開放條件下的“楊格定理”與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展

杜曙光++李亞男++劉剛

摘要：在要素?zé)o限供給的條件下，用動態(tài)分析重構(gòu)楊格定理模型，以解答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。把這個模型推廣到開放條件下，可以準(zhǔn)確地說明如何發(fā)揮國際貿(mào)易的作用，推動發(fā)展中國家走出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的困境。通過對產(chǎn)業(yè)間動態(tài)比較優(yōu)勢的分析，可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家由出口導(dǎo)向戰(zhàn)略到進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化的路徑和邏輯過程。

關(guān)鍵詞：對外開放；國際貿(mào)易；楊格定理；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；出口導(dǎo)向；進(jìn)口替代；產(chǎn)業(yè)升級；產(chǎn)業(yè)差異；動態(tài)比較優(yōu)勢

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2015）05-0081-07

一、引言

“封閉等于落后”是一個被經(jīng)濟(jì)發(fā)展史反復(fù)印證的真理。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功，離不開對外開放與國際貿(mào)易的作用；實(shí)行封閉政策，則必然致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。從這個意義上講，國際貿(mào)易對于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵作用就在于它能夠不斷打破或避免產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化，為國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供條件。因此，要準(zhǔn)確理解國際貿(mào)易在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，首先需要解釋的就是為什么封閉必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯；其次再進(jìn)一步解釋國際貿(mào)易是如何打破或避免這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的。然而，在這個問題上，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，不能為我們提供所需的答案①。從國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系來看，國際貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有其不可或缺的作用。

值得注意的是，被認(rèn)為是與國際貿(mào)易問題無關(guān)的“楊格定理”，反而為解開“封閉等于落后”命題提供了一條可行的思路：依據(jù)楊格定理，“勞動分工受市場規(guī)模的限制，但市場規(guī)模反過來又受到勞動分工的影響。這種循環(huán)關(guān)系意味著一國可能會經(jīng)歷自我加強(qiáng)的工業(yè)化（或者無法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化）”。通常，關(guān)于楊格定理的模型，往往熱衷于它對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“自我演進(jìn)”機(jī)制的解釋，而沒有能夠?qū)⑦@一定理發(fā)展到開放條件下，用于解釋國際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。我們嘗試提出一個開放條件下的楊格定理模型，用以解開“封閉等于落后”的發(fā)展命題，闡釋國際貿(mào)易在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

二、封閉等于落后：封閉導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化

我們構(gòu)建一個關(guān)于產(chǎn)業(yè)間交互供求機(jī)制的“楊格定理”模型，通過動態(tài)分析來回答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。

（一）前提條件與靜態(tài)數(shù)量關(guān)系

1. 生產(chǎn)函數(shù)：技術(shù)差異。我們假定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門中，存在三種技術(shù)形式：一般（general scale）技術(shù)、規(guī)?；╩iddle scale）技術(shù)和大規(guī)模（large scale）技術(shù)，以q表示產(chǎn)量，f表示要素數(shù)量，三種技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)分別為：qg=αg+βgf；qm=αm+βmf；ql=αl+βlf。這三種技術(shù)，規(guī)模越大，代表技術(shù)水平越高，要素邊際效率越高，固定成本也越高，即：αg>αm>αl，βg<βm<βl，我們的討論從一般技術(shù)開始，假定在一般技術(shù)中αg=0，βg=1。

2. 成本函數(shù)：要素?zé)o限供給。越高水平的技術(shù)，要素價格w越高，因此，三種技術(shù)下的成本cg=wgf、cm=wmf、cl=wlf，有wg

假設(shè)發(fā)展中國家總量的或潛在的要素數(shù)量為F*，除現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門的要素總量F0，在落后地區(qū)和落后部門③有大量的要素F*-F0處于低效率使用狀態(tài)，這些要素的報酬w′，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代部門的要素報酬：w′

3. 市場條件與價格形成：源自楊格定理的產(chǎn)業(yè)間交互供求?；跅罡穸ɡ?，我們這樣理解產(chǎn)業(yè)間的供求聯(lián)系：任何一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品最終都要提供給其他產(chǎn)業(yè)部門，以換取其他產(chǎn)品用于生產(chǎn)或消費(fèi)，而這一產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品數(shù)量與所獲得的產(chǎn)品數(shù)量之間的比率，就是這種產(chǎn)品的實(shí)際價格④。產(chǎn)業(yè)之間的供求聯(lián)系，用產(chǎn)業(yè)間的需求彈性來表示：產(chǎn)業(yè)A對產(chǎn)業(yè)B的需求彈性是指，在價格不變的條件下，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量qA變化百分之一，引起產(chǎn)業(yè)A對產(chǎn)業(yè)B的需求量DAB變化的百分比：（△DAB/DAB）/（△qA/qA）。假定任意兩個產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)品不存在替代關(guān)系⑤，因此，產(chǎn)業(yè)間的需求彈性不受價格的影響，保持不變：如果除產(chǎn)業(yè)A外，其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模都同比例增加，那么，各產(chǎn)業(yè)對A產(chǎn)品的需求總量也同比例增加，而如果產(chǎn)業(yè)A的規(guī)模變化比例不同，則會出現(xiàn)A產(chǎn)品價格的變化⑥。

為了討論的方便，我們加入產(chǎn)業(yè)間的對稱性假設(shè)：我們假定，初始條件下各產(chǎn)業(yè)的要素使用量相等，均為f=F/N；初始條件下各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平相同，都采用一般技術(shù)，所以各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量相等，均為qg。假設(shè)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量單位均為一單位要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，因此，生產(chǎn)函數(shù)曲線是一條45度線。我們還假定各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性是對稱的，因此，每一個產(chǎn)業(yè)所面臨的市場需求規(guī)模取決于各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量。假定N足夠大，一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化不足以影響各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量水平。在上述條件下，相互競爭導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)每一單位產(chǎn)品的價格相同，設(shè)為1，因此，收益為r=qg×1=qg，收益曲線與產(chǎn)量曲線重合；要素市場的競爭會導(dǎo)致一單位要素的邊際產(chǎn)品價值也是1，wg=1，因此c=1*f=qg，成本曲線也是一條45度線。

（二）動態(tài)分析：目標(biāo)與困境

綜合前面的初始條件，我們不難得出發(fā)展中國家所面臨的發(fā)展目標(biāo)。

1. 比較靜態(tài)分析：規(guī)模擴(kuò)張與技術(shù)進(jìn)步。首先，不難看出，未開發(fā)要素F*-F0的存在，導(dǎo)致發(fā)展中國家現(xiàn)代部門每個產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都處于較低的f0水平上，每個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都被限定在qg0上，交互供求的各產(chǎn)業(yè)之間的市場規(guī)模也被限定了，每一個產(chǎn)業(yè)所面臨的市場需求規(guī)模也都只有qg0⑦。其次，這種生產(chǎn)規(guī)模和市場規(guī)模的局限，也限制了發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)在能夠清楚地看到的是，由于生產(chǎn)規(guī)模和市場規(guī)模的限制，大規(guī)模技術(shù)是明顯不合算的：ql0

細(xì)心的讀者不難發(fā)現(xiàn)，在f0的水平上，雖然，大規(guī)模技術(shù)是不合算的，但是，規(guī)模化技術(shù)卻似乎是可以實(shí)施的：qm0>qg0，而且qm0>cm0。然而，問題并非這么簡單：即使是已經(jīng)具備了足夠的要素使用規(guī)模，發(fā)展中國家要實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，也是非常困難的——對這個問題，需要用動態(tài)分析來解釋。

2. 動態(tài)分析：規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)進(jìn)步的困境?，F(xiàn)在我們就以動態(tài)分析來回答為什么在f0水平上，規(guī)?；夹g(shù)的實(shí)施是非常困難的。這也正是我們要闡述的，為什么發(fā)展中國家會面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的發(fā)展困境。假定f的變化量是利潤的函數(shù)，即△f=ε（r-c），其中ε>0⑧。

如前所述，在初始條件下，各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平都僅為qg0⑨，每一個產(chǎn)業(yè)所面對的市場需求規(guī)模也只有qg0。我們假定產(chǎn)業(yè)A為某一中等或高等層次的產(chǎn)業(yè)，在其他產(chǎn)業(yè)都實(shí)行一般技術(shù)的條件下，產(chǎn)業(yè)A將自己的生產(chǎn)推進(jìn)至規(guī)模化技術(shù)，其產(chǎn)量可以由qg0增加到qm0。我們來看一下產(chǎn)業(yè)A的收益。先看A產(chǎn)品的價格：由于其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模未變化，在對稱的交互需求條件下，產(chǎn)業(yè)A要以數(shù)量為qm0/N的A產(chǎn)品與每一個產(chǎn)業(yè)交換，交換獲得的每一種產(chǎn)品的數(shù)量為qg0/N，也就是說，A產(chǎn)品的價格不再是1，而是pA=qg0/qm0，因此，產(chǎn)業(yè)A的收益為rA=pAqA=（qg0/qm0）qm0=qg0。而產(chǎn)業(yè)A的成本則是cA=cm0，qg0cm，故△fA=ε（rA-cA）=ε（qg0-cm）>0，fA增加。此外，產(chǎn)業(yè)A還可以在提高技術(shù)的同時，就縮減其產(chǎn)量規(guī)模，從而避免出現(xiàn)虧損⑩，但是，其穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果最終是一致的。同樣的道理，如圖2′所示，任何一個產(chǎn)業(yè)，以一般技術(shù)擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模，也會遭遇產(chǎn)品價格的下降，形成虧損：如產(chǎn)業(yè)B將要素使用規(guī)模擴(kuò)張至fb，會遭遇qg0-qgb<0，相應(yīng)的，△fB=ε（rgb-cgb）=ε（qg0-qgb）<0，需要縮減其生產(chǎn)規(guī)模。同樣的道理，fB的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果是f0。可見，發(fā)展中國家要擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，其困境在于：在其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不變的情況下，任何一個產(chǎn)業(yè)都無法擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模。也就是說，產(chǎn)業(yè)間的交互供求關(guān)系，同時也鎖定了任何一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)?！覀儼堰@種現(xiàn)象，稱之為產(chǎn)業(yè)間的“鎖定效應(yīng)”。

上述結(jié)論正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中所講的“投資不可分”和“貨幣外部性”，在傳統(tǒng)理論中，應(yīng)對這種問題的方法有兩個：一個是補(bǔ)貼，即政府對先行擴(kuò)張的企業(yè)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)其價格下降的損失，鼓勵它們繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；另一個就是“大推進(jìn)”，或者稱之為“均衡增長”，即政府同時調(diào)控各產(chǎn)業(yè)部門，讓他們按供求比例，同步擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模。顯然，這兩種方法，都需要政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行大量的直接干預(yù)，學(xué)者們往往擔(dān)心，這會引發(fā)腐敗問題，而且要準(zhǔn)確確定補(bǔ)貼量的多少，把握各產(chǎn)業(yè)間的規(guī)模比例，往往也是很難的。此外，由于這兩種方法使政府直接干預(yù)了企業(yè)的生產(chǎn)和交易行為，對市場調(diào)節(jié)的損害，也是顯而易見的{11}。

現(xiàn)在，我們可以大致得出，在封閉條件下，導(dǎo)致發(fā)展中國家陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的原因：在市場調(diào)節(jié)下，任何試圖打破穩(wěn)態(tài)均衡，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，都會遭遇產(chǎn)業(yè)間“鎖定效應(yīng)”的懲罰；而借助政府的作用，以政府干預(yù)的方式來避免或抵消這種懲罰，則容易損傷市場調(diào)節(jié)，導(dǎo)致低效率，甚至不當(dāng)?shù)母深A(yù)會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲。

這種“無出路”的困境，其實(shí)正是對“封閉等于落后”命題最好的解答。而問題的正確答案也正是：只有在開放條件下，合理發(fā)揮國際貿(mào)易的作用，發(fā)展中國家才能真正走出上述發(fā)展困境，實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)進(jìn)步。要解釋這一答案，我們還需要將我們現(xiàn)有的模型推廣到開放條件下，引入國際貿(mào)易因素。

三、引入國際貿(mào)易解開“發(fā)展困境”：最初的“出口導(dǎo)向”

要在開放條件下引入國際貿(mào)易因素，首先需要討論發(fā)展中國家參與國際貿(mào)易的貿(mào)易條件，明確發(fā)展中國家出口什么產(chǎn)品、進(jìn)口什么產(chǎn)品，然后再分析進(jìn)出口對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

（一）價格差異與貿(mào)易條件：發(fā)展中國家最初出口哪些產(chǎn)品

國與國之間要形成國際貿(mào)易，其條件是兩國之間的產(chǎn)品價格要有差異{12}。對于發(fā)展中國家來說，其價格差異主要是與發(fā)達(dá)國家相比。在前面的分析中，我們已經(jīng)指出，初始條件下，發(fā)展中國家的產(chǎn)品價格都是1。在我們所提出的模型中，放棄要素?zé)o限供給假設(shè)，也很容易得出發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品價格，對此，我們以圖3、圖4來簡要說明。

圖3展示了一個實(shí)現(xiàn)了資源全面開發(fā)的發(fā)達(dá)國家，其三個層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模分別為qg*

將圖4的結(jié)果與初始條件、圖2或圖2′的情況相比較，我們不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家的特點(diǎn)在于：中高層次產(chǎn)業(yè)的高效率特征已經(jīng)顯現(xiàn)出來，中高層次產(chǎn)業(yè)的以較多的產(chǎn)量qmm、qll換得低層次產(chǎn)業(yè)較少的產(chǎn)量qgg。也就是說，在發(fā)達(dá)國家，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格相對較低，qgg/qmm<1，qgg/qll<1，而低層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格相對較高。這一結(jié)果可以回答：與發(fā)達(dá)國家發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展中國家，最初要出口低層次產(chǎn)品，進(jìn)口中高層次產(chǎn)品。

（二）初始條件下的國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變——“出口導(dǎo)向”

根據(jù)前面的結(jié)論，與發(fā)展中國家的初始條件相比，發(fā)達(dá)國家低層次產(chǎn)品的價格相對較高，設(shè)為pD>1{16}，但是，考慮到國際貿(mào)易要付出較多的交易費(fèi)用{17}，發(fā)展中國家的企業(yè)往往難以享受到pD的價格，而只能得到pDk的實(shí)際報酬，其中01，即剔除了交易費(fèi)用的影響后，發(fā)展中國家的低層次產(chǎn)業(yè)依然可以享受到比國內(nèi)價格還高的價格，那么，較高的價格和收益，將導(dǎo)致發(fā)展中國家出口低層次產(chǎn)品，我們將r=（pDk）qg，在圖5中用點(diǎn)虛線表示。

這里，依照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中慣用的“均衡分析”，很容易得出這樣一個結(jié)論來：出口拉動發(fā)展中國家低層次產(chǎn)品的需求，從而拉高產(chǎn)品價格，最終導(dǎo)致發(fā)展中國家低層次產(chǎn)品的價格與發(fā)達(dá)國家一致，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線最終變?yōu)閞=pDkqg。然而，這種“均衡分析”并不適用于發(fā)展中國家，其原因在于，發(fā)展中國家的要素?zé)o限供給條件會導(dǎo)致：在需求的拉動下，低層次產(chǎn)業(yè)能夠以不變的成本無限彈性地擴(kuò)大低層次產(chǎn)品的供給，因此，低層次產(chǎn)品的國內(nèi)價格不會被拉高。這就導(dǎo)致了一個主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析所無法接受的“非均衡”結(jié)果，即一個“一物兩價”的結(jié)果：發(fā)展中國家的低層次產(chǎn)業(yè)，在以較高的價格出口低層次產(chǎn)品的同時，國內(nèi)的低層次產(chǎn)品卻保持原有的價格不變。然而，在要素?zé)o限供給條件的影響下，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所“無法接受”的這種“非均衡”結(jié)果，在那些處于經(jīng)濟(jì)開發(fā)階段的發(fā)展中國家，卻是一種普遍存在的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。我們從圖5中的B點(diǎn)出發(fā)，做一條與r=（pD*k）*qg線相平行的點(diǎn)虛線BC，折線0BC才是發(fā)展中國家低層次產(chǎn)業(yè)實(shí)際的收益線。

很明顯，在B點(diǎn)的右側(cè)，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線BC在其成本線cg=wgf的上方，開放條件下，較高的國際貿(mào)易價格使得低層次產(chǎn)業(yè)處于明顯的盈利狀態(tài)rg-cg>0，在f的動態(tài)學(xué)上：△fg=ε（rg-cg）>0：低層次產(chǎn)業(yè)的要素使用量會不斷增加，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會持續(xù)擴(kuò)張下去。這正是國際貿(mào)易對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最直接的影響：低層次產(chǎn)業(yè)作為出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)率先實(shí)現(xiàn)了規(guī)模擴(kuò)張——出現(xiàn)了“出口導(dǎo)向”式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變。

到此，我們有必要就封閉條件與開放條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的差異進(jìn)行歸結(jié)性的比較，從而進(jìn)一步剖析我們在開篇時所提到的國際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用。

“鎖定效應(yīng)”的實(shí)質(zhì)就是在封閉條件下，存在“互補(bǔ)”關(guān)系的各產(chǎn)業(yè)之間，存在著固定的比例關(guān)系，各產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，就必須依照這種比例關(guān)系“齊頭并進(jìn)”。然而，各產(chǎn)業(yè)都是獨(dú)立決策的，這種步調(diào)一致的“齊頭并進(jìn)”不可能實(shí)現(xiàn)，而一旦出現(xiàn)步調(diào)不一致，那么，任何一個率先擴(kuò)張的產(chǎn)業(yè)，都會遭遇到市場價格的下降而縮回到原有規(guī)模。最終，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)還是要被鎖定在原有規(guī)模上。在這種條件下，以政府計劃的方式來推動各產(chǎn)業(yè)的“齊頭并進(jìn)”，或給那些“先行產(chǎn)業(yè)”以補(bǔ)貼，似乎是“理所當(dāng)然”的。然而，國際貿(mào)易因素的引入則給我們提供了另一個克服“鎖定效應(yīng)”的可能：開放條件下，任何一個參與出口的產(chǎn)業(yè)都可以在其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模不變的條件下，“自由”地擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模，而不必再“遵守”原有的“齊頭并進(jìn)”要求。因此，任何一個產(chǎn)業(yè)，只要能夠參與出口，就可以“獨(dú)自”擴(kuò)張，這種擴(kuò)張不但不會再受到價格下降的“懲罰”，反而會因享受到了較高的外貿(mào)價格而盈利。這樣一來，國際貿(mào)易因素的引入，“輕松”地解開了原有的“發(fā)展困境”：實(shí)行對外開放后，出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)完全可以步調(diào)“不一致”地依據(jù)自己發(fā)展的需要，通過參與國際貿(mào)易，順利地實(shí)現(xiàn)其規(guī)模擴(kuò)張。

四、動態(tài)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)升級：進(jìn)口替代

本部分在出口導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢從出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)向進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的動態(tài)轉(zhuǎn)化，并借助這種“動態(tài)比較優(yōu)勢”，來解釋發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代過程。

（一）中高層次產(chǎn)業(yè)的市場條件

如果只把目光放在低層次產(chǎn)業(yè)的收益線上，那么我們會認(rèn)為：在要素?zé)o限供給條件消失之前，低層次產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張會一直持續(xù)下去。而如果考慮到中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進(jìn)，那么我們會發(fā)現(xiàn)，除了投資低層次產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和出口，還可能存在更好的投資項目——這就是投資中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進(jìn)，發(fā)展進(jìn)口替代項目。我們以某一中高層次產(chǎn)業(yè)A為例：以我們原有的模型為基礎(chǔ)，在圖6中，以qm0為高度做一水平線，水平線qm0與折線0BC的交點(diǎn)S的橫坐標(biāo)記為fs。產(chǎn)業(yè)A要在f0的要素使用規(guī)模上推行規(guī)?；夹g(shù)，其產(chǎn)量規(guī)模將達(dá)到qm0，比原來多生產(chǎn)數(shù)量為qm0-qg0的產(chǎn)品。而參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，當(dāng)要素使用規(guī)模達(dá)到fs時，其產(chǎn)量中超過qg0水平的產(chǎn)量qgs-qg0，需要參與國際貿(mào)易，各產(chǎn)業(yè)分別以數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品換取數(shù)量為（qm0-qg0）/N的A產(chǎn)品。顯然，在技術(shù)改進(jìn)后，產(chǎn)業(yè)A可以憑借擴(kuò)張出來的產(chǎn)量為低層次產(chǎn)業(yè)提供相當(dāng)于他們參與國際貿(mào)易時的交易條件，從而實(shí)現(xiàn)“進(jìn)口替代”：為每一個低層次產(chǎn)業(yè)提供數(shù)量為（qmo-qg0）/N的A產(chǎn)品，同時也從每一個低層次產(chǎn)業(yè)那里獲得數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品。最終，各低層次產(chǎn)業(yè)可以吸收的A產(chǎn)品總量是 （qmo-qg0）/N×（N/3）=（qmo-qg0）/3，同時，這些產(chǎn)業(yè)也為產(chǎn)業(yè)A提供了（qgs-qg0）/N×（N/3）=（qgs-qg0）/3水平的收益。

各低層次產(chǎn)業(yè)的出口已經(jīng)帶動了各中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，這就為產(chǎn)業(yè)A提供了現(xiàn)成的國際貿(mào)易渠道，剩余的A產(chǎn)品（2/3）（qmo-qg0），可以通過參與國際貿(mào)易，換取其他中高層次產(chǎn)品——扣除交易費(fèi)用，其收益為（2/3）k（qmo-qg0）{18}。這樣一來，再加上國內(nèi)市場上銷售的A產(chǎn)品的收益qg0，產(chǎn)業(yè)A的收益就是rA=（1/3）（qgs-qg0）+（2/3）k（qmo-qg0）+qg0=（1/3）qgs+（2/3）（kqmo+（1-k）qg0）。

（二）產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代的條件

明確了產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進(jìn)后的收益，就可以得出產(chǎn)業(yè)A的利潤――如果產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進(jìn)后，其利潤能夠超過，已經(jīng)借助國際貿(mào)易而率先擴(kuò)張的低層次產(chǎn)業(yè)的利潤水平，而且在一個較長的時期內(nèi)保持這種趨勢，那么，我們就有理由相信：產(chǎn)業(yè)間的比較優(yōu)勢，將發(fā)生由低層次產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)A的“動態(tài)轉(zhuǎn)換”，產(chǎn)業(yè)A所代表的中高層次產(chǎn)業(yè)，具有實(shí)行技術(shù)改進(jìn)，擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級”的可能。不僅如此，誠如我們在前面所分析的那樣，低層次產(chǎn)品出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，也已經(jīng)由國內(nèi)生產(chǎn)所取代。因此，產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代的實(shí)現(xiàn)，所需的條件就是：πA>πg(shù)即πA-πg(shù)>0。

在f0水平上進(jìn)行整理，我們可以得出：

πg(shù)=1-■（αm+βmf0-f0）

πA=■k+■■（αm+βmf0-f0）+（1-wm）f0

相應(yīng)的：πA-πg(shù)=■k+■■-1（αm+βmf0-f0）+（1-wm）f0

也就是：πA-πg(shù)=■k+■■-1（qm0-qg0）+（cg0-cm0）

因此，要實(shí)現(xiàn)πA-πg(shù)>0，需滿足：■k+■■-1（αm+βmf0-f0）>（wm-1）f0

也就是滿足：■k+■■-1（qm0-qg0）>（cm0-cg0）

如果我們允許中高層次產(chǎn)業(yè)可以在大于f0的要素使用規(guī)模上進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，那么，我們還可以將f作為自變量，從更一般的意義上討論發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代的條件。更進(jìn)一步地，我們還可以把低層次產(chǎn)業(yè)在初始條件下所占的比例設(shè)定為較一般的形式：λ（當(dāng)然0<λ<1），而不是1/3，那么，我們可以得出：

πA-πg(shù)=（1-λ）k+（1+λ）■-1（αm+βmf0-f0）+f0-wmf

也就是：πA-πg(shù)=（1-λ）k+（1+λ）■-1（qm0-qg0）+（cg0-cm0）

因此，從一般意義上講，中高層次產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級”和“進(jìn)口替代”的條件為：

（1-λ）k+（1+λ）■-1（αm+βmf0-f0）>wmf0-f0

也就是：（1-λ）k+（1+λ）■-1（qm0-qg0）>（cm0-cg0）

在上述條件中，k、pD和λ是交易條件，而αm、βm、cm和cg0則代表了技術(shù)條件，而無論是在f0水平上還是在更一般的意義上，我們得出的最終結(jié)果都可以表述為：規(guī)?；夹g(shù)在產(chǎn)量上的擴(kuò)張乘以交易條件所構(gòu)成的乘數(shù)后，要超過規(guī)?；夹g(shù)在成本上的增長。

（三）產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代的影響因素

求解πA-πg(shù)關(guān)于各因素的導(dǎo)數(shù)，我們就可以明確得出，各方面因素是如何影響發(fā)展中國家的“產(chǎn)業(yè)升級”和“進(jìn)口替代”的。

1. 技術(shù)因素。技術(shù)因素的影響最為清楚，總體來說，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量水平提高得越快，即qm0-qg0越大；成本提高的越慢，即cm0-cg0越小，中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢也就體現(xiàn)得越明顯，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代也就越容易實(shí)現(xiàn)。

2. 貿(mào)易條件因素。在上述結(jié)論中，交易條件因素為ch=（1-λ）k+（1+λ）/（kpD）-1，值得注意的是，我們并不能得出ch>0必然成立的結(jié)論，而一旦出現(xiàn)ch≤0，則必然有ch（qm0-qg0）

下面來說明一下交易條件的優(yōu)劣具體體現(xiàn)在哪些因素上：

我們看一下國際貿(mào)易價格pD的影響，chpD′=-（1+λ）/（pD2k）<0，即pD越高，越不利于進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級的實(shí)現(xiàn)，這一點(diǎn)比較容易理解：pD是低層次產(chǎn)品在國際市場上的價格，它越高，低層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢越明顯，而中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢則要相對被“比下去”，從而不利于后者的“反超”。

我們再來看k的影響，我們求ch關(guān)于k的一階導(dǎo)數(shù)可得chk′=1-λ-（1+λ）/（k2pD），可見，如果1-λ>（1+λ）/（k2pD），即k2（1-λ）/（1+λ）>1/pD，也就是說，如果pD足夠高，能夠抵消國際貿(mào)易交易費(fèi)用和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，那么，chk′>0，國際貿(mào)易的交易效率越高，越有利于進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級。相反，如果低層次產(chǎn)品在國際市場上的價格相對較低，那么，在一定程度上限制國際貿(mào)易反而會更有利于開發(fā)國內(nèi)市場，發(fā)揮中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢。這一結(jié)論顯然要比平時所得出的，國際貿(mào)易效率提高必然有利于或不利于本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的單向結(jié)論有明顯的區(qū)別，其實(shí)這也正體現(xiàn)了開放條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的復(fù)雜性。

與k類似的還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素λ，它對產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代的影響同樣不是簡單的單向結(jié)論，而要視具體情況而定：chλ；=1/（kpD）-k，1/（kpD）>k，pD<（1/k2）時，即低層次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的國際價格相對較低，而國際貿(mào)易的交易費(fèi)用較高的情況下，低層次產(chǎn)業(yè)所占的比重λ越高，中高層次的優(yōu)勢越容易體現(xiàn)；反之亦然。

上述分析充分體現(xiàn)了我們所述各因素之間的密切聯(lián)系，說明影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交易條件是國際貿(mào)易的交易費(fèi)用、國際市場價格以及本國產(chǎn)業(yè)間規(guī)模比例這三方面因素，它們交織在一起發(fā)揮其影響。這種影響又與技術(shù)因素結(jié)合在一起，共同決定一國能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代。而我們所得出的模型與公式，正是對這種復(fù)雜關(guān)系的一個直接的定量概括。

需要指出的是，類似的邏輯同樣存在于高層次產(chǎn)業(yè)向大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的過渡上：當(dāng)中高層次產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了由一般技術(shù)到規(guī)?；夹g(shù)的過渡后，高層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)由規(guī)?；夹g(shù)向大規(guī)模技術(shù)過渡時，所發(fā)生的產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代過程，其“動態(tài)比較優(yōu)勢”轉(zhuǎn)換的基本邏輯，也與我們的上述分析相同。而這種連續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級和進(jìn)口替代過程，也正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中反復(fù)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。這也正是開放條件下各產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展的基本機(jī)理。

五、產(chǎn)業(yè)間差異與政策原則

現(xiàn)在我們在上述基本機(jī)理的基礎(chǔ)上，討論在哪些問題上政府可以發(fā)揮其作用；并嘗試突破產(chǎn)業(yè)間的對稱性假設(shè)，通過討論產(chǎn)業(yè)間的差異，得出相關(guān)政策的基本原則。

簡而言之，政府的作用可以概括為兩個方面。一方面，政府可以發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)“助推”作用，即為各產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)改進(jìn)，提供相應(yīng)的政策推動，加快其發(fā)展進(jìn)程——而政府采購、補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠以及技術(shù)改造的信貸擔(dān)保等等，都是可供政府選擇的有效手段。另一方面，政府可以發(fā)揮其國際貿(mào)易調(diào)節(jié)作用，即通過影響各類產(chǎn)品的進(jìn)出口條件，為國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提供有利的國際貿(mào)易條件。而如果要具體解釋，在不同的發(fā)展階段，政府應(yīng)該“助推”哪些產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該怎樣調(diào)節(jié)國際貿(mào)易條件，則需要結(jié)合產(chǎn)業(yè)間差異來具體分析。我們以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的動態(tài)順序來闡述各產(chǎn)業(yè)間差異，以及政府相關(guān)政策的基本原則。

（一）pDk：出口導(dǎo)向中的產(chǎn)業(yè)差異

初始條件下，參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品的國際價格有高有低，進(jìn)出口的交易費(fèi)用也各有差別?？梢钥隙ǖ氖牵簆Dk越高的產(chǎn)業(yè)，越容易成為最早的出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)。從這個意義上講，在對外開放的早期，政府除推動出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模外；在國際貿(mào)易調(diào)節(jié)方面，政府也應(yīng)注意降低這些低層次產(chǎn)業(yè)的交易費(fèi)用。此外，對于那些由低層次產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張所引發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)口，如中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，低層次產(chǎn)業(yè)所需的中間產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口，政府應(yīng)適當(dāng)降低其關(guān)稅，以提高交易效率。

（二）產(chǎn)業(yè)需求彈性：產(chǎn)業(yè)間拉動效應(yīng)的差異

各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性互有差異，因此，出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張對其他產(chǎn)業(yè)的拉動，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差別而有所不同。同樣的道理，在出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)需求彈性越大，對其他產(chǎn)業(yè)的拉動作用也就越大。這對于政府的政策的實(shí)施有重要的意義：在推動早期出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，可以視各產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異，首先選擇那些對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)較高的低層次產(chǎn)業(yè)，作為發(fā)展出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)支持對象。

此外，低層次產(chǎn)品的出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口量，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異而有所不同。進(jìn)口量越大的產(chǎn)品，進(jìn)行進(jìn)口替代后，所能形成的國內(nèi)需求規(guī)模也就越大。在實(shí)施進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級的過程中，政府應(yīng)提高這些進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，降低進(jìn)口品的競爭力，為國內(nèi)中高層次產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代創(chuàng)造條件。當(dāng)然，這也是有條件的，如果不具備πA-πg(shù)>0的技術(shù)條件和交易條件，就盲目地提高進(jìn)口品的關(guān)稅，其結(jié)果難免會事與愿違。

注釋：

①傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論分析的是國際貿(mào)易在節(jié)約成本、增加效用方面的“福利增進(jìn)”作用，而不能解釋為什么國際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的“必要因素”。

②也就是說，低層次產(chǎn)業(yè)只能用一般技術(shù)來生產(chǎn)；中等層次產(chǎn)業(yè)可以用一般技術(shù)或規(guī)?；夹g(shù)生產(chǎn)，而高等層次產(chǎn)業(yè)則可以用一般技術(shù)、規(guī)模化技術(shù)或大規(guī)模技術(shù)來生產(chǎn)。

③這些落后部門多處于自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，我們所討論的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中不包括這些部門。

④這一假定也是進(jìn)一步明確，產(chǎn)品的價格在本模型中不再是外生變量，而是取決于各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量比例和產(chǎn)業(yè)間需求彈性——某種產(chǎn)品的價格取決于這一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量是多少，以及其他產(chǎn)業(yè)有多少產(chǎn)品與之相交換。

⑤這也可以理解為我們劃分產(chǎn)業(yè)時，具有替代關(guān)系的產(chǎn)品均劃分為同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。

⑥相反，穩(wěn)定的需求彈性還會導(dǎo)致：如果其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量都沒有變化，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量單方面增加，其結(jié)果也只能是部分A產(chǎn)品無法銷售出去，或者改變A產(chǎn)品的交換比率，以更低的價格與其他產(chǎn)品交換。

⑦在對稱性假設(shè)下，每個產(chǎn)業(yè)所占有的市場規(guī)模也是市場總規(guī)模的N分之一。

⑧這是最常見的動態(tài)分析觀念，其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義為：賺錢的企業(yè)會投入更多要素，虧損的則會縮減其生產(chǎn)規(guī)模。

⑨這即是我們的假設(shè)，也是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)要面對的普遍現(xiàn)象，因為發(fā)展中國家的生產(chǎn)規(guī)模往往從低于qg0的水平發(fā)展而來，而在更低的產(chǎn)量水平上，一般技術(shù)往往更有優(yōu)勢，而通過我們后面的分析可以看到，要改變這種“習(xí)慣”是非常困難的。

⑩可見克魯格曼（克魯格曼，2000）的討論，只是在他并未通過動態(tài)分析，找到最終的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果。

{11}這種政府干預(yù)手段曾經(jīng)在上世紀(jì)中葉的許多發(fā)展中國家盛行，并取得了一些成就，但是由于上述明顯的缺陷，最終結(jié)果并不是很成功，在上世紀(jì)末，這種做法已經(jīng)不被理論界所看好，甚至曾經(jīng)出現(xiàn)了完全反其道而行的所謂“華盛頓共識”。

{12}國際貿(mào)易理論各流派關(guān)于國際貿(mào)易動因的分析，最終都要落實(shí)到兩國之間產(chǎn)品價格的差異上，明確了價格差異，也就明確了出口哪些產(chǎn)品（本國相對價格低的產(chǎn)品）和進(jìn)口哪些產(chǎn)品（本國相對價格高的產(chǎn)品）。

{13}我們也可假定要素的價格由中等或高等層次產(chǎn)業(yè)的要素邊際報酬來決定，但是，在這里的分析中，三個部門沒有同時達(dá)到完全競爭均衡，因此，假定不同的產(chǎn)業(yè)部門處于競爭均衡，得出的要素價格是不相同的。

{14}如果我們假定的是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡，要素價格取決于高層次產(chǎn)業(yè)的邊際報酬，那么，我們得出的結(jié)果將是高層次產(chǎn)業(yè)部門收支相抵，而中低層次產(chǎn)業(yè)部門處于盈利狀態(tài)。

{15}當(dāng)然，如果我們假定已經(jīng)處于完全競爭均衡的產(chǎn)業(yè)不是低層次產(chǎn)業(yè)，那么發(fā)生要素使用規(guī)模變動的產(chǎn)業(yè)將會不同。如果我們假定是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡，則會導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)需要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但是所有要素均已經(jīng)開發(fā)完畢，最終會導(dǎo)致中低層次產(chǎn)業(yè)爭奪高層次產(chǎn)業(yè)要素使用量，最終導(dǎo)致三個產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都調(diào)整。甚至我們可以不假定任何一個層次的產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡狀態(tài)，而只給定一個要素價格，那么，三個產(chǎn)業(yè)也會各自依自己是處于虧損或營利狀態(tài)而出現(xiàn)規(guī)模的萎縮或擴(kuò)張。

{16}這里講的價格依然是相對價格，低層次產(chǎn)品的價格，指的是低層次產(chǎn)品能夠換取的中高層次產(chǎn)品的數(shù)量。

{17}其實(shí)國內(nèi)交易也存在交易費(fèi)用的影響，但是各產(chǎn)業(yè)之間的影響往往都是相互對稱的，所以在討論國內(nèi)產(chǎn)品交易和價格形成時，并未討論交易費(fèi)用的影響，但是，當(dāng)國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易同時討論時，由于國際貿(mào)易的交易費(fèi)用要高，因此，國際貿(mào)易所多支付的那部分交易費(fèi)用，必須考慮在內(nèi)。此外，與前面的相對價格相對應(yīng)，這里的交易費(fèi)用不僅包括產(chǎn)品出口支付的交易費(fèi)用，還包括進(jìn)口其他產(chǎn)品所要付出的交易費(fèi)用，進(jìn)口關(guān)稅就是其典型代表。

{18}與前面的分析類似，產(chǎn)業(yè)A也處于一種“一物兩價”的“非均衡”狀態(tài)，不同的是，這里表現(xiàn)出的是，多生產(chǎn)的那部分A產(chǎn)品，以較低的價格賣了出去。

{19}qm-qg0>0，ch≤0；ch（qm0-qg0）≤0；而cm0-cg0>0，故有ch（qm0-qg0）

參考文獻(xiàn)：

[1]Kevin M. Murphy，Andrei Shleifer，Robert W. Vishny，Industrialization and the Big Push[J]. Journal of Political Economy，1989，（5）.

[2]阿林·楊格.報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步[J].賈根良，譯.經(jīng)濟(jì)社會體制比較，1996，（2）.

[3]阿瑟·劉易斯.二元經(jīng)濟(jì)論[M].梁小民，譯.北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989.

[4]保羅·克魯格曼.發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論[M].蔡榮，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2000：4.

[5]保羅·克魯格曼.克魯格曼國際貿(mào)易新理論[M].黃勝強(qiáng)，譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，2001.

責(zé)任編輯、校對：張增強(qiáng)