ISO14001 2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款的實(shí)施及審核

■文/孔春紅 俞揚(yáng)生

ISO14001 2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款的實(shí)施及審核

■文/孔春紅 俞揚(yáng)生

ISO14001： 2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條法律法規(guī)和其他要求中規(guī)定：“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái) a） 識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b） 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律、法規(guī)和其他要求加以考慮?！?/p>

正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求

遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是組織建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系的最基本的條件。從標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條的要求中我們可以知道：一是組織要建立識(shí)別法律法規(guī)要求和其他要求的程序，同時(shí)建立獲取這些要求的渠道和方式并及時(shí)更新；二是要確定這些要求在組織的環(huán)境因素的具體應(yīng)用，特別是重要環(huán)境因素，并在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，充分考慮這些適用的法律法規(guī)和其他要求。審核員實(shí)施審核時(shí)，如何充分理解標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確保審核的有效性，本文結(jié)合審核實(shí)踐活動(dòng)對(duì)4.3.2條款的實(shí)施及審核進(jìn)行探討。

對(duì)4.3.2條款的審核思路

1.檢查組織是否建立相應(yīng)的《法律法規(guī)和其他要求識(shí)別和獲取控制程序》，程序中是否明確了組織各相關(guān)部門(mén)在法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取中的職能和作用，獲取的方式方法、時(shí)機(jī)及更新等，這是保證適用的法律法規(guī)和其他要求收集齊全的基礎(chǔ)。

在審核多家企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分企業(yè)的程序規(guī)定法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取只由某一個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)（如辦公室），這樣很難保證收集齊全適用的法律法規(guī)和其他要求。通常，法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取，是要靠各相關(guān)部門(mén)的相互配合才能得到保證的。例如：設(shè)備部門(mén)負(fù)責(zé)收集與設(shè)備（特種設(shè)備）有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；安全保衛(wèi)部門(mén)負(fù)責(zé)收集與消防及其他有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)收集與污染排放有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)收集與顧客有關(guān)的其他要求，等等。只有明確各相關(guān)部門(mén)的職責(zé)和要求，才能充分發(fā)揮各有關(guān)部門(mén)的作用，并相互進(jìn)行配合和合作，從而保證適用的法律法規(guī)和其他要求收集齊全。

2.檢查組織是否明確了收集的渠道和獲取的方式及方法。法律法規(guī)和其他要求的獲取方式方法、渠道多種多樣，通常通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下載、報(bào)紙報(bào)刊收集、新華書(shū)店購(gòu)買(mǎi)、與上級(jí)主管部門(mén)（如環(huán)保、安監(jiān)、消防等）聯(lián)系等渠道獲取。審核員可通過(guò)詢(xún)問(wèn)和交談，了解其收集和獲取的方式方法是否可行，查閱獲取的清單是否是最新的有效版本。

3.檢查組織如何對(duì)收集的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)和更新，是否對(duì)收集的適用的法律法規(guī)和其他要求明確了適用的內(nèi)容或條款。審核過(guò)程中，通過(guò)查閱法律法規(guī)和其他要求清單，看相關(guān)要求的收集是否齊全（通常由專(zhuān)業(yè)審核員進(jìn)行），是否是適用的最新的有效版本，同時(shí)查看評(píng)價(jià)出來(lái)的適用的內(nèi)容或條款有否遺漏，是否定期進(jìn)行更新。

4.檢查組織是如何把適用的要求應(yīng)用于組織的環(huán)境因素，尤其是重要環(huán)境因素，組織在體系的建立、實(shí)施和保持如何考慮這些適用的要求。組織首先要確定這些適用的要求與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而對(duì)這些要求的滿(mǎn)足，一般情況下，組織可通過(guò)目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定及運(yùn)行控制程序中明確適用的要求或內(nèi)容，在監(jiān)視和測(cè)量程序中明確其要求或控制標(biāo)準(zhǔn)等方法進(jìn)行。

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，不能簡(jiǎn)單地看到有一張環(huán)境因素與法律法規(guī)和其他要求的對(duì)應(yīng)表即可，而要通過(guò)組織確定對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法中，逐一尋找客觀證據(jù)。一般可從以下方面進(jìn)行審核：

（1）組織制定的方針是否對(duì)法律法規(guī)的遵守做出了承諾；

（2）制定的目標(biāo)指標(biāo)和管理方案是否考慮了這些要求；

（3）組織制定的運(yùn)行控制程序包括各種管理制度、操作規(guī)程、各類(lèi)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等是否引用或明確了這些適用的要求，或達(dá)到這些要求的方法；

（4）組織制定的監(jiān)視和測(cè)量程序中明確了這些適用的要求（如污染物排放標(biāo)準(zhǔn)）；

（5）組織內(nèi)部審核時(shí)，是否包括對(duì)這些適用要求的審核；

（6）組織管理評(píng)審時(shí)，是否包括對(duì)這些適用要求的評(píng)審；

（7）組織是否對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期評(píng)價(jià)等等。

對(duì)法律法規(guī)和其他要求符合性的評(píng)價(jià)

在實(shí)施審核過(guò)程中，可以按照上述審核思路進(jìn)行，也可以結(jié)合其他條款的審核同時(shí)進(jìn)行。根據(jù)審核過(guò)程收集的證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行系統(tǒng)的分析，作出綜合判斷，看是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款的要求。對(duì)于審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的基本符合或不符合的判斷，應(yīng)提出或開(kāi)出書(shū)面報(bào)告，描述不符合的事實(shí)證據(jù)、不符合的范圍和程度及改進(jìn)的要求和希望，以促進(jìn)組織更好地實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求。

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