科技期刊論文引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄存在的問題及解決對策

王小艷，宋研娟，蔡明科

(西北農(nóng)林科技大學(xué)《水利與建筑工程學(xué)報(bào)》編輯部 陜西楊凌 712100)

科技期刊論文中經(jīng)常會(huì)引用國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，參考價(jià)值高，是非常重要的信息源。[1]2015年5月15日，中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄格式》[2](GB/T 7714—2005)(簡稱 2015版)，并于 2015年 12月 1日實(shí)施，該標(biāo)準(zhǔn)替代了《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[3](GB/T 7714—2005)(簡稱2005版)。2005版實(shí)施的10年內(nèi)，盡管其附錄表 B.1中也列出了文件類型標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志代碼，但部分科技期刊文中引用的標(biāo)準(zhǔn)仍存在不標(biāo)注和不著錄的問題。為了更好地貫徹、執(zhí)行和推廣新標(biāo)準(zhǔn)，針對2015版與2005版之間的差異以及使用 2005版時(shí)論文的引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄出現(xiàn)的問題進(jìn)行了研究。

對于參考文獻(xiàn)的標(biāo)注和著錄已有很多研究，[4-11]值得注意的是，科技論文中引用的標(biāo)準(zhǔn)在文中標(biāo)注和文后著錄與一般文獻(xiàn)有所區(qū)別。在文中標(biāo)注方面，一般參考文獻(xiàn)只涉及標(biāo)注序號，而引用標(biāo)準(zhǔn)除了序號外，還涉及到標(biāo)準(zhǔn)題名、標(biāo)準(zhǔn)號、標(biāo)準(zhǔn)文字編排格式等問題。標(biāo)準(zhǔn)文后參考文獻(xiàn)著錄同樣存在著錄項(xiàng)缺失、著錄項(xiàng)不正確等問題，目前很少有人開展研究。[12]對這些問題進(jìn)行分析研究，除了可以給作者規(guī)范標(biāo)注和著錄文中引用標(biāo)準(zhǔn)以啟示外，還應(yīng)盡可能引起科技期刊編輯的重視，使科技期刊更加規(guī)范。

1 引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄情況分析

為了研究科技期刊論文引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄方面存在的問題，本文隨機(jī)選取了水利類 7種科技期刊近期出版的紙質(zhì)期刊作為樣本，對全刊文中引用標(biāo)準(zhǔn)和文后著錄標(biāo)準(zhǔn)從應(yīng)標(biāo)注(著錄)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、文中出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)名稱數(shù)、文后著錄標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、文中標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注數(shù)、文中出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)沒標(biāo)注數(shù)、文中出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)文后沒著錄數(shù)等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

由表1可看出：①著錄數(shù)量。由每個(gè)樣本期刊(x3/x1)×100%計(jì)算期刊的著錄參數(shù)，計(jì)算出的期刊著錄參數(shù)范圍在9.7%～100%。7種樣本期刊只有1種期刊文中標(biāo)準(zhǔn)文后全部著錄了，其他6種樣本期刊都存在著標(biāo)準(zhǔn)沒著錄的問題。樣本期刊標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)著錄總數(shù)為 171個(gè)，而文中實(shí)際著錄的只有66個(gè)，占應(yīng)著錄標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的38.60%，沒有著錄的標(biāo)準(zhǔn)占應(yīng)著錄標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的61.40%。②標(biāo)注數(shù)量。由每個(gè)樣本期刊(x4/x1)×100%計(jì)算期刊的標(biāo)注參數(shù)，計(jì)算出期刊的標(biāo)注參數(shù)范圍為 0%～100%。文中標(biāo)注數(shù)為 36個(gè)，占應(yīng)標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的21.05%，沒有標(biāo)注的標(biāo)準(zhǔn)占應(yīng)標(biāo)注總數(shù)的 78.95%。同樣，7種期刊只有 1種期刊對標(biāo)準(zhǔn)全部標(biāo)注，其余期刊對文中引用標(biāo)準(zhǔn)不是沒標(biāo)注就是部分沒標(biāo)注。

表1 文中標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄數(shù)量統(tǒng)計(jì)表Tab.1 Statistical table of standard labeling and description in articles

根據(jù)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算結(jié)果，有的期刊的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄不夠規(guī)范，應(yīng)該嚴(yán)格按照《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄格式》[2](GB/T 7714—2005)要求認(rèn)真去做。

2 文中標(biāo)準(zhǔn)的書寫形式及存在問題

2.1 標(biāo)準(zhǔn)的書寫形式

“凡是引用前人或他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)或材料等，都要對其在文中出現(xiàn)的地方予以標(biāo)明，并在文末列出參考文獻(xiàn)表”，[13]對科技期刊文中引用標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)注按文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)先后順序連續(xù)編碼，并將序號置于方括號中，放在文中引用地方的右上角。[2-3]標(biāo)準(zhǔn)作為參考文獻(xiàn)，需遵守文獻(xiàn)的標(biāo)注規(guī)則，但標(biāo)準(zhǔn)與其他文獻(xiàn)存在著不同之處，這不同之處表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)有標(biāo)準(zhǔn)編號，不同的標(biāo)準(zhǔn)編號代表不同的使用期，文中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效期內(nèi)的。統(tǒng)計(jì)文后著錄及沒著錄標(biāo)準(zhǔn)在文中的書寫形式(同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，文中不同的書寫形式按形式算數(shù)量)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 標(biāo)準(zhǔn)在文中書寫形式數(shù)量統(tǒng)計(jì)表Tab.2 Statistical table of standard written forms in articles

由表2可看出，標(biāo)準(zhǔn)在文中出現(xiàn)的形式多達(dá)9種，樣本期刊文中標(biāo)準(zhǔn)總數(shù) 161個(gè)，只標(biāo)注序號有 22個(gè)，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的14%，其余 86%的形式都與標(biāo)準(zhǔn)的題名和編號有關(guān)，其中以《題名》(編號)、《題名》、(編號)形式書寫分別占總數(shù)的56%、12%、和 7%。具體分析如下：

① 只有標(biāo)準(zhǔn)名稱。有些標(biāo)準(zhǔn)題名相同，但不同的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門標(biāo)準(zhǔn)的代號不同，如不注明標(biāo)準(zhǔn)編號，無從得知引用的是那個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。如《陡河水庫土壩滲流量觀測初探》(《海河水利》2014(6)：48-49.)一文中引用的《土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》，在文中只標(biāo)出標(biāo)準(zhǔn)題名，沒有標(biāo)出標(biāo)準(zhǔn)編號，而這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)題名具有的信息是：

例[1] 國家能源局.DL/T5259-2010.土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范[S]. 北京：中國電力出版社，2010.

例[2] 中華人民共和國水利部.SL551-2012.土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范[S]. 北京：中國水利水電出版社，2012.

由例[1]、例[2]可以看出，標(biāo)準(zhǔn)名稱雖然相同，但出版單位、出版時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)編號、標(biāo)準(zhǔn)提出者卻不相同。標(biāo)準(zhǔn)號可以反映的信息有行業(yè)、出版時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)編號等。所以，標(biāo)準(zhǔn)的編號是對標(biāo)準(zhǔn)名稱的補(bǔ)充，是標(biāo)準(zhǔn)名稱的一部分，需要注明。

② 只有標(biāo)準(zhǔn)編號。論文中只出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)編號或標(biāo)準(zhǔn)編號缺少年份，不僅使讀者無法獲知作者引用的是什么標(biāo)準(zhǔn)題名，不利論文信息的交流傳播，也無法判斷所引用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)書寫存在的問題

對文中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行百度搜索，核實(shí)書寫正確性，文中出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)139個(gè)，有問題的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)是20個(gè)(1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不論出現(xiàn)幾處問題只算 1個(gè))，有問題標(biāo)準(zhǔn)數(shù)占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的14.4%，問題分類統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3所示。

由表 3可看出，文中標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的問題有：①引用標(biāo)準(zhǔn)題名書寫有誤。在 7種樣本期刊里，出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量是 139個(gè)，題名有誤是 5個(gè)，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的 4%。題名書寫錯(cuò)誤一般是題名里個(gè)別字用錯(cuò)、少字和少標(biāo)點(diǎn)等。②引用標(biāo)準(zhǔn)編號書寫有誤。標(biāo)準(zhǔn)編號有誤數(shù)量是 9個(gè)，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的 6%。標(biāo)準(zhǔn)編號出現(xiàn)問題是行業(yè)代號寫錯(cuò)或沒寫、標(biāo)準(zhǔn)順序號漏寫、標(biāo)準(zhǔn)年份沒寫等。③引用標(biāo)準(zhǔn)不是現(xiàn)行有效的。引用過期數(shù)是 7個(gè)，占出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的 5%。標(biāo)準(zhǔn)在其有效期內(nèi)才有指導(dǎo)意義[14]，論文中應(yīng)引用現(xiàn)行有效的國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引用過期標(biāo)準(zhǔn)直接影響論文質(zhì)量。

表3 文中標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤類型統(tǒng)計(jì)表Tab.3 Statistical table of wrong standard written forms

2.3 其他問題

文中標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注序號和文后參考文獻(xiàn)著錄序號不一致。2015版和2005版標(biāo)準(zhǔn)對順序編碼制要求是一樣的，即引文采用序號標(biāo)注，參考文獻(xiàn)表按引文的序號排序，也就是說文中標(biāo)注的序號和文后著錄的序號要一致。但有的文后著錄序號和文中標(biāo)注序號出現(xiàn)不一致現(xiàn)象，如《海上風(fēng)電及潮汐電站海洋水文設(shè)計(jì)淺析》(《西北水電》2015(1)：1-5)一文中引用的《海港水文規(guī)范》(JTS,145-2-2013)，文中標(biāo)注序號是[1]，而文后著錄的序號卻是[5]。

3 文后標(biāo)準(zhǔn)著錄問題

3.1 2015版和2005版對標(biāo)準(zhǔn)著錄的要求

2015版與2005版對標(biāo)準(zhǔn)的著錄項(xiàng)目、著錄格式以及給出的示例都做出了要求，其中，2015版標(biāo)準(zhǔn)的名稱變了，對論文中引用標(biāo)準(zhǔn)著錄項(xiàng)目2015版在2005版著錄項(xiàng)目不變基礎(chǔ)上增加了引文頁碼；兩版著錄順序在題名和其他題名信息方面發(fā)生了變化，2015版示例與著錄格式符合。從著錄示例來看，2015版在以后執(zhí)行過程中，要按新要求的題名與其他題名信息順序去做，同時(shí)要增加引文頁碼。

3.2 文后著錄顯性問題

所謂顯性問題就是在著錄格式里出現(xiàn)缺項(xiàng)，[15]這種問題根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)著錄格式就可看出缺什么項(xiàng)。研究發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行2005版期間，每種樣本期刊都存在缺項(xiàng)問題，其次是缺出版地，7種樣本期刊里只有一種樣本期刊著錄不缺出版地(《水利學(xué)報(bào)》)，缺出版地的標(biāo)準(zhǔn)有22個(gè)，比例為33%；缺出版社、和缺出版年比例分別為17%、9%；缺標(biāo)準(zhǔn)編號最少，只有1個(gè)(《水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)》)。

3.3 文后著錄隱性問題

所謂隱性問題[15]就是著錄的每項(xiàng)都有，但某一項(xiàng)卻不正確，這種問題往往是隱藏著的，只有查找到該規(guī)范著錄各項(xiàng)后，才能發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)有問題。通過百度搜索，對樣本期刊文后著錄的每條標(biāo)準(zhǔn)信息進(jìn)行核實(shí)，按標(biāo)注著錄各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)有問題的個(gè)數(shù)，總標(biāo)準(zhǔn)數(shù) 66個(gè)，有問題標(biāo)準(zhǔn)總數(shù) 31個(gè)，有問題標(biāo)準(zhǔn)占總標(biāo)準(zhǔn)數(shù)的 46.9%。除出版地項(xiàng)沒錯(cuò)誤外，其他各部分都有錯(cuò)誤項(xiàng)，問題比較多的有：①著錄符號錯(cuò)誤用法。2015版和2005版給出的著錄符及著錄符號使用場合相同。標(biāo)準(zhǔn)著錄時(shí)應(yīng)正確使用著錄符。但在著錄的標(biāo)準(zhǔn)里，著錄符常常被用錯(cuò)，例如，標(biāo)準(zhǔn)編號與題名之間沒有著錄符，而有的期刊用了著錄符“，”(《西北水電》)或“.”(《湖南水利水電》)，有的是兩者著錄符都有(《中國水利水電科學(xué)研究院學(xué)報(bào)》)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，著錄符號用錯(cuò)占著錄總數(shù)的 71.2%，說明在今后標(biāo)準(zhǔn)著錄時(shí)一定要按 2015版規(guī)范要求去做，盡量減少錯(cuò)誤的出現(xiàn)。②出版年份不對。標(biāo)準(zhǔn)出版的年份一般從標(biāo)準(zhǔn)的編號中就可看出，編號一字線后的數(shù)字代表出版年份。[3]而有的作者卻把標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施年作為出版年。出版年份不對有 18個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，有 6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)缺了出版年，實(shí)際有出版年的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)是 60個(gè)，有問題的標(biāo)準(zhǔn)占著錄總數(shù)的 30%。③標(biāo)準(zhǔn)編號有問題。標(biāo)準(zhǔn)編號有問題主要是行業(yè)代碼錯(cuò)誤、順序號錯(cuò)誤及表示不規(guī)范(編號與出版年間沒用一字線連接)等。實(shí)際著錄代碼的標(biāo)準(zhǔn)有60個(gè)，其中7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)編號有問題，有問題標(biāo)準(zhǔn)占實(shí)際著錄的12%。

3.4 其他問題

表排序數(shù)字沒加[ ]。2015版和 2005版都在7.1條規(guī)定“按順序編碼制組織的參考文獻(xiàn)表中的各篇文獻(xiàn)序號可用方括號”。但有的期刊在著錄文獻(xiàn)序號時(shí)給數(shù)字沒加[ ]。如《水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)》[2014(12)]。②標(biāo)準(zhǔn)著錄順序不對。樣本期刊7種里6種都按照范例[3]的順序著錄，只有一種期刊(《水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)》)整個(gè)著錄的順序不對，該期刊著錄的標(biāo)準(zhǔn)共14條，標(biāo)準(zhǔn)代號一律放在標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符后，如：河道采砂規(guī)劃編制規(guī)程[S].(SL 423-2008).中國水利水電出版社，2008；《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》.(GB 50011—2010).中國建筑工業(yè)出版社，2010.對標(biāo)準(zhǔn)的著錄很不規(guī)范。這類錯(cuò)誤占總著錄標(biāo)準(zhǔn)的21%。

4 不規(guī)范標(biāo)注與著錄的原因分析

4.1 編輯部對標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄要求信息量少

對樣本期刊紙質(zhì)刊物和期刊官網(wǎng)投稿須知進(jìn)行了閱讀，統(tǒng)計(jì)了期刊對標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄要求，發(fā)現(xiàn) 7種期刊里紙質(zhì)期刊只有《海河水利》、官網(wǎng)只有《中國水利水電科學(xué)研究院學(xué)報(bào)》明確指出標(biāo)準(zhǔn)的著錄格式，其他期刊看不到任何信息，不利于作者獲得標(biāo)準(zhǔn)著錄信息。

4.2 作者對標(biāo)準(zhǔn)著錄格式不熟悉或書寫不認(rèn)真

作者在編寫科技論文時(shí)，由于對文中引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄格式不熟悉或不認(rèn)真，[16-17]難免在標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄方面出現(xiàn)這樣或那樣的問題。作者在文中引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄時(shí)，如果不熟悉格式應(yīng)查看本專業(yè)一級學(xué)報(bào)對標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄的情況。一般來說，期刊級別高，其標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)注和著錄就比較規(guī)范，如本文分析的樣本期刊《水利學(xué)報(bào)》。作者對標(biāo)準(zhǔn)的正確標(biāo)注和著錄，也體現(xiàn)了對編寫標(biāo)準(zhǔn)作者的尊重，因此作者一定要認(rèn)真對待標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)注與著錄。

4.3 期刊編輯執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不夠好

作者在文中引用的標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的問題或者是排版時(shí)出現(xiàn)的問題，在編輯校對時(shí)如果得不到改正，說明編輯對出版規(guī)范執(zhí)行不夠好。一種原因是編輯業(yè)務(wù)不熟悉，另外則是工作不認(rèn)真，認(rèn)為著錄不著錄無所謂?？傊?，期刊出版后存在的問題直接影響了期刊的質(zhì)量，使錯(cuò)誤信息被傳播。

5 對 策

① 編輯對論文引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄應(yīng)引起高度重視?？萍计诳庉媽ξ闹幸脴?biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)格按新標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[2](GB/T 7714—2015)的要求去做，在期刊投稿須知里對文中引用標(biāo)準(zhǔn)和其他類型文獻(xiàn)給出標(biāo)注和著錄格式，讓不熟悉編排的作者知道怎么編排。編輯需要把工作做細(xì)，可在每期期刊空白頁部分或封底、網(wǎng)站等地加大宣傳，對標(biāo)準(zhǔn)在論文中標(biāo)注和文后著錄格式做詳細(xì)說明，加深讀者在標(biāo)注和著錄方面的理解。這樣做對標(biāo)準(zhǔn)著錄的正確性可以起到積極的作用。[18]

② 在作者論文退修意見里明確修改事項(xiàng)。在給作者修改意見里要明確提出“論文中如有引用國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在文中應(yīng)規(guī)范標(biāo)注，文后應(yīng)規(guī)范著錄”，提醒作者進(jìn)行相應(yīng)的修改。規(guī)范作者論文中引用標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)注和著錄，減少編校錯(cuò)誤。同時(shí)提醒作者在編寫論文時(shí)對圖書出版方面規(guī)范編排的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了解，以便更好地提高論文質(zhì)量，逐步改善作者著錄不規(guī)范的現(xiàn)象。[19]

③ 期刊編輯在編校過程中應(yīng)注意編修。對作者文后參考文獻(xiàn)著錄各項(xiàng)是否正確，期刊編輯須進(jìn)行核對。[20]這樣期刊編輯在編校過程中對缺項(xiàng)可以添補(bǔ)，錯(cuò)項(xiàng)進(jìn)行糾正，使整個(gè)期刊對文中標(biāo)準(zhǔn)書寫格式和文后著錄格式要求一致，在期刊編校過程把問題解決。

6 結(jié) 語

科技期刊文中引用的標(biāo)準(zhǔn)要規(guī)范標(biāo)注和著錄，編輯對作者論文中引用的標(biāo)準(zhǔn)一定要按 2015版有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求作者書寫、修改論文，編輯在期刊出版校對過程中也要注意編修，盡量做到期刊論文在引用標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)注和著錄方面不出錯(cuò)，給讀者傳遞正確的信息。■

參考文獻(xiàn)

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