略論有效制度的創(chuàng)制與均衡

姚賤茍劉素霞

摘要：制度的價(jià)值在于有效，有效制度可以改善個(gè)人、組織與國(guó)家的處境。有效制度不僅要對(duì)社會(huì)成員具有正激勵(lì)，且需要滿足有效的產(chǎn)出、合法的強(qiáng)制、匹配的制度文化三個(gè)條件，這決定了制度的創(chuàng)制遠(yuǎn)比普通產(chǎn)品的生產(chǎn)更復(fù)雜。有效制度有細(xì)分的共性，也有獨(dú)特的差異，緊扣制度的這兩個(gè)屬性，從單一制度、多元制度兩種方式進(jìn)行創(chuàng)制，才能為現(xiàn)代社會(huì)對(duì)制度的需求和制度均衡提供可能。

關(guān)鍵詞：有效制度；創(chuàng)制；單一制度；多元制度；制度均衡

中圖分類號(hào)：D630

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1002-7408（2015）08-0049-03

黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)指出，推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化，就是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力的制度化、規(guī)范化和程序化。制度“作為由人制定的規(guī)則”，[1]32作為社會(huì)的文明形態(tài)，屬于文明的中間層次，包括用以規(guī)制人類重復(fù)進(jìn)行的相互交換法律、行政安排等。具體來講，制度的范疇不僅包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，而且也包括政治、法律風(fēng)俗習(xí)慣、思維方式等。不同的制度形成不同的激勵(lì)機(jī)制和交易費(fèi)用，給社會(huì)帶來不同的效果，最終取決于制度是否有效。

一、制度的有效性是保障制度供給的價(jià)值所在

有效的制度和無效的制度在社會(huì)運(yùn)行成本和福利方面所起的作用是相反的。制度通過制約人的行為起作用，人的行為及其結(jié)果又影響制度的變遷。比如人們?cè)谧非蟾咝У馁Y源配置目標(biāo)時(shí)，在比較成本和收益、投入與產(chǎn)出之后追求利益最大化的目標(biāo)時(shí)，離不開既定的制度約束，人的行為選擇是在制度規(guī)定的空間做出的。但制度運(yùn)行本身也會(huì)造成社會(huì)的運(yùn)行成本，并影響社會(huì)價(jià)值的分配，問題的關(guān)鍵主要在于如何使制度給社會(huì)造成更少的成本，如何達(dá)到更有效的資源配置和更公平的社會(huì)價(jià)值分配，促進(jìn)社會(huì)福利的提高和全面發(fā)展，這一切，就成為有效制度的基石。

人類之所以是萬物之靈長(zhǎng)，能成為認(rèn)識(shí)世界和改造世界的主宰，其根源在于人類采用有組織的分工合作的運(yùn)行方式，形成了單獨(dú)的個(gè)體無法具有的集體力量。然而，深層來看，從任何時(shí)空點(diǎn)上考察，組織活動(dòng)，須臾離不開制度及其具體表現(xiàn)形式的規(guī)制、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制。有效的制度，除了保證組織活動(dòng)的正常展開，主要還在于降低社會(huì)交易和活動(dòng)的運(yùn)行成本，增加社會(huì)的福利。盡管社會(huì)的另一面是資源浪費(fèi)、社會(huì)運(yùn)行成本高昂、福利損失，但其原因是制度缺乏和有效制度的不足。從制度供應(yīng)的方式來看，主要有政府強(qiáng)制性的創(chuàng)制方式和民間自發(fā)的誘致性的兩種。政府由于其性質(zhì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，往往成為制度供給的主要來源。

當(dāng)代世界各國(guó)在其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不大時(shí)，政府制度供應(yīng)的數(shù)最和質(zhì)量的差異是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)比懸殊的主要原因。制度是政府作用于社會(huì)的主要方式，政府行為和管理上的失敗本質(zhì)上是制度的無效，沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)所應(yīng)到達(dá)的理想狀態(tài)。道格拉斯·諾斯在他的《西方世界的興起》一書中指出：“有效組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，而有效組織的有效制度正是西方資本主義興起的原因所在?！盵2]5在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度不僅是社會(huì)發(fā)展的結(jié)果，而且是社會(huì)進(jìn)步最主要的推動(dòng)因素，制度作為內(nèi)生要素與經(jīng)濟(jì)相互推動(dòng)，從而推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。特別是當(dāng)技術(shù)、知識(shí)、人力資本等因素在較短的時(shí)期難以突破時(shí)，制度的作用更為凸顯。社會(huì)大型活動(dòng)的有效開展，人類的幾次大的科技革命，其深層原因是人類社會(huì)生產(chǎn)組織方式變革，也就是制度規(guī)則重新確立完善的結(jié)果。生產(chǎn)方式的演化變遷，給生產(chǎn)力的發(fā)展拓寬了空間。中國(guó)社會(huì)從明朝時(shí)走向衰落的邊緣，是制度的失敗和制度的無效制約了社會(huì)的發(fā)展昌盛。西方列強(qiáng)的新興資本主義的發(fā)展，也是因?yàn)榇_立了在當(dāng)時(shí)先進(jìn)的資本主義的生產(chǎn)方式和制度文明。

當(dāng)今中國(guó)，取得了空前發(fā)展，但從更長(zhǎng)遠(yuǎn)和更廣泛的視角來考察，制度，尤其是有效制度的缺乏乃是中國(guó)更進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。法治國(guó)家的追求，是高瞻遠(yuǎn)矚的治國(guó)決策；制度治國(guó)，改變社會(huì)的人治方式，改變社會(huì)運(yùn)行低效的狀態(tài)，并為社會(huì)持續(xù)發(fā)展繁榮提供制度保證。

二、確立制度有效性的評(píng)價(jià)體系和基本原則

探討強(qiáng)制性制度產(chǎn)生的方式，政府作為制度供給的主體，制度形成有效與否，根源在于政府決策的科學(xué)性與行為的有效性，即制度的有效在很大程度上取決于政府管理行為的有效。但政府主體會(huì)受以下因素影響：政府是個(gè)無法避免官員自身利益內(nèi)在化的組織、特殊集團(tuán)左右并非必定代表公共利益、目標(biāo)多元化的沖突、壟斷無競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)軟約束、制度對(duì)象的理性預(yù)期的博弈效應(yīng)、信息不完備和尋租現(xiàn)象的存在等，這些因素影響政府并可能導(dǎo)致政府政策失敗。諸多因素的作用導(dǎo)致政府的失?。粗贫葻o效）帶來更高的社會(huì)成本和浪費(fèi)，因此，我們必須考察有效制度的標(biāo)準(zhǔn)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在考察制度有效時(shí)，為我們提供了制度有效性的參考，一個(gè)制度安排只有滿足下面的條件才是最穩(wěn)定和最有效率的：其一，該制度要能產(chǎn)生納什均衡的結(jié)果，因?yàn)榇朔N情況下，博弈方才不會(huì)有任何偏離制度的動(dòng)機(jī)，制度具有了自我遵守和實(shí)施的特征；其二，制度規(guī)定本身具有約束力并且是可實(shí)施的，強(qiáng)制力下迫使個(gè)體理性和集體理性相符；其三，制度所產(chǎn)生的機(jī)制應(yīng)該是激勵(lì)相容的，使博弈者能夠自我強(qiáng)迫和自我實(shí)施。在有效的制度安排下，政策博弈才可能產(chǎn)生最優(yōu)化的均衡解，政策才能產(chǎn)生最佳績(jī)效；其四，制度有效還需滿足它的“普適性、開放性和穩(wěn)定性”的標(biāo)準(zhǔn)。[1]201除此之外，制度有效還應(yīng)該滿足以下方面：

1有效制度的產(chǎn)出投入比是衡量制度供給水平的基本途徑。人們參與交換活動(dòng)，為的是從中獲取大于成本的收益，其他的生產(chǎn)組織的生存和發(fā)展也取決于其投入和產(chǎn)出比，當(dāng)產(chǎn)出大于投入時(shí)，人們才會(huì)提供和維護(hù)這種制度的供給，并使活動(dòng)的繼續(xù)成為可能，否則制度失去了存在的價(jià)值和意義，或者無效的制度只能成為發(fā)展的桎梏。同樣，當(dāng)社會(huì)制度成為社會(huì)福利提高的保證時(shí)，人們的經(jīng)濟(jì)交易成本降低和效用增加，便會(huì)煥發(fā)制度維護(hù)和創(chuàng)制的熱情和動(dòng)力。因?yàn)橐怪贫葎?chuàng)新的主體有動(dòng)力為社會(huì)提供新的選擇，它必須感到有做新事情的機(jī)會(huì)，愿意面對(duì)將新事物引入社會(huì)體系所帶來的風(fēng)險(xiǎn)以及具有將其完成的能力，才會(huì)有制度創(chuàng)新的發(fā)生。

2合法強(qiáng)制性的存在是有效制度運(yùn)行的保障。制度能給社會(huì)帶來福利的提高，只是其自身具有有效的可能性，并不必定成為現(xiàn)實(shí)性，還需外界條件的強(qiáng)制。雖然制度的創(chuàng)新主體主要是政府，但制度的有效并發(fā)揮作用必須賴于包括政府威信和合法強(qiáng)制力在內(nèi)的威懾力?！凹w成員不會(huì)以符合他們公共利益的水平來提供集體物品?！盵3]29只有當(dāng)制度具有政治上、法律上和其他方面的合法性時(shí)，才能成為人們普遍認(rèn)可和遵循的規(guī)則，制度才轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)的對(duì)社會(huì)進(jìn)行規(guī)制的規(guī)則。也就是說，當(dāng)制度對(duì)人們行為具有一種可置信的承諾時(shí)，人們依據(jù)制度規(guī)則對(duì)他們的行為做出預(yù)期，并從這種行為預(yù)期中做出自己的行為選擇，才能保證互利合作的行為繼續(xù)發(fā)生，才能享受制度降低成本的好處；并且，也只有在制度運(yùn)行時(shí)，制度具有對(duì)違反制度的行為給以有效的懲罰時(shí)，即提高違反制度的成本，相應(yīng)給遵守制度的人以補(bǔ)償，制度才更為有效也才更具有威懾力。

3匹配的制度文化是有效制度供給的本源推動(dòng)力。有效的制度有了可能性和現(xiàn)實(shí)性時(shí)，制度作用于社會(huì)的過程，實(shí)際上是一個(gè)與社會(huì)互動(dòng)的過程，其運(yùn)行中必然涉及社會(huì)與制度的成本及其大小的問題，對(duì)于此，即如何保持制度運(yùn)行的高效，如何降低制度運(yùn)行的成本，還取決于制度所在社會(huì)的文化。尤其是與制度關(guān)系最為緊密的制度文化，其內(nèi)在的支持或抵觸制度將從根本上決定制度的作用的發(fā)揮，這就是我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)優(yōu)良的制度轉(zhuǎn)移時(shí)并沒有發(fā)揮作用的主要原因。制度文化是指整個(gè)社會(huì)的人們對(duì)有關(guān)制度的本質(zhì)、作用等一系列的看法、觀念、價(jià)值、思維習(xí)慣，是社會(huì)的人們與制度長(zhǎng)期作用的結(jié)果。但反過來，它又影響制度在社會(huì)中發(fā)揮作用的有效程度，制度的作用與制度文化在一個(gè)社會(huì)中成正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)與制度相適應(yīng)的制度文化發(fā)展充分時(shí)，社會(huì)形成了有利的制度文化和良性的社會(huì)環(huán)境，制度的效率更能凸現(xiàn)。制度是人的行為的結(jié)果，又是人的行為的起點(diǎn)，因此，人的因素終究成為制度的主導(dǎo)因素。人的意識(shí)形態(tài)、觀念、思想素質(zhì)狀況制約或促進(jìn)制度作用的發(fā)揮。所以，塑造良性的社會(huì)制度文化，培養(yǎng)正確、健康、社會(huì)制度意識(shí)，是有效制度全面降低社會(huì)運(yùn)行成本的重要保證。

三、有效制度創(chuàng)制與均衡的基本路徑

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者常常以生活中的產(chǎn)品來類比制度，產(chǎn)品有公共和私人之分，也有介于兩者之間的準(zhǔn)公共產(chǎn)品類型，并由此推導(dǎo)出制度的生產(chǎn)與類似實(shí)體產(chǎn)品的生產(chǎn)，有政府強(qiáng)制供給和市場(chǎng)自發(fā)供給及合作供給等方式。這給制度的創(chuàng)制提供了啟示，在某種程度上也有一定的合理性。但制度的創(chuàng)制，有普通產(chǎn)品生產(chǎn)的共性，包含質(zhì)與量的標(biāo)準(zhǔn)，也包含了供給與需求雙方的期待與利益滿足，并隨著環(huán)境的變化，遵循著更新?lián)Q代的產(chǎn)品周期規(guī)律。但制度的創(chuàng)制，又具有普通產(chǎn)品生產(chǎn)不具有的特性，與普通產(chǎn)品生產(chǎn)相比，制度更具有人定性、社會(huì)性、斗爭(zhēng)性和長(zhǎng)期性等特征。制度的創(chuàng)制，目標(biāo)在于生產(chǎn)有效的制度，而有效制度的創(chuàng)制就需要綜合普通產(chǎn)品的一般邏輯與制度生產(chǎn)的特殊邏輯，實(shí)現(xiàn)兩種生產(chǎn)邏輯的統(tǒng)一。

1單一制度的創(chuàng)制應(yīng)更細(xì)化層級(jí)邏輯關(guān)系。盡管從嚴(yán)格意義上講，世界上難以有單一制度元素的形態(tài)，但任何有效的制度體系確實(shí)由單一制度元素構(gòu)成。考察單一制度的創(chuàng)制，其內(nèi)在的邏輯在于單一制度的創(chuàng)制系統(tǒng)是自給自足又能獨(dú)立生發(fā)。看似單一實(shí)則復(fù)雜。好比一個(gè)人看似比一個(gè)社會(huì)簡(jiǎn)單，但一個(gè)人就是一個(gè)世界，一個(gè)人就是宇宙的縮影。同理，單一的制度，也是制度世界的縮影。要實(shí)現(xiàn)單一制度的創(chuàng)制，其有效性不僅要置于它作為制度元素所處制度中進(jìn)行考察，更需要視它為一個(gè)復(fù)雜的世界，并按照一定的依據(jù)把它細(xì)化為一個(gè)個(gè)更為次級(jí)的單元，分析每一單元的性質(zhì)和內(nèi)在的邏輯，把各個(gè)次級(jí)單元打造成完整的實(shí)體。經(jīng)過這些細(xì)微的分析與創(chuàng)制，再關(guān)聯(lián)制度單元的整體屬性與制度單元在體系的制度中的地位，進(jìn)行宏觀與微觀的拿捏，創(chuàng)制單一制度的實(shí)體。只有這樣，將單一制度更加細(xì)化層級(jí)邏輯關(guān)系，才能創(chuàng)制出有效的單一制度，也才能夯實(shí)更為復(fù)雜形態(tài)制度創(chuàng)制的有效性。

2多元制度的創(chuàng)制應(yīng)考察其細(xì)分共性與整體性的差異。現(xiàn)代社會(huì)的主要特征是知識(shí)、信息、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素的豐富，豐富的生產(chǎn)要素促成了產(chǎn)品的大量生產(chǎn)，但大量產(chǎn)品的生產(chǎn)不僅在于生產(chǎn)要素的豐富，更在于產(chǎn)品的生產(chǎn)方式的變革。也就是說，生產(chǎn)方式才是產(chǎn)品豐富的根本因素。同理，自然、社會(huì)、人際、交易、環(huán)境的復(fù)雜對(duì)現(xiàn)代社會(huì)秩序提出了前所未有的挑戰(zhàn)，原有的制度水平和創(chuàng)制能力難以適應(yīng)社會(huì)的變化與要求，呼喚著多元制度的創(chuàng)制和制度創(chuàng)制方式的變革。

多元制度通常有兩個(gè)主要特征，一是數(shù)量眾多，二是種類眾多，而且這兩個(gè)“多”的屬性無法分開，互相包含，有機(jī)融合相得益彰。因此，現(xiàn)代社會(huì)所需要的多元制度的創(chuàng)制，需要分析多元制度整體特性和挖掘多元制度的內(nèi)在邏輯。創(chuàng)制多元制度，不能憑借外來的移植和復(fù)制來實(shí)現(xiàn)多元制度的創(chuàng)制。相同的制度可以容易地實(shí)現(xiàn)多的數(shù)量，卻難以實(shí)現(xiàn)多的種類，也就是難以創(chuàng)制具備適應(yīng)性和再生性的制度，這是與大規(guī)模生產(chǎn)相同產(chǎn)品的生產(chǎn)方式區(qū)別所在，因?yàn)橹贫鹊囊恢滦酝侵贫仁〉母驹?，大?guī)模的同類產(chǎn)品卻是可能的。那怎么樣才能實(shí)現(xiàn)多元制度的創(chuàng)制呢？多元制度的兩個(gè)“多”屬性，要求制度創(chuàng)制的方式必須滿足數(shù)量和種類兩個(gè)條件，才能適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)制度的需求。依據(jù)多元制度的性質(zhì)和制度邏輯，才能尋找更高水平的多元制度的創(chuàng)制方式，這種方式的原理來自于整合事物的差異與共性。具體來說，一方面，有效的制度，必有共性，而有價(jià)值的共性卻隱藏在制度整體的要素之中。細(xì)分制度的共性，并把細(xì)分后的制度共性進(jìn)行借鑒、吸收、移植和傳播；另一方面，有效的制度，必有差異，從事物的本源看，差異主要不在于事物的組成要素，而在于組成事物整體性的結(jié)構(gòu)、功能及所處的環(huán)境。正如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯指出“人類歷史的核心疑難問題在于如何解釋歷史變遷路徑中的巨大差異”，[4]7鑒別制度的結(jié)構(gòu)、功能及環(huán)境，把握制度差異的整體性邏輯，通過最少的細(xì)分共性創(chuàng)制最多類的制度，需要融合有效制度的細(xì)分共性與整體性的差異，實(shí)現(xiàn)多元制度的創(chuàng)制變革。

3有效制度的創(chuàng)制應(yīng)尋求創(chuàng)制方式與結(jié)果的體系化。任何制度要成為有效的制度，在于它首先是個(gè)體系，而體系所要發(fā)揮它的合理功能，依賴于它合理的結(jié)構(gòu)。事物的結(jié)構(gòu)，使事物組成的要素相互關(guān)聯(lián)，由此可知，要素或事物的組成要素才是結(jié)構(gòu)與功能存在的根本依據(jù)。對(duì)制度創(chuàng)制的分類，只是為了更深入把握制度創(chuàng)制的機(jī)理，并不能囊括制度創(chuàng)制的一切情形?，F(xiàn)實(shí)的制度創(chuàng)制方式和結(jié)果往往是非常復(fù)雜的，不是簡(jiǎn)單的分類而成，而是多種創(chuàng)制方式的交織形成。不論是單一制度還是多元制度，其創(chuàng)制的結(jié)果都需要形成體系化的制度，是有效的創(chuàng)制方式與創(chuàng)制結(jié)果的合二為一。制度的創(chuàng)制主體是利用現(xiàn)有的制度要素克服制度創(chuàng)制的限制，并把這些限制轉(zhuǎn)為機(jī)會(huì)，分析并應(yīng)用制度創(chuàng)制的原則和邏輯，改變傳統(tǒng)的制度創(chuàng)制的方式，尤其是要改變由上而下的制度壟斷創(chuàng)制的方式，也要改變把制度創(chuàng)制當(dāng)做僅僅是制度技藝、制度工藝的再造。把握制度創(chuàng)制的原理和邏輯并正確地應(yīng)用，制度創(chuàng)制受到的限制就會(huì)越少，碰到的機(jī)會(huì)則越多，則制度創(chuàng)新更易發(fā)生，有效制度的供給水平也相應(yīng)提高。當(dāng)然，新的制度創(chuàng)制方式，也需要一個(gè)新的制度創(chuàng)制系統(tǒng)，與舊的制度創(chuàng)制系統(tǒng)還需要進(jìn)行調(diào)和，當(dāng)舊的制度創(chuàng)制系統(tǒng)阻礙新的制度創(chuàng)制系統(tǒng)時(shí)，制度創(chuàng)制主體最大的挑戰(zhàn)就是如何克服這些障礙。

4有效制度的創(chuàng)制應(yīng)保證均衡化地?fù)P棄。當(dāng)我們探討制度的有效供給和有效需求時(shí)，往往忽略制度作為社會(huì)產(chǎn)品的性質(zhì)。它作為一種公共產(chǎn)品，當(dāng)它的供應(yīng)如其他社會(huì)中的產(chǎn)品，超過其實(shí)際的需求時(shí)，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致比制度缺乏和制度無效更不利的后果呢？其實(shí)，社會(huì)總處于這樣一種制度趨于均衡的自動(dòng)狀態(tài)。因?yàn)?，?dāng)不會(huì)給從事制度創(chuàng)新的主體帶來追加利益時(shí)，它就沒有創(chuàng)新的動(dòng)力，也就沒有制度創(chuàng)新的發(fā)生。而只有外界條件發(fā)生了變化，出現(xiàn)了獲取潛在利益的機(jī)會(huì)時(shí)，制度創(chuàng)新才有可能重新出現(xiàn)。雖然制度演變的過程也會(huì)伴隨一個(gè)壞的制度可能陷入穩(wěn)態(tài)的均衡，表現(xiàn)為社會(huì)處于一種無效的制度系統(tǒng)并付出高昂的成本；而一個(gè)費(fèi)力建立起來的好制度也會(huì)隨時(shí)可能遭到破壞重新回到壞制度的狀態(tài)中去。制度演變的困難在于收益與成本的不相稱，特別是，制度是一種大眾受用的成果，當(dāng)制度演變的成本卻往往由少數(shù)人承擔(dān)、多數(shù)人搭便車的時(shí)候，制度創(chuàng)新的動(dòng)力通常是不足的，更不會(huì)出現(xiàn)供給過度的程度。由此，任何社會(huì)制度發(fā)展的過程，都是制度創(chuàng)新到制度均衡、再到制度創(chuàng)新的均衡過程，不斷揚(yáng)棄，并最終趨于保證社會(huì)處于有效制度的均衡狀態(tài)。

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