淺析我國違約金的性質(zhì)及類型

王勇

摘 要：《合同法》第114條約定違約金的性質(zhì)得由當(dāng)事人自由約定。對違約金的性質(zhì)沒有約定或者約定不明確的，當(dāng)事人可以通過補(bǔ)充協(xié)議方式來約定或者明確違約金的性質(zhì)。不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)充性解釋來確定違約金的性質(zhì)。以上方法依次用盡，仍不能確定約定違約金性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定約定違約金的性質(zhì)是賠償性為主、處罰性為輔的違約金。《合同法》第114條第3款是賠償性違約金，不是懲罰性違約金?！逗贤ā返?14條第1款“約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法”得出的損害賠償額是賠償性違約金。

關(guān)鍵詞：違約金；違約金的性質(zhì)；違約金的類型

一、違約金的性質(zhì)

1.違約金性質(zhì)的分類

違約金制度最初起源于羅馬法的罰金制度，其最初的目的是為了擔(dān)保債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。由于違約金具有效益性、安全性等特點(diǎn)使得該項(xiàng)制度在民商交易中得到廣泛的應(yīng)用，成為一種常見的違約救濟(jì)方式。違約金在性質(zhì)上可分為賠償性違約金和懲罰性違約金。前者是為了彌補(bǔ)一方違約后另一方所遭受的損失。

懲罰性違約金，又被稱為固有意義上的違約金，是指對債務(wù)人的過錯違約行為實(shí)行的懲罰，其目的是確保合同債務(wù)得以履行。懲罰性違約金和實(shí)際損失無必然聯(lián)系，通常是比較高的數(shù)額。

2.違約金性質(zhì)的法律規(guī)定

以德國和法國為代表的大多數(shù)大陸法系國家認(rèn)為違約金具有雙重屬性，從發(fā)展過程來看，法國在1804年的《法國民法典》中首先確認(rèn)了違約金的概念，并以法典的形式明確肯定了違約金具有補(bǔ)償性，但未排除懲罰性違約金，如《法國民法典》第1229條：“債權(quán)人不得同時為給付主債務(wù)與違約金的請求，但違約金系純?yōu)槁男羞t延而約定者，不在此限?！迸c法國稍有不同，德國更為強(qiáng)調(diào)違約金的懲罰性，《德國民法典》第339條：“債務(wù)人對債權(quán)人約定在不履行債務(wù)或不以適當(dāng)方式履行債務(wù)時，應(yīng)支付一定金額作為違約金者，于債務(wù)人遲延時，罰其支付違約金?！睆脑摋l法律用語“罰”字中可見，德國法對待違約者的嚴(yán)厲態(tài)度。

英美法系國家在實(shí)踐中要求必須先區(qū)分違約金的性質(zhì)，對于懲罰性違約金則視為無效條款，法官在判定違約金的性質(zhì)時，通常以當(dāng)事人在締約時所能預(yù)見的合理損失與所約定的違約金是否相符。這與英美法系所奉行的“平等主體之間沒有懲罰權(quán)”的理念相符。

根據(jù)通說，我國合同法的違約金具有雙重屬性，即賠償性違約金和懲罰性違約金。筆者認(rèn)為這是符合違約金產(chǎn)生的初衷，能較好地遵循誠信原則及合同必須得到遵守的原則。

二、違約金的類型

1.約定違約金與法定違約金

按照違約金的不同發(fā)生原因，可以把違約金區(qū)分為約定違約金和法定違約金。約定違約金是由當(dāng)事人在合同中約定的違約金。如《法國民法典》第1226條是約定違約金條款、《德國民法典》第340條第1款、第342條為約定違約金、《日本民法典》第420條第1款、第421條為約定違約金；我國臺灣地區(qū)“民法”第250條第1款、第253條是約定違約金。我國《民法通則》第112條第2款和《合同法》第114條第1款和第2款也是約定違約金。所以，正如上文所言，違約金主要體現(xiàn)為約定違約金。

法定違約金是指由法律法規(guī)直接規(guī)定的固定比率或數(shù)額的違約金。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》明確規(guī)定了法定違約金。該法典第332條（法定違約金）第1款規(guī)定：“無論雙方是否以合同方式約定違約金，債權(quán)人均有權(quán)要求債務(wù)人支付法律規(guī)定的違約金（法定違約金）?！蔽覈痉▽?shí)踐中認(rèn)可的法定違約金是逾期付款違約金。按照最高人民法院《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算問題的批復(fù)〉的批復(fù)》（法釋〔2000〕34號）和《最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算問題的批復(fù)》（法釋〔1999〕8號）規(guī)定，對于合同當(dāng)事人沒有約定逾期付款違約金標(biāo)準(zhǔn)的，人民法院可以參照中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)計(jì)收逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算逾期付款違約金。

區(qū)分約定違約金與法定違約金的意義在于：約定違約金優(yōu)先于法定違約金適用。即有約定違約金時，要優(yōu)先適用約定違約金；只有在沒有約定違約金時，才能適用法定違約金。最高人民法院公報(bào)案例——最高人民法院[2003]民一終字第40號“北沙坡村村民委員會訴西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)東區(qū)管委會等拖欠征地款糾紛案”民事判決就認(rèn)為：“在當(dāng)事人對違約金有約定的情況下，一般應(yīng)當(dāng)適用約定違約金，但在當(dāng)事人提出約定違約金過分高于造成的損失時，人民法院依法有權(quán)參照一定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)予以適當(dāng)調(diào)整，不是直接適用法定違約金?！?/p>

2.賠償性違約金與懲罰性違約金

賠償性違約金是當(dāng)事人雙方預(yù)先估計(jì)的損害賠償總額，又叫做損害賠償額的預(yù)定。由于債權(quán)人在對方違約而請求損害賠償時，須證明損害及因果關(guān)系。這類舉證，不僅困難，而且容易產(chǎn)生糾紛，因而當(dāng)事人為避免困難和糾紛，預(yù)先約定損害賠償額，不失為良策。這樣做，一方面可以激勵債務(wù)人積極履行債務(wù)；另一方面，如發(fā)生違約，則其責(zé)任承擔(dān)簡單明了。這種違約金，如相當(dāng)于履行之替代，則請求此種違約金之后，便不能再請求債務(wù)履行或不履行的損害賠償。

懲罰性違約金，又稱為固有意義上的違約金，是當(dāng)事人對于違約所約定的一種“私”的制裁，故又稱為違約罰。此種違約金于違約時，債務(wù)人除須支付違約金外，其他因債之關(guān)系所應(yīng)負(fù)的一切責(zé)任，均不因此而受到影響，債權(quán)人除可請求違約金外，還可以請求債務(wù)履行或不履行之損害賠償。從立法例上看，《法國民法典》第1229條（……但就債的簡單遲延履行所規(guī)定的違約金，不在此限。）、《德國民法典》第340條第2款、第341條第1款、第2款，我國臺灣地區(qū)“民法”第250條第2款（“除當(dāng)事人另我訂定外”）是懲罰性違約金的規(guī)定。

區(qū)分懲罰性違約金與賠償性違約金的實(shí)益在于：如果屬于賠償性違約金，則只能請求違約金，不得再請求履行主債務(wù)或額外請求損害賠償；反之，如果是懲罰性違約金，則債權(quán)人除請求違約金外，更得請求履行主債務(wù)或請求損害賠償。具體說來，對此二者的區(qū)分基本上可以違約金能否排斥強(qiáng)制實(shí)際履行或損害賠償為標(biāo)準(zhǔn)，其中賠償性違約金（大陸法系把它叫做損害賠償額的預(yù)定）的性質(zhì)決定了受害人只能請求強(qiáng)制實(shí)際履行，或者主張償付違約金，不能雙重請求；在合同不能履行場合，受害人只能請求償付違約金。懲罰性違約金（大陸法系又稱固有意義的違約金）的性質(zhì)決定了受害人除請求償付違約金外，更得請求強(qiáng)制實(shí)際履行或損害賠償；在合同不能履行場合，受害人除請求償付違約金以外，還有權(quán)請求損害賠償。

參考文獻(xiàn)：

[1]張琦.淺析違約金性質(zhì)的確定[J].商業(yè)文化月刊，2011（6）：30.