構(gòu)建自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系探析

王瑩 葉琳

摘 要：專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定反映了專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)術(shù)和技術(shù)水平、工作能力等，對(duì)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，對(duì)于建設(shè)高素質(zhì)人才隊(duì)伍具有重要的作用。該文從知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代構(gòu)建科學(xué)合理有效的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定條件體系的必然性出發(fā)，結(jié)合我國(guó)部分省份改進(jìn)、優(yōu)化自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的探索，在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的構(gòu)建提出了合理化建議。

關(guān)鍵詞：自然科學(xué)研究系列 專業(yè)技術(shù)資格 評(píng)價(jià)條件

中圖分類號(hào)：G31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）06（c）-0251-03

專業(yè)技術(shù)人員，主要是指企事業(yè)單位中，在專業(yè)技術(shù)崗位工作或具有專業(yè)技術(shù)職務(wù)（資格）在管理崗位上工作的人員。專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定（即專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)定，也稱職稱評(píng)定）作為人才評(píng)價(jià)工作的重要組成部分，反映了專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)術(shù)和技術(shù)水平、工作能力等。對(duì)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，對(duì)于造就大批具有創(chuàng)新意識(shí)和能力的高素質(zhì)人才隊(duì)伍具有重要作用。從解放初期開(kāi)始，我國(guó)就實(shí)行了專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定制度。隨著科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，基于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所形成的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件，在公平性、效率性等方面已經(jīng)與現(xiàn)代政治制度、經(jīng)濟(jì)體制和管理體制不相適應(yīng)，亟需進(jìn)行優(yōu)化和完善。

1 構(gòu)建科學(xué)合理有效的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定條件體系是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的必然要求

我國(guó)的專業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)制度（職稱制度）始于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，經(jīng)歷了任命制、評(píng)定制、職務(wù)聘任制三個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)了兩次飛躍。第一次是由技術(shù)職稱評(píng)定制度，改革為專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度，第二次是由評(píng)聘合一的專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度過(guò)渡為專業(yè)技術(shù)資格社會(huì)化、專業(yè)技術(shù)職務(wù)社會(huì)化的平行運(yùn)行制度。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展及各行各業(yè)改革的深化，人事管理逐步由過(guò)去的身份管理，轉(zhuǎn)變?yōu)閸徫还芾?，而作為專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)重要基礎(chǔ)的職稱評(píng)審工作，卻在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，基本上按著一套方法、標(biāo)準(zhǔn)等在實(shí)施。綜合來(lái)看，我國(guó)專業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)條件體系一直在進(jìn)行改進(jìn)，也對(duì)我國(guó)主業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)和科技進(jìn)步發(fā)揮了歷史性的重要作用。但已與現(xiàn)代政治制度、經(jīng)濟(jì)體制和管理體制不相適應(yīng)。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才、特別是專業(yè)技術(shù)人才，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的決定性因素。相比較而言，專業(yè)技術(shù)人才在自我發(fā)展、公平公正，尊重與參與等方面的需求，更加強(qiáng)烈，而且專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定條件體系具有強(qiáng)烈的導(dǎo)向作用。針對(duì)新形勢(shì)新要求，現(xiàn)有的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定條件體系存在不少問(wèn)題亟待解決，如：對(duì)科研成果的要求更多的是講“量”，而對(duì)“質(zhì)”重視不夠；不同系統(tǒng)使用同一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)可比性不強(qiáng)；不少量化標(biāo)準(zhǔn)難以細(xì)化，不易操作；教學(xué)工作的量化標(biāo)準(zhǔn)不好把握等等。隨著我國(guó)行政管理改革的不斷深化，構(gòu)建科學(xué)合理有效的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)定條件體系，是我們面臨的重大課題。

2 我國(guó)部分省份構(gòu)建自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的探索

作為我國(guó)自然科學(xué)研究人員的職稱評(píng)價(jià)法律依據(jù)，中央職稱改革辦公室于1986年發(fā)布的《自然科學(xué)研究人員職務(wù)試行條例》，在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，對(duì)建立科研人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度，造就一批素質(zhì)優(yōu)良的專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍，建立規(guī)范工作制度，促進(jìn)科研院所職稱工作規(guī)范化、制度化，起著至關(guān)重要的作用。但是，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法，已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展對(duì)自然科學(xué)系列專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)的要求，也無(wú)法對(duì)自然科學(xué)系列專業(yè)技術(shù)人員的能力和水平，做出相對(duì)客觀公正的評(píng)價(jià)。為了進(jìn)一步規(guī)范自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)工作，更好地發(fā)揮專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的導(dǎo)向作用，我國(guó)各省基于自身的省情及國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，對(duì)自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系，不斷進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

江蘇省出臺(tái)了《江蘇省自然科學(xué)研究員資格條件（試行）》、《江蘇省自然科學(xué)副研究員資格條件（試行）》、《江蘇省自然科學(xué)助理研究員資格條件（試行）》，對(duì)從事自然科學(xué)研究人員的專業(yè)理論知識(shí)、專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷、業(yè)績(jī)與成果三方面提出具體要求，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)主要為科技獎(jiǎng)項(xiàng)、科研項(xiàng)目、科研成果效益、技術(shù)成果、學(xué)術(shù)水平等方面。主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)研究的內(nèi)容要有創(chuàng)新性，二是承擔(dān)項(xiàng)目要求高，三是將發(fā)明專利等指標(biāo)作為評(píng)價(jià)條件之一，四是關(guān)注科研開(kāi)發(fā)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益，五是不采取分類評(píng)價(jià)。

安徽省出臺(tái)了《安徽省自然科研系列專業(yè)技術(shù)資格標(biāo)準(zhǔn)條件（試行）》，主要從基本條件、申報(bào)條件和業(yè)績(jī)條件三個(gè)方面入手。主要內(nèi)容與特點(diǎn)是：一是采取分類評(píng)價(jià)。將從事自然科學(xué)研究的專業(yè)技術(shù)人員分為從事科研及科研管理工作，從事技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，從事科技情報(bào)、信息查新、文獻(xiàn)咨詢及軟科學(xué)研究三類人群。二是不把論文作為必備條件。三是突出科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際經(jīng)濟(jì)收益。

湖北省出臺(tái)了《湖北省自然科學(xué)（工程技術(shù)）系列高中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審條件》，主要從申報(bào)條件、評(píng)審條件兩個(gè)方面入手。主要內(nèi)容與特點(diǎn)為：一是把論文論著作為必備條件，二是不采取分類評(píng)價(jià)，三是突出國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的重要地位，四是突出科研成果的應(yīng)用開(kāi)發(fā)價(jià)值，以及取得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

3 構(gòu)建浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的建議

目前浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)工作，主要依據(jù)《自然科學(xué)研究人員職務(wù)試行條例》、《關(guān)于進(jìn)一步改革完善高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審管理工作的意見(jiàn)》、《浙江省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審工作實(shí)施細(xì)則（試行）》等文件實(shí)施。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與條件已不能滿足自然科學(xué)研究專業(yè)技術(shù)人員自我評(píng)價(jià)訴求，條件的設(shè)置可操作性弱，對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的導(dǎo)向性不強(qiáng)，在專家評(píng)審時(shí)不利于進(jìn)行科學(xué)全面的評(píng)價(jià)。

針對(duì)上述問(wèn)題，筆者通過(guò)對(duì)自然科學(xué)科研人員發(fā)放問(wèn)卷的方式，進(jìn)行調(diào)研。在調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，組織召開(kāi)座談會(huì)，聽(tīng)取專家對(duì)完善職稱評(píng)價(jià)體系的意見(jiàn)。針對(duì)現(xiàn)有浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系存在的問(wèn)題，以構(gòu)建以能力和業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向、科學(xué)的社會(huì)化的分類人才評(píng)價(jià)機(jī)制為目標(biāo)，根據(jù)調(diào)研結(jié)果，借鑒國(guó)內(nèi)職稱評(píng)定的實(shí)踐，結(jié)合職稱評(píng)定的發(fā)展趨勢(shì)，提出如下建議：

第一，科學(xué)確定評(píng)價(jià)思路。專業(yè)資格評(píng)價(jià)反映的是一個(gè)人的工作水平、能力、業(yè)績(jī)、職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育的程度等。按照科學(xué)人才觀的要求，相應(yīng)的評(píng)價(jià)條件體系要堅(jiān)持重業(yè)績(jī)、重能力、重貢獻(xiàn)的導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)以人為本，重視潛力的發(fā)展。通過(guò)分類評(píng)價(jià)的方式，不唯論文、不唯獎(jiǎng)項(xiàng)，突出產(chǎn)學(xué)研所獲得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，在綜合考慮獎(jiǎng)項(xiàng)、論文、專利等成果的同時(shí)，兼顧過(guò)程性指標(biāo)，對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行全方位考量。

第二，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。分類評(píng)價(jià)，有利于明確不同類別人員的評(píng)價(jià)條件和重點(diǎn)，更好地發(fā)揮評(píng)價(jià)條件體系的導(dǎo)向作用。浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件評(píng)價(jià)對(duì)象，為省內(nèi)企事業(yè)單位和其它社會(huì)組織中，從事自然科學(xué)研究專業(yè)技術(shù)工作的在職在崗人員，應(yīng)根據(jù)其研究?jī)?nèi)容不同，將專業(yè)技術(shù)工作分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技咨詢與科技推廣、專利服務(wù)四大類，明確各個(gè)類別的評(píng)價(jià)條件和要求。

第三，內(nèi)容涵蓋要全面。目前，浙江省已出臺(tái)的文件多以高級(jí)職稱評(píng)價(jià)為主，無(wú)法對(duì)各市和省級(jí)主要部門，開(kāi)展中級(jí)職稱評(píng)審起到較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系應(yīng)該涵蓋中高級(jí)職稱的評(píng)審，評(píng)價(jià)對(duì)象為自然科學(xué)研究系列的助理研究員（中級(jí)）、副研究員（副高級(jí)）、研究員（正高級(jí)）。

第四，要重視基本條件。浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體，系應(yīng)對(duì)申報(bào)各級(jí)職稱的基本條件，作出具體規(guī)定，包括思想道德條件、學(xué)歷資歷條件、破格申報(bào)條件、外語(yǔ)要求、計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力要求、年度考核等級(jí)要求、繼續(xù)教育要求等。如思想道德條件，要強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德及學(xué)術(shù)道德，繼續(xù)教育，要依據(jù)省里實(shí)施的細(xì)則進(jìn)行規(guī)范管理。

第五，評(píng)價(jià)條件要以認(rèn)可度作為依據(jù)。筆者向主要省屬、市屬科研院所中的中級(jí)、副高級(jí)、正高級(jí)從事農(nóng)業(yè)、林業(yè)、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、科技管理、化工、生物等專業(yè)的科研人員發(fā)放問(wèn)卷，進(jìn)行調(diào)查。將國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)排名第一設(shè)定為100分，其它打分項(xiàng)目以此為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賦值。要求填寫人根據(jù)所從事的專業(yè)工作領(lǐng)域，認(rèn)真、負(fù)責(zé)、客觀地對(duì)表格內(nèi)各項(xiàng)目進(jìn)行打分，由此，分析科研人員對(duì)科技成果的客觀評(píng)價(jià)與認(rèn)可度。通過(guò)求平均、看頻率，確定科技成果及其不同排名的影響力，這種分析方法，可以成為確定浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系中，具體評(píng)價(jià)條件的依據(jù)。例如由表1、表2可見(jiàn)，研究人員對(duì)于“國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)”和“國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)”不同排名的參與者認(rèn)可度大致一致。

第六，具體評(píng)價(jià)條件要明確規(guī)范。浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系，可將各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)人員的評(píng)審條件，分成專業(yè)理論水平、專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷與能力、專業(yè)技術(shù)工作標(biāo)志性成果三塊，評(píng)價(jià)條件應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，對(duì)專業(yè)理論水平、專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷這兩塊內(nèi)容要作定性不定量的描述，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該具備相應(yīng)級(jí)別的能力和經(jīng)歷，在每年的評(píng)審中由專家把關(guān)，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求。

第七，注重業(yè)績(jī)指標(biāo)。為進(jìn)一步突出科研成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，在項(xiàng)目、論文等要求之外，浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系，應(yīng)增加產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目、專利、社會(huì)貢獻(xiàn)等評(píng)價(jià)內(nèi)容或指標(biāo)。例如從事科技咨詢與科技推廣的專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)研究員，可以在專業(yè)技術(shù)工作標(biāo)志性成果評(píng)審條件中強(qiáng)調(diào)：作為技術(shù)帶頭人參與的技術(shù)推廣達(dá)到顯著規(guī)模，獲得顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，并獲得與科技推廣相關(guān)的較高榮譽(yù)。這些業(yè)績(jī)指標(biāo)，可以納入“專業(yè)技術(shù)工作標(biāo)志性成果”中作為選擇項(xiàng)之一。

第八，倡導(dǎo)標(biāo)志成果。在成果體現(xiàn)方面，浙江省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系，應(yīng)給予申報(bào)人員對(duì)標(biāo)志性成果的選擇權(quán)，打破傳統(tǒng)評(píng)價(jià)對(duì)論文、項(xiàng)目的必備要求，兼顧多元化與實(shí)效性。在“專業(yè)技術(shù)工作標(biāo)志性成果”這一評(píng)審條件中，可以由申報(bào)人在獎(jiǎng)項(xiàng)、科研項(xiàng)目、論文論著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)績(jī)指標(biāo)這5項(xiàng)具體內(nèi)容中進(jìn)行2-3項(xiàng)的選擇。例如從事專利服務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)助理研究員在“專業(yè)技術(shù)工作標(biāo)志性成果”的評(píng)審條件中，可以由申報(bào)人在以下5-6個(gè)條件中進(jìn)行2-3項(xiàng)的自主選擇：組織制定專利管理規(guī)章制度和工作計(jì)劃；獨(dú)立完成一定量的專利申請(qǐng)文件；獨(dú)立完成本單位或委托一定數(shù)量的專利檢索查新、專利統(tǒng)計(jì)分析等報(bào)告；參與或主持代理一定數(shù)量本單位專利侵權(quán)糾紛和訴訟案件；以第一作者在一定級(jí)別的期刊上發(fā)表一定數(shù)量的論文。

第九，破格申報(bào)條件要明確具體。對(duì)不具備規(guī)定的學(xué)歷（學(xué)位）或資歷條件，但在自然科學(xué)研究中，業(yè)績(jī)和成果突出者申報(bào)高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格，可以設(shè)立打破一般晉升途徑的評(píng)價(jià)方法，規(guī)定明確具體的破格申報(bào)條件。可以在以下5項(xiàng)成果中選取2～3項(xiàng)：作為第1完成人獲已授權(quán)發(fā)明專利；作為第1作者發(fā)表SCI、SSCI收錄論文；主持省部級(jí)科研項(xiàng)目；獲省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)；在本專業(yè)崗位上貢獻(xiàn)突出。

面對(duì)世界和未來(lái)，自然科學(xué)系列專業(yè)，技術(shù)資格評(píng)定工作面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存；面對(duì)生存和發(fā)展，自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系改革迫在眉睫。我們要用面向世界和發(fā)展的眼光來(lái)認(rèn)識(shí)自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件，它既是事實(shí)評(píng)價(jià)，也是價(jià)值評(píng)價(jià)。我們應(yīng)該把握好自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)條件體系的導(dǎo)向性，從而高效地評(píng)價(jià)人才、預(yù)測(cè)人才、吸引人才、留住人才，積極發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)造性，為祖國(guó)繁榮富強(qiáng)服務(wù)。

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