基于知識(shí)溢出視角研究的FDI環(huán)境效應(yīng)

張莎 劉舜佳

【摘要】已有文獻(xiàn)大都是從規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面研究FDI環(huán)境效應(yīng)。本文以FDI知識(shí)溢出理論為基礎(chǔ)，利用我國(guó)1992～2011年31個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，選取工業(yè)固體廢物排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，在經(jīng)典EKC模型中嵌入國(guó)際研發(fā)知識(shí)指標(biāo)來實(shí)證分析FDI知識(shí)溢出對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響。研究表明：工業(yè)固體廢物排放量與人均GDP呈倒U型，即環(huán)境狀況隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先惡化后改善；FDI知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)環(huán)境污染有負(fù)效應(yīng)，跨國(guó)公司帶來的國(guó)際研發(fā)知識(shí)在一定程度上能夠改善我國(guó)環(huán)境質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】FDI知識(shí)溢出 EKC 環(huán)境污染

一、引言

關(guān)于環(huán)境污染的影響因素眾說紛紜，最經(jīng)典、最有影響力的莫過于Grossman和Krueger提出的把環(huán)境污染的影響因素分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)理論。國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛就這三種因素進(jìn)行了實(shí)證研究，一般認(rèn)為規(guī)模效應(yīng)惡化環(huán)境，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。Wang and Jin（2002）在對(duì)我國(guó)1000多個(gè)三資企業(yè)的污染排放物進(jìn)行研究后認(rèn)為，外資企業(yè)因采用了較為先進(jìn)的技術(shù)而產(chǎn)生了更少的污染排放。Perkins等（2008）利用114個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)證明了外資通過技術(shù)傳導(dǎo)機(jī)制給東道國(guó)帶來正向溢出效應(yīng)，并在一定程度上改善了這些國(guó)家的環(huán)境。周力、應(yīng)瑞瑤（2009）研究表明，外資對(duì)中國(guó)環(huán)境的總效應(yīng)有利于改善環(huán)境，外資通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加工業(yè)污染排放的同時(shí)，又通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升技術(shù)水平減少了工業(yè)污染排放。王文治等（2010）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與環(huán)境污染之間存在倒U型曲線關(guān)系，F(xiàn)DI在促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的同時(shí)其結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)能減少污染排放。鄭效晨、劉渝琳（2012）基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究表明，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)環(huán)境有負(fù)的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，正的技術(shù)效應(yīng)。周曙東、張家峰（2014）對(duì)江蘇省

31個(gè)地市農(nóng)村地區(qū)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究證明了規(guī)模效應(yīng)對(duì)農(nóng)村環(huán)境污染存在顯著的負(fù)面影響。

總而言之，F(xiàn)DI與環(huán)境污染的關(guān)系沒有統(tǒng)一化的結(jié)論和看法。目前我國(guó)對(duì)FDI與環(huán)境關(guān)系的研究還存在以下不足：一是研究大都以具體區(qū)域?yàn)楸尘?，較少?gòu)娜珖?guó)宏觀角度進(jìn)行實(shí)證分析；二是對(duì)環(huán)境污染因素中規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究較多，而對(duì)技術(shù)效應(yīng)的分析較少；三是對(duì)環(huán)境污染技術(shù)效應(yīng)的研究大都以廣義的人均資本存量來反映技術(shù)效應(yīng)，沒有明確知識(shí)溢出變量。但在技術(shù)效應(yīng)中知識(shí)溢出又非常重要，在某種意義上，知識(shí)即技術(shù)。Mac.Dougall（1960）在探討東道國(guó)接受外商直接投資的社會(huì)收益時(shí)，第一次把知識(shí)溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象提出來。而國(guó)際R&D知識(shí)存量溢出渠道又包含跨國(guó)公司在東道國(guó)的資本投資和貨物進(jìn)口貿(mào)易。因此本文將具體量化跨國(guó)公司貨物進(jìn)口貿(mào)易和資本投資吸收的國(guó)際研發(fā)知識(shí)指標(biāo)來實(shí)證研究FDI知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)環(huán)境的影響。

二、實(shí)證研究與分析

（一）模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

為實(shí)證研究FDI知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的影響，本文在經(jīng)典的EKC模型中嵌入國(guó)際研發(fā)知識(shí)指標(biāo)?？紤]到計(jì)量單位不同，本文在實(shí)際檢驗(yàn)中對(duì)各變量數(shù)據(jù)采用了取對(duì)數(shù)的處理以避免產(chǎn)生異方差，故得到以下實(shí)證模型：

lnSolid=α+β1lnGDP+β2（lnGDP）2+β3lnFDI1+β4lnFDI2

其中因變量工業(yè)固體廢物排放量（Solid，單位：萬噸）作為環(huán)境污染指標(biāo)。自變量包括：（1）以1952年不變價(jià)格計(jì)算的地區(qū)人均GDP（單位：元）及其取對(duì)數(shù)后的平方項(xiàng)；（2）以FDI1（單位：百萬美元）表示各省通過外資企業(yè)貨物進(jìn)口吸收OECD國(guó)家的R&D資本存量溢出；以FDI2（單位：百萬美元）代表各省通過引進(jìn)外資吸收OECD國(guó)家的R&D知識(shí)。具體量化計(jì)算方法請(qǐng)參照劉舜佳（2014）等人的研究。

本文使用1992～2011年我國(guó)31個(gè)省市（區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，港澳臺(tái)地區(qū)除外。所有數(shù)據(jù)來源于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)年鑒匯編》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中量化FDI兩種知識(shí)溢出渠道所用到的數(shù)據(jù)包括G17國(guó)的R&D投資額、GDP、資本形成總額，均來自O(shè)ECD網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行網(wǎng)站。

（二）回歸結(jié)果與分析

本文利用Stata12.0軟件對(duì)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表1。在Hausman檢驗(yàn)中，得到chi2（4）=5.26，Prob>chi2=0.2617，說明在5%的顯著水平下接受原假設(shè)，應(yīng)選用隨機(jī)效應(yīng)模型。

表1 面板數(shù)據(jù)估計(jì)結(jié)果

注：**表示在5%的水平上顯著，括號(hào)中的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤。

從隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸估計(jì)結(jié)果可以看出，β1>0，β2<0，說明環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U型，工業(yè)固體廢物排放量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先增加后減少，即環(huán)境狀況先惡化后改善，這與大多數(shù)研究結(jié)論一致。隨機(jī)效應(yīng)模型中，通過貨物進(jìn)口吸收和資本吸收的國(guó)際知識(shí)系數(shù)均在5%水平上顯著為負(fù)，且貨物進(jìn)口吸收和資本吸收均增加1%時(shí)，工業(yè)固體廢物排放量分別減少0.3518%和0.0351%。說明FDI知識(shí)溢出對(duì)環(huán)境污染效應(yīng)為負(fù)，即國(guó)際研發(fā)知識(shí)能提高我國(guó)環(huán)境質(zhì)量。這是因?yàn)榭鐕?guó)公司帶來的國(guó)際研發(fā)知識(shí)能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高全要素生產(chǎn)率，從而達(dá)到節(jié)能減排的效果，使我國(guó)環(huán)境質(zhì)量得到改善。

三、結(jié)論與建議

本文基于1992～2011年我國(guó)31個(gè)省市（區(qū)）面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明：工業(yè)固體廢物排放量與人均GDP呈倒U型，即環(huán)境狀況隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先惡化后改善；FDI知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)環(huán)境污染有負(fù)效應(yīng)，跨國(guó)公司帶來的國(guó)際研發(fā)知識(shí)在一定程度上能夠改善我國(guó)環(huán)境質(zhì)量。

針對(duì)以上分析結(jié)論，本文提出以下建議：首先要加強(qiáng)地區(qū)環(huán)境管制，提高外企進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。地方政府要把環(huán)保理論貫穿于引進(jìn)FDI的整個(gè)過程中，要健全完善環(huán)境保護(hù)體系，建立懲處機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法力度，提高外企進(jìn)入的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，不要為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而盲目引進(jìn)外資。其次，要調(diào)整引進(jìn)的FDI類型，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在進(jìn)口貿(mào)易時(shí)要減少對(duì)高污染工業(yè)加工品的引進(jìn)，注重高新技術(shù)型和戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的引入，鼓勵(lì)FDI投放于清潔能源、環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)等方面，支持具有研發(fā)優(yōu)勢(shì)的外企在我國(guó)的投資建廠，給予高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)稅優(yōu)惠。最后，促進(jìn)FDI知識(shí)溢出效應(yīng)的充分發(fā)揮。積極引入高科技人才，加強(qiáng)與外企的交流，鼓勵(lì)外企與我國(guó)研究機(jī)構(gòu)合作，成立研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，加大R&D投入，提高我國(guó)企業(yè)對(duì)引入知識(shí)的吸收和再創(chuàng)新能力，促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)的公平合理競(jìng)爭(zhēng)，提高全要素生產(chǎn)率?？傊獙?shí)現(xiàn)在大量引進(jìn)外商直接投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)改善我國(guó)環(huán)境質(zhì)量的戰(zhàn)略目標(biāo)。

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基金項(xiàng)目：湖南省教育廳科學(xué)研究青年項(xiàng)目“基礎(chǔ)設(shè)施空間外部性對(duì)湖南農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證研究”（13B041）。本文受湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易重點(diǎn)學(xué)科資助。

作者簡(jiǎn)介：張莎（1995-），女，湖南邵陽人，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易；劉舜佳（1980-），男，湖南長(zhǎng)沙人，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向：國(guó)際市場(chǎng)與投資、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出。