論20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)科技立法中的政策演進(jìn)

侯強(qiáng)++戴顯紅

[摘 要]自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)科技立法大致經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、國(guó)家創(chuàng)新體系政策和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策三個(gè)階段，并出現(xiàn)了與之相對(duì)應(yīng)的立法重點(diǎn)?？萍剂⒎ㄒ獫M(mǎn)足當(dāng)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的訴求，必須立足現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，在動(dòng)態(tài)中有步驟地發(fā)展，把科技立法與我國(guó)整體發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，以創(chuàng)新建設(shè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]科技立法；創(chuàng)新政策；現(xiàn)代化

[中圖分類(lèi)號(hào)]D922.17 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2015）03-0083-06

On the policy evolution in the legislation of science and technology in China since 1990s

HOU Qiang， DAI Xian-hong

（Ideological and Political Theory Education， Jiangsu University of Technology， Changzhou 213001， China）

Abstract：Since the 1990s， the legislation in China has roughly experienced the policy of industry technological innovation of science and technology， national innovation system， and building an innovation-oriented country and the legislative priority appeared at the same time. The legislation of science and technology needs to meet the demands of economic and social development in our country， which must be based on the realistic foundation to make a dynamic and systematic development， and we should combine the legislation of science and technology with the overall development goals of China for innovation construction to implement innovation goals.

Key words：the legislation of science and technology； innovation policy； modernization

20世紀(jì)中期以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，世界各國(guó)對(duì)科技立法的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。具體而言，20世紀(jì)60至70年代注重科學(xué)，80年代注重研究開(kāi)發(fā)，90年代之后科技創(chuàng)新日漸成為世界各國(guó)科技立法關(guān)注的焦點(diǎn)①。我國(guó)對(duì)科技立法的認(rèn)識(shí)也大致經(jīng)歷了這樣一個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程既由我國(guó)內(nèi)在科技與法律發(fā)展的歷史所驅(qū)動(dòng)，又受?chē)?guó)際科技發(fā)展大環(huán)境的影響。由是，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，面對(duì)科技全球化的迅猛發(fā)展，黨和政府不斷豐富和深化對(duì)科技發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，及時(shí)根據(jù)新的國(guó)內(nèi)外科技環(huán)境重新調(diào)整和完善科技創(chuàng)新的立法規(guī)范，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)變，先后制定了一系列符合時(shí)代和中國(guó)國(guó)情的科技法，走出了一條符合中國(guó)國(guó)情的科技創(chuàng)新發(fā)展之路。按照科技立法中的科技創(chuàng)新政策演進(jìn)分析，我國(guó)自20世紀(jì)90年代以來(lái)的科技立法大致可分為三個(gè)階段：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策階段、國(guó)家創(chuàng)新體系政策階段和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策階段，并出現(xiàn)了與之相對(duì)應(yīng)的立法重點(diǎn)。

一、科技立法中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策階段

20世紀(jì)70年代末以來(lái)，新科技革命浪潮撲面而來(lái)，并席卷全球。伴隨著新科技革命的迅猛發(fā)展，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，一個(gè)新的科學(xué)社會(huì)展現(xiàn)在了我們面前。因之，面對(duì)新技術(shù)革命的挑戰(zhàn)，如何推進(jìn)我國(guó)的科學(xué)技術(shù)事業(yè)，是擺在國(guó)人面前亟須解決的重大問(wèn)題。

十一屆三中全會(huì)后，我國(guó)走上了改革開(kāi)放的道路，科技戰(zhàn)線也隨之加快了恢復(fù)和改革的步伐，相繼出臺(tái)了一系列面向技術(shù)創(chuàng)新的科技發(fā)展政策和法律、法規(guī)，科技工作重新回到了正確的軌道。不過(guò)，由于國(guó)情決定了我國(guó)科技發(fā)展必須是在學(xué)習(xí)外國(guó)的基礎(chǔ)上進(jìn)行趕超和創(chuàng)新，所以及至1996年前，我國(guó)在科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)、模式上并沒(méi)有發(fā)生什么實(shí)質(zhì)性的變化，即停留在技術(shù)引進(jìn)模仿創(chuàng)新階段。以1981年4月16日中共中央、國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》為例，其雖強(qiáng)調(diào)“學(xué)習(xí)外國(guó)同自己的研究和創(chuàng)新必須結(jié)合起來(lái)，否則就談不上真正的消化吸收”，把我國(guó)放在世界經(jīng)濟(jì)、科技競(jìng)爭(zhēng)的坐標(biāo)中，第一次比較系統(tǒng)和完整地闡明了科技引進(jìn)和科技創(chuàng)新的關(guān)系，但是時(shí)黨和政府并未制定出獨(dú)立的科技創(chuàng)新政策，有關(guān)創(chuàng)新政策的內(nèi)容還包裹于科技政策與產(chǎn)業(yè)政策之中，實(shí)際是在保持基本方向不變前提下的發(fā)展變化，即通過(guò)加強(qiáng)對(duì)科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策等的協(xié)調(diào)來(lái)促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)。正因如此，孕育、提出和實(shí)施以及繼續(xù)推進(jìn)科技創(chuàng)新政策和法律，便成為改革開(kāi)放以來(lái)黨和政府推進(jìn)科技發(fā)展的主線。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，伴隨著“科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)一體化進(jìn)程加快，全方位利用全球科技資源以提高本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，成為各國(guó)政府制定經(jīng)濟(jì)與科技政策的共同課題”[1]。為此，全世界都在把發(fā)展科技在經(jīng)濟(jì)中的作用作為政府工作和刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，使得以技術(shù)創(chuàng)新為主要特征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸成為世界各國(guó)共同關(guān)注的問(wèn)題。這不僅要求建立新的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和模式，而且也要求對(duì)原來(lái)從單純成果轉(zhuǎn)化來(lái)考慮的科技政策作出調(diào)整。這些要求包括：一是如何重視和發(fā)揮科技人員在技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化中的積極性；二是如何理順科技創(chuàng)新體制；三是如何為科技成果的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新提供資金保障；四是如何發(fā)揮中小型企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新中的重要作用等[2]。正是基于這一科技發(fā)展背景，黨的十四大確定我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，明確要求，通過(guò)深化改革，建立和完善科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的機(jī)制，加速科技成果的商品化和向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，不斷完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度，努力提高科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所占的含量。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，在為科技進(jìn)步創(chuàng)造更為有利的環(huán)境和條件的同時(shí)，也對(duì)科技進(jìn)步提出了新的更高的要求。

1993年7月，為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中優(yōu)先發(fā)展科學(xué)技術(shù)，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，八屆全國(guó)人大常委會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)了我國(guó)科技領(lǐng)域基本法性質(zhì)的法律《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，確立了經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的基本方針，提出了推進(jìn)科技進(jìn)步的基本準(zhǔn)則，構(gòu)筑起了我國(guó)科技法律制度體系的框架。這部立法抓住我國(guó)改革和發(fā)展中的突出問(wèn)題，鼓勵(lì)科學(xué)探索和技術(shù)創(chuàng)新，既明確了國(guó)家推進(jìn)科技進(jìn)步的主要領(lǐng)域，又確定了推進(jìn)科技進(jìn)步的主要制度。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的具體政策方面，其第十九條明確規(guī)定：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求，進(jìn)行技術(shù)改造和設(shè)備更新，提高科學(xué)管理水平，吸收和開(kāi)發(fā)新技術(shù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)咨詢(xún)論證，貫徹國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策。企業(yè)采用新技術(shù)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品的，可以依照國(guó)家的規(guī)定享受優(yōu)惠待遇?！?/p>

1995年5月，為大幅度提高社會(huì)生產(chǎn)力，加速全社會(huì)的進(jìn)步，中共中央、國(guó)務(wù)院作出了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，明確提出技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)科技進(jìn)步的源泉，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。技術(shù)引進(jìn)要與國(guó)內(nèi)研究開(kāi)發(fā)統(tǒng)籌安排、有機(jī)結(jié)合，在注重引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)自主研究開(kāi)發(fā)能力。產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)及工藝開(kāi)發(fā)、裝備研制，要逐步實(shí)現(xiàn)以國(guó)內(nèi)為主，真正使民族工業(yè)的發(fā)展建立在以自主創(chuàng)新為主的基礎(chǔ)上。由此，我國(guó)面向技術(shù)創(chuàng)新的科技發(fā)展政策，開(kāi)始由技術(shù)引進(jìn)模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向積極探索科技自主創(chuàng)新。翌年2月，為規(guī)范國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的管理，加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布了《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理暫行辦法》，明確開(kāi)發(fā)區(qū)的主要任務(wù)是：“促進(jìn)高新技術(shù)與其他生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加速引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和創(chuàng)新，推進(jìn)高新技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化”。同年3月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和國(guó)家科委分別著手實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，以加速形成有利于我國(guó)科技自主創(chuàng)新的機(jī)制。

1996年5月，八屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)了與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》相配套的重要法律《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，總結(jié)了新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，特別是科技體制改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以法律形式對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則、政府和有關(guān)部門(mén)的職責(zé)、實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化主體的相互關(guān)系、保障措施與技術(shù)權(quán)益保護(hù)等一系列問(wèn)題做出了規(guī)定。該法為闡明促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法主旨和政策導(dǎo)向，在第二條明確規(guī)定：“本法所稱(chēng)科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。”①由是，科技成果轉(zhuǎn)化開(kāi)始走上適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌道。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求統(tǒng)一市場(chǎng)活動(dòng)的法律規(guī)則，重新構(gòu)建合同立法的基本內(nèi)容。正因如此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)模式確立后的第7年即1999年3月，九屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)合同法》。其大量采納反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的共同規(guī)則，對(duì)技術(shù)合同設(shè)立了專(zhuān)章，明確規(guī)定訂立技術(shù)合同應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。同月，為進(jìn)一步落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等七部門(mén)《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，在鼓勵(lì)高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化、保障高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造環(huán)境條件等三個(gè)方面作出了具體規(guī)定，大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

隨后，為從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，中共中央、國(guó)務(wù)院又于1999年8月作出了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，在科技改革和發(fā)展兩方面都提出了明確的方向和具體的措施。其積極探索科技自主創(chuàng)新，明確要求通過(guò)深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制，發(fā)展高科技，突出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)高新科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，確定企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。作為新中國(guó)成立以來(lái)第一個(gè)較為系統(tǒng)和完整的、獨(dú)立的科技創(chuàng)新政策，其無(wú)疑在促進(jìn)科技自主創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化方面，營(yíng)造了一個(gè)更為廣闊的政策空間。

此外，為對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的外國(guó)公民和組織予以獎(jiǎng)勵(lì)，根據(jù)《科技進(jìn)步法》的規(guī)定，1994年設(shè)立了中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。翌年5月，為獎(jiǎng)勵(lì)在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)的公民、組織，調(diào)動(dòng)科學(xué)技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加速科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展，國(guó)務(wù)院又對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行了一次全面的改革，發(fā)布施行了《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》?？梢哉f(shuō)，科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立，在推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮了強(qiáng)有力的政策導(dǎo)向作用。

二、科技立法中的國(guó)家創(chuàng)新體系政策階段

歷史進(jìn)入21世紀(jì)，全世界逐步進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。至此，人類(lèi)社會(huì)步入了一個(gè)科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的重要?dú)v史時(shí)期，科技競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)際綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。在這樣的歷史語(yǔ)境下，信息和知識(shí)作為最重要的生產(chǎn)要素，已成為科技發(fā)展最重要的推動(dòng)力。至此，不僅知識(shí)在創(chuàng)新要素之間的快速和高效流動(dòng)已成為創(chuàng)新系統(tǒng)效率的核心，而且科技成果轉(zhuǎn)化也不再僅僅局限于從科研機(jī)構(gòu)和高校向企業(yè)的完美線性流動(dòng)，而是包括了企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校、中介機(jī)構(gòu)的一個(gè)非常復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，這就使得環(huán)境、機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化主體之間互動(dòng)的程度等成為科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的主要矛盾。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校、中介機(jī)構(gòu)之間的相互作用和反饋直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新成效和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。這要求我們?cè)诳萍颊叩闹贫ê涂萍剂⒎ㄖ校仨氂孟到y(tǒng)的觀點(diǎn)來(lái)看待整個(gè)科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程，對(duì)影響科技成果轉(zhuǎn)化的各種因素進(jìn)行綜合的考察，將它們之間的互動(dòng)和協(xié)同作為我國(guó)科技立法和政策制定的重點(diǎn)。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈沖擊，加之2001年12月11日中國(guó)正式成為WTO的成員國(guó)，我國(guó)科技創(chuàng)新不可避免地越來(lái)越多地突破國(guó)家的界限而被刻上了全球化的烙印。這要求我國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)必須在更高、更深的層次和更廣泛的范疇內(nèi)展開(kāi)。2002年11月，為實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，黨的十六大報(bào)告與時(shí)俱進(jìn)，要求在關(guān)鍵領(lǐng)域和若干科技發(fā)展前沿掌握核心技術(shù)并擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，國(guó)家創(chuàng)新體系是融創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制于一體，在國(guó)家層次上促進(jìn)全社會(huì)創(chuàng)新資源合理配置和高效利用，促進(jìn)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間相互協(xié)調(diào)和良性互動(dòng)，充分體現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新意志和戰(zhàn)略目標(biāo)的系統(tǒng)。在我國(guó)科技領(lǐng)域內(nèi)，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)涉及科技體制改革、科技運(yùn)行機(jī)制改革、科技制度改革和科技管理模式改革等方方面面，技術(shù)創(chuàng)新只是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)有機(jī)整體的一部分，其與國(guó)家創(chuàng)新體系之間存在的不是線性的連續(xù)關(guān)系，而是互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的提出，表明我們黨主動(dòng)迎接新挑戰(zhàn)，始終站在時(shí)代前列和實(shí)踐前沿，以創(chuàng)新的精神和科學(xué)的態(tài)度去認(rèn)識(shí)、把握和遵循科技發(fā)展的客觀規(guī)律，在科技系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間架起了科技與經(jīng)濟(jì)一體化的大廈，把握住了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展脈搏。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，使我國(guó)科技發(fā)展面臨著新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。為此，科技部及時(shí)對(duì)未來(lái)一個(gè)時(shí)期科技工作發(fā)展的思路進(jìn)行了必要的調(diào)整。一是調(diào)整科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想，更加強(qiáng)調(diào)原始性創(chuàng)新，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的跨越；二是調(diào)整科技創(chuàng)新的理念和管理體制，牢固樹(shù)立“以人為本”的價(jià)值觀；三是調(diào)整科技創(chuàng)新的工作方針，下決心做到有所為有所不為，集中力量辦大事；四是調(diào)整科技創(chuàng)新的模式，更加強(qiáng)調(diào)各種技術(shù)的集成，強(qiáng)調(diào)在集成的基礎(chǔ)上形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；五是調(diào)整科技創(chuàng)新的政策對(duì)象，在注重科研院所的同時(shí)，更加強(qiáng)調(diào)調(diào)動(dòng)和組織全社會(huì)的科技力量。這一工作思路的調(diào)整，迅速在全國(guó)科技界達(dá)成了共識(shí)。為進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究的原始性創(chuàng)新能力，科技部早在2002年6月就會(huì)同有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的若干意見(jiàn)》，繼續(xù)推進(jìn)科技管理制度改革，以人事制度和分配制度改革為重點(diǎn)，探索建立適應(yīng)原始性創(chuàng)新要求的科研機(jī)構(gòu)管理制度，優(yōu)化立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，突出創(chuàng)新在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究立項(xiàng)中的位置。

在2003年1月施行的《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》中，又設(shè)專(zhuān)章對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新”作出了明確規(guī)定。一是國(guó)家制定政策，鼓勵(lì)中小企業(yè)按照市場(chǎng)需要，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，采用先進(jìn)的技術(shù)、生產(chǎn)工藝和設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目以及為大企業(yè)產(chǎn)品配套的技術(shù)改造項(xiàng)目，可以享受貸款貼息政策。二是政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在規(guī)劃、用地、財(cái)政等方面提供政策支持，推進(jìn)建立各類(lèi)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心和科技企業(yè)孵化基地，為中小企業(yè)提供技術(shù)信息、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，為中小企業(yè)產(chǎn)品研制、技術(shù)開(kāi)發(fā)提供服務(wù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品升級(jí)。三是國(guó)家鼓勵(lì)中小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校開(kāi)展技術(shù)合作、開(kāi)發(fā)與交流，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，積極發(fā)展科技型中小企業(yè)。這些規(guī)定對(duì)我國(guó)加速結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵(lì)民間投資等方面發(fā)揮了很大作用，充分體現(xiàn)了國(guó)家大力推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策導(dǎo)向。

隨著我國(guó)改革開(kāi)放不斷走向深入，面向技術(shù)創(chuàng)新的科技發(fā)展政策的制定，既涉及經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革，也涉及政府職能的調(diào)整與規(guī)范化。針對(duì)開(kāi)發(fā)類(lèi)院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制后面臨的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，由國(guó)務(wù)院體改辦牽頭，會(huì)同科技部、財(cái)政部和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委共同研究形成了《關(guān)于深化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革的若干意見(jiàn)》，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意國(guó)務(wù)院辦公廳于2003年2月予以發(fā)布。其深化科技體制改革，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，規(guī)定凡是產(chǎn)權(quán)歸屬不清或存在產(chǎn)權(quán)糾紛的，有關(guān)部門(mén)要本著有利于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、支持科技人員創(chuàng)業(yè)和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的原則，依照有關(guān)規(guī)定合理界定，協(xié)調(diào)處理。這一意見(jiàn)的出臺(tái)，加快了轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化。

為進(jìn)一步做好國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作，保證國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的評(píng)審質(zhì)量，經(jīng)科技部部務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，2004年12月頒布實(shí)施了經(jīng)過(guò)修訂的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》。其中，總則第三條被修改為：“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)貫徹‘尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的方針，鼓勵(lì)團(tuán)結(jié)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)攀登科學(xué)技術(shù)高峰，促進(jìn)科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合，促進(jìn)科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化，加速科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施?！边@一修改體現(xiàn)出的政策導(dǎo)向是：一是營(yíng)造科技創(chuàng)新的文化氛圍，加強(qiáng)原始性創(chuàng)新；二是形成“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的社會(huì)風(fēng)尚，促進(jìn)科技創(chuàng)新的積極性；三是強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和科技發(fā)展目標(biāo)的導(dǎo)向性，推動(dòng)科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的緊密結(jié)合。正是在一次次的有關(guān)科技發(fā)展的戰(zhàn)略部署和改革探索中，一條科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路開(kāi)始逐漸鋪就。

歷史昭告我們，我國(guó)科技現(xiàn)代化建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，加速推進(jìn)社會(huì)主義科技現(xiàn)代化進(jìn)程，就是刻不容緩地、持續(xù)不斷地增強(qiáng)我們自己的科技創(chuàng)新能力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)既是通向科教興國(guó)的橋梁，又是托起科教興國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施工程，必須按照有中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則建設(shè)符合中國(guó)國(guó)情的國(guó)家創(chuàng)新體系。其要滿(mǎn)足當(dāng)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的訴求，必須立足現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，在動(dòng)態(tài)中有步驟地發(fā)展，以創(chuàng)新建設(shè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

三、科技立法中的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策階段

一個(gè)國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)程度，決定著該國(guó)科技事業(yè)的前途和命運(yùn)。正因如此，當(dāng)今世界越來(lái)越多的國(guó)家將以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)的內(nèi)涵式發(fā)展道路作為科技立法的重要內(nèi)容，以爭(zhēng)奪世界科技發(fā)展的制高點(diǎn)。我國(guó)科技發(fā)展自然也不例外。作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，要充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展，特定的國(guó)情決定我們必須把自主創(chuàng)新作為科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線和戰(zhàn)略基點(diǎn)，走建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的道路。

早在2005年10月，胡錦濤在受中央政治局委托所作的黨的十六屆五中全會(huì)工作報(bào)告中就明確指出，要“把建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為面向未來(lái)的重大戰(zhàn)略”[3]。2006年1月，在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上，胡錦濤又代表黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作出了全面的部署，指出其是事關(guān)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策，并強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn)。2007年10月，黨的十七大報(bào)告又進(jìn)一步提出，要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，并認(rèn)為這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家重大戰(zhàn)略思想的提出和實(shí)施，拓展了國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)涵，凝聚了自主創(chuàng)新的目標(biāo)，明確了自主創(chuàng)新的導(dǎo)向。其不僅順應(yīng)了世界科技的發(fā)展變化，而且適應(yīng)了中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)“四位一體”的總體布局，把我國(guó)科技創(chuàng)新政策的制定融入了國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)之中。

對(duì)此，為加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中的科研誠(chéng)信建設(shè)，重點(diǎn)解決科技計(jì)劃實(shí)施中的科研不端行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)規(guī)定，科技部于2006年9月14日審議通過(guò)了《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，并自2007年1月1日起施行。該辦法針對(duì)科技界反映的科技評(píng)價(jià)體系不完善、學(xué)術(shù)浮躁、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象，規(guī)定了三類(lèi)查處機(jī)構(gòu)（一是國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，二是行業(yè)科技主管部門(mén)和省級(jí)科技行政部門(mén)，三是科學(xué)技術(shù)部），從規(guī)范評(píng)估評(píng)審程序、建立對(duì)評(píng)審專(zhuān)家和科技管理人員的監(jiān)督機(jī)制等方面加強(qiáng)了制度建設(shè)，優(yōu)化了科技創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)了對(duì)科研不端行為的調(diào)查和處理納入法制化軌道的進(jìn)程。

2007年12月，十屆人大常委會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》。該法主要針對(duì)制約我國(guó)科技進(jìn)步的制度性問(wèn)題，從六個(gè)方面進(jìn)行了重大修訂。一是將提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家寫(xiě)入法律，進(jìn)一步明確我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略和基本方針、政策。二是提出國(guó)家要制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使科技成果能夠盡快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。三是規(guī)定加大對(duì)科技的投入，動(dòng)員社會(huì)力量加大科技方面的投入，推動(dòng)科技更快發(fā)展。四是規(guī)定要有效配置、整合科技資源，遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、優(yōu)化配置原則，建立科技資源的共享使用制度。五是設(shè)立企業(yè)技術(shù)進(jìn)步專(zhuān)章，提出要建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。六是強(qiáng)調(diào)要調(diào)動(dòng)科技工作人員的自主性、積極性、創(chuàng)造性，建立一種激勵(lì)自主創(chuàng)新的制度，營(yíng)造一個(gè)自由探索的學(xué)術(shù)環(huán)境。修訂后的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，著眼于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的奮斗目標(biāo)，突出自主創(chuàng)新這條主線，將新時(shí)期國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的目標(biāo)、方針、戰(zhàn)略上升為法律，強(qiáng)化了科技工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和資源共享，突出了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，明確了科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)和措施，確立了科研誠(chéng)信和寬容失敗的制度，完善了科研機(jī)構(gòu)管理制度和對(duì)科技人員的激勵(lì)機(jī)制，從財(cái)政、金融、稅收、政府采購(gòu)等各方面構(gòu)建起促進(jìn)自主創(chuàng)新的制度體系。

為貫徹黨的十七大精神，落實(shí)中央關(guān)于促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略要求，鼓勵(lì)企業(yè)走依靠技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的道路，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新能力，科技部于2008年年底頒布了《關(guān)于修改<國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則>的決定》，并自2009年2月1日起正式施行。其總則條款（第三條）的修訂，突出了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的政策導(dǎo)向，提出科技獎(jiǎng)勵(lì)要“以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)”，把“營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境”和“造就培養(yǎng)一流科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和一線創(chuàng)新人才”，以及“推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)”為科技獎(jiǎng)勵(lì)的重要目標(biāo)。此外，其他部分條款具體內(nèi)容的修改，突出、強(qiáng)化了四個(gè)主要目標(biāo)：一是完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)涵，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系的建立和完善，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)積聚；二是完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的條件標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)延緩成果完成后申報(bào)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)限，加強(qiáng)對(duì)成果科學(xué)性的檢驗(yàn)，倡導(dǎo)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；三是完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦評(píng)審程序，提高評(píng)審工作的規(guī)范性、科學(xué)性和公開(kāi)度，保證國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的公正性和權(quán)威性；四是完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督機(jī)制和處罰機(jī)制，提高報(bào)獎(jiǎng)?wù)?、推薦者、評(píng)審者及評(píng)審組織者的自律意識(shí)。其修改意在進(jìn)一步完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的體制機(jī)制，提高國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性和公正性，倡導(dǎo)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)科技隊(duì)伍，促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)，推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

面對(duì)世界范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的孕育興起，2012年11月召開(kāi)的黨的十八大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)指出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展全局的核心，并把它放在“加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”的實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)中，是我們黨放眼世界、立足全局、面向未來(lái)作出的重大戰(zhàn)略決策，充分表明了黨依靠創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的堅(jiān)定決心和對(duì)科技創(chuàng)新的高度重視，為完善我國(guó)科技創(chuàng)新政策體系指明了方向。

四、結(jié)語(yǔ)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大背景下，伴隨著科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)變革的深度融合，我國(guó)科技立法中的政策經(jīng)歷了從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策階段，轉(zhuǎn)向國(guó)家創(chuàng)新體系政策階段，再上升到建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策階段的變革，在探索中走出了一條中國(guó)特色的科技自主創(chuàng)新立法之路。這是我們黨和政府順應(yīng)世界科技發(fā)展潮流、遵循科技發(fā)展規(guī)律、緊密結(jié)合基本國(guó)情而作出的戰(zhàn)略性抉擇，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的必由之路，其為我國(guó)科技工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

科技法作為國(guó)家法律制度的一部分，發(fā)揮著連接科技與社會(huì)、科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁作用。科技法對(duì)科技發(fā)展基本原則的規(guī)定，對(duì)科技方針、政策、體制的確認(rèn)，一方面不能不反映國(guó)家的意志，另一方面更應(yīng)充分反映科技本身的發(fā)展規(guī)律。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在科技立法中已經(jīng)確立的科技創(chuàng)新政策，在未來(lái)不僅不會(huì)改變，只會(huì)得到進(jìn)一步強(qiáng)化和改善。因之，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新步伐的加快，深入研究技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律和特點(diǎn)，將技術(shù)創(chuàng)新所需要的利益機(jī)制、資源配置機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和保護(hù)機(jī)制有機(jī)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作用，并以此來(lái)引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)和科技法制的發(fā)展就勢(shì)在必行。

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