低碳經(jīng)濟(jì)背景下我國碳鎖定與碳解鎖路徑研究

徐盈之　郭進(jìn)　劉仕萌

摘要：基于技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新視角，運用投入產(chǎn)出法和PLS結(jié)構(gòu)方程模型，分別對我國的碳鎖定狀況和碳解鎖路徑進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)：1995～2009年，我國的碳鎖定形勢總體上得到了較大改善；技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新可以直接產(chǎn)生一定程度的碳解鎖效應(yīng)，同時技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新還能夠通過優(yōu)化能源消耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來進(jìn)一步實現(xiàn)碳解鎖；制度創(chuàng)新還可以對我國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：碳鎖定；碳解鎖；技術(shù)進(jìn)步；制度創(chuàng)新

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.10.08

中圖分類號：F206；F1245 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）10-0033-06

Abstract：This paper applied inputoutput analysis method and PLSSEM analysis method to make a study of Chinese carbon lockin and its carbon unlocking path with technological progress and institutional innovation perspectives. The results indicated that Chinese carbon lockin situation had achieved a great improvement from 1995 to 2009. Technological progress and institutional innovation mainly relied on optimizing Chinese energy consumption and its industrial structure to generate a greater carbon unlocking effect indirectly. Institutional innovation also does a positive role in promoting Chinese technology.

Key words：carbon lockin； carbon unlocking； technological progress； institutional innovation

改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷創(chuàng)造奇跡，但是產(chǎn)業(yè)發(fā)展一直鎖定在碳密集化石燃料能源系統(tǒng)中的現(xiàn)象是我國面臨的重要發(fā)展問題之一。根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，2011年我國化石能源消費量達(dá)2613億噸油當(dāng)量，占世界化石能源消費總量的2129%。進(jìn)入21世紀(jì)之后，我國的化石能源消耗總量以年均76%的速度快速增長。擺脫碳鎖定效應(yīng)，實現(xiàn)碳解鎖是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和條件。

1文獻(xiàn)回顧

碳鎖定概念最早由西班牙學(xué)者George C Unruh在2000年提出，根據(jù)George C Unruh的定義，碳鎖定是指由于規(guī)模報酬遞增驅(qū)使的技術(shù)和制度導(dǎo)致的當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展鎖定在以化石燃料為基礎(chǔ)的碳密集能源系統(tǒng)中的現(xiàn)象，其實質(zhì)是一個“技術(shù)—制度綜合體”（Technoinstitutional Complex，TIC）[1]。在隨后的2002年和2006年，George C Unruh再次發(fā)表了兩篇頗具影響力的論文，先后從了解碳鎖定、逃出碳鎖定和碳鎖定的全球化三個層面對碳鎖定問題進(jìn)行了分析[2，3]。

關(guān)于碳鎖定的形成原因，國內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)為碳基技術(shù)是產(chǎn)生碳鎖定的直接原因，同時社會生產(chǎn)中圍繞碳基技術(shù)形成的制度體系進(jìn)一步加強(qiáng)了碳鎖定形勢。因此，碳鎖定是碳基技術(shù)體制和碳基制度體制共同作用的結(jié)果[4，5]。李宏偉指出碳基技術(shù)和碳基制度相互聯(lián)系、互相依存，一旦穩(wěn)定的TIC得以形成，就會保持穩(wěn)定并抵制變化的發(fā)生，繼而產(chǎn)生碳鎖定效應(yīng)[6]。

關(guān)于碳解鎖的實現(xiàn)路徑，破解碳基技術(shù)體制的宏觀因素變化、局部或整體技術(shù)調(diào)整、新技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用[7]以及破解碳基制度體制的國家政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場結(jié)構(gòu)、社會文化等[8，9] 都具有一定的碳解鎖效應(yīng)。針對中國的碳解鎖實現(xiàn)途徑，安福仁、張彩慶等指出大力培育和發(fā)展低碳技術(shù)以及構(gòu)建與低碳技術(shù)相配套的制度體系是中國破解碳鎖定效應(yīng)的重要內(nèi)容[10，11]。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對碳鎖定問題和碳解鎖路徑進(jìn)行了研究，但仍然存在不足之處。首先，現(xiàn)有研究從理論上指出碳鎖定是一個“技術(shù)—制度綜合體”，但是鮮有關(guān)于定量測度地區(qū)碳鎖定形勢的研究；其次，現(xiàn)有研究指出破解碳基技術(shù)體制和碳基制度體制是破解碳鎖定的兩條路徑，但是未能定量研究這兩條路徑的有效性和解鎖效應(yīng)。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，采用投入產(chǎn)出模型定量描述1995～2009年我國的碳鎖定狀況，構(gòu)建PLS結(jié)構(gòu)方程模型，基于技術(shù)進(jìn)步視角和制度創(chuàng)新視角實證分析實現(xiàn)我國碳解鎖的有效路徑。

2我國碳鎖定形勢的測度和分析

21研究方法

雖然造成碳鎖定的原因來自技術(shù)和制度兩個方面，但在表現(xiàn)形式上都一致呈現(xiàn)出高碳投入特征和高碳排放特征。基于此，本文采用投入產(chǎn)出分析方法來客觀測度我國的碳鎖定狀況。

一個產(chǎn)業(yè)部門的總碳排放量tci可以表述為：

22數(shù)據(jù)來源與產(chǎn)業(yè)部門整合

世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫編制了1995～2009年包括中國在內(nèi)的全球40個主要國家的投入產(chǎn)出表和大氣污染物排放核算表。本文以此為數(shù)據(jù)源，同時為了保證產(chǎn)業(yè)部門劃分的一致性，參照聯(lián)合國頒布的ISIC準(zhǔn)則（國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類準(zhǔn)則）以及產(chǎn)業(yè)部門間的相似性，將我國的產(chǎn)業(yè)體系整合成20個產(chǎn)業(yè)部門，如表1所示。

結(jié)合表2、圖1和圖2，首先，從整體上來看，1995年我國的綜合碳鎖定系數(shù)為2530，到2009年綜合碳鎖定系數(shù)下降為832，降幅達(dá)67%；1995年我國的部門內(nèi)碳鎖定系數(shù)為473，到2009年部門內(nèi)碳鎖定系數(shù)下降為289，降幅達(dá)39%；1995年我國的部門間碳鎖定系數(shù)為2057，到2009年部門間碳鎖定系數(shù)下降為543，降幅達(dá)74%。因此可以判斷，我國的碳鎖定形勢從整體、部門內(nèi)和部門間三個層面取得了較大改善。

其次，分析我國碳鎖定系數(shù)的構(gòu)成可以得出，1995年我國部門內(nèi)碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的187%，部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的813%。而到2009年，我國部門內(nèi)碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例上升了161%，相應(yīng)的部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例下降了161%。說明我國部門內(nèi)碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例呈上升趨勢，而部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例呈下降趨勢。

綜上所述，經(jīng)過了15年的發(fā)展，我國的碳鎖定形勢實現(xiàn)了一定程度的碳解鎖，然而當(dāng)前階段碳鎖定問題依然是阻礙我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要障礙。首先，我國的科學(xué)技術(shù)水平及其在生產(chǎn)過程中的應(yīng)用率相對較低，能源利用效率和單位產(chǎn)值碳排放強(qiáng)度和歐美等發(fā)達(dá)國家相比依然存在較大的差距；其次，我國的制度體系中存在諸多阻礙低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素和障礙，在新形勢下弱化或消除這些阻礙因素顯得十分緊迫和必要。

3我國碳解鎖路徑的檢驗和分析

31研究方法

技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新與碳解鎖的關(guān)系表現(xiàn)在以下兩個方面：首先，技術(shù)進(jìn)步過程和制度創(chuàng)新過程本身具有低碳投入和低碳排放的特征，可以直接產(chǎn)生碳解鎖效應(yīng)；其次，在技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的背景下，能源消費和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會實現(xiàn)一定程度的優(yōu)化，因此技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新還存在間接的碳解鎖效應(yīng)?；诖?，本文進(jìn)行如下假設(shè)：

H1a：社會消費的改善可以促進(jìn)制度創(chuàng)新；H1b：經(jīng)濟(jì)政策的優(yōu)化可以促進(jìn)制度創(chuàng)新；H1c：創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化可以促進(jìn)制度創(chuàng)新；H1d：社會文化的推動可以促進(jìn)制度創(chuàng)新；H2a：制度創(chuàng)新可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；H2b：制度創(chuàng)新可以改善能源消耗；H2c：制度創(chuàng)新可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；H3a：技術(shù)進(jìn)步可以改善能源消耗；H3b：技術(shù)進(jìn)步可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；H4a：制度創(chuàng)新可以改善碳鎖定狀況；H4b：技術(shù)進(jìn)步可以改善碳鎖定狀況；H4c：優(yōu)化能源消耗可以改善碳鎖定狀況；H4d：優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以改善碳鎖定狀況。

作為結(jié)構(gòu)方程模型之一，PLS結(jié)構(gòu)方程模型能夠克服數(shù)據(jù)分布未知和小樣本觀測值的局限性，能夠客觀地反映出技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新對我國碳鎖定狀況的影響，滿足本文分析的需要。

然而，值得注意的是，制度創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步還可以通過優(yōu)化能源消耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來產(chǎn)生間接的碳解鎖效應(yīng)。具體而言，制度創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步、能源消耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑系數(shù)分別達(dá)到了0948、0367和0593，說明制度創(chuàng)新可以促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步、改善我國的能源消費狀況以及優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而產(chǎn)生更大的碳解鎖效應(yīng)。從比較路徑系數(shù)大小而言，制度創(chuàng)新對我國技術(shù)進(jìn)步的影響作用最強(qiáng)，這也進(jìn)一步證實了碳鎖定的TIC本質(zhì)。技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新類似，本身直接產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)十分有限，但可以通過優(yōu)化我國的能源消耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來產(chǎn)生更大的碳解鎖效應(yīng)。

社會消費、經(jīng)濟(jì)政策、創(chuàng)新成果、社會文化4個因素對制度創(chuàng)新的作用路徑差異較大。首先，經(jīng)濟(jì)政策和社會文化對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)依次為0680和1129，具有顯著的促進(jìn)作用。說明優(yōu)化有關(guān)能源的經(jīng)濟(jì)政策、構(gòu)建低碳型的社會文化是推動我國制度創(chuàng)新的兩個重要因素；其次，創(chuàng)新成果對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)顯著為負(fù)，即阻礙了我國的制度創(chuàng)新。本文認(rèn)為我國的創(chuàng)新成果以技術(shù)模仿為主，已達(dá)到有效技術(shù)模仿的臨界值，而現(xiàn)有的以技術(shù)模仿為主的創(chuàng)新成果不僅無法滿足我國進(jìn)一步實現(xiàn)碳解鎖對技術(shù)水平的要求，而且由此形成的路徑依賴對我國的制度創(chuàng)新形成了阻力；最后，社會消費對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)不顯著，分析其中的原因，本文認(rèn)為處于工業(yè)化中后期的中國長期以來一直非常重視GDP和工業(yè)總產(chǎn)值，即生產(chǎn)環(huán)節(jié)。在拉動中國經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車中，消費的貢獻(xiàn)率一直處于較低水平。因此，盡管消費環(huán)節(jié)是我國制度體系的重要組成部分，但長期不重視社會消費導(dǎo)致了其對我國制度創(chuàng)新的推動作用不強(qiáng)。

4結(jié)論與對策建議

本文基于技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新視角，運用投入產(chǎn)出法和PLS結(jié)構(gòu)方程模型，分別對我國的碳鎖定狀況和碳解鎖路徑進(jìn)行了研究。研究結(jié)論指出：從1995年到2009年，我國的碳鎖定形勢從整體、部門內(nèi)和部門間3個層面實現(xiàn)了一定程度的碳解鎖；技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新不僅可以直接對我國的碳鎖定形勢產(chǎn)生一定程度的解鎖效應(yīng)，同時也可以通過改善我國的能源消耗和優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來間接地產(chǎn)生更大的碳解鎖效應(yīng)；制度創(chuàng)新還可以對我國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用；圍繞低碳發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策和社會文化是推動制度創(chuàng)新的重要因素，但是以技術(shù)模仿為主的創(chuàng)新成果對制度創(chuàng)新具有阻礙作用，社會消費狀況的改善對制度創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著。

本文基于上述研究結(jié)論，對我國進(jìn)一步實現(xiàn)碳解鎖提出以下對策建議：第一，創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步相配套的制度體系，促進(jìn)低碳技術(shù)的研發(fā)、培育、應(yīng)用和推廣；第二，制定有針對性的低碳經(jīng)濟(jì)政策，發(fā)揮政府在進(jìn)一步實現(xiàn)我國碳解鎖進(jìn)程中的政策導(dǎo)向作用；第三，構(gòu)建低碳型社會文化，在經(jīng)濟(jì)社會的各個領(lǐng)域樹立發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的理念；第四，推動創(chuàng)新成果由技術(shù)模仿向技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)變，重視社會消費方式改善對我國碳解鎖的影響。

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（責(zé)任編輯：李映果）