世界自由貿(mào)易區(qū)全景透視

盛斌

自貿(mào)區(qū)發(fā)展的四個(gè)階段

從16世紀(jì)中期出現(xiàn)的世界上第一個(gè)自由港——意大利熱亞那的格雷亨港算起，自貿(mào)區(qū)近400年的發(fā)展歷史為中國在全面深化改革與實(shí)施新一輪高水平對外開放時(shí)期的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)提供了極為寶貴的經(jīng)驗(yàn)與借鑒。

自貿(mào)區(qū)的歷史發(fā)展大致可以分為四個(gè)階段：

第一階段為16世紀(jì)后半葉至18世紀(jì)初，隨著資本主義手工業(yè)和航海業(yè)的發(fā)展，國際貿(mào)易得到迅速發(fā)展，促使歐洲的自由城市和自由港大量出現(xiàn)，主要集中在地中海沿岸，而后繼續(xù)向西歐沿海與波羅的海擴(kuò)散。

第二階段為18世紀(jì)中葉至20世紀(jì)40年代。第一次工業(yè)革命后，資本主義國家急需通過擴(kuò)充殖民地來尋找新的銷售市場和工業(yè)原材料來源地。由此，為數(shù)眾多的自由港與自貿(mào)區(qū)在歐洲、加勒比群島、亞洲和非洲建立起來。第二次工業(yè)革命后，現(xiàn)代意義上的自貿(mào)區(qū)的雛形最先在歐洲大陸的德國漢堡出現(xiàn)，成為不受德國海關(guān)聯(lián)盟約束的自由港。一戰(zhàn)之后，美國的自貿(mào)區(qū)開始興起。1934年美國議會(huì)通過了《對外貿(mào)易區(qū)法案》，準(zhǔn)許在全國不同地區(qū)創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)。

第三階段是二戰(zhàn)后至1960年。隨著二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與繁榮，歐洲的許多自由港與自貿(mào)區(qū)得到重建和新建，亞洲的香港、新加坡以及大批拉美和加勒比國家的自貿(mào)區(qū)得到方興未艾的成長。商貿(mào)型的自貿(mào)區(qū)成為許多國家和地區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、出口與就業(yè)的一個(gè)重要龍頭，也成為被廣泛使用的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施。

第四階段是20世紀(jì)60年代以來至今。這一階段的顯著特點(diǎn)是生產(chǎn)型和綜合型的自貿(mào)區(qū)迅猛發(fā)展，其功能不斷升級變化。以出口加工為主的工業(yè)型自貿(mào)區(qū)在東南亞、中國臺(tái)灣、美國、墨西哥以及愛爾蘭率先涌現(xiàn)，特別是在新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家，自貿(mào)區(qū)成為它們實(shí)施工業(yè)化和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的重要依托。20世紀(jì)70年代后，綜合型自貿(mào)區(qū)開始出現(xiàn)，其功能由原來單一功能的貿(mào)易物流型向生產(chǎn)型、服務(wù)型、科技型、金融型等復(fù)合功能拓展與提升。其地域范圍也進(jìn)一步擴(kuò)大到幾乎全球所有國家與地區(qū)，特別是東亞與中東地區(qū)的各類自貿(mào)區(qū)發(fā)展日漸成熟。目前，全球共有各類自由貿(mào)易（港）區(qū)1000余個(gè)，其中約2/3在發(fā)達(dá)國家。

自貿(mào)區(qū)的三種類型：物流型、出口加工型、綜合型

從發(fā)展歷史與現(xiàn)狀看，全球的自貿(mào)區(qū)主要包括以下三種類型。

第一種是物流型自貿(mào)區(qū)。它們充分依托與利用?？崭蹆?yōu)勢，開展以港口、航運(yùn)、貿(mào)易、倉儲(chǔ)、物流、保稅為主的業(yè)務(wù)，并從事展示、分類、分級、包裝、維修等貨物處置的增值業(yè)務(wù)，并以此帶動(dòng)金融、保險(xiǎn)、租賃、貨運(yùn)代理、信息、運(yùn)輸、稅務(wù)、報(bào)關(guān)、會(huì)計(jì)、旅游、房地產(chǎn)、餐飲、購物、娛樂等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。轉(zhuǎn)口貿(mào)易和貨物集散是這種類型的自貿(mào)區(qū)的核心功能所在。典型代表是荷蘭鹿特丹港，它目前是歐洲的石油、糧食、有色金屬等大宗商品的的物流與交易中心。鹿特丹的多元化保稅倉庫網(wǎng)絡(luò)體系以及深入歐洲大陸的物流通道頗具特色。絕大多數(shù)歐洲自貿(mào)區(qū)以及早期的美國自貿(mào)區(qū)、香港、新加坡都屬于這種類型。

第二種是出口加工型自貿(mào)區(qū)。在貿(mào)易物流的基礎(chǔ)上，此類自貿(mào)區(qū)更注重發(fā)揮本國或地區(qū)的制造業(yè)技術(shù)與產(chǎn)能優(yōu)勢，積極拓展高附加值活動(dòng)，以實(shí)施“委托加工”或“代工”貿(mào)易起步，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級。東亞與東南亞地區(qū)的許多自貿(mào)區(qū)具有此類特征，典型代表是臺(tái)灣與韓國的自貿(mào)區(qū)。臺(tái)灣的“四海一空”自貿(mào)區(qū)（高雄港、基隆港、臺(tái)北港、臺(tái)中港、桃園機(jī)場）注重發(fā)揮制造業(yè)基礎(chǔ)雄厚、部門齊全的優(yōu)勢，發(fā)展工貿(mào)結(jié)合的自貿(mào)區(qū)模式。韓國的自貿(mào)區(qū)，如釜山、仁川、群山、光陽、馬山等，以建設(shè)國際物流基地為核心功能，拓展以加工制造與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的輔助性功能。美國在上世紀(jì)80年代后也允許在自貿(mào)區(qū)的“特殊用途次區(qū)”內(nèi)將美國零部件與外國原材料結(jié)合組裝，鼓勵(lì)從事加工出口。

第三是綜合型自貿(mào)區(qū)。此類自貿(mào)區(qū)在航運(yùn)、轉(zhuǎn)口、貿(mào)易、物流的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢不斷向高附加值、高人力資本、高技術(shù)密集度的部門或領(lǐng)域提升，使自身獲得多元化的全球運(yùn)籌管理功能。香港和新加坡是綜合型自貿(mào)區(qū)的典型代表。香港通過自貿(mào)區(qū)已發(fā)展成為全球的國際貿(mào)易與金融中心、國際資本運(yùn)營中心和跨國公司離岸業(yè)務(wù)中心。新加坡除了具有貿(mào)易中心的重要功能外，還兼有研發(fā)中心、石化工業(yè)中心、生物醫(yī)藥中心、國際教育中心等功能。此外，在海灣地區(qū)迅速發(fā)展的迪拜自貿(mào)區(qū)也形成了一系列有特色的綜合性產(chǎn)業(yè)，包括汽車、航空、重型設(shè)備、紡織、黃金與鉆石、貴金屬、保健、花卉等，同時(shí)它也是重要的區(qū)域性離岸金融中心。

自貿(mào)區(qū)的地理區(qū)位

大多數(shù)的自貿(mào)區(qū)都設(shè)在由各國政府劃定的區(qū)域內(nèi)。這些區(qū)域大多數(shù)設(shè)在海港區(qū)之內(nèi)或附近，也有些臨近空港（國際機(jī)場），主要是充分利用健全的基礎(chǔ)設(shè)施與便利的交通、運(yùn)輸與物流條件。多數(shù)情況下是將一些大城市的某片較大的區(qū)域規(guī)劃為自貿(mào)區(qū)。有的自貿(mào)區(qū)面積較大，如整個(gè)香港以及新加坡的大部分國土區(qū)域就是一個(gè)自由港或自貿(mào)區(qū)。而美國的自貿(mào)區(qū)則顯得比較零碎，區(qū)塊相對較小，光主區(qū)就有260多個(gè)，這也使美國成為世界上擁有自貿(mào)區(qū)最多的國家。作為歐洲自貿(mào)區(qū)的典型代表——荷蘭鹿特丹自貿(mào)區(qū)則以遍布全國的保稅倉庫網(wǎng)絡(luò)而聞名。

自貿(mào)區(qū)大都通過天然屏障（如海洋、河流）或人工設(shè)施（圍墻或圍網(wǎng)）與外部（關(guān)外）區(qū)域隔離開來，以防止走私、販毒等不法行為。貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入國內(nèi)區(qū)域要通過海關(guān)卡口進(jìn)行監(jiān)管，辦理報(bào)關(guān)、質(zhì)檢、納稅等手續(xù)。對自貿(mào)區(qū)的不同區(qū)塊之間以及自貿(mào)區(qū)與關(guān)境內(nèi)的保稅倉庫之間的通道，乃至交通工具要加以監(jiān)管與控制。一些國家設(shè)有專門的海關(guān)人員與隊(duì)伍對自貿(mào)區(qū)進(jìn)行相關(guān)巡邏與稽查。

自貿(mào)區(qū)的政策制度：貨物、資金和人才流動(dòng)自由

第一是貨物流動(dòng)自由。自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)形態(tài)是“境內(nèi)關(guān)外”的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，實(shí)施“一線放開、二線管住”的政策。所謂 “一線放開”指在自由貿(mào)易港內(nèi)免予實(shí)施海關(guān)監(jiān)管制度，免征關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅或其他貨物稅，貨物的進(jìn)出口只備案不查驗(yàn)，同時(shí)區(qū)內(nèi)貨物自由流轉(zhuǎn)，區(qū)內(nèi)貨物也可以自由地運(yùn)出境外，且免征出口稅；“二線管住”指自由貿(mào)易港區(qū)實(shí)行封閉管理，在二線（即自由貿(mào)易港區(qū)與國內(nèi)課稅區(qū)之間的邊界線）設(shè)立隔離措施和海關(guān)關(guān)卡，從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入國內(nèi)課稅區(qū)視同進(jìn)口，按進(jìn)口規(guī)定辦理納稅等手續(xù)，從國內(nèi)課稅區(qū)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的貨物視同出口，按規(guī)定辦理出口退稅等相關(guān)手續(xù)。在有些國家（如美國、韓國等）的自貿(mào)區(qū)，當(dāng)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入本國關(guān)境內(nèi)時(shí)，只須對其所使用的外國進(jìn)口原材料與零部件部分征收關(guān)稅。自貿(mào)區(qū)廣泛實(shí)施貿(mào)易便利化措施，簡化通關(guān)手續(xù)，實(shí)施貨物電子備案、采取“單一窗口”管理模式，在許多管理先進(jìn)的歐美自貿(mào)區(qū)廣泛使用電子信息與數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行“無紙貿(mào)易”單證管理。

第二是資金流動(dòng)自由。絕大多數(shù)國家在自貿(mào)區(qū)內(nèi)采取相當(dāng)寬松與自由的金融與貨幣政策。不實(shí)施外匯管制，對企業(yè)的資本、利潤、利息與股息等沒有匯出限制。有的自貿(mào)區(qū)允許開展離岸金融業(yè)務(wù)，開展針對非居民的外幣業(yè)務(wù)，并不受本國金融監(jiān)管當(dāng)局對法定準(zhǔn)備金、存款保險(xiǎn)、利率、匯率和外匯的規(guī)制。在外國投資方面，一般給予完全的國民待遇原則，沒有所有權(quán)、股權(quán)比例、業(yè)務(wù)范圍等限制。荷蘭和迪拜自貿(mào)區(qū)還給予投資者資金補(bǔ)貼與電價(jià)補(bǔ)貼。部分國家和地區(qū)，例如韓國、臺(tái)灣，出于產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)安全的考慮則對在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外國投資保留一定少量的部門限制。

第三是人員流動(dòng)自由。自貿(mào)區(qū)大都采取寬松、便利的入境政策，包括臨時(shí)居留證、臨時(shí)或永久通行證、落地簽證、入境免簽制度等，特別是針對進(jìn)入自貿(mào)區(qū)從事商務(wù)活動(dòng)的人士。在許多自貿(mào)區(qū)還放寬了勞工雇傭條件，無國籍限制，尤其對吸引外籍高級專業(yè)人才給予特殊的優(yōu)惠政策。

中國自貿(mào)區(qū)是新型國家區(qū)域戰(zhàn)略的重要抓手

從功能定位上看，中國自貿(mào)區(qū)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的范疇，是綜合型自由貿(mào)易園區(qū)、服務(wù)開放區(qū)和離岸金融中心的三重疊加，這是在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上結(jié)合中國的目標(biāo)需要而突出“改革功能”的體現(xiàn)。其性質(zhì)是新型國家區(qū)域戰(zhàn)略的重要抓手，通過可復(fù)制、可推廣為中國深水區(qū)改革的頂層設(shè)計(jì)提供試驗(yàn)田，從而打造中國經(jīng)濟(jì)的“升級版”。自貿(mào)區(qū)要發(fā)揮窗口、示范、引領(lǐng)、輻射效應(yīng)，通過先行先試創(chuàng)造新的制度改革紅利，并嘗試踐行國際貿(mào)易投資新規(guī)則，以開放倒逼國內(nèi)全面深化改革。

從政策措施上看，借鑒世界經(jīng)驗(yàn)，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)都力圖實(shí)現(xiàn)更加自由化的經(jīng)濟(jì)政策，且結(jié)合地方發(fā)展目標(biāo)具有一定的差異與特色。在貨物自由流動(dòng)方面，實(shí)施“一線放開，二線高效管住”的模式，開展通關(guān)、檢測、檢疫、認(rèn)證的貿(mào)易便利化措施，建設(shè)國際貿(mào)易“單一窗口”（單一申報(bào)、單一機(jī)構(gòu)、單一系統(tǒng)平臺(tái)），加強(qiáng)電子口岸建設(shè)；在資金自由流動(dòng)方面，解除在經(jīng)常項(xiàng)目下利潤、利息、股息等收益的匯出限制，逐步開展資本項(xiàng)目下的本幣可自由兌換；對外資進(jìn)入采取準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單模式，對外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，對諸多部門暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。在企業(yè)自由經(jīng)營方面，以行政審批制度改革為核心，由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管；依法公開管理權(quán)限和流程，制定政府的權(quán)力清單與責(zé)任清單；推進(jìn)綜合執(zhí)法改革，創(chuàng)新工商、質(zhì)監(jiān)、食藥等于一體的監(jiān)管模式；創(chuàng)新信息公開制度，提高行政透明度；實(shí)行一口受理、綜合審批，不同部門協(xié)同的“一站式”高效管理體制；推進(jìn)行政審批標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，探索全程電子化登記和電子營業(yè)執(zhí)照管理；將經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限全部下放給自貿(mào)區(qū)。

（作者為南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

①朱家建：《世界自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展趨勢和經(jīng)驗(yàn)》，《南方經(jīng)驗(yàn)》，1994年第5期。

責(zé)編/ 張夏夢 美編/于珊