朱然
摘要:目前,我國建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中存在大量自由裁量權(quán)異化的問題。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)異化的表現(xiàn)主要包括環(huán)評(píng)審批分類管理的異化、環(huán)評(píng)分級(jí)審批權(quán)的異化、環(huán)評(píng)文件評(píng)估的異化、辦結(jié)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批時(shí)間權(quán)限的異化、環(huán)評(píng)審批補(bǔ)辦權(quán)的異化、環(huán)評(píng)中信息公開的異化。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批的過程,實(shí)際上是分配諸多利益的過程,這其中的自由裁量權(quán)異化可以理解為是各利益主體博弈的結(jié)果。改善環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)異化的狀態(tài),應(yīng)從建立規(guī)范環(huán)評(píng)審批程序的法律法規(guī)、完善信息公開機(jī)制、建立科學(xué)的人事考核制度、提高審批人員的綜合素質(zhì)等方面著手。
關(guān)鍵詞:環(huán)境影響評(píng)價(jià);自由裁量權(quán);異化;利益博弈
中圖分類號(hào):D922.112
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1003-854X(2015)02-0142-03
嚴(yán)重的環(huán)境污染除了給人們的生活帶來諸多不便外,也使人們的生活質(zhì)量大打折扣。造成環(huán)境污染的原因是多方面的,從源頭上看,環(huán)保部門難辭其咎。“環(huán)保部門真正、最大的權(quán)力是環(huán)境影響評(píng)價(jià)(以下簡稱“環(huán)評(píng)”)。因?yàn)轫?xiàng)目環(huán)評(píng)這關(guān)過不了,后面什么手續(xù)都辦不了?!眹噎h(huán)保局第一任局長曲格平曾經(jīng)這樣表示。環(huán)評(píng)概念最早于1964年在加拿大召開的一個(gè)國際環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)會(huì)議上提出。1969年,美國《國家環(huán)境政策法》發(fā)布,要求所有的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提交的議案、行動(dòng)建議中,如果可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響,就必須提交相應(yīng)的環(huán)評(píng)報(bào)告或文件,這是世界上第一次確認(rèn)環(huán)評(píng)制度的法律。我國于1979年9月頒布《環(huán)境保護(hù)法(試行)》,確定了環(huán)評(píng)制度。該制度作為一項(xiàng)預(yù)防環(huán)境污染的環(huán)境政策,歷經(jīng)30多年的實(shí)施,并沒有像預(yù)期那樣控制住環(huán)境污染。2005年的環(huán)評(píng)風(fēng)暴將環(huán)評(píng)違法等一系列問題推至風(fēng)口浪尖,公眾開始逐漸關(guān)注環(huán)評(píng)問題。
一、我國建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批的流程
在我國,建設(shè)單位若要項(xiàng)目開工建設(shè),必須獲得當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的審批。首先,建設(shè)單位需要委托環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)編制環(huán)境影響報(bào)告書(表),受委托的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)必須具備相應(yīng)資質(zhì),取得國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門頒發(fā)的資格證書,否則不可以承接環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)。然后建設(shè)單位將環(huán)境影響報(bào)告書(表)送往當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門進(jìn)行審批。如果建設(shè)項(xiàng)目有行業(yè)主管部門,其環(huán)境影響報(bào)告書(表)應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后,再報(bào)環(huán)保部門審批。例如海岸工程建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書需經(jīng)海洋行政主管部門在作出審批并簽署意見后再報(bào)給環(huán)保部門。環(huán)保部門對(duì)受理的環(huán)境影響報(bào)告書(表)委托給評(píng)估單位進(jìn)行技術(shù)評(píng)估,或組織發(fā)改委、行業(yè)主管等多部門及專家進(jìn)行評(píng)審,出具評(píng)審意見。最后,環(huán)保部門根據(jù)評(píng)審意見做出是否通過審批的決定。根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》(以下簡稱《環(huán)評(píng)法》),各級(jí)環(huán)保部門作為建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告書的審批機(jī)關(guān)擁有一票否決的權(quán)力。因此,我國的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)制度實(shí)行的是行政主導(dǎo)型審批,建設(shè)單位必須取得審批后方可開展項(xiàng)目建設(shè)。
二、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中的自由裁量權(quán)
1 自由裁量權(quán)的定義
在政策執(zhí)行過程中,執(zhí)行者需要因地制宜地變通執(zhí)行,這是政策執(zhí)行原則性和靈活性的必然要求。這種變通執(zhí)行就是自由裁量,在西方國家,自由裁量權(quán)被普遍認(rèn)為是保證行政機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)公共利益的一個(gè)有價(jià)值的工具。伽利根認(rèn)為,當(dāng)官員在運(yùn)用權(quán)力做出決定時(shí),而依據(jù)現(xiàn)有的規(guī)則不能得出確定的結(jié)論或做出明確的決定,便產(chǎn)生了自由裁量的空間或者說是“自治空間”。戴維斯則認(rèn)為,公共官員所能享有的裁量權(quán)是指對(duì)其權(quán)力進(jìn)行法律約束后,他們依據(jù)自己的判斷,在允許的各種可能性中自由選擇作為或者不作為的權(quán)利。因此,自由裁量權(quán)是法律、法規(guī)賦予行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政管理過程中,依據(jù)法律規(guī)定和具體情境,通過主觀合理的判斷所作出的科學(xué)決策,是靈活裁決的職權(quán)。而建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中的自由裁量權(quán)則是環(huán)保部門根據(jù)建設(shè)單位的申請,對(duì)受理的環(huán)境影響報(bào)告書(表),在法律及其職權(quán)范圍、限度、標(biāo)準(zhǔn)和原則內(nèi),自由選擇,最終做出是否給予建設(shè)單位從事特定活動(dòng)的權(quán)利或資格的行為。
2 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)異化的表現(xiàn)
建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中的自由裁量權(quán)異化是指環(huán)保部門及其審批人員以個(gè)人利益和部門利益為出發(fā)點(diǎn),通過改變審批實(shí)施的手段和條件,將自由裁量權(quán)不公開地?zé)o限擴(kuò)大。具體表現(xiàn)為以下方面:
第一,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批分類管理的異化?!董h(huán)評(píng)法》第16條規(guī)定:“國家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度,對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表,即……”雖然法律對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)分類管理作出了比較具體的規(guī)定,但是法律并沒有明確規(guī)定建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響程度的判斷標(biāo)準(zhǔn),即法律沒有指出如何去將建設(shè)項(xiàng)目造成的環(huán)境影響歸為重度或是輕度,這就給了環(huán)評(píng)審批人員自由裁量的空間。很多環(huán)評(píng)審批人員由于種種原因?qū)⑿枰幹骗h(huán)境影響報(bào)告書的建設(shè)項(xiàng)目簡化為編制環(huán)境影響報(bào)告表或只需填報(bào)環(huán)境影響登記表。送審資料的簡化導(dǎo)致很多會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大污染的項(xiàng)目輕松開工。
第二,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)分級(jí)審批權(quán)的異化。為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件審批,提高審批效率,明確審批權(quán)責(zé),我國環(huán)保部修訂并公布了《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件分級(jí)審批規(guī)定》,其分級(jí)審批權(quán)按照建設(shè)項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)和備案權(quán)限以及建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響性質(zhì)和程度確定。簡單地說就是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件由哪一級(jí)政府審批做出了明確的規(guī)定。但現(xiàn)實(shí)中,特別是一些大型的項(xiàng)目,建設(shè)單位為了能順利通過審批,將大項(xiàng)目拆分為幾個(gè)小項(xiàng)目或者分期進(jìn)行環(huán)評(píng)審批,原本需要上報(bào)國家環(huán)??偩值捻?xiàng)目直接可以在省級(jí)或地級(jí)市環(huán)保部門審批,造成可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目輕易而合法地開工。
第三,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件評(píng)估的異化。環(huán)保部門自收到建設(shè)單位遞交的環(huán)評(píng)文件,應(yīng)委托評(píng)估單位進(jìn)行技術(shù)評(píng)估,即對(duì)環(huán)評(píng)文件的技術(shù)方法和評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行技術(shù)把關(guān),或組織由發(fā)改委、行業(yè)主管等多部門及專家參加的評(píng)審,出具評(píng)審意見,為環(huán)保審批部門提供技術(shù)依據(jù)。評(píng)估單位本應(yīng)與環(huán)保部門脫離而獨(dú)立存在,而實(shí)際上評(píng)估單位的生存往往依賴于環(huán)保審批部門,有的評(píng)估單位還是環(huán)保審批部門的下屬單位,這樣難免不被環(huán)保審批部門的意見所左右。評(píng)估權(quán)的異化也使本該客觀公正的評(píng)估程序流于形式。
第四,辦結(jié)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批時(shí)間權(quán)限的異化。不同的環(huán)評(píng)文件,審批的時(shí)限要求也不同。《環(huán)評(píng)法》第22條規(guī)定:“審批部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境影響報(bào)告書之日起六十日內(nèi),收到環(huán)境影響報(bào)告表之日起三十日內(nèi),收到環(huán)境影響登記表之日起十五日內(nèi),分別作出審批決定并書面通知建設(shè)單位?!彪m然《環(huán)評(píng)法》規(guī)定了辦理時(shí)間,但并不具體。比如若送審資料合格,建設(shè)單位需要多長時(shí)間組織評(píng)審;若送審資料不合格,建設(shè)單位應(yīng)該在多長時(shí)間內(nèi)重新補(bǔ)充。
第五,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批補(bǔ)辦權(quán)的異化。《環(huán)評(píng)法》第31條規(guī)定:“建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件,或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請重新審核環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件,擅自開工建設(shè)的,由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè),限期補(bǔ)辦手續(xù);逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的,可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款,對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分?!狈呻m規(guī)定了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)逾期不補(bǔ)辦的懲罰措施,可是這個(gè)期限到底是多久并沒有明確告知,給了環(huán)保部門很大的自由裁量空間。
第六,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)中信息公開的異化?!董h(huán)境信息公開辦法(試行)》對(duì)向公眾公開環(huán)境信息作出了相關(guān)要求。但當(dāng)環(huán)保部門受惠于建設(shè)單位時(shí),信息公開只是滿足公眾需求的一種形式,發(fā)生了異化。主要體現(xiàn)在:(1)環(huán)保部門只公開對(duì)建設(shè)項(xiàng)目有利的信息;(2)公開一些無關(guān)痛癢或不太重要的信息,核心信息卻保留;(3)公開時(shí)附加了一些不相關(guān)的內(nèi)容,影響公開信息的真實(shí)表達(dá)。
三、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)異化的原因
對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批的過程,實(shí)際上是分配諸多利益的過程,是相關(guān)利益主體相互博弈的過程。而這其中的自由裁量權(quán)的異化可以理解為是各利益主體博弈的結(jié)果。
1 地方政府與環(huán)保部門的博弈
假設(shè)地方政府與環(huán)保部門皆為理性經(jīng)濟(jì)人,所有信息為共同知識(shí),雙方進(jìn)行著完全信息靜態(tài)博弈。又假設(shè)現(xiàn)在有一個(gè)污染重、收益大的項(xiàng)目需要開工,地方政府基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的,會(huì)對(duì)環(huán)保部門施壓干預(yù),而環(huán)保部門具有保護(hù)環(huán)境的職責(zé),應(yīng)該擁有獨(dú)立的自主審批權(quán)。則地方政府有強(qiáng)干預(yù)和弱干預(yù)兩種策略,環(huán)保部門有強(qiáng)審批和弱審批兩種策略。雙方博弈有下列四種情況:
第一種情況:地方政府強(qiáng)干預(yù),環(huán)保部門強(qiáng)審批。此種情況即當(dāng)面對(duì)地方政府較強(qiáng)的施壓干預(yù)時(shí),環(huán)保部門仍堅(jiān)持原則,按照相關(guān)法律法規(guī)正規(guī)審批。這種狀態(tài)下的審批只有兩種結(jié)果:一是若合法,環(huán)評(píng)審批通過;二是若不合法則不通過。但是環(huán)保部門這樣做的結(jié)果是會(huì)遭到一定程度的懲罰,因?yàn)榈胤秸治窄h(huán)保部門的人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)。第二種情況:地方政府強(qiáng)干預(yù),環(huán)保部門弱審批。即環(huán)保部門不考慮環(huán)境問題,聽從“安排”。在這樣的前提下,環(huán)保部門的行為很難不發(fā)生變異,出現(xiàn)上述的一些自由裁量權(quán)異化行為也就不難理解了。第三種情況:地方政府弱干預(yù),環(huán)保部門強(qiáng)審批。第三種情況與第一種情況的區(qū)別在于地方政府施壓干預(yù)的強(qiáng)弱。地方政府施壓干預(yù)弱,可以理解為“打招呼”的領(lǐng)導(dǎo)級(jí)別不夠高,就算我沒有按照領(lǐng)導(dǎo)的意思來辦,而是堅(jiān)持嚴(yán)格審批,也不會(huì)遭到像第一種情況中出現(xiàn)的減少經(jīng)費(fèi)的情況。第四種情況:地方政府弱干預(yù),環(huán)保部門弱審批。這種情況下的環(huán)保部門本身就沒有好好履行本部門的職責(zé),草率審批,此時(shí)任何一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)過來打一打招呼。環(huán)保部門都會(huì)附和其要求。
在中國目前的環(huán)境管理體制下,大多數(shù)情況下環(huán)保部門很難成為一個(gè)獨(dú)立的利益主體。當(dāng)出現(xiàn)第一和第三種情況時(shí),面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的施壓干預(yù),環(huán)保部門常常是“立得住的頂不住,頂?shù)米〉牧⒉蛔 ?。所以,環(huán)保部門在與地方政府的博弈中,往往沒有討價(jià)還價(jià)的權(quán)力,只有附和領(lǐng)導(dǎo),使環(huán)保部門的利益讓位于地方政府的利益。
2 建設(shè)單位與環(huán)保部門的博弈
假設(shè)建設(shè)單位與環(huán)保部門為理性經(jīng)濟(jì)人,建設(shè)單位為順利獲得項(xiàng)目的審批,往往在一開始遞交申請材料的時(shí)候就發(fā)生了隱瞞或造假行為。建設(shè)單位往往會(huì)隱瞞一些對(duì)自己不利的信息,比如項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性,夸大一些對(duì)自己有利的信息。比如項(xiàng)目的可行性。環(huán)保部門也有兩種策略選擇,一是嚴(yán)格審批,二是權(quán)力異化的寬松審批。
建設(shè)單位與環(huán)保部門的博弈還體現(xiàn)在補(bǔ)辦環(huán)評(píng)上。補(bǔ)辦環(huán)評(píng)的對(duì)象是已經(jīng)啟動(dòng)的項(xiàng)目,結(jié)果只有兩種:要么項(xiàng)目會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響而不予批準(zhǔn)并責(zé)令停止建設(shè);要么只是走走環(huán)評(píng)程序的過場。最終通過審批。事實(shí)上大多都是出現(xiàn)后者這樣的情況。“責(zé)令停止建設(shè)”本是對(duì)建設(shè)單位的一種威懾。然而,在環(huán)保部門權(quán)力異化的“依法處理”下,補(bǔ)辦環(huán)評(píng)手續(xù)的建設(shè)單位并無損失,非但不能起到警示作用。反而使“責(zé)令停止建設(shè)”這一措施成為了一種不可置信的威脅。
3 公眾與環(huán)保部門的博弈
公眾與環(huán)保部門的博弈體現(xiàn)在信息公開上。信息公開是公眾參與環(huán)評(píng)的必要前提。在公眾和環(huán)保部門信息不對(duì)稱的前提下,環(huán)保部門擁有一些公眾沒有卻與公眾權(quán)益息息相關(guān)的信息。在這種狀態(tài)下,公眾會(huì)要求環(huán)保部門公開信息,與其展開博弈。但是公眾在表達(dá)信息公開需求的時(shí)候又存在著“搭便車”的心理,每個(gè)人都不希望自己是那只“出頭鳥”,總是希望別人去表達(dá)意見而自己從中獲利。雖然我國相關(guān)行政規(guī)范對(duì)環(huán)評(píng)中信息公開問題作出了規(guī)定,但是目前公眾的知情權(quán)仍舊缺乏現(xiàn)實(shí)的法律支撐,現(xiàn)在信息公開不被認(rèn)為是分內(nèi)之責(zé),反而異化成了一種權(quán)力。如果環(huán)保部門公開了所掌握的一系列的信息后,會(huì)影響其壟斷利益的經(jīng)營和獲取,反正不公開信息法律上也沒有規(guī)定要追究責(zé)任,與其多一事不如少一事。
四、改善環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)異化的對(duì)策
第一,建立規(guī)范環(huán)評(píng)審批程序的法律法規(guī)。目前,我國建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)的審批之所以存在大量自由裁量權(quán)異化的行為,很大程度上是由于沒有專門的程序法可依。國外的行政審批程序多由行政程序法規(guī)定,例如,德國的行政審批制度是由《聯(lián)邦德國行政程序法》、《聯(lián)邦德國行政法院法》和《聯(lián)邦德國行政執(zhí)行法》等法律中的相關(guān)條款構(gòu)成,包含了大量行政程序的內(nèi)容,行政程序?qū)ψ杂刹昧繖?quán)有約束作用,體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是給行政裁量提供一定的裁量基準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)以此為基礎(chǔ)作出裁量,二是對(duì)行政裁量規(guī)定一定的價(jià)值取向,使行政機(jī)關(guān)在自律的時(shí)候有了價(jià)值方向。
第二,完善信息公開機(jī)制。信息公開是保障公眾知情權(quán)和參與環(huán)評(píng)的前提。2013年11月,環(huán)保部印發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)政府信息公開指南(試行)》,環(huán)評(píng)報(bào)告全本(除涉及國家機(jī)密和商業(yè)秘密的部分)、公眾反饋意見、環(huán)保部門受理情況、審批情況等都被納入環(huán)保部門“主動(dòng)公開”的內(nèi)容。完善信息公開機(jī)制的目的是降低建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)過程中造假的可能性和行政干預(yù)的可能性,減少審批人員審批的隨意性,對(duì)于規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批有著重要的意義。
第三,建立科學(xué)的人事考核制度。各地環(huán)保部門在環(huán)評(píng)審批時(shí)常做出一些自由裁量權(quán)異化行為,其中一個(gè)重要原因是地方領(lǐng)導(dǎo)的行政干預(yù)。大部分現(xiàn)實(shí)情況中,地方領(lǐng)導(dǎo)手中握有“生殺大權(quán)”,環(huán)保部門不得不聽命于領(lǐng)導(dǎo)的安排。領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下級(jí)的考核都是基于一味追求GDP這種畸形的政績觀,而下級(jí)迫于領(lǐng)導(dǎo)手中的人事罷免權(quán),常常也以領(lǐng)導(dǎo)設(shè)定的評(píng)價(jià)和提拔標(biāo)準(zhǔn)作為自己的行為準(zhǔn)則。所以,應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的人事考核制度,改變以往只以經(jīng)濟(jì)為考核標(biāo)準(zhǔn)的人事制度,將環(huán)境保護(hù)績效或者一些相關(guān)的環(huán)境指標(biāo)納入考核體系中。
第四,提高審批人員的綜合素質(zhì)。審批人員是環(huán)評(píng)審批中自由裁量權(quán)的執(zhí)行主體。他們對(duì)工作內(nèi)容的熟識(shí)度和對(duì)工作的責(zé)任感對(duì)抑制自由裁量權(quán)異化有著重要意義。由于審批人員“經(jīng)濟(jì)人”的特性,導(dǎo)致其責(zé)任意識(shí)淡薄,因此。應(yīng)提高行政審批人員的責(zé)任意識(shí)和綜合素質(zhì)。定期對(duì)審批人員實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過培訓(xùn),讓審批人員了解不斷更新的工作內(nèi)容,培養(yǎng)他們的責(zé)任感,以及讓他們學(xué)會(huì)在依法行政的基礎(chǔ)上解決實(shí)際工作問題。此外還應(yīng)加強(qiáng)審批人員的行政倫理教育,培養(yǎng)他們服務(wù)于民的意識(shí),以追求公眾利益為目標(biāo),淡化他們作為“經(jīng)濟(jì)人”的意識(shí)。保證自由裁量權(quán)的合理使用。
(責(zé)任編輯 李濤)