軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究

杜軍，馬永紅，李英霞

(哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001)

軍工科研院所是由國家開辦和創(chuàng)立、以國防科學(xué)技術(shù)及裝備研究、試制及生產(chǎn)為職責(zé)的戰(zhàn)略性單位，在維護(hù)國家安全、提高國防現(xiàn)代化建設(shè)水平、建設(shè)創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮著重要作用。軍工科研院具有科技投入多元化、人才資源豐裕化、政策扶持全面化等特點(diǎn)。隨著軍工科研院所改制不斷深入，其須在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中開展科學(xué)研究，并獲得科技界、國家和社會(huì)的認(rèn)可［1］更需具備強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保國家安全及尖端科技能力。

核心競(jìng)爭(zhēng)能力最早由Prahalad等提出，并表述為建立在組織核心資源基礎(chǔ)之上的智力、技術(shù)、產(chǎn)品、管理、文化的綜合優(yōu)勢(shì)的反映［2］。迄今為止，核心競(jìng)爭(zhēng)力的研究成果日趨豐富，涉足各個(gè)領(lǐng)域，但對(duì)于科研院所特別是軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力的概念、要素構(gòu)成等均未給出清晰、完整地詮釋和梳理。國內(nèi)外學(xué)者主要以企業(yè)視角從資源整合、績(jī)效、知識(shí)等維度構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，針對(duì)軍工單位等科研院所評(píng)價(jià)的研究較少，謝曄等從戰(zhàn)略、人才、科教、科研、合作等方面對(duì)科研院所戰(zhàn)略績(jī)效進(jìn)行DEA評(píng)價(jià)［3］。王毅等從創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)資源、市場(chǎng)能力、發(fā)展能力四方面對(duì)航天大型科研生產(chǎn)聯(lián)合體的競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)［4］。

縱觀國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究成果，核心競(jìng)爭(zhēng)力是組織內(nèi)部多種能力、技能和知識(shí)構(gòu)成的系統(tǒng)集合。提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的不僅是為了獲得當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更著眼于持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)潛力。現(xiàn)有研究中，軍工院所核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素仍缺乏統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們?cè)诳蒲性核诵母?jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成要素和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究方面做出了有益的探索，但也存在一些不足，主要體現(xiàn)在評(píng)價(jià)指標(biāo)從投入和績(jī)效角度設(shè)置，難以明確區(qū)分核心競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)此，本文以資源理論為切入點(diǎn)，根據(jù)軍工科研院所的特點(diǎn)構(gòu)建其核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用Borda法和D_S證據(jù)理論對(duì)我國某軍工科研究所進(jìn)行算例分析，挖掘當(dāng)前核心競(jìng)爭(zhēng)力的特點(diǎn)與不足，并提出進(jìn)一步增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的對(duì)策建議。

1 軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 指標(biāo)體系確立的原則

軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力是由多種制約因素組成的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，不僅應(yīng)滿足一般指標(biāo)體系確立的原則如科學(xué)性、全面性、可比性及可操作性等，還應(yīng)著重注意以下3條原則:

1)成長性原則。核心競(jìng)爭(zhēng)能力的動(dòng)態(tài)性決定了測(cè)定時(shí)不僅要分析軍工院所現(xiàn)有的能力，還要分析其潛在核心競(jìng)爭(zhēng)力;不僅要著眼于核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)，還要分析核心競(jìng)爭(zhēng)力支持系統(tǒng)、培育能力等。

2)系統(tǒng)性原則。軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力最終體現(xiàn)在強(qiáng)化持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)保持完備性與合理性，注重指標(biāo)間的邏輯關(guān)聯(lián)，通過指標(biāo)取舍與權(quán)重分配，保持評(píng)價(jià)系統(tǒng)統(tǒng)一均衡。

3)特殊性原則。一方面要突出軍工性質(zhì)和特點(diǎn)，軍工科研院所的戰(zhàn)略地位使其擁有更多的資源，其核心競(jìng)爭(zhēng)力不僅在經(jīng)濟(jì)效益及其可持續(xù)發(fā)展上得以體現(xiàn)，還反映在科研能力、社會(huì)貢獻(xiàn)乃至政治效益等維度。另一方面，應(yīng)突出軍工科研院所軍民兩條線有機(jī)結(jié)合的特點(diǎn)，隨著軍工科研院所改制的深入，其資源壟斷性受到削弱、人才凝聚逐步引起重視、產(chǎn)品進(jìn)入民品市場(chǎng)、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已成為趨勢(shì)。

1.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建與確立

科利斯和蒙哥馬利從資源基礎(chǔ)角度，構(gòu)建了基于資源、組織與業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略三角形，當(dāng)三條邊構(gòu)成的系統(tǒng)有序運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，即可創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［5］。結(jié)合軍工科研院所的特點(diǎn)，本文將戰(zhàn)略三角對(duì)應(yīng)為核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系、核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)及核心競(jìng)爭(zhēng)力效益。核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系主要著眼于資源層面，是核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。對(duì)于軍工科研院所，核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系可分為人才支撐、資金支撐、戰(zhàn)略支撐、組織協(xié)調(diào)及組織文化。組織層面則是通過系統(tǒng)各要素相互作用使核心競(jìng)爭(zhēng)力特征得以體現(xiàn)的過程。核心競(jìng)爭(zhēng)力具有3個(gè)基本特性:

1)價(jià)值性。價(jià)值性是核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本體現(xiàn)，對(duì)于軍工科研院所而言，其價(jià)值性并不能僅著眼于獲利能力，而應(yīng)關(guān)注其成果競(jìng)爭(zhēng)能力、增值能力及價(jià)值回報(bào)程度高低。

2)異質(zhì)性。異質(zhì)性說明核心競(jìng)爭(zhēng)力是難以模仿與替代的，軍工科研院異質(zhì)性的外在表征應(yīng)是研究成果的差異化程度，內(nèi)在表征體現(xiàn)在技術(shù)的獨(dú)特性，人力資源的異質(zhì)性作為戰(zhàn)略性資源的異質(zhì)也是決定核心能力的重要指標(biāo)。

3)延展性。延展性指核心競(jìng)爭(zhēng)力可向深度、廣度和作用程度3個(gè)方面延伸，包括核心能力延伸程度、擴(kuò)展領(lǐng)域發(fā)展?jié)摿?、核心能力行業(yè)地位3個(gè)指標(biāo)。業(yè)務(wù)層面是指軍工科研院所的市場(chǎng)反應(yīng)和盈利能力，是核心競(jìng)爭(zhēng)力價(jià)值及效益的客觀體現(xiàn)。軍工科研院所擔(dān)負(fù)著包括國家安全在內(nèi)的尖端技術(shù)研發(fā)職責(zé)，其技術(shù)效益需要重點(diǎn)關(guān)注，此外，隨著我國“軍民結(jié)合、寓軍于民”政策的深入開展，軍工科研院所的市場(chǎng)效益與經(jīng)營效益也應(yīng)予以重視。

表1 軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 The evaluation index system of military scientific research institutions’core competitiveness

基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的支撐體系、核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力效益3個(gè)維度構(gòu)建軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型后，結(jié)合國內(nèi)外成熟量表與軍工科研院所管理實(shí)踐，從3個(gè)維度選取35個(gè)指標(biāo)衡量軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)能力。其中，核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系參考Ya-Ti Lin等［6］的量表選取16個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià);核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)參考范莉莉等［7-8］的研究成果選取9個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià);核心競(jìng)爭(zhēng)力效益參考謝曄等［3］的研究成果，選取10個(gè)指標(biāo)。最終形成的軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，如表1。

1.3 指標(biāo)權(quán)重的確定

由于不同評(píng)價(jià)主體在個(gè)人特質(zhì)、專業(yè)領(lǐng)域、價(jià)值觀念等方向存在差異，在評(píng)價(jià)過程中，對(duì)于同一指標(biāo)的重要性程度判斷也會(huì)有所區(qū)別。因此，本文在一二級(jí)指標(biāo)權(quán)重確定上采用基于格柵獲取的Borda數(shù)分析法進(jìn)行，在有效突出不同評(píng)價(jià)主體所關(guān)心的要素同時(shí)，充分考慮不同群體的意見，從而綜合反映各指標(biāo)的權(quán)重。計(jì)算步驟如下，計(jì)算過程以一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為例。

1)建立遞階層次結(jié)構(gòu)

建立遞階層次結(jié)構(gòu)即將評(píng)價(jià)體系按從抽象到具體的步驟進(jìn)行逐級(jí)拆分，分解為多個(gè)層次的指標(biāo)，最終形成有支配關(guān)系的遞進(jìn)結(jié)構(gòu)。

2)建立格柵

格柵由元素和屬性構(gòu)成。元素即指標(biāo)體系中的每一個(gè)指標(biāo)，屬性是元素的直觀描述，分為五檔，即十分重要，重要，較重要，一般，不重要。然后請(qǐng)相關(guān)研究人員對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行打分。本文將評(píng)價(jià)主體分為科研院所管理者、政府部門成員、行業(yè)專家、從業(yè)人士4類，每類發(fā)放15份問卷，共計(jì)60份，共回收57份，剔除明顯規(guī)律性、殘缺問卷，最終有效問卷52分，有效回收率86.67%。假設(shè)第m類專家對(duì)指標(biāo)Cp的打分是:Bm(Cp)，其中m=1，2，…，M，表示共有M類專家;p=1，2，…，N，表示共有N個(gè)指標(biāo)。將問卷進(jìn)行整理后，一級(jí)指標(biāo)的最終得分可以建立格柵如表2。

表2 一級(jí)指標(biāo)重要程度表Table 2 Importance degree of first-level indicator

3)格柵分析

①確定指標(biāo)隸屬度

在第m類專家評(píng)價(jià)中，計(jì)算每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)Cp屬于“十分重要”的隸屬度Ump，其計(jì)算公式為

②計(jì)算各指標(biāo)模糊數(shù)頻數(shù)

令fhp為各指標(biāo)的模糊頻數(shù)，Rp是指標(biāo)Cp的模糊頻數(shù)之和，則

③計(jì)算模糊Bodra數(shù)FB(Cp)

令Qh為評(píng)價(jià)指標(biāo)Cp在屬性有序關(guān)系中排位為h位時(shí)的權(quán)數(shù)，規(guī)定，則模糊Bodra數(shù)FB(Cp)的計(jì)算公式為

④歸一化處理，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值

同理，以此方法可分別確定二級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

三級(jí)指標(biāo)內(nèi)容趨于具體化，因此在采取基于格柵獲取的Borda數(shù)分析法同時(shí)，充分考慮指標(biāo)所屬維度的專業(yè)性與精確性，本文采取專家賦權(quán)法，結(jié)合專家頭腦風(fēng)暴的結(jié)果，利用德爾菲法，綜合得出各三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

專家綜合評(píng)分法的計(jì)算公式如下:

式中:fij=Rij/T，T為總專家人數(shù)，Rij是指對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)為第j類標(biāo)準(zhǔn)的專家人數(shù)，Gi則是第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)最后的得分值。

2 基于D_S證據(jù)理論的軍工科研院所核心能力評(píng)價(jià)實(shí)證研究

軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中很多指標(biāo)需要決策者根據(jù)自身的認(rèn)知、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，盡管充分考慮不同評(píng)價(jià)主體的差異，但仍需要良好的評(píng)價(jià)方法以盡量降低評(píng)價(jià)的不確定性。為此，本文選擇D_S證據(jù)理論這一不確定性推理計(jì)算模型進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)。

2.1 D_S證據(jù)理論簡(jiǎn)介

由于知識(shí)和信息的隨機(jī)性、模糊性、不完備性、不協(xié)調(diào)性及非恒常性，使得客觀現(xiàn)象難以得到準(zhǔn)確的描述。證據(jù)理論正是將命題的不確定性轉(zhuǎn)化為集合的不確定性問題，充分利用冗余信息形成的一套證據(jù)推理理論，又稱為 Dempster-Shafer理論［9］。其基本原理是:構(gòu)建集合Θ表示某一問題所有可能的認(rèn)知結(jié)果，稱Θ為識(shí)別框架，利用mass函數(shù)m(A)表示Θ中每一結(jié)果的基本概率賦值，即初始信任度，∑m(A)=1。用信度函數(shù)Bel(A)和似然函數(shù)PI(A)來度量A的不確定性，即對(duì)于任意?A?Θ，［Bel(A)，PI(A)］是對(duì)A的信任程度，［0，Bel(A)］是證據(jù)的支持空間，［PI(A)，1］即證據(jù)對(duì)命題不提供支持的范圍。若有多條證據(jù)，則通過D_S證據(jù)合成法則計(jì)算對(duì)A的整體支持情況。

2.2 算例分析

某軍工科研院所始建于1958年，是我國海洋裝備與工程等方向的重點(diǎn)領(lǐng)域骨干研究所，擁有多個(gè)分支機(jī)構(gòu)，曾獲得國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)等多項(xiàng)科研成果，擁有大量國防科技工業(yè)實(shí)驗(yàn)室、科研平臺(tái)等設(shè)備，積累了大批核心技術(shù)，民用領(lǐng)域也建設(shè)有包括海洋工程、磁電科技、機(jī)電自控等大型產(chǎn)業(yè)基地，涵蓋博士后工作室在內(nèi)的立體人才培養(yǎng)體系。本文算例分析數(shù)據(jù)均取自該研究所。

2.2.1 確定初始信任度

初試信任度的判定采取問卷調(diào)查的形式，請(qǐng)10位專家對(duì)某軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，即確定各指標(biāo)的初始信任度，評(píng)語等級(jí)分為很好、好、一般、差、很差，并將評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行歸一化處理。

2.2.2 確定基本概率函數(shù)值

指標(biāo)體系由三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，令{wijk}為所有指標(biāo)的權(quán)重集，底層因素mijk=max(wijk)，k=1，2，…，n，其所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)Aijk是關(guān)鍵指標(biāo)，其他為非關(guān)鍵指標(biāo)，關(guān)鍵指標(biāo)Aijk的基本概率函數(shù)

對(duì)于非最大權(quán)重的指標(biāo)Aijl，基本概率函數(shù)為

完全不確定的基本概率函數(shù)

式中:aijk表示折扣率，即評(píng)價(jià)者對(duì)于關(guān)鍵指標(biāo)的偏好程度，一般情況下，0.9 ≤aijk≤1，本文取aijk=0.9。

2.2.3 證據(jù)合成

設(shè)m1、m2、…、mn是在框架Θ上的完全獨(dú)立證據(jù)的 mass函數(shù);A1、A2、…、An是焦元，根據(jù)證據(jù)合成公式

k是歸一化因子，表示證據(jù)間的矛盾程度:

式中:k的取值范圍是0≤k≤1，若k→0，表示證據(jù)能夠融合;若k→1，則表示證據(jù)矛盾。

表3 某軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)支持度Table 3 The second-level support degree of the evaluation of a military scientific research institution’s core competitiveness

表4 某軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)支持度Table 4 The first-level support degree of the evaluation of a military scientific research institution’s core competitiveness

根據(jù)式(10)、(11)得出集合 {Aijk，k=1，2，…，n}中Aij的mass函數(shù)mij(Hn)和mij(Θ)。運(yùn)用上述公式，可以得二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果，如表3所示。

將二級(jí)指標(biāo)支持度中數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，使用式(12)計(jì)算一級(jí)指標(biāo)支持度，結(jié)果如表4。

最終得到該軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果:(0.509，0.392，0.054，0.006，0.001，0.038)，即核心競(jìng)爭(zhēng)力“很好”的支持度為50.9%，“好”的支持度為 39.2%，“一般”的支持度為 5.4%，“差”的支持度為 0.6%，“很差”的支持度為 0.1%，此外，有 3.8%的置信度無法有效分配。

2.2.4 實(shí)證結(jié)論與啟示

實(shí)證結(jié)果反映該軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力處于很好水平的支持度最高(50.9%)，“好”的支持度達(dá)到39.2%，證明核心競(jìng)爭(zhēng)力提高的空間較大。一級(jí)指標(biāo)維度中，核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐與體現(xiàn)也是處于“很好”水平的支持度最高，分別達(dá)到58.4%和43.3%，核心競(jìng)爭(zhēng)力效益處于“好”的支持度最高，為44.7%，說明該軍工科研院所擁有良好的支持體系，并且能較大程度的體現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的特點(diǎn)，但將核心競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)化為實(shí)際效益的能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。具體而言，核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注資金支撐、戰(zhàn)略支撐、組織文化與協(xié)調(diào)3個(gè)方面，以經(jīng)營效益保障科研專項(xiàng)資金投入;完善軍工科研院所戰(zhàn)略評(píng)估與控制體系;提高組織文化建設(shè)意識(shí)，致力于構(gòu)建開放、和睦、團(tuán)結(jié)型組織，并注重組織柔性。核心競(jìng)爭(zhēng)力效益上，在專注市場(chǎng)地位的同時(shí)，提升知識(shí)共享能力、組織學(xué)習(xí)能力，加速知識(shí)、技術(shù)在組織內(nèi)的流動(dòng)速度以提升技術(shù)效益;關(guān)注軍工科研院所組織建設(shè)，優(yōu)化組織職能，以價(jià)值工程理念減少組織冗余，提升經(jīng)營效益。

3 結(jié)論

本文以資源基礎(chǔ)理論為切入點(diǎn)，構(gòu)建了涵蓋核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐、核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)、核心競(jìng)爭(zhēng)力效益在內(nèi)的核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用基于格柵獲取的Borda數(shù)分析法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重判定，使用D_S證據(jù)理論進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，模型具有實(shí)用性、科學(xué)性和可操作性。然后以某大型軍工科研院所為例進(jìn)行算例分析，實(shí)證結(jié)果表明:

1)該軍工科研院所整體核心競(jìng)爭(zhēng)力處于較強(qiáng)水平，“很好”與“好”之間的支持率最高。

2)核心競(jìng)爭(zhēng)力支撐體系與核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)體系構(gòu)建完善。人力資源吸引能力強(qiáng)，但也應(yīng)綜合國家需要與研究所自身發(fā)展方向，明確發(fā)展戰(zhàn)略并提高戰(zhàn)略執(zhí)行能力。

3)將核心競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)化為效益的能力有待加強(qiáng)，應(yīng)提高產(chǎn)品異質(zhì)性、完善研發(fā)體系、進(jìn)一步迎合市場(chǎng)需求。

本研究?jī)H對(duì)某一軍工科研院所進(jìn)行算例分析，未來可以選用大樣本數(shù)據(jù)對(duì)我國軍工科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行橫向和縱向結(jié)合的研究，以提出更為完善的核心競(jìng)爭(zhēng)力提升建議。

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