環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效：政府支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)

曹 勇，蔣振宇，孫合林，熊素瑩

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430200)

環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效：政府支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)

曹 勇，蔣振宇，孫合林，熊素瑩

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430200)

通過來自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的問卷數(shù)據(jù)，本文分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的作用機理。結(jié)果表明，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的經(jīng)濟效益有不顯著的負(fù)向影響，而對技術(shù)創(chuàng)新績效的社會效益有不顯著的正向影響；自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的經(jīng)濟效益和社會效益均具有顯著正向影響；政府支持對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，對自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新績效；政府支持；新興企業(yè)

2012年推出的 “年度全球環(huán)境績效指數(shù)”，中 國排名倒數(shù)第17位[1]，這反映了中國環(huán)境污染的嚴(yán)重程度以及相對較弱的環(huán)境規(guī)制強度。面對環(huán)境壓力，技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展“雙贏”目標(biāo)的決定因素[2]，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為知識經(jīng)濟社會進步的中流砥柱，更是肩負(fù)環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新的雙重責(zé)任。目前國內(nèi)外學(xué)者針對 “環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響”這一議題的研究結(jié)論主要分為促進論[1-3]、抑制論[4]和不確定論[5]，僅有少數(shù)學(xué)者從控制性、自愿性等細分維度去探究兩者的聯(lián)系[6]。此外，面對不斷變化的市場環(huán)境，政府往往通過各種政策制度來促進技術(shù)中心、孵化器等機構(gòu)的發(fā)展，激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；然而，政府部門有目的性地介入企業(yè)活動必然對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響[7]。

為了探究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)聯(lián)性，以及政府支持對兩者關(guān)系的影響，本文構(gòu)建了三者之間關(guān)系的概念模型，通過對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的大樣本調(diào)查對模型進行檢驗，并重點關(guān)注控制性環(huán)境規(guī)制與自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的差異，以及政府支持對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 基本概念界定

Lopez等[8]指出環(huán)境規(guī)制是政府與其他組織采取的強制性或自發(fā)性的環(huán)保行為集合；馬富萍[6]等將環(huán)境規(guī)制細分為命令控制性、激勵性和自愿性三類；Christian[9]強調(diào)，環(huán)境規(guī)制主要有法規(guī)制度、誘導(dǎo)激勵以及自愿協(xié)議等形式。本研究將強制屬性的規(guī)制定義為調(diào)控性規(guī)制，包括相關(guān)制度和法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及政府宏觀調(diào)控的市場政策和手段等；而非強制屬性的規(guī)制則定義為自愿性規(guī)制，包括行業(yè)協(xié)會或企業(yè)自身所設(shè)定的環(huán)保協(xié)議、承諾或計劃等。

基于不同的研究視角，學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新績效的界定存在差異，例如單紅梅[10]從經(jīng)濟效益和社會效益兩個視角評估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效；Cockburn等[11]則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出不能僅從產(chǎn)品角度考量，工藝創(chuàng)新績效同樣值得重視。為更好地反映環(huán)境規(guī)制的社會效益，本文從經(jīng)濟效益和社會效益兩個維度衡量技術(shù)創(chuàng)新績效，其中經(jīng)濟效益包括新產(chǎn)品開發(fā)、專利貢獻、技術(shù)商業(yè)化等帶來的收益；社會效益則從企業(yè)對社會進步的推動、對環(huán)保的促進等方面考量。

1.2 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響分析

趙玉明[12]等指出，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制沒有給企業(yè)的環(huán)保行為留下選擇空間，這不但會提高運作成本，同時也抑制了企業(yè)的生產(chǎn)積極性。馬富萍[6]等的研究表明，命令控制性規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益和生態(tài)效益的作用不顯著。Christian[9]認(rèn)為，強制的法規(guī)制度靈活性較差，尤其會影響新興技術(shù)型企業(yè)的創(chuàng)新績效。此外，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制會直接干預(yù)企業(yè)對資源的配置，導(dǎo)致創(chuàng)新過程中不合理的利用或浪費，造成的損失甚至可能超過執(zhí)行規(guī)制帶來的環(huán)保效益[4]?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè):

H1a:調(diào)控性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益有負(fù)向影響

H1b:調(diào)控性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的社會效益有負(fù)向影響

自愿性環(huán)境規(guī)制通過社會責(zé)任、生態(tài)意識等非強制性方式刺激企業(yè)主動參與環(huán)境保護和治理，這使企業(yè)能更合理利用有限資源進行技術(shù)創(chuàng)新，雖然其不具有強制性，但在環(huán)境治理中能賦予企業(yè)更大的自主權(quán)，激發(fā)企業(yè)的社會責(zé)任感和創(chuàng)新意愿[12]。馬富萍[6]等的研究表明，自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的經(jīng)濟效益和生態(tài)效益均有顯著促進作用。此外，當(dāng)企業(yè)從被動遵從環(huán)境規(guī)制轉(zhuǎn)為積極主動地通過技術(shù)創(chuàng)新來規(guī)避環(huán)境問題時，將有望實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)保效益的雙贏[2]?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè):

H2a:自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益有正向影響

H2b:自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的社會效益有正向影響

1.3 政府支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)

早期的政府支持對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用并不顯著，隨著開放式創(chuàng)新模式的推進，政府在企業(yè)創(chuàng)新活動中扮演著越來越重要的角色[13]。根據(jù)本研究特點，我們將政府支持界定為政府以促進企業(yè)發(fā)展為目標(biāo)的所有行為之總和，包括政策、資金、技術(shù)、社會資本和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等多個層面。

張倩和曲世友[7]研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府通過完善市場政策、投資技術(shù)機構(gòu)等多種手段支持企業(yè)創(chuàng)新活動時，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)效應(yīng)和環(huán)保效應(yīng)才能更好顯現(xiàn)出來；調(diào)控性環(huán)境規(guī)制會抑制技術(shù)創(chuàng)新，而政府如果僅通過資金或政策方式支持企業(yè)創(chuàng)新活動，不但無法緩解現(xiàn)狀，反而可能給企業(yè)帶來更大負(fù)擔(dān)[5]。另一方面，自愿性環(huán)境規(guī)制是對調(diào)控性規(guī)制的有效補充，湯長安和黃平[14]基于企業(yè)環(huán)保技術(shù)聯(lián)盟的視角發(fā)現(xiàn)，政府采取科學(xué)方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可緩解因環(huán)境規(guī)制帶來的經(jīng)濟損失。Rooij等[15]認(rèn)為過度的政府支持會限制自發(fā)性的社會支持，進而降低自愿性規(guī)制帶來的環(huán)保效應(yīng)和創(chuàng)新收益?；谝陨戏治觯梢园l(fā)現(xiàn)政府支持會影響環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，故本文提出以下假設(shè):

H3a:政府支持對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用

H3b:政府支持對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的社會效益之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用

H4a:政府支持對自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用

H4b:政府支持對自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的社會效益之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用

綜合以上假設(shè)分析，本文整理出如圖1所示的概念模型。

2 研究方法

2.1 問卷設(shè)計與樣本采集

采用大樣本問卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，為確保測量工具的有效性，問卷設(shè)計過程中咨詢了知識管理與行政管理領(lǐng)域兩位教授和在企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新的五位管理者。初始問卷設(shè)計好后，在MBA學(xué)員中選取15位研發(fā)經(jīng)理進行預(yù)調(diào)查，據(jù)此對問卷進行修改和完善。

通過對中國 “戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)名單進行分類和篩選，選取81家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的500名中高層管理者進行了問卷調(diào)查。本調(diào)查主要是在非正式的情境下進行的，這樣可以讓被試者盡可能地按照他們的真實認(rèn)知填寫問卷。調(diào)查共回收問卷363份，剔除填答嚴(yán)重缺失和明顯相互矛盾的問卷，共得到有效問卷313份，有效回收率為62.6%，滿足了數(shù)據(jù)分析方法對樣本的要求。根據(jù)對采集樣本特征的整合，可知受訪者年齡主要集中在26～45歲之間，占到63.3%；本科及以上學(xué)歷占85.8%；工作年限大部分都在4年以上，且分布在各行業(yè)領(lǐng)域。因此，樣本特征符合本研究的要求。

2.2 變量的測量

量表詳細信息如表1所示。調(diào)控性和自愿性環(huán)境規(guī)制的測度，本文借鑒Lopez等[8]、馬富萍[6]等的研究成果，分別設(shè)計了包含4個題項的量表。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新績效中的經(jīng)濟效益和社會效益，本文主要參考馬富萍[6]等、單紅梅[10]等的成果，設(shè)計了含有7個題項的測度量表，其中經(jīng)濟效益4個題項，社會效益3個題項。關(guān)于政府支持的測度，本文在參考曹勇[13]等研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)查訪談的建議設(shè)計了含有4個題項的量表。此外，本文選取企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)和行業(yè)特征三個變量為控制變量。

表1 量表題項及信度和效度檢驗

續(xù)表1

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 信度和效度

首先采用SPSS 17.0對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制等5個變量進行信度檢驗，結(jié)果表明，各變量的Cronbach α都大于0.7，說明問卷具有較好的信度。其次，運用AMOS7.0軟件進行CFA來獲取各項因子的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，檢驗測量模型的效度，結(jié)果顯示各項因子的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)都大于0.5，而且都在p＜0.001的水平上顯著，說明本研究的調(diào)查問卷達到了效度要求。詳細結(jié)果如表1所示。

3.2 直接關(guān)系檢驗

有效樣本313份，符合樣本分析容量，而且樣本觀測量的偏度和峰值在合理范圍之內(nèi)，各題項的樣本數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布，故本研究可采用最大似然法進行參數(shù)估計。擬合效果顯示 χ2為280.923，χ2/df為2.468，且NFI、GFI、CFI的值均大于0.9，其他各項指標(biāo)，也在可接受的范圍內(nèi)，模型擬合效果較理想。從表2的結(jié)果可知，自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效 (經(jīng)濟效益、社會效益)的路徑系數(shù)在P＜0.001上顯著，H2a、H2b得到支持，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟效益的路徑系數(shù)為-0.09，兩者呈不顯著負(fù)相關(guān)，H1a獲得支持但不顯著，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與社會效益的路徑系數(shù)為0.11，H1b沒有得到支持。

表2 路徑分析

3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

運用層級回歸分析法檢驗政府支持的調(diào)節(jié)效應(yīng)，第一步做環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的回歸，第二步引入政府支持為自變量，第三步引入政府支持與環(huán)境規(guī)制的交互項為自變量。層級回歸結(jié)果如表3所示，其中模型1至模型4以技術(shù)創(chuàng)新績效的經(jīng)濟效益為因變量，模型5至模型8以技術(shù)創(chuàng)新的社會效益為因變量。從模型3可看出，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與政府支持的交互項的系數(shù)為0.113，且在P＜0.05的水平下顯著，故政府支持對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的經(jīng)濟效益之間的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)；從模型7可看出，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與政府支持的交互項的系數(shù)為0.192，且在P＜0.01的水平下顯著，故政府支持對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的社會效益之間的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，H3a，H3b得到證實。同理，根據(jù)模型4和模型8可知，自愿性環(huán)境規(guī)制與政府支持的系數(shù)分別為 -0.107和 -0.112，且均在P＜0.05的水平下顯著，故政府支持對自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效 (經(jīng)濟效益、社會效益)之間的關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，H4a，H4b得到證實。

表3 層級回歸分析結(jié)果

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

首先，調(diào)控性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的負(fù)向影響以及對技術(shù)創(chuàng)新社會效益的正向影響均不顯著?？赡艿慕忉?就經(jīng)濟效益而言，調(diào)控性規(guī)制雖然強制性地要求企業(yè)去執(zhí)行相關(guān)制度或標(biāo)準(zhǔn)，增加企業(yè)生產(chǎn)運作成本，但在一定程度上也能刺激技術(shù)創(chuàng)新[1]；就社會效益而言，調(diào)控性規(guī)制雖然能較好地保證企業(yè)參與環(huán)境治理，刺激環(huán)保技術(shù)改進，但同時也會影響企業(yè)對有限資源的自主配置[4]。

其次，自愿性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益和社會效益均有顯著正向影響。該結(jié)論表明，企業(yè)積極參與自愿性環(huán)境規(guī)制有助于提升技術(shù)創(chuàng)新績效，因此，從長遠利益考慮，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)將低碳環(huán)保等元素植入到企業(yè)文化建設(shè)和企業(yè)形象塑造之中，推進綠色生產(chǎn)和綠色創(chuàng)新。

最后，對調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系，政府支持表現(xiàn)為正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，而對自愿性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系，政府支持表現(xiàn)為負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。調(diào)控性規(guī)制多為政府或相關(guān)部門所設(shè)定，政府在采取支持性行為時，會考慮或借鑒相關(guān)規(guī)制思想，因此政府支持對調(diào)控性規(guī)制的執(zhí)行效果有促進作用；但自愿性規(guī)制的執(zhí)行是基于企業(yè)對自身條件的考量，政府過度涉入反而會影響企業(yè)對有限資源的配置，降低技術(shù)創(chuàng)新效率。

4.2 研究啟示與展望

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在面對資源和環(huán)境問題時應(yīng)主動執(zhí)行相關(guān)規(guī)制，以調(diào)控性規(guī)制為基本標(biāo)準(zhǔn)，更多地參與到自愿性規(guī)制當(dāng)中，同時積極開展技術(shù)創(chuàng)新以實現(xiàn)經(jīng)濟效應(yīng)和環(huán)保效應(yīng)的 “雙贏”。政府在設(shè)立和監(jiān)督調(diào)控性規(guī)制時，除了制定或參照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)該盡可能地運用市場激勵方式，降低調(diào)控性規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向作用；同時，政府在支持企業(yè)發(fā)展時也要運用科學(xué)的方法，例如針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)盡量少介入企業(yè)活動，以財政支持為主，給企業(yè)留出足夠的創(chuàng)新空間，而針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則應(yīng)更多地采取政策性支持。此外，本研究也存在以下不足之處。首先，本研究主要以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)為研究對象，沒能考慮環(huán)境規(guī)制對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，未來可以考慮進行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的對比研究；其次，本研究僅考慮了調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與自愿環(huán)境性規(guī)制單獨作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，沒有深入分析兩者的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新的影響，未來研究可以針對不同產(chǎn)業(yè)，分析調(diào)控性環(huán)境規(guī)制與自愿性環(huán)境規(guī)制的最優(yōu)組合。

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(責(zé)任編輯 譚果林)

Environment Regulations and Technological Innovation Performance: the Moderating Effect of Government Support

Cao Yong，Jiang Zhenyu，Sun Helin，Xiong Suying
(School of Management，Wuhan Textile University，Wuhan 430200，China)

Based on investigations from strategic emerging corporations，this paper reveals the linkage between environment regulations and technological innovation performance.The results show that firstly controlled environment regulations poses an indistinctively negative effect on the economic performance of technological innovation，and an inconspicuously positive effect on the social performance of technological innovation，while voluntary environment regulations has a significantly promoting impact on both economic and social performance of technological innovation.Secondly，government support plays as a positive moderating variable between controlled environment regulations and technological innovation performance，but a negative moderating role between voluntary environment regulations and technological innovation performance.

Environment regulations；Technological innovation performance；Government support；Emerging corporations

F273.1

A

國家自然科學(xué)基金項目 (71172092；71171153)，教育部人文社科基金項目 (15YJAZH003；12JDGC010)，湖北省教育廳人文社科基金項目(14Y22)以及武漢紡織大學(xué)科技創(chuàng)新團隊項目。

2015-04-23

曹勇 (1964-)，男，特聘教授、博導(dǎo)，中國軟科學(xué)研究會常務(wù)理事，日本東北大學(xué)經(jīng)營學(xué)博士；研究方向:戰(zhàn)略創(chuàng)新與知識管理。

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