預(yù)評(píng)估方法學(xué)的研究進(jìn)展

邵　剛　徐愛(ài)軍　趙　琨　肖　月　單婷婷

1.南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，江蘇南京210023；2.國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委衛(wèi)生發(fā)展研究中心，北京100191；3.濰坊醫(yī)學(xué)院，山東濰坊261053

預(yù)評(píng)估方法學(xué)的研究進(jìn)展

邵剛1徐愛(ài)軍1趙琨2肖月2單婷婷3

1.南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，江蘇南京210023；2.國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委衛(wèi)生發(fā)展研究中心，北京100191；3.濰坊醫(yī)學(xué)院，山東濰坊261053

預(yù)評(píng)估方法是近年使用較多的研究手段，常被應(yīng)用于洪水等自然災(zāi)害影響的分析與測(cè)量、對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的勞動(dòng)安全衛(wèi)生等方面影響的研究分析以及商業(yè)項(xiàng)目的成本預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與可行性判斷。本文首先對(duì)預(yù)評(píng)估的定義進(jìn)行界定，介紹了可接受度分析、可行性分析及風(fēng)險(xiǎn)分析等國(guó)內(nèi)外預(yù)評(píng)估所常用的方法，并建議預(yù)評(píng)估應(yīng)當(dāng)注重背景分析等分析方法，明確重點(diǎn)領(lǐng)域，判斷可實(shí)現(xiàn)性，以期整理歸納預(yù)評(píng)估中應(yīng)用的研究方法。

預(yù)評(píng)估；方法學(xué)；風(fēng)險(xiǎn)分析

預(yù)評(píng)估方法作為近年來(lái)使用較多的研究手段，國(guó)內(nèi)外目前普遍將其運(yùn)用于洪水等自然災(zāi)害影響的分析與測(cè)量、對(duì)一些工程建設(shè)項(xiàng)目的勞動(dòng)安全衛(wèi)生等方面影響的研究分析以及商業(yè)項(xiàng)目的成本預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與可行性判斷。預(yù)評(píng)估方法在諸多領(lǐng)域均具有較為廣闊的運(yùn)用前景，預(yù)評(píng)估方法利用前提是厘清內(nèi)涵、分析常用方法及風(fēng)險(xiǎn)分析。

1　預(yù)評(píng)估內(nèi)涵界定

預(yù)評(píng)估指對(duì)政策或項(xiàng)目在規(guī)劃階段時(shí)進(jìn)行可行性分析、優(yōu)缺點(diǎn)評(píng)估和優(yōu)先順序評(píng)估［1］。優(yōu)缺點(diǎn)評(píng)估指項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)進(jìn)行羅列并討論的研究方法，以規(guī)避項(xiàng)目劣勢(shì)并發(fā)揮項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)［2］。優(yōu)先順序評(píng)估是指確定評(píng)估技術(shù)應(yīng)考慮的各項(xiàng)因素的優(yōu)先順序。確定優(yōu)先順序的目的是使衛(wèi)生技術(shù)評(píng)估投資的效益最大化。確定優(yōu)先順序包含著在某些方面要進(jìn)行評(píng)估活動(dòng)的成本與效益的價(jià)值判斷，同時(shí)也需要考慮評(píng)估的可行性［3］。

2　預(yù)評(píng)估方法介紹

根據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)，預(yù)評(píng)估普遍采取以下5個(gè)步驟：①背景分析，介紹項(xiàng)目的背景情況、問(wèn)題現(xiàn)狀及范圍，梳理預(yù)評(píng)估的意義和目的等；②可接受度分析，運(yùn)用利益相關(guān)者分析法，分析利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展的態(tài)度、認(rèn)知和潛在影響等；③可行性分析；④風(fēng)險(xiǎn)分析；⑤結(jié)論與建議，總結(jié)從研究中得出的關(guān)鍵問(wèn)題，并提出相關(guān)建議。

2.1可接受度分析

目前部分預(yù)評(píng)估相關(guān)文獻(xiàn)采用了可接受度分析，以了解項(xiàng)目的實(shí)施效果?？山邮芏鹊姆治鐾ǔＪ褂脝?wèn)卷調(diào)查法［4］、利益相關(guān)者分析法［5］，其中利益相關(guān)者分析法調(diào)查效果更為全面。

利益相關(guān)者分析用于分析與利益相關(guān)的所有個(gè)人和/或組織，幫助在戰(zhàn)略制訂時(shí)分清重大利益相關(guān)者對(duì)于戰(zhàn)略的影響［6］。

張艷春等［7］在對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)藥品政策實(shí)施的研究中開(kāi)展了對(duì)相關(guān)政府部門(mén)、城市醫(yī)院、社區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、社區(qū)居民、藥品和生產(chǎn)企業(yè)的利益相關(guān)者分析，分析了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)藥品政策實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出建議。

Hall［8］在對(duì)帕克斯維爾環(huán)境解說(shuō)中心的預(yù)評(píng)估中采用了利益相關(guān)者分析法，開(kāi)展了對(duì)當(dāng)?shù)鼐用?、社區(qū)代表、政府機(jī)構(gòu)、委員會(huì)代表的調(diào)查，對(duì)項(xiàng)目的可接受性進(jìn)行了有效的評(píng)估。

2.2可行性分析

可行性分析是運(yùn)用全面、系統(tǒng)的分析方法，以經(jīng)濟(jì)效益為核心，圍繞影響項(xiàng)目的各種因素，借助大量的數(shù)據(jù)資料論證擬建項(xiàng)目是否可行，它是解決項(xiàng)目投資前期分析的主要手段［9］。

可行性分析最早出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代的美國(guó)，“戰(zhàn)后”廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理領(lǐng)域。目前，在一些西方國(guó)家中，可行性分析法已拓展到工業(yè)科學(xué)技術(shù)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、信息科學(xué)、系統(tǒng)工程和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等眾多領(lǐng)域，已成為分析建設(shè)項(xiàng)目最佳經(jīng)濟(jì)效果的專(zhuān)門(mén)手段。而在我國(guó)，通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前可行性分析主要應(yīng)用于工程建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)，政策可行性鮮有涉及。

目前國(guó)內(nèi)外主要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、保障機(jī)制等方面，分析項(xiàng)目可行性。所用方法主要有：

2.2.1模型分析法

模型分析法是20世紀(jì)70年代由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Satty提出，是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法論。對(duì)目標(biāo)（因素）結(jié)構(gòu)復(fù)雜而且缺乏必要的數(shù)據(jù)情況下，采用此方法較為實(shí)用，是系統(tǒng)科學(xué)中常用的一種系統(tǒng)分析方法，因而成為系統(tǒng)分析的數(shù)學(xué)工具之一。

朱榮［10］在對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目預(yù)評(píng)估的研究中應(yīng)用了模型分析法，該模型包括電子政務(wù)建設(shè)指標(biāo)體系、戰(zhàn)略標(biāo)桿和戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)度計(jì)算三個(gè)模塊，為項(xiàng)目立項(xiàng)前的預(yù)評(píng)估工作提供了科學(xué)客觀的解決方案。

趙飛［11］在對(duì)中國(guó)臺(tái)風(fēng)災(zāi)害損失的預(yù)評(píng)估研究中應(yīng)用了模型分析法，給予模糊數(shù)學(xué)法建立了預(yù)評(píng)估模型，選取了“最低氣壓”、“最大風(fēng)速”、“過(guò)程最大”、“降水量”、“天文大潮指數(shù)”等指標(biāo)引入模型，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)臺(tái)風(fēng)災(zāi)情的定量評(píng)估。

2.2.2情景分析法

當(dāng)前分析項(xiàng)目可行性，一般通過(guò)調(diào)研分析項(xiàng)目技術(shù)準(zhǔn)備情況，利用情景分析法分析成本收益情況［12］，并分析項(xiàng)目?jī)?yōu)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)等［13-14］，并對(duì)項(xiàng)目所需的政策法規(guī)和管理層面的相關(guān)保障機(jī)制進(jìn)行分析［15］。

所謂情景分析法，是將規(guī)劃方案實(shí)施前后、不同時(shí)間和條件下的環(huán)境狀況，按時(shí)間序列進(jìn)行描繪的一種方式。作為一種評(píng)估與預(yù)測(cè)思想，情景分析法是其他學(xué)科的理論和方法的綜合集成［16］。20世紀(jì)40年代末美國(guó)蘭德公司首先將情景分析法應(yīng)用于軍事領(lǐng)域［17］，此后該方法得到迅速發(fā)展，并相繼形成了美國(guó)模式、法國(guó)模式、OECE模式和歐洲共同體模式等［18］，目前廣泛應(yīng)用于政府規(guī)劃、公司規(guī)劃、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等方面。國(guó)內(nèi)對(duì)情景分析的研究起步相對(duì)較晚，但經(jīng)過(guò)數(shù)年的發(fā)展，目前已從早期的理論介紹發(fā)展為實(shí)際應(yīng)用，并在多個(gè)領(lǐng)域的管理決策中起到了積極的作用。

情景分析法以定性分析和定量計(jì)算相結(jié)合，在確定研究主題的基礎(chǔ)上，識(shí)別關(guān)鍵因素，通過(guò)驅(qū)動(dòng)力的篩選和預(yù)測(cè)，構(gòu)筑未來(lái)的發(fā)展情景，以情景間的比較結(jié)果為依據(jù)，選擇最優(yōu)發(fā)展方案，為決策提供支撐。但應(yīng)看到，情景分析法本身存在局限性：一是過(guò)分依賴管理者直覺(jué)，缺乏程序化模式，過(guò)程復(fù)雜，操作困難；二是近期效果不顯著；三是易受傳統(tǒng)模式制約。

2.2.3態(tài)勢(shì)分析法（SWOT分析法）

由舊金山大學(xué)管理學(xué)學(xué)者于20世紀(jì)80年代初提出，SWOT四個(gè)英文字母分別代表：優(yōu)勢(shì)（strength）、劣勢(shì)（weakness）、機(jī)會(huì)（opportunity）、威脅（threat）。即基于內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件下的態(tài)勢(shì)分析，將與研究對(duì)象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部的機(jī)會(huì)和威脅等，通過(guò)調(diào)查列舉出來(lái)，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來(lái)加以分析，從中得出一系列相應(yīng)的結(jié)論，而結(jié)論通常帶有一定的決策性。

態(tài)勢(shì)分析法作為一種系統(tǒng)思維，優(yōu)點(diǎn)就在于考慮問(wèn)題全面，而且可以將問(wèn)題的“診斷”和“開(kāi)處方”緊密結(jié)合在一起，條理清楚，便于檢驗(yàn)。但正由于這種直觀和簡(jiǎn)單，使得態(tài)勢(shì)分析法不可避免地帶有精度不夠的缺陷。因此，應(yīng)用態(tài)勢(shì)分析法時(shí)，必須對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)劣勢(shì)有一個(gè)客觀的認(rèn)識(shí)，必須正確區(qū)分現(xiàn)狀與前景，同時(shí)注意簡(jiǎn)潔化，避免復(fù)雜化與過(guò)度分析。除此之外，還可以通過(guò)文獻(xiàn)查閱法、專(zhuān)家訪談法獲得現(xiàn)狀及對(duì)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)等記錄資料；可以通過(guò)專(zhuān)題論證會(huì)法，了解各利益相關(guān)者的觀點(diǎn)，探討項(xiàng)目的意義、影響因素及實(shí)施的可行性；可以通過(guò)政策分析法，了解項(xiàng)目是否具有政策支持，項(xiàng)目的主導(dǎo)思想是否與相關(guān)法律法規(guī)相一致，以期分析政策可行性。

總之，可行性分析中方法各有利弊，應(yīng)結(jié)合實(shí)際，綜合運(yùn)用，分別從項(xiàng)目發(fā)展的意義和必要性、項(xiàng)目發(fā)展的趨勢(shì)、內(nèi)外部環(huán)境條件及發(fā)展項(xiàng)目的政策一致性等角度綜合闡述可行性。

2.2.4成本分析

成本分析是按照一定的原則，采用一定的方法，利用成本計(jì)劃、成本核算和其他有關(guān)資料，控制實(shí)際成本的支出，揭示成本計(jì)劃完成情況，查明成本升降的原因，尋求降低成本的途徑和方法，以達(dá)到用最少的勞動(dòng)消耗取得最大的經(jīng)濟(jì)效益的目的。成本分析常用方法有對(duì)比分析法、因素分析法及相關(guān)分析法。

2.2.4.1對(duì)比分析法對(duì)此分析法是按照當(dāng)期發(fā)生的成本數(shù)據(jù)與具有可比性的其他指標(biāo)進(jìn)行比較，通過(guò)對(duì)比分析來(lái)說(shuō)明企業(yè)成本變動(dòng)情況。王偉［19］在對(duì)煤炭企業(yè)的成本分析研究中指出應(yīng)用對(duì)比分析法，通過(guò)橫向?qū)Ρ?、縱向?qū)Ρ取?shí)際發(fā)生與計(jì)劃指標(biāo)對(duì)比的方式可以全面有效分析煤炭企業(yè)成本。靳剛［20］在對(duì)企業(yè)成本分析的研究中指出對(duì)比分析法可以了解企業(yè)成本升降及發(fā)展趨勢(shì)，查明原因，提出進(jìn)一步改進(jìn)措施。

2.2.4.2因素分析法因素分析法是依據(jù)分析指標(biāo)與其影響因素的關(guān)系，從數(shù)量上確定各因素對(duì)分析指標(biāo)影響方向和影響程度的一種方法。因素分析法既可以全面分析各因素對(duì)某一經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，又可以單獨(dú)分析某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，在財(cái)務(wù)分析中應(yīng)用頗為廣泛［21］。鄧桂清［22］、龐靜［23］指出因素分析法可以分析成本增減原因，將成本信息反饋到經(jīng)營(yíng)管理中，成本費(fèi)用將得到有效控制。

2.2.4.3相關(guān)分析法企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，存在著相互依存關(guān)系，一個(gè)指標(biāo)變了，就會(huì)影響到其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。例如生產(chǎn)數(shù)量的變化，必然會(huì)引起成本的相應(yīng)變化，利用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行相關(guān)分析，找出有關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間規(guī)律性的聯(lián)系，即為相關(guān)分析法。

2.2.4.4收益分析收益的概念最早出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中指出收益是“那部分不侵蝕資本的可予消費(fèi)的數(shù)額”，將收益視為財(cái)富的增加?；谏鲜隼碚摰幕A(chǔ)，Alfred Maarshell在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出區(qū)分實(shí)體資本和增值收益的經(jīng)濟(jì)學(xué)收益思想。20世紀(jì)初期，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家爾文·費(fèi)雪在其《資本與收益的性質(zhì)》一書(shū)中首先從收益的表現(xiàn)形式上分析了收益的概念，提出了三種不同形態(tài)的收益：精神收益，精神上獲得的滿足；實(shí)際收益，物質(zhì)財(cái)富的增加；貨幣收益，增加資產(chǎn)的貨幣價(jià)值。1946年，英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？怂乖凇秲r(jià)值與資本》中指出：“在期末、期初保持同等富裕程度的前提下，可以在該時(shí)期消費(fèi)的最大金額”，把收益概念發(fā)展成為一般性的經(jīng)濟(jì)收益概念。對(duì)于收益分析，通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，目前主要存在以下幾種方法：

①收益法。收益法是預(yù)計(jì)估價(jià)對(duì)象未來(lái)的正常凈收益，選用適當(dāng)?shù)馁Y本化率將其折現(xiàn)到估價(jià)時(shí)點(diǎn)后累加，以此估算估價(jià)對(duì)象的客觀合理價(jià)格或價(jià)值的方法［24］。收益法適用于有收益或有潛在收益，并且收益和風(fēng)險(xiǎn)都能夠量化，如商業(yè)、旅館、餐飲、寫(xiě)字樓、公寓、游樂(lè)場(chǎng)、廠房及農(nóng)地等房地產(chǎn)，還可用來(lái)檢驗(yàn)市場(chǎng)比較法和成本法評(píng)估出來(lái)的價(jià)值可靠性；而對(duì)于收益或潛在收益難以量化的價(jià)格評(píng)估則不適用，如政府辦公樓、學(xué)校公園、圖書(shū)館等公用、公益房地產(chǎn)。

與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的資產(chǎn)評(píng)估起步很晚，在指標(biāo)體系建立和評(píng)估理論、方法等方面，我們基本上借鑒或沿用了發(fā)達(dá)國(guó)家的最新成果，雖然在評(píng)估理論研究方面與發(fā)達(dá)國(guó)家也基本處于相近水平，但是在評(píng)估實(shí)踐中對(duì)于收益法的應(yīng)用仍存在巨大差異。當(dāng)前，在我國(guó)制約收益法應(yīng)用的因素主要表現(xiàn)為：一是信息來(lái)源的匱乏；二是缺少能夠熟練運(yùn)用收益法的高素質(zhì)人才；三是部分評(píng)估報(bào)告質(zhì)量不高，社會(huì)支持率較低。

②BASS模型。Bass模型最早由美國(guó)的Frank Bass于1969年提出，最初用來(lái)預(yù)測(cè)耐用消費(fèi)品銷(xiāo)售情況，在此基礎(chǔ)上，一些研究者不斷放寬Bass模型的假設(shè)條件、細(xì)分Bass模型的參數(shù)，隨著B(niǎo)ass模型的逐漸完善，其日漸成為許多研究者進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用研究的工具［25］，被逐漸用于各個(gè)領(lǐng)域，特別是用于高新技術(shù)領(lǐng)域。張稢［26］提出在Bass模型的基礎(chǔ)上，加入周期性購(gòu)買(mǎi)的因素，對(duì)新產(chǎn)品潛在收益進(jìn)行研究，進(jìn)一步完善了模型，增強(qiáng)了Bass模型的應(yīng)用性。無(wú)獨(dú)有偶，趙驊［27］也提出通過(guò)Bass模型預(yù)測(cè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格，獲得無(wú)重復(fù)購(gòu)買(mǎi)條件下的產(chǎn)品潛在收益的類(lèi)型分布。

Bass模型盡管發(fā)展迅速，但依然存在諸多問(wèn)題。該模型提供的是消費(fèi)者數(shù)量，而不是產(chǎn)品銷(xiāo)售量，但是理論上銷(xiāo)售量可以根據(jù)顧客的使用頻率間接估算；該模型在理論上比較可靠，但只能適用于在市場(chǎng)中已經(jīng)存在一定時(shí)期的新產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)測(cè)，而對(duì)于剛剛上市的新產(chǎn)品，其模型中的創(chuàng)新系數(shù)和模仿系數(shù)企業(yè)無(wú)法做出可靠的估計(jì)，此時(shí)就需要對(duì)模型做出一定的補(bǔ)充。

2.2.5成本收益分析成本收益分析是綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，對(duì)法規(guī)議案或政策建議可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境產(chǎn)生的影響，進(jìn)行成本、收益量化或者貨幣化的一種分析評(píng)估方法，其實(shí)質(zhì)是預(yù)測(cè)法規(guī)實(shí)施后產(chǎn)生的社會(huì)總成本、總收益和凈收益［28］。

成本收益分析來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)，是效益評(píng)價(jià)的方法之一，主要適用于有形的、可以用貨幣衡量的支出項(xiàng)目的效益，如公共工程項(xiàng)目，目前已廣泛應(yīng)用于與哲學(xué)或者政治學(xué)密切相關(guān)的政府決策領(lǐng)域，及涉及道德評(píng)價(jià)的生命、健康、環(huán)境等領(lǐng)域。目前運(yùn)用的方法主要有：

①凈現(xiàn)值法凈現(xiàn)值法（NPV）是按照一定的年利率，計(jì)算衛(wèi)生規(guī)劃或衛(wèi)生活動(dòng)各個(gè)方案在實(shí)施周期內(nèi)各年所發(fā)生所有成本是現(xiàn)值之和與所有效益的現(xiàn)值之和，再計(jì)算效益現(xiàn)值和與成本現(xiàn)值和的差［29］。

②值指數(shù)法現(xiàn)值指數(shù)法是通過(guò)計(jì)算比較現(xiàn)值指數(shù)指標(biāo)判斷決策方案好壞的方法。所謂現(xiàn)值指數(shù)（PI）是指未來(lái)收益的現(xiàn)值總額和初始投資現(xiàn)值總額之比，其實(shí)質(zhì)是每一元初始投資所能獲取的未來(lái)收益的現(xiàn)值額［30］，PI=未來(lái)現(xiàn)金凈流量總現(xiàn)值/原始投資額現(xiàn)值。如果投資項(xiàng)目的現(xiàn)值指數(shù)≥1，表明該投資項(xiàng)目的投資報(bào)酬率高于或等于預(yù)定的貼現(xiàn)率，該項(xiàng)目可以接受；反之項(xiàng)目不可接受。在多個(gè)備選項(xiàng)目的互斥選擇中，應(yīng)接受現(xiàn)值指數(shù)＞1最多的投資項(xiàng)目。

③內(nèi)含報(bào)酬率法內(nèi)含報(bào)酬率又為內(nèi)部收益率，是指能夠使未來(lái)現(xiàn)金流入現(xiàn)值等于未來(lái)現(xiàn)金流出現(xiàn)值的折現(xiàn)率，或是使投資方案凈現(xiàn)值為零的貼現(xiàn)率。內(nèi)含報(bào)酬率法是根據(jù)方案本身內(nèi)含報(bào)酬率來(lái)評(píng)價(jià)方案優(yōu)劣的一種較好的方法［31］。內(nèi)含報(bào)酬率大于資金成本率則方案有效，且內(nèi)含報(bào)酬率越高方案越優(yōu)。成本－收益分析法對(duì)于實(shí)行績(jī)效、選擇最優(yōu)投資方案具有重要意義。但衡量的過(guò)程涉及的因素較多、技術(shù)面較廣、過(guò)程較復(fù)雜，實(shí)際運(yùn)用起來(lái)難度較大，使成本收益分析在管理工作及其人員素質(zhì)、技術(shù)水平等方面要求更高。在進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際選擇不同方法，從整體來(lái)看，如果投資項(xiàng)目不可分割，則應(yīng)采用凈現(xiàn)值法；如果投資項(xiàng)目可以分割，則應(yīng)采用現(xiàn)值指數(shù)法，且優(yōu)先采用現(xiàn)值指數(shù)高的項(xiàng)目；如果投資項(xiàng)目的收益可以用于再投資，則可采用內(nèi)含報(bào)酬率法。同時(shí)，在必要的情況下還可以采取一些其他的方法，如成本－效果分析法、最低費(fèi)用選擇法等。

2.3風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析有狹義和廣義之分，前者是指用定量分析的方法計(jì)算出完成任務(wù)所需的費(fèi)用、進(jìn)度、性能三個(gè)隨機(jī)變量的可實(shí)現(xiàn)值的概率分布。而后者則是一種識(shí)別和測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)開(kāi)發(fā)、選擇和管理方案來(lái)解決這些風(fēng)險(xiǎn)的有組織有效率的手段，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理三個(gè)方面［32］。本文提到的風(fēng)險(xiǎn)分析都是后一種定義。

當(dāng)前，從應(yīng)用領(lǐng)域來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)分析多應(yīng)用于工程、自然災(zāi)害，而較少涉及到醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域；從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)看，系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)研究較多，而項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)較少。國(guó)際上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的研究自20世紀(jì)70年代末開(kāi)始，起先由于受認(rèn)識(shí)水平和研究手段的限制，風(fēng)險(xiǎn)分析現(xiàn)狀多是針對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行，從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始探討關(guān)于多種風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合分析方法和實(shí)踐［33］。目前，普遍贊同從項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、項(xiàng)目可持續(xù)性兩個(gè)層面對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初始評(píng)估，指出解決方案，在下一步評(píng)估中深入分析。其中，主要運(yùn)用以下幾種方法：

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法

風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的方法中，最常用、最簡(jiǎn)單的分析方法是通過(guò)調(diào)查專(zhuān)家的意見(jiàn)，獲得風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重和發(fā)生概率，進(jìn)而獲得項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度。

2.3.2專(zhuān)家調(diào)查法

專(zhuān)家調(diào)查法也稱專(zhuān)家評(píng)估法，是以專(zhuān)家為對(duì)象，組織各領(lǐng)域的專(zhuān)家運(yùn)用專(zhuān)業(yè)方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)直觀的歸納，對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在及發(fā)展變化過(guò)程進(jìn)行綜合分析與研究，找出變化、發(fā)展規(guī)律，從而對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象未來(lái)的發(fā)展區(qū)實(shí)際狀況做出判斷［34］。

專(zhuān)家調(diào)查法適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過(guò)程，在實(shí)施的具體過(guò)程中，具有眾多優(yōu)點(diǎn)：①針對(duì)性強(qiáng)；②采用本領(lǐng)域?qū)＜仪易裱贁?shù)服從多數(shù)的原則，具有一定科學(xué)性；③隨機(jī)抽取專(zhuān)家，一定程度上體現(xiàn)了公平性；④程序相對(duì)固定，可操作性強(qiáng)，容易推廣使用。同時(shí)，也存在諸多不足：①依靠專(zhuān)家的知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行判斷，其自我意識(shí)性強(qiáng)，客觀性弱；②定性和定量方法結(jié)合程度不夠。

除了以上兩種方法外，還有蒙特卡洛模擬技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)解析法、概率數(shù)分析及層次分析法。每種方法各有適用范圍及優(yōu)缺點(diǎn)，在實(shí)際情況中應(yīng)結(jié)合實(shí)際，綜合運(yùn)用。

2.3.3蒙特卡洛模擬技術(shù)

蒙特卡洛（Monte Carlo）模擬是一種研究分布特征的方法，它通過(guò)設(shè)定隨機(jī)過(guò)程，反復(fù)生成時(shí)間序列，計(jì)算參數(shù)估計(jì)量和統(tǒng)計(jì)量來(lái)實(shí)現(xiàn)。20世紀(jì)40年代，隨著電子計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)，隨機(jī)試驗(yàn)方法解決實(shí)際問(wèn)題成為可能，蒙特卡洛方法也隨之產(chǎn)生［35］。

基本路線方法是，當(dāng)所求問(wèn)題的解涉及到某個(gè)事件的概率、某個(gè)隨機(jī)變量的數(shù)學(xué)期望，或者是與概率、數(shù)學(xué)期望有關(guān)時(shí)，通過(guò)某種實(shí)際實(shí)驗(yàn)的方法，得出該事件發(fā)生的頻率，或該隨機(jī)變量若干個(gè)具體觀察值的算術(shù)平均值，由它得到問(wèn)題的解。

在系統(tǒng)中各個(gè)單元可靠性特征量已知的情況下，系統(tǒng)的可靠性過(guò)于復(fù)雜，難以建立可靠性預(yù)計(jì)的精確數(shù)學(xué)模型或模型太復(fù)雜而不便實(shí)際應(yīng)用時(shí)，就可以利用隨機(jī)模擬法來(lái)近似計(jì)算出系統(tǒng)可靠性的預(yù)計(jì)值，且其預(yù)計(jì)精度隨模擬次數(shù)的增多逐漸增高。但由于時(shí)間序列需要反復(fù)生成，所以蒙特卡洛模擬法要在高容量和高速度的計(jì)算機(jī)的基礎(chǔ)上完成，因此只是在近些年才得以廣泛推廣。

蒙特卡洛模擬方法能較逼真地描述具有隨機(jī)性質(zhì)的事物的特點(diǎn)，受幾何條件限制小，易確定誤差，程序結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單易于實(shí)現(xiàn)。但也存在一些局限性，如收斂速度慢、誤差具有概率性等。

除了以上三種方法外，還有風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)解析法、概率數(shù)分析及層次分析法。每種方法各有適用范圍及優(yōu)缺點(diǎn)，在實(shí)際情況中應(yīng)結(jié)合實(shí)際，綜合運(yùn)用。

3　建議

由目前國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)分析可知，發(fā)現(xiàn)預(yù)評(píng)估通常以可行性分析為核心，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)準(zhǔn)備情況、成本收益及環(huán)境、社會(huì)和法規(guī)政策風(fēng)險(xiǎn)與影響進(jìn)行分析。

基于上述梳理對(duì)預(yù)評(píng)估研究提出以下建議：

3.1進(jìn)行背景分析，把握現(xiàn)狀

通過(guò)文獻(xiàn)和政策報(bào)告回顧分析，對(duì)預(yù)評(píng)估對(duì)象發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行研究，旨在總結(jié)問(wèn)題與經(jīng)驗(yàn)，判斷預(yù)評(píng)估區(qū)域建設(shè)的潛在重點(diǎn)領(lǐng)域。分析當(dāng)前預(yù)評(píng)估區(qū)域的財(cái)力、人力、技術(shù)、運(yùn)行機(jī)制保障投入，判斷預(yù)評(píng)估區(qū)域?qū)?xiàng)目啟動(dòng)所做的制度準(zhǔn)備和政策儲(chǔ)備能否滿足項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施的基本需求。

3.2進(jìn)行社會(huì)可接受性分析，了解實(shí)施效果

首先結(jié)合利益相關(guān)者分析法，針對(duì)預(yù)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的不同利益相關(guān)者的構(gòu)成、活動(dòng)參與動(dòng)機(jī)、潛在影響力大小等進(jìn)行分析。其次通過(guò)訪談和焦點(diǎn)組座談等方法，調(diào)查各主要利益相關(guān)者代表對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)建的接受度，具體將圍繞社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、倫理和民俗文化角度。

3.3進(jìn)行可行性研究，判斷開(kāi)展情況

圍繞項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，結(jié)合SWOT法，分析項(xiàng)目的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇及挑戰(zhàn)，判斷技術(shù)可行性。其次通過(guò)成本收益分析，了解預(yù)評(píng)估對(duì)象現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和健康產(chǎn)業(yè)資本投資能力，判斷項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性。圍繞項(xiàng)目創(chuàng)建項(xiàng)目對(duì)立法、衛(wèi)生政策和相關(guān)機(jī)制的需求和影響，探討項(xiàng)目的制度可行性。

3.4進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素

首先運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法，識(shí)別項(xiàng)目的不確定性（主觀上無(wú)法控制）因素，分析其環(huán)境狀況和環(huán)境對(duì)方案的敏感程度。具體將制訂風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表，甄別主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取專(zhuān)家咨詢法判斷風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重和發(fā)生概率，判斷項(xiàng)目實(shí)施的整體風(fēng)險(xiǎn)情況。其次結(jié)合社會(huì)可接受性分析和可行性分析等結(jié)果，從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及立法政策等方面估計(jì)各種風(fēng)險(xiǎn)情況下項(xiàng)目在當(dāng)前環(huán)境中的可持續(xù)性。

3.5判斷可實(shí)現(xiàn)性，明確重點(diǎn)領(lǐng)域

基于上述分析結(jié)果，判斷預(yù)評(píng)估對(duì)象創(chuàng)建目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性大小，同時(shí)利用情景分析法分析可實(shí)現(xiàn)結(jié)果的預(yù)期和非預(yù)期影響。結(jié)合預(yù)評(píng)估對(duì)象的現(xiàn)狀和發(fā)展速度，指出未來(lái)項(xiàng)目建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵因素和主要機(jī)制措施。

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Research progress on pre-feasibility study methodology

SHAO Gang1XU Aijun1ZHAO Kun2XIAO Yue2SHAN Tingting3
1.College of Business Administration，Nanjing University of Chinese Medicine，Jiangsu Province，Nanjing210023，China；2.China National Health Development Research Center，Beijing100191，China；3.WeiFang Medical University，Shandong Province，Weifang261053，China

Pre-feasibility study is more used research methods in recent years，it is used in the measurement and analysis of the influence of natural disasters such as floods，analysis of labor safety and health impacts of some construction projects，prediction and the cost of commercial project risk estimate and judge the feasibility.This article firstly gives the definition of the pre-feasibility study defines，introduces the commonly used methods to assess the acceptable degree analysis，feasibility analysis and risk analysis of domestic and foreign.And it suggestes that the prefeasibility study should focus on the background analysis，a clear focus areas，judgment can be realized，in order to summarize the research methods applied in the pre-feasibility study.

Pre-feasibility study；Methodology；Risk analysis

R01

A

1673-7210（2015）05（c）-0037-06

2015-02-06本文編輯：蘇暢）

國(guó)家中醫(yī)藥管理局重點(diǎn)學(xué)科（中醫(yī)藥管理學(xué)）開(kāi)放基金課題（ZYYGLX-12）。

邵剛（1990-），男，南京中醫(yī)藥大學(xué)2012級(jí)社會(huì)醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生事業(yè)管理專(zhuān)業(yè)在讀碩士研究生；研究方向：衛(wèi)生事業(yè)管理。

徐愛(ài)軍（1973-），男，博士，教授，南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院副院長(zhǎng)；研究方向：衛(wèi)生事業(yè)管理。