(xiàng)的規(guī)定使在理論與實(shí)踐中如何區(qū)分效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理型強(qiáng)制規(guī)定成為一個(gè)難題。本文試著從效力性和管理性強(qiáng)制規(guī)定的概念、歷史發(fā)展、區(qū)分方法方面來(lái)簡(jiǎn)單闡釋一下這個(gè)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：效力性；管理性；強(qiáng)制規(guī)定

一、效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理性強(qiáng)制規(guī)定的概念

針對(duì)效力性強(qiáng)制規(guī)定，我國(guó)目前學(xué)界并沒(méi)有一個(gè)清晰的定義，較有代表性的是崔建遠(yuǎn)與王利明教授的觀點(diǎn)。崔建遠(yuǎn)教授認(rèn)為，效力性強(qiáng)制規(guī)定是指對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的私法上的行為，在效力后果上以私法上的方式予以一定制裁的強(qiáng)制性規(guī)定。王利明教授認(rèn)為，其是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效的規(guī)范，或者雖未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無(wú)效，但若使該合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。從中可以看出，效力性規(guī)范是對(duì)合同效力在民法意義上的一種否定，否定當(dāng)事人的不法合意。

關(guān)于管理性強(qiáng)制規(guī)定（又稱取締性強(qiáng)制規(guī)定），是指合同的內(nèi)容違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，其條文表述采用“應(yīng)當(dāng)”的形式或可推導(dǎo)出為強(qiáng)制性規(guī)范的形式來(lái)表達(dá)，但違反其可能只會(huì)造成其他法律上的不利結(jié)果，不會(huì)對(duì)合同的效力造成影響。如合同法規(guī)定：租賃期限六個(gè)月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。但當(dāng)事人未采用書(shū)面形式的，只會(huì)被視為不定期租賃合同，不會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人之間的合同（口頭合同）無(wú)效。該規(guī)定便是一個(gè)管理性強(qiáng)制規(guī)定，目的在于當(dāng)事人之間以更可確定的形式明確權(quán)利義務(wù)，避免糾紛以及在糾紛出現(xiàn)時(shí)便于提出證據(jù)，同時(shí)在方便政府對(duì)于租賃行為的管理和國(guó)家的數(shù)據(jù)收集方面發(fā)揮著重要的作用。

二、效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理性強(qiáng)制規(guī)定的歷史發(fā)展

《民法通則》第58條規(guī)定：違反法律和社會(huì)公共利益的合同無(wú)效。其表述比較模糊、籠統(tǒng)，同時(shí)范圍過(guò)于廣泛，這與當(dāng)時(shí)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未建立有關(guān)，其打擊面過(guò)寬，不利于市場(chǎng)活力的釋放。因此，在1993修訂的《經(jīng)濟(jì)合同法》中規(guī)定：違反法律和行政法規(guī)的合同無(wú)效。這相比《民法通則》的規(guī)定進(jìn)了一步，將違反的“法律”限制為“法律、行政法規(guī)”，將其他的規(guī)范性文件排除在外。此時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)剛剛被確定為國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)國(guó)策，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維尚未完全散去，導(dǎo)致該規(guī)定依然范圍過(guò)寬，不利于市場(chǎng)交易的活躍與發(fā)展。鑒于此，在1999的《合同法》第52條第（五）項(xiàng)中規(guī)定：違反法律、行政性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定無(wú)效。合同法的規(guī)定，將合同無(wú)效的事由進(jìn)一步限縮為法律、行政法規(guī)的“強(qiáng)制性”規(guī)定。這相較于前的規(guī)定是一個(gè)很大的進(jìn)步。但在司法實(shí)務(wù)中，因引用該條款而宣告合同無(wú)效的比例占到了將近一半，這與立法初衷不相融合，鑒于此，最高法于2009年的《合同法解釋二》中第14規(guī)定：“合同法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的‘強(qiáng)制性規(guī)定，是指效力性強(qiáng)制規(guī)定?！边@就進(jìn)一步限制了使合同無(wú)效的事由，以期更好的發(fā)揮合同法保障、促進(jìn)市場(chǎng)交易的作用，降低合同的無(wú)效率，迎合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，其同時(shí)也引出了“何為效力性強(qiáng)制規(guī)定”這一命題，但遺憾的是，司法解釋并未對(duì)其進(jìn)一步解釋，這不免是白璧上的一點(diǎn)微瑕。

三、效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理性強(qiáng)制規(guī)定的區(qū)分

效力性強(qiáng)制規(guī)定與管理性強(qiáng)制規(guī)定，確實(shí)不易區(qū)分，我國(guó)學(xué)界目前主要采用王利明教授的觀點(diǎn)，他對(duì)此提出了三個(gè)層次的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)：首先，法律、法規(guī)有明確的規(guī)定，規(guī)定其違反了就要承擔(dān)合同無(wú)效的后果，該規(guī)定屬于效力性強(qiáng)制規(guī)定；其次，法律、法規(guī)雖然沒(méi)有明確規(guī)定合同的無(wú)效與否，但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為該規(guī)定為效力性強(qiáng)制規(guī)定；最后，法律、法規(guī)雖然沒(méi)有明確規(guī)定違反該規(guī)定的合同是否有效，違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不會(huì)對(duì)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益造成損害，而只是損害當(dāng)事人的利益，則該規(guī)定就不屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定，而是管理性強(qiáng)制性規(guī)定。王利明教授的觀點(diǎn)對(duì)如何區(qū)分兩者提出了一個(gè)原則性的意見(jiàn)，該標(biāo)準(zhǔn)具有很好的判定價(jià)值。

個(gè)人認(rèn)為，合同法第52條第五項(xiàng)可被視為兜底性的規(guī)定，其為一個(gè)開(kāi)放性的、準(zhǔn)用性的條款，在適用中由于沒(méi)有具體的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，易造成適用過(guò)多、過(guò)濫的情況，反而背離了初衷，因此《合同法解釋二》對(duì)其進(jìn)行了縮小解釋，這是法律解釋學(xué)在完善法律，填補(bǔ)法律漏洞，適應(yīng)社會(huì)和市場(chǎng)發(fā)展方面所承載的重要意義。并且，在法律解釋學(xué)中，多個(gè)解釋方法可以同時(shí)被適用于同一個(gè)條款，目的是進(jìn)一步來(lái)明確其含義，增加條文的可操作性。在實(shí)務(wù)中，引用第五款判定合同無(wú)效的案例比比皆是，這其中有嚴(yán)重違法的合同，也有一些不符合立法目的的判決。對(duì)此，可結(jié)合前四項(xiàng)的規(guī)定對(duì)第五項(xiàng)再次進(jìn)行體系解釋，以進(jìn)一步明確其含義。其前四款的內(nèi)容分別為保護(hù)國(guó)家利益、保護(hù)善意第三人的合法權(quán)益、保護(hù)正常市場(chǎng)秩序、保護(hù)公共利益，第五項(xiàng)所規(guī)定的事由的違法的嚴(yán)重性需達(dá)到同前四款相同的違法程度方能被判決為無(wú)效。如果違法程度達(dá)不到與前四項(xiàng)相當(dāng)?shù)某潭龋梢暈楣芾硇裕ㄈ【喰裕┬Яσ?guī)定。這就是從實(shí)質(zhì)性上去理解該項(xiàng)的含義，使它與前文保持一致，使整個(gè)條文更具協(xié)調(diào)性。適用整體解釋的方法去理解該項(xiàng)，在實(shí)務(wù)中可以使輕微違法或者不符合國(guó)家管理秩序的合同不至于出現(xiàn)“一違法即無(wú)效的情況”，充分保護(hù)了當(dāng)事人的意思自治和契約自由，是國(guó)家權(quán)力對(duì)私權(quán)利的尊重。從這一點(diǎn)上說(shuō)，合理的解釋和限制52條第五項(xiàng)的規(guī)定具有重要的意義。除此之外，在理解該項(xiàng)時(shí)還需要結(jié)合案件的具體事實(shí)、權(quán)衡利弊，綜合考慮各種因素，方能更好的適用該條文，發(fā)揮其積極的一面，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及個(gè)人的權(quán)利自治提供堅(jiān)實(shí)保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]崔建遠(yuǎn).《合同法總論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第283頁(yè).

[2]王利明.《合同法研究（第一卷）》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第638頁(yè).

[3]王利明.《合同法新問(wèn)題研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003年版，第320-322頁(yè).

作者簡(jiǎn)介：

許云達(dá)，男，（1991.07～），河北滄州人，遼寧大學(xué)法學(xué)院在讀研究生。