《貝多法案》與美國科研成果轉(zhuǎn)化制度

他山之石，可以攻玉。本書剖析了美國麻省理工學(xué)院（MIT）出色的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)何以形成，除去介紹MIT內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的流程與機(jī)制保障外，還介紹了美國為鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了哪些政策、法律支持。

在剛剛結(jié)束的全國兩會上，全國人大常委會委員長張德江在介紹2015年全國人大立法工作重點(diǎn)時(shí)表示，今年將修改科技成果轉(zhuǎn)化法。而如何合理分配科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益成為此次修法的關(guān)鍵。長期以來，科技成果類無形資產(chǎn)與一般國有資產(chǎn)實(shí)行相同的管理模式，其處置需要進(jìn)行層層審批，同時(shí)，科技成果處置收益還需上繳國庫?？萍汲晒D(zhuǎn)化審批難、上繳額高，挫傷了科研人員的積極性。

同樣的問題美國也曾遇到，為此美國曾于1980年頒布《貝多法案》，這一法案極大地促進(jìn)了包括MIT在內(nèi)的高校與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。正值我國科技成果轉(zhuǎn)化法修訂之時(shí)，美國有何可借鑒之處？

黃亞生 ?張世偉 ?余典范 ?王丹

1980年美國頒布《貝多法案》（Bayh Dole Act，又譯拜杜法案），聯(lián)邦政府將所資助大學(xué)研究所獲的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給大學(xué)，授權(quán)大學(xué)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，政府不享有直接回報(bào)，而是從技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)行為中獲得不斷增加的稅收收入。

法案旨在通過賦予大學(xué)和非營利性研究機(jī)構(gòu)對于聯(lián)邦政府資助的發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請權(quán)和專利權(quán)，鼓勵大學(xué)展開學(xué)術(shù)研究并積極轉(zhuǎn)移專利技術(shù)，促進(jìn)小企業(yè)的發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。此舉極大地促進(jìn)了美國大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，形成了美國“硅谷”、“128公路”等一批以高校智力資源為依托的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，同時(shí)催生了如MIT等一批世界一流的大學(xué)。

《貝多法案》的立法背景

鑒于科技在“二戰(zhàn)”中發(fā)揮的重要作用，美國政府加大科學(xué)研究的投入。1950年，美國國會通過了《國家科學(xué)基金法案》，旨在資助不能直接用于商業(yè)目的的基礎(chǔ)科學(xué)研究。大量的科技投入使美國在高科技領(lǐng)域處于世界頂尖水平。

但在20世紀(jì)70年代末，人們發(fā)現(xiàn)大量的科研成果并沒有帶來高科技工業(yè)的發(fā)展，美國的科研優(yōu)勢并沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，美國工業(yè)在世界市場的競爭力明顯減弱。此時(shí)，日本和歐洲的產(chǎn)業(yè)技術(shù)取得長足進(jìn)步，“日本制造”、“德國制造”替代“美國制造”成為普通美國人的首選。

科學(xué)研究與科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的體制障礙是造成上述問題的原因之一。一方面以大學(xué)為主的基礎(chǔ)科學(xué)研究部門沒有進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的動力，因?yàn)楦鶕?jù)聯(lián)邦法律，由聯(lián)邦政府資助的科研成果，其所有權(quán)由聯(lián)邦政府擁有;另一方面，由于聯(lián)邦政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的法律非常復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)部門也難以利用由聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科研成果。其結(jié)果是，到1980年，美國聯(lián)邦政府擁有2.8萬個(gè)由政府資助而產(chǎn)生的專利，而通過專利使用許可用于生產(chǎn)的數(shù)量僅占5%。作為重要科研力量的美國高校在1980年以前每年獲得的專利從未超過250項(xiàng)，從事科技成果轉(zhuǎn)化的學(xué)校則更少。

極低的科研成果轉(zhuǎn)化率導(dǎo)致了大量科研成果的浪費(fèi)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。因此，美國公眾逐漸認(rèn)識到，要想在國際競爭中占據(jù)有利位置，政府應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)業(yè)開發(fā)和利用新技術(shù)方面發(fā)揮作用，為政府資助研發(fā)成果的專利權(quán)制定統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度勢在必行。

從1980年到1987年，美國國會通過了多項(xiàng)法案以促使科研成果商業(yè)化，其核心法案是《專利與商標(biāo)法修正案》（由于該項(xiàng)法案由參議員伯奇·貝赫和羅伯特·多爾牽頭提議，所以又稱《貝多法案》）。

《貝多法案》的核心是將以政府財(cái)政資金資助為主的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)，鼓勵非營利性機(jī)構(gòu)與企業(yè)界合作轉(zhuǎn)化這些科研成果，以促使發(fā)明技術(shù)的應(yīng)用。該法案的主要內(nèi)容包括：

（1）規(guī)定聯(lián)邦政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，其所有權(quán)可以歸大學(xué)，前提是大學(xué)要承擔(dān)起專利申請和將專利許可授權(quán)給企業(yè)界的義務(wù);

（2）允許大學(xué)進(jìn)行獨(dú)占性專利許可;

（3）規(guī)定發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入，但未規(guī)定發(fā)明人具體應(yīng)得份額;

（4）規(guī)定大學(xué)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移所得、全部專利許可所得返還到教學(xué)和研究中去;

（5）規(guī)定聯(lián)邦政府留有“介入權(quán)”，即大學(xué)如果未能通過專利許可方式使某項(xiàng)發(fā)明商業(yè)化，聯(lián)邦政府將保留決定該項(xiàng)發(fā)明由誰來繼續(xù)商業(yè)化的權(quán)利，但政府的干預(yù)權(quán)限僅此而已。

《貝多法案》推動學(xué)術(shù)研究專利化

《貝多法案》是美國專利法的一次根本性變革，徹底解決了政府資助發(fā)明的歸屬權(quán)問題，對資助大學(xué)研究項(xiàng)目的商業(yè)化運(yùn)作、促進(jìn)私人企業(yè)的發(fā)展具有革命性意義。在1980年以前，由于沒有統(tǒng)一的專利政策，美國大學(xué)申請專利的積極性并不高，獲得專利極少;加之技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的弊端，導(dǎo)致企業(yè)并不熱衷于研究成果的轉(zhuǎn)化，所以學(xué)術(shù)研究專利化尚不明顯。當(dāng)《貝多法案》通過后，這種局面得到了迅速的改變。大學(xué)專利授予數(shù)從1980年的246件增加到2000年的3109件。借著政府資助，大學(xué)陸續(xù)取得了突破性的成果并獲得專利權(quán)，如轉(zhuǎn)基因技術(shù)、污染控制、教育技術(shù)、疾病診斷和治療。

美國的各大學(xué)、醫(yī)院、國家實(shí)驗(yàn)室及其他非營利機(jī)構(gòu)變成了科技創(chuàng)新的溫床，富于創(chuàng)新精神的科學(xué)家們立刻帶著發(fā)明成果紛紛成立自己的公司。自1980年以來，來自美國大學(xué)申請的專利實(shí)現(xiàn)了爆發(fā)式的增長。MIT在1988年之前獲得的專利總數(shù)為835個(gè)，此后，從1988年到2008年，除去1988年與1994年外，每年獲取專利的數(shù)量都在100個(gè)以上，截至2008年，MIT總共獲取了3333個(gè)專利。

對于這一現(xiàn)象，美國密歇根大學(xué)校長瑪麗·休·科爾曼博士指出：“很多人常?；煜覀?yōu)槭裁礋嶂杂诩夹g(shù)商業(yè)化、培育新公司、促進(jìn)達(dá)成更多的專利和許可協(xié)議。這不是關(guān)于未來產(chǎn)生收入的一種承諾。是的，它并非關(guān)于金錢，技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須圍繞著我們的核心使命：分享觀點(diǎn)、分享創(chuàng)新，從而增進(jìn)社會財(cái)富?！?/p>

所以在大學(xué)看來，《貝多法案》的實(shí)施極大地促進(jìn)了大學(xué)學(xué)術(shù)研究，推動了學(xué)術(shù)研究的專利化，這種模式也提高了大學(xué)或者個(gè)人的收入，從一定程度上實(shí)現(xiàn)了財(cái)富的增長。在《貝多法案》實(shí)施后，MIT設(shè)立了技術(shù)許可辦公室，專利技術(shù)許可也成為了MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式。

（本文摘自原書第三章，有刪改，標(biāo)題為編者所加）

《MIT創(chuàng)新課——麻省理工模式對中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的啟迪》

推薦指數(shù)：★★★★

作者：黃亞生 張世偉 余典范 王丹

出版：中信出版社

作者簡介：

黃亞生

美國麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院副院長、教授，清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心研究員。

張世偉

京都大學(xué)工學(xué)博士，麻省理工學(xué)院博士后，現(xiàn)任麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院特聘研究員，曾任大阪大學(xué)助理教授。

余典范

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任教于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，美國麻省理工學(xué)院訪問學(xué)者。

王丹

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)博士，麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院訪問學(xué)者，現(xiàn)就職于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)上海發(fā)展研究院暨自由貿(mào)易區(qū)研究院。