基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式研究

摘要：“新常態(tài)”下，創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的動力，協(xié)同創(chuàng)新有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績效。文章將技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度納入同一個分析框架，構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別模型，并識別出“默會知識內(nèi)生協(xié)同創(chuàng)新模式”、“知識外購協(xié)同創(chuàng)新模式”和“技術(shù)共同占有協(xié)同創(chuàng)新模式”三種不同的協(xié)同創(chuàng)新模式，為企業(yè)提高創(chuàng)新績效提供了依據(jù)。

關(guān)鍵詞：縱向協(xié)同創(chuàng)新模式；技術(shù)知識特征；關(guān)系聯(lián)接強度

一、 問題的提出

目前，我國正處于經(jīng)濟社會發(fā)展的“新常態(tài)”，經(jīng)濟增長的驅(qū)動力要實現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。同時，全球經(jīng)濟一體化使得國際國內(nèi)競爭不斷加劇，競爭不只是發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間，而是產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間進行縱向協(xié)同創(chuàng)新，不僅可以促進創(chuàng)新成果在協(xié)同創(chuàng)新主體之間共享，而且可以推動協(xié)同創(chuàng)新參與主體進行現(xiàn)有產(chǎn)品升級、新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)標準創(chuàng)新，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要途徑。

由于產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的關(guān)系聯(lián)接強度不同，協(xié)同創(chuàng)新主體之間關(guān)系的緊密程度、合作時間長短以及關(guān)系質(zhì)量，將會影響協(xié)同創(chuàng)新參與主體根據(jù)自身的技術(shù)知識特征選擇創(chuàng)新模式?？紤]到不同縱向協(xié)同創(chuàng)新模式有各自的特征，企業(yè)選擇不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對于其創(chuàng)新績效的影響也將存在差異，因此，研究縱向協(xié)同創(chuàng)新模式對于企業(yè)提高創(chuàng)新績效具有重要意義。

二、 文獻分析

1. 協(xié)同創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵。協(xié)同這一概念最早是由Ansoff于1965年首次提出的，Ansoff認為，協(xié)同是指相對獨立的組成部分通過簡單匯總而產(chǎn)生的整體業(yè)務(wù)表現(xiàn)，Ansoff強調(diào)企業(yè)協(xié)同的核心在于價值創(chuàng)造。趙蘭香、樂惠蘭（2002）認為創(chuàng)新的技術(shù)合作契約安排就是協(xié)同創(chuàng)新，從本質(zhì)上來講，協(xié)同創(chuàng)新是一種相對特殊的經(jīng)濟活動。綜合現(xiàn)有關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的定義，雖然學者們的觀點不盡相同，但本質(zhì)上都是企業(yè)為了提高創(chuàng)新績效，使自身占有的技術(shù)、知識、資源在參與協(xié)同的各方主體之間進行傳遞與共享的行為。

2. 協(xié)同創(chuàng)新模式研究的不同視角。

（1）要素視角。洪勇（2010）對于協(xié)同創(chuàng)新模式的研究從技術(shù)創(chuàng)新要素視角切入，他認為“制度、組織、文化和技術(shù)”是企業(yè)創(chuàng)新需要的基本要素。根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新模式中起主導作用的因素不同，可以將協(xié)同創(chuàng)新模式分成“以戰(zhàn)略變革為主導的創(chuàng)新協(xié)同模式、全要素共同主導的協(xié)同創(chuàng)新模式和商業(yè)模式創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新共同主導的協(xié)同創(chuàng)新模式”三類。曲洪建、拓中（2013）根據(jù)參與協(xié)同創(chuàng)新的要素，將協(xié)同創(chuàng)新模式的演化劃分為三代。第一代協(xié)同創(chuàng)新模式以兩種要素協(xié)同創(chuàng)新為主要特征，可以分為以下幾種：①組織和技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，強調(diào)組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的平衡協(xié)調(diào)；②技術(shù)與市場協(xié)同創(chuàng)新；③技術(shù)與營銷協(xié)同創(chuàng)新；④技術(shù)和戰(zhàn)略的協(xié)同創(chuàng)新。第二代協(xié)同創(chuàng)新模式以三種要素協(xié)同創(chuàng)新為主要特征，指的是管理、戰(zhàn)略、技術(shù)、組織、文化、制度、市場等諸多要素中三種要素之間的協(xié)同。第三代協(xié)同創(chuàng)新模式以產(chǎn)品、工藝、技術(shù)、戰(zhàn)略、制度、信息、人力、資源等多要素的全面協(xié)同創(chuàng)新為主要特征。

（2）技術(shù)來源視角。李威、葉逢春（2007）研究了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新，認為技術(shù)創(chuàng)新主要包括“自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式”三種主要模式。裴曉紅（2006）根據(jù)技術(shù)的來源將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式歸納為三個主要類型：技術(shù)集成創(chuàng)新模式、原始性創(chuàng)新模式和模仿引進創(chuàng)新模式。幸理（2007）認為，創(chuàng)新模式可以分為三種，分別是：自主創(chuàng)新、非產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議和產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議。三種創(chuàng)新模式各有特點，其中自主創(chuàng)新需要承擔相對較高的風險，同時投入較大，但有助于提高企業(yè)的核心能力。與自主創(chuàng)新相比，后兩種模式能降低創(chuàng)新的風險，但卻會增加管理成本。

（3）主體視角。李廉水（1998）的研究將協(xié)同創(chuàng)新歸納為“政府推動、合同連接、自愿組合與共建實體”四種類型，分類的基礎(chǔ)在于主體參與方式不同。另外，現(xiàn)有研究以參與協(xié)同創(chuàng)新的主體不同為依據(jù)，將協(xié)同創(chuàng)新模式分為“橫向協(xié)同創(chuàng)新模式、縱向協(xié)同創(chuàng)新模式和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式”三種。橫向協(xié)同創(chuàng)新模式，指的是企業(yè)與競爭對手之間進行協(xié)同創(chuàng)新；縱向協(xié)同創(chuàng)新模式是指企業(yè)與用戶、供應(yīng)商、分銷商等的協(xié)同；而產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式指的是企業(yè)與大學及各類科研機構(gòu)之間的協(xié)同。需要特別指出的是，本文研究的基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的協(xié)作，因此屬于上述分類中的縱向協(xié)同。

3. 文獻分析評述。國內(nèi)外現(xiàn)有文獻雖然提出了多種協(xié)同創(chuàng)新模式，但仍存在諸多不足，主要有以下幾點：

（1）現(xiàn)有理論研究缺乏統(tǒng)一的標準和框架來分析協(xié)同創(chuàng)新模式。（2）現(xiàn)有關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新模式的研究大多集中于企業(yè)與競爭對手，或者與高校、研究所及政府等的協(xié)同創(chuàng)新，可以認為是橫向主體之間的協(xié)同創(chuàng)新模式，而對于產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的縱向協(xié)同創(chuàng)新研究較為缺乏。（3）現(xiàn)有研究大多關(guān)注技術(shù)知識特征等因素與創(chuàng)新績效的直接關(guān)系，或是認為技術(shù)知識特征通過影響技術(shù)知識轉(zhuǎn)移等中介變量影響創(chuàng)新績效，但是對于技術(shù)知識特征及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的聯(lián)接強度如何影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)形成的不同協(xié)同創(chuàng)新模式缺少深入分析。

三、 縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別模型

本文認為，影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的兩個因素分別是企業(yè)的技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度。企業(yè)技術(shù)知識特征可以分為五個維度，分別是技術(shù)知識的緘默性、技術(shù)知識的復雜性、技術(shù)知識的累積性、技術(shù)機會以及技術(shù)知識的占有性。根據(jù)已有研究成果，技術(shù)知識特征的這五個維度將會影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新模式。另外，將關(guān)系聯(lián)接強度分為關(guān)系頻率、關(guān)系持久度和關(guān)系質(zhì)量三個維度，同樣根據(jù)已有研究的支撐，關(guān)系聯(lián)接強度的這三個維度也會影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)選擇不同的協(xié)同創(chuàng)新模式。因此，將技術(shù)知識特征與關(guān)系聯(lián)接強度納入統(tǒng)一個分析框架，構(gòu)建縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別模型，如圖1所示。

1. 核心概念界定。

（1）縱向協(xié)同創(chuàng)新模式。本文認為基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式是指，以適應(yīng)市場變化為出發(fā)點，以產(chǎn)業(yè)鏈上供應(yīng)商、制造商、銷售商、物流服務(wù)提供商和客戶在產(chǎn)品設(shè)計、制造、運輸和市場營銷等環(huán)節(jié)全方位的協(xié)同創(chuàng)新為手段，以提高產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的創(chuàng)新績效為目標，從而提高產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)造力和競爭力的協(xié)同創(chuàng)新活動方式。

基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)鏈分工條件下的協(xié)作，協(xié)同創(chuàng)新活動的主體是產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)。協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇受到企業(yè)技術(shù)知識特征和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間關(guān)系聯(lián)接強度的影響。與一般的創(chuàng)新模式相比，產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新模式更強調(diào)創(chuàng)新行為主體間技術(shù)知識的交互和轉(zhuǎn)移，更強調(diào)主體之間創(chuàng)新行為的協(xié)同效應(yīng)。

（2）技術(shù)知識特征。本文認為技術(shù)知識特征是指參與產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)進行產(chǎn)品或技術(shù)標準創(chuàng)新所需要的技術(shù)和知識的特性。本研究關(guān)注技術(shù)知識的緘默性、技術(shù)知識的復雜性、技術(shù)知識的累積性、技術(shù)知識的占有性和技術(shù)知識機會五大特征。

技術(shù)知識的緘默性指技術(shù)知識默會的、難以編碼的程度，以及需要在“干中學”過程中累積的特性；技術(shù)知識的復雜性是指與特定的知識或資產(chǎn)有關(guān)的獨立的技術(shù)、慣例以及資源的數(shù)量，它是技術(shù)知識的一種內(nèi)在性質(zhì)；技術(shù)知識的累積性指的是企業(yè)所占有的技術(shù)知識不是通過外部市場交易獲得的，而是企業(yè)通過自身的學習行為積累起來；技術(shù)占有性指的是從事創(chuàng)新的企業(yè)，占有協(xié)同創(chuàng)新成果方式的多少，比如，可以通過專利、版權(quán)、商標、工業(yè)設(shè)計、秘密等其中的一種或者多種占有；技術(shù)機會指的是企業(yè)占有或創(chuàng)新的技術(shù)知識具有獲得和分析與技術(shù)發(fā)展相關(guān)信息的能力。

（3）關(guān)系聯(lián)接強度。本文認為關(guān)系聯(lián)接強度是指參與產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)同創(chuàng)新的主體之間關(guān)系的緊密程度。本研究采用關(guān)系頻率、關(guān)系持久度和關(guān)系質(zhì)量三個維度來刻畫關(guān)系聯(lián)接強度。

2. 分析框架。協(xié)同創(chuàng)新模式可以從兩個維度來剖析，一是“技術(shù)知識特征”。技術(shù)知識既是創(chuàng)新的投入要素，又是創(chuàng)新的產(chǎn)出，技術(shù)知識特征直接影響著企業(yè)對創(chuàng)新模式的選擇，這里的技術(shù)知識特征包括技術(shù)知識性質(zhì)（緘默性和復雜性）、技術(shù)知識累積性、技術(shù)機會和技術(shù)知識占有性；二是“協(xié)同創(chuàng)新主體間關(guān)系聯(lián)接強度”。企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的不同主體之間的關(guān)系聯(lián)接強度，即在市場交易關(guān)系基礎(chǔ)上所建立的非正式關(guān)系，包括互動頻率、關(guān)系維持時間和關(guān)系質(zhì)量三個維度。主體間關(guān)系強度顯然會影響到產(chǎn)業(yè)鏈縱向主體間的創(chuàng)新模式選擇。

因此，本文將企業(yè)的技術(shù)知識特征和主體間關(guān)系強度同時納入理論分析框架，來識別不同類別的協(xié)同創(chuàng)新模式。

（1）技術(shù)知識特征與協(xié)同創(chuàng)新模式。由于企業(yè)占有的技術(shù)知識具有的不同特征，這些特征將在不同的協(xié)同創(chuàng)新模式下使得創(chuàng)新系統(tǒng)處理技術(shù)知識的能力和效率不同。如現(xiàn)有產(chǎn)品升級需要以參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)具備的現(xiàn)有技術(shù)知識體系為基礎(chǔ)，并根據(jù)參與協(xié)同創(chuàng)新的各主體之間關(guān)系聯(lián)接強度的緊密程度選擇最有利于自身創(chuàng)新績效的創(chuàng)新模式，通過協(xié)同創(chuàng)新模式下的有效協(xié)作將現(xiàn)有技術(shù)知識加以整合，從而帶來技術(shù)或產(chǎn)品工藝的改良。由于企業(yè)以提高創(chuàng)新績效為最終目的，所以，產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)在選擇協(xié)同創(chuàng)新模式時，企業(yè)所具備的技術(shù)知識特征就是重要的影響變量。

（2）關(guān)系聯(lián)接強度與協(xié)同創(chuàng)新模式。協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)之間的一種協(xié)作行為，協(xié)作發(fā)生在不同的行動主體之間，而各行動主體之間的關(guān)系聯(lián)接強度將影響主體之間選擇最有利于提高創(chuàng)新績效的協(xié)同創(chuàng)新模式。

現(xiàn)有研究認為，企業(yè)之間關(guān)系越強，對于提高企業(yè)漸進性創(chuàng)新績效越有顯著作用，而弱關(guān)系對提高企業(yè)的革新性創(chuàng)新有顯著影響，但對漸進性創(chuàng)新績效的影響不顯著。情況也有例外，由于企業(yè)的革新性創(chuàng)新通常存在較高的風險性和不確定性，特別是需要企業(yè)之間進行協(xié)同創(chuàng)新時，要求參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)之間具有互動頻率高和信任基礎(chǔ)強等特征，這就意味著強關(guān)系對于革新性創(chuàng)新的影響是顯著的。同樣，在實際中，若產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間通過技術(shù)指導等方式，將自身的經(jīng)驗傳授給協(xié)同創(chuàng)新的其它參與主體，幫助其改進產(chǎn)品或者技術(shù)工藝，這樣的弱關(guān)系對漸進性創(chuàng)新也有顯著影響同樣影響顯著。

3. 縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別矩陣。在分析了技術(shù)知識特征與關(guān)系聯(lián)接強度作為識別縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的兩個維度后，考慮到技術(shù)知識特征是識別縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的關(guān)鍵維度，論文選擇技術(shù)知識特征中對縱向協(xié)同創(chuàng)新模式影響最顯著的技術(shù)知識性質(zhì)（緘默性和復雜性）以及技術(shù)知識累積性和占有性對縱向協(xié)同創(chuàng)新模式進行劃分（如圖2所示）。

從上述矩陣可以識別出縱向協(xié)同創(chuàng)新模式有四類，其特征如下：

（1）“默會知識內(nèi)生協(xié)同創(chuàng)新模式”。具有高技術(shù)知識緘默性和復雜性的特征，同時具有較高的技術(shù)累積性。企業(yè)參與縱向協(xié)同創(chuàng)新所需技術(shù)知識復雜程度、難以編碼的程度高，同時需要在“干中學”過程中內(nèi)生性累積。

（2）“知識外購協(xié)同創(chuàng)新模式”。同樣具有高技術(shù)知識緘默性和復雜性的特征，但其所需技術(shù)知識不一定要通過長期的自身積累，而是可以通過參與縱向協(xié)同創(chuàng)新過程中與其它協(xié)同創(chuàng)新主體知識分享獲得。

（3）“技術(shù)共同占有協(xié)同創(chuàng)新模式”。具有低技術(shù)知識緘默性和復雜性的特征，但具有高技術(shù)占有性特征。即此種協(xié)同創(chuàng)新模式下，企業(yè)占有協(xié)同創(chuàng)新成果的方式多，創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護較好，被抄襲和模仿的風險較低。

（4）“技術(shù)交易創(chuàng)新模式”。企業(yè)進行創(chuàng)新所需的技術(shù)知識是明晰的、簡單的，并且不需要較高技術(shù)知識累積性，因此，創(chuàng)新所需的技術(shù)知識可以通過技術(shù)交易市場完成，不需要進行縱向協(xié)同創(chuàng)新。此類創(chuàng)新模式不屬于本文討論的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式范圍內(nèi)。

四、 結(jié)論與啟示

現(xiàn)有研究中尚沒有研究者提出縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別的較系統(tǒng)的分析框架，本論文將技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度納入分析，為研究縱向協(xié)同創(chuàng)新模式提供了一個可借鑒的完整的分析模型。

不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式具有不同的特征，對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響有顯著性差異。因此，企業(yè)要對自身具備的技術(shù)知識特征有清醒的認識，對其現(xiàn)有技術(shù)知識的默會性、復雜性、累積性、占有性及技術(shù)機會要有客觀的評估。另外，企業(yè)參與縱向協(xié)同創(chuàng)新，需要加強與產(chǎn)業(yè)鏈上下游不同的創(chuàng)新協(xié)同方（供應(yīng)商、分銷商、客戶等） 在信息溝通、技術(shù)知識共享等方面的交互程度，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

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基金項目：國家自然科學基金項目“中國‘綠色管理制度創(chuàng)業(yè)研究：場域合法性構(gòu)建與組織應(yīng)對策略”（項目號：71402093）；復旦大學第四批重點學科優(yōu)秀博士生科研計劃項目資助。

作者簡介：王明輝（1983-），男，漢族，山東省淄博市人，復旦大學管理學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學系博士生，研究方向為產(chǎn)業(yè)與企業(yè)發(fā)展。

收稿日期：2015-06-16。