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    戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展

    2015-07-31 19:54:41李少林
    財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究 2015年2期
    關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策

    摘 要:戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)形成的“雙峰逼近效應(yīng)”,將倒逼產(chǎn)業(yè)協(xié)同規(guī)律的識(shí)別與政府功能定位。本文在評(píng)述協(xié)同發(fā)展文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,采用1998—2011年中國(guó)省際數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度影響因素進(jìn)行了空間面板計(jì)量分析。結(jié)果表明,新興產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中,政府資金比重對(duì)協(xié)同度無(wú)顯著影響;環(huán)境規(guī)制未能抑制高污染行業(yè)增長(zhǎng),傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高能耗特征依然顯著;人力資本增長(zhǎng)提升了協(xié)同水平;而市場(chǎng)化改革效果并不顯著。

    關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)協(xié)同度;產(chǎn)業(yè)政策

    中圖分類號(hào):F424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1000-176X(2015)02-0025-08

    一、引言與文獻(xiàn)綜述

    作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要內(nèi)容,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(下文簡(jiǎn)稱“新興產(chǎn)業(yè)”)的技術(shù)帶動(dòng)效應(yīng)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能否實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展,一直以來(lái)都是學(xué)術(shù)界與政府產(chǎn)業(yè)政策制定持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)。雖然中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)受到大力的政策支持表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì),但其與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同程度則處于較低的水平。自2009年以來(lái),中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面存在較大問(wèn)題,《中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)年鑒2010.6—2012.6》的數(shù)據(jù)顯示,2011年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中有66家因?yàn)閭鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)空間小而進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè),占比13.20%;由于政府鼓勵(lì)而進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的有203家,占比40.60%。從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出,產(chǎn)業(yè)發(fā)展受政府與市場(chǎng)的影響程度較大,產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展需全面布局產(chǎn)業(yè)體系和優(yōu)化政府行為。當(dāng)前中國(guó)部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、環(huán)境污染加劇與部分新興產(chǎn)業(yè)劇烈震蕩所形成的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系需從根源上得到有效控制,必須從產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)在邏輯與政府功能定位上挖掘破解思路。

    由于新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的根本區(qū)別在于技術(shù)差異性,國(guó)外文獻(xiàn)主要從技術(shù)生命周期理論和耗散結(jié)構(gòu)理論等視角研究產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展規(guī)律。Anderson和Tushman[1]指出,技術(shù)演化模型被認(rèn)為是技術(shù)生命周期理論的經(jīng)典模型,隨后得到了Kaplan和Tripsas[2]、Murmann 和Frenken[3]以及Suarez[4]的廣泛拓展。McGahan等[5]認(rèn)為,這些文獻(xiàn)主要關(guān)注的是技術(shù)演化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程。Dosi[6]則認(rèn)為主要是研究的宏觀層面的技術(shù)軌跡技術(shù)生命周期理論的相關(guān)文獻(xiàn)還包括對(duì)宏觀層面技術(shù)軌跡的研究。蘇屹[7]指出,耗散結(jié)構(gòu)理論最早是由比利時(shí)物理學(xué)家Prigogine在1969年關(guān)于《耗散結(jié)構(gòu)與生命》的國(guó)際會(huì)議報(bào)告中提出,并與Thom的“突變論”和Haken的“協(xié)同論”一起構(gòu)成系統(tǒng)科學(xué)的“新三論”,并在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中得到廣泛應(yīng)用。耗散結(jié)構(gòu)理論和耦合系統(tǒng)演化理論通常被應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和協(xié)同發(fā)展問(wèn)題的理論層面研究,正確判斷新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的耦合程度與階段是政府政策制定的基礎(chǔ)。

    國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展領(lǐng)域的研究具有以下四個(gè)方面的特征:第一,從理論層面界定新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段劃分;第二,采用典型案例進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究;第三,從理論層面提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的政策建議;第四,現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要是從評(píng)價(jià)方法、視角和內(nèi)容上展開(kāi)。從研究方法來(lái)看,國(guó)內(nèi)學(xué)者主要利用系統(tǒng)學(xué)、協(xié)同學(xué)與耗散結(jié)構(gòu)理論分析復(fù)雜系統(tǒng)或產(chǎn)業(yè)協(xié)同機(jī)制。孟慶松和韓文秀[8]基于系統(tǒng)學(xué)的視角首次提出復(fù)合因子、協(xié)調(diào)機(jī)制的概念,建立了一個(gè)可實(shí)際計(jì)算的復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度模型,并以“教育—經(jīng)濟(jì)—科技”的復(fù)合系統(tǒng)為例,對(duì)該模型的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證。王宏起和徐玉蓮[9]采用有序度模型和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型,測(cè)度了2000—2010年中國(guó)科技創(chuàng)新和科技金融的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度區(qū)間為[-0.2,0.2],表明中國(guó)還未形成科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展機(jī)制。綦良群和孫凱[10]結(jié)合協(xié)同學(xué)和耗散結(jié)構(gòu)理論,對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展機(jī)理進(jìn)行了理論分析,并以東北老工業(yè)基地振興為例,提出促進(jìn)老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展機(jī)制,認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的子系統(tǒng)兼有競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同的相互作用,最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的漲落,而且這種漲落必須有人參與,只有通過(guò)制定合理的產(chǎn)業(yè)政策,才能促進(jìn)形成具有耗散結(jié)構(gòu)特征的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。

    從研究視角來(lái)看,近年來(lái)部分學(xué)者從產(chǎn)業(yè)耦合發(fā)展模型與博弈模型的角度研究了新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系。熊勇清和李世才[11]從產(chǎn)業(yè)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局等視角對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的耦合內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)致的理論分析,并從理論層面闡述了耦合過(guò)程:萌芽階段、成長(zhǎng)階段、發(fā)展階段初期和發(fā)展階段中后期分別對(duì)應(yīng)于無(wú)耦合、低度耦合、中度耦合和高度耦合,其中,在成長(zhǎng)階段,需要政府的推動(dòng)機(jī)制,隨后依次為傳導(dǎo)機(jī)制、疊加放大機(jī)制、聯(lián)動(dòng)機(jī)制和融合機(jī)制。陸立軍和于斌斌[12]在進(jìn)化博弈的理論框架下,研究了新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合的演化、企業(yè)行為和政府的產(chǎn)業(yè)政策,結(jié)果表明,融合演化分為相互相應(yīng)、協(xié)調(diào)發(fā)展和分化替代等三個(gè)階段,影響融合度的因素主要包括地方政府和龍頭企業(yè)決策,并認(rèn)為地方政府在產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中具有重要作用。苑清敏和賴瑾慕[13]的研究認(rèn)為,時(shí)變演化是新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的耦合發(fā)展過(guò)程中的顯著特征,通過(guò)技術(shù)、產(chǎn)品、資金和政策等要素,能夠促進(jìn)兩者實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)耦合式發(fā)展,并將動(dòng)態(tài)耦合過(guò)程分成無(wú)耦合、協(xié)調(diào)、發(fā)展極限、衰退和重組等階段,政府作用的發(fā)揮應(yīng)以正確評(píng)價(jià)兩者的耦合程度為基礎(chǔ)。楊以文等[14]通過(guò)建立結(jié)構(gòu)方程模型,基于昆山新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù),研究了產(chǎn)業(yè)升級(jí)、增量創(chuàng)新與突破創(chuàng)新的關(guān)系,結(jié)論表明傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)到越高階段,突破性創(chuàng)新越容易出現(xiàn);新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)到越高階段,越有利于增量創(chuàng)新。

    從研究?jī)?nèi)容來(lái)看,主要是以政府補(bǔ)貼形式支持新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,多數(shù)文獻(xiàn)研究了補(bǔ)貼的動(dòng)機(jī)與效果。王宇和劉志彪[15]從政府作用的角度研究了補(bǔ)貼方式對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的影響,研究認(rèn)為不同產(chǎn)業(yè)中研發(fā)的知識(shí)溢出效應(yīng)決定了研發(fā)補(bǔ)貼的效果;產(chǎn)業(yè)間具備雙向知識(shí)溢出的情形下,生產(chǎn)性補(bǔ)貼在短期促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)而抑制傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng),此時(shí)的補(bǔ)貼方式所帶來(lái)的增長(zhǎng)在長(zhǎng)期來(lái)看不具備持續(xù)性,甚至?xí)璧K技術(shù)進(jìn)步。因而,新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的不同階段需對(duì)補(bǔ)貼方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

    從上述已有文獻(xiàn)可以看出,上述研究雖然視角比較全面,但很重要的一點(diǎn)是現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究均忽略了新興產(chǎn)業(yè)、技術(shù)溢出與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)的內(nèi)在邏輯與傳導(dǎo)機(jī)理,而且基本上均為理論分析和案例研究,缺乏基于新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的省際樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證研究。由于技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)生命周期與產(chǎn)業(yè)協(xié)同存在著密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,在中長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中,政府如何根據(jù)發(fā)展階段選擇合理的產(chǎn)業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn),值得深入研究?,F(xiàn)有研究尚未將政府行為納入統(tǒng)一的分析框架中,而且沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展施加資源環(huán)境的雙重約束,缺乏大樣本數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù),研究得出的政策建議通常理論性色彩較濃,針對(duì)性和可操作性不足。

    本文區(qū)別于以往的研究,將政府行為、資源環(huán)境約束納入產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的影響因素分析框架中,并以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)的代表,以各地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的差額作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的代表,首次為新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展問(wèn)題的研究提供省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究,以期為中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)的協(xié)同推進(jìn)提供實(shí)證上的支持。本文以下的內(nèi)容安排為:第二部分是變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與計(jì)量模型設(shè)定;第三部分是模型相關(guān)檢驗(yàn)與實(shí)證研究;第四部分是本文的研究結(jié)論和政策建議。

    二、變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與模型設(shè)定

    (一)變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述統(tǒng)計(jì)

    由于上市公司數(shù)據(jù)僅以企業(yè)為樣本,對(duì)資源環(huán)境約束和政府行為難以納入進(jìn)來(lái)一并考慮。為此,本文利用1998—2011年中國(guó)30個(gè)省(地區(qū))的面板數(shù)據(jù)研究新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度影響,主要涉及到的數(shù)據(jù)變量有:新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重、環(huán)境污染治理強(qiáng)度、能源消耗總量、人力資本、市場(chǎng)化指數(shù)、人均GDP等,以此全面衡量新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的諸多內(nèi)外部因素的影響。

    1.新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重

    由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的范圍較大,且概念較為模糊,本文在衡量時(shí)采用余泳澤和劉大勇[16]的做法,將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)界定為:食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制造業(yè)、塑料制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等 21 個(gè)行業(yè)。由于缺乏省際的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),我們近似將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值減去高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值得到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。

    由于學(xué)術(shù)界尚未披露新興產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)具有相同的屬性,一些學(xué)者例如肖興志和謝理[17]將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)近似作為新興產(chǎn)業(yè)的代表。本文沿用這一做法,將新興產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值之比(記為PRO)作為產(chǎn)業(yè)協(xié)同度指標(biāo),數(shù)據(jù)來(lái)源于各年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》,其中1998—2008年數(shù)據(jù)直接從年鑒中獲取,2009—2011年的新興產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)是將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)子行業(yè),即醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的當(dāng)年總產(chǎn)值加總得到。

    2.政府行為變量

    新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投資與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)均離不開(kāi)政府的大力支持,因此,政府在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展方面具有重要的作用,基于數(shù)據(jù)可得性的考慮,本文選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重(記為FUN)作為政府支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度的代理變量,由于2009年以后統(tǒng)計(jì)指標(biāo)發(fā)生變化,遂將研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金的比重作為代理變量,數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

    3.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

    研發(fā)投入強(qiáng)度(記為RD)作為影響產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的重要變量,對(duì)于技術(shù)溢出和技術(shù)采納具有重要推動(dòng)作用,進(jìn)而對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重有著間接影響,本文使用的研發(fā)數(shù)據(jù)是各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出,由于1999年之前指標(biāo)口徑不同,我們采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額代表,1999—2011年數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,1998年數(shù)據(jù)是依據(jù)1999年和2000年的均值得到,數(shù)據(jù)的單位均換算為億元。

    4.資源環(huán)境約束指標(biāo)

    本文采用治理工業(yè)污染項(xiàng)目投資額占工業(yè)增加值的比重(記為REG)衡量環(huán)境約束指標(biāo),治理工業(yè)污染項(xiàng)目投資額和工業(yè)增加值的數(shù)據(jù)來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù),時(shí)間跨度為1998—2011年;為了有效衡量節(jié)能降耗對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的影響,本文加入能源消耗總量(記為ENE)作為控制變量,近似作為資源約束的代表,由于電力消費(fèi)在能源消費(fèi)中占據(jù)的比重較大且易于衡量,本文借鑒王火根和沈利生[18]的做法,利用電力消費(fèi)量作為能源消費(fèi)量的代理指標(biāo),數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

    5.控制變量

    (1)人力資本(記為HUM)。人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)效率、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步有著直接的影響,借鑒已有文獻(xiàn)的做法,本文將各省每萬(wàn)人高中、??坪捅究频脑谛I鷶?shù)量作為衡量人力資本的指標(biāo),原始數(shù)據(jù)來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。(2)市場(chǎng)化指數(shù)(記為MAR)。市場(chǎng)化程度的高低直接影響著要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng),改變產(chǎn)業(yè)的規(guī)模,進(jìn)而能夠影響到產(chǎn)業(yè)間的發(fā)展程度,所以本文將市場(chǎng)化指數(shù)作為影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的控制變量。1998—2010年市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)直接來(lái)源于樊綱等[19]出版的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù):各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》,2011年數(shù)據(jù)則依據(jù)2009—2010年的數(shù)據(jù)的加權(quán)平均得到。(3)人均GDP(記為PGDP)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展具有重要的宏觀影響,為此,本文將人均GDP作為新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展影響因素經(jīng)驗(yàn)研究的控制變量,原始數(shù)據(jù)來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù),上述控制變量在經(jīng)驗(yàn)分析過(guò)程中均取自然對(duì)數(shù)。

    (二)模型設(shè)定

    由于創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的技術(shù)外溢性,各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新活動(dòng)的外溢可能具有一定程度的空間相關(guān)性,因此,傳統(tǒng)的面板模型不能夠很好地解決這一問(wèn)題。為此,本文利用Anselin[20]提出的空間面板計(jì)量模型對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展程度的影響因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究??臻g計(jì)量模型分為空間滯后(SAR)面板模型和空間誤差(SEM)面板模型兩大類。

    空間滯后面板模型的形式為:

    Yt=αYt-1+βWYt+Xtγ+φt(1)

    空間誤差面板模型的形式為:

    Yt=αYt-1+Xtγ+η+φt(2)

    其中,φt=τWφt+θt;Yt是每個(gè)省份(i=1,2,...,30)的因變量在t期(t=1,2,...,13)的樣本值構(gòu)成的N×1向量;Xt(自變量)是N×K的矩陣;α與γ(K×1)表示參數(shù);η=(η1,...,ηN)′;φt=(φ1T,...,φNT)′;θt=(θ1T,...,θNT)′,且獨(dú)立同分布,滿足E(θt)=0,E(θtθt′)=σ2IN,IN表示N階的單位陣;W(N×N)表示空間權(quán)重矩陣(非負(fù)),對(duì)角線數(shù)字為0;τ表示空間自相關(guān)系數(shù);α是區(qū)分面板數(shù)據(jù)模型的最核心指標(biāo),若α=0,φit=0,表明該模型是靜態(tài)面板模型,若α=0,φit≠0,表明該模型是靜態(tài)空間面板模型,若α≠0,φit≠0,表明該模型是動(dòng)態(tài)空間面板模型。本文建立的新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重協(xié)同度的具體模型如下:

    PRO=α1+α2FUN+α3REG +α4ENE +α5HUM +α6RD +α7MAR +α8PGDP +φit+θit (3)

    其中,φit=τWφit+θt,τ和W分別表示空間相關(guān)系數(shù)和空間權(quán)重矩陣;α1—,α2,α3,α4,α5,α6,α7,α8是模型的相應(yīng)參數(shù);φit與θit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),θit~(0,σ2)。;τ和W分別表示空間相關(guān)系數(shù)和空間權(quán)重矩陣。

    為了考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的擴(kuò)散影響,我們構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)影響力的空間權(quán)重矩陣。包含經(jīng)濟(jì)影響力的空間權(quán)重矩陣i為省份i的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值,為所有省份國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的平均值,在設(shè)定包含經(jīng)濟(jì)影響力的空間權(quán)重矩陣時(shí),我們借鑒陳曉玲和李國(guó)平[21]的做法,假設(shè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的省份對(duì)周?chē)》莸慕?jīng)濟(jì)影響大,包含經(jīng)濟(jì)影響力的空間權(quán)重矩陣用地理空間權(quán)重矩陣w乘以各個(gè)省份國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占全國(guó)所有省份國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均值為對(duì)角線的對(duì)角矩陣來(lái)表示。各省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù),經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣的具體表示方法為:

    W=w×diag(1,2,...,n),其中,i=1t1-t0+1∑t1t0yit,=1n(t1-t0+1)∑ni=1∑t1t0yit。

    計(jì)算出包含技術(shù)影響力的空間權(quán)重矩陣后,利用Matlab軟件將其標(biāo)準(zhǔn)化,行和等于1。

    三、經(jīng)驗(yàn)研究

    空間計(jì)量回歸過(guò)程主要包括空間自相關(guān)檢驗(yàn)、模型形式選擇與估計(jì)結(jié)果等三個(gè)部分。本部分利用第二部分的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)協(xié)同度影響因素的空間計(jì)量回歸分析,以期為新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展提供必要的實(shí)證依據(jù)。

    (一)空間自相關(guān)檢驗(yàn)

    在空間面板統(tǒng)計(jì)分析中,檢驗(yàn)各地區(qū)變量是否存在空間自相關(guān)的最常用方法是Moran I指數(shù):

    Moran I=n∑ni=1∑nj=1ωij(xi-)(xj-)∑ni=1∑nj=1ωij∑ni=1(xi-)2=∑ni=1∑nj=1ωij(xi-)(xj-)S2∑ni=1∑nj=1ωij(4)

    其中,S2=1n∑ni=1(xi-)2,=1n∑ni=1xi;xi表示第i個(gè)省的觀測(cè)值;n表示截面樣本量(空間單元數(shù));ωij是空間權(quán)重矩陣。Moran I∈[-1,1],當(dāng)Moran I∈(0,1]時(shí),表示存在空間正相關(guān),當(dāng)Moran I∈[-1,0)時(shí),表示存在空間負(fù)相關(guān),當(dāng)Moran I=0時(shí),表示無(wú)空間相關(guān)性。為便于對(duì)比和確定模型形式的準(zhǔn)確性,我們首先估計(jì)了靜態(tài)面板,結(jié)果如下:

    PRO=0.53-0.03FUN+4.27REG-0.10ln(ENE)-0.09ln(HUM)

    +0.08ln(RD)+0.02ln(MAR)+0.04ln(PGDP)(5)

    (6.19) (-1.53) (3.32) (-11.97)(-5.64)(12.90)(0.70)(3.21)

    其中,括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)變量的t統(tǒng)計(jì)量,2=0.42(擬合程度較低)。由表2可以看出,變量之間存在一定的相關(guān)性。因此,我們針對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度影響因素研究建立空間面板模型,以剔除掉變量之間可能存在的空間相關(guān)性,使得實(shí)證結(jié)論更為準(zhǔn)確。從表2的結(jié)果可以看出,中國(guó)各省新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)比重之間存在高度的正空間自相關(guān),且在2008—2011年呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì),在一定程度上表明,隨著經(jīng)濟(jì)交往的日益密切,各省產(chǎn)業(yè)協(xié)同表現(xiàn)出較高的空間相關(guān)性;新興產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)籌集額中政府資金所占比重指標(biāo)在2003年以前為正數(shù),而近年來(lái)的Moran I指數(shù)變化為負(fù)數(shù),這表明政府支持新興產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)的力度呈現(xiàn)出負(fù)的空間自相關(guān)。

    為保證實(shí)證模型建立的有效性和便于比較,本文分別建立了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)空間面板模型這兩種形式的計(jì)量方程,依據(jù)SAR面板模型與SEM面板模型形式選擇的判別標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)選擇SEM面板模型對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的影響因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析,檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇上,筆者認(rèn)為對(duì)于中國(guó)各省劃分的產(chǎn)業(yè)協(xié)同程度的計(jì)量模型而言,顯然應(yīng)當(dāng)采取固定效應(yīng)模型更好一些。

    (二)經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果

    1.靜態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果

    表4實(shí)現(xiàn)了三種靜態(tài)空間誤差固定效應(yīng)模型的估計(jì):地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和雙向固定效應(yīng)[22]。三種估計(jì)結(jié)果的空間自相關(guān)系數(shù)均為正,表明新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展存在空間上的促進(jìn)作用。從參數(shù)估計(jì)的顯著性上來(lái)看,時(shí)間固定效應(yīng)模型的各參數(shù)顯著性較好,因此,我們選擇時(shí)間固定效應(yīng)模型結(jié)果進(jìn)行解釋。從新興產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重的系數(shù)為負(fù)且不顯著,可以看出,中國(guó)各省以資金支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的做法并未有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展,可能的原因在于以獲取資金支持的新興企業(yè)并未具有足夠的創(chuàng)新動(dòng)力,這與郭曉丹和何文韜[23]關(guān)于政府補(bǔ)貼的光環(huán)效應(yīng)并未增加企業(yè)的研發(fā)支出的結(jié)論相印證。因此,針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的問(wèn)題,政府不應(yīng)當(dāng)以增加資金支持為重點(diǎn),而應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新投資上的積極性,并為此創(chuàng)造良好的環(huán)境。

    從全社會(huì)研發(fā)支出的系數(shù)來(lái)看,各省總體研發(fā)強(qiáng)度的提高在10%的顯著性水平上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展,這與研發(fā)支出的技術(shù)外溢效應(yīng)不無(wú)關(guān)系,各地區(qū)研發(fā)支出每增長(zhǎng)1%,產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度提高2.09%,因此,增加研發(fā)支出仍然是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同的重點(diǎn)措施;政府環(huán)境規(guī)制顯著降低了新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)比重,這表明環(huán)境規(guī)制在一定程度上促進(jìn)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng),意味著傳統(tǒng)高污染的產(chǎn)業(yè)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下并未減少生產(chǎn),從側(cè)面可以看出環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率,亦即使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)得到了基于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)能增長(zhǎng)好處;電力消費(fèi)在10%的顯著性水平上降低了新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重,意味著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是以高耗能的形式獲得了產(chǎn)值的增長(zhǎng),表明傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能降耗是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù);人力資本在1%的顯著性水平上促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重,這表明受教育水平的提高對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義;市場(chǎng)化改革對(duì)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同的影響效果不顯著,在一定程度上說(shuō)明促進(jìn)生產(chǎn)要素在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要任務(wù),當(dāng)前的市場(chǎng)化改革效果仍需加強(qiáng);人均GDP的增長(zhǎng)顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展,這表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高,新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重將持續(xù)走高,意味著隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用將持續(xù)顯現(xiàn)。

    2.動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果

    為甄別產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展過(guò)程可能存在的動(dòng)態(tài)性,我們擬以經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣為基礎(chǔ),引入動(dòng)態(tài)空間誤差模型固定效應(yīng)模型進(jìn)行重新估計(jì),估計(jì)所需要的Matlab命令運(yùn)用NB逼近估計(jì)法,估計(jì)結(jié)果如表5所示。從估計(jì)結(jié)果來(lái)看,在加入新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重的一階滯后變量的動(dòng)態(tài)空間計(jì)量模型中,NB逼近估計(jì)法顯示前期的協(xié)同對(duì)后期的協(xié)同不存在顯著的動(dòng)態(tài)關(guān)系。值得指出的是,在加入動(dòng)態(tài)因素以后,NB逼近估計(jì)方法的空間相關(guān)系數(shù)的顯著性降低(由表5的時(shí)間固定效應(yīng)估計(jì)出的負(fù)的空間相關(guān)系數(shù)由在1%的顯著性水平上顯著變?yōu)椴伙@著),進(jìn)一步說(shuō)明靜態(tài)空間面板模型能夠較好地刻畫(huà)產(chǎn)業(yè)協(xié)同的特征。從表55的NB逼近估計(jì)方法的估計(jì)結(jié)果來(lái)看可以看出,政府資金所占比重的系數(shù)仍為負(fù)數(shù)(不顯著),表明政府支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金力度越大,產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的程度越低,但降低的效果并不顯著;研發(fā)支出在1%的顯著性水平上促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重提高,與靜態(tài)面板的估計(jì)結(jié)果一致,表明創(chuàng)新投入對(duì)于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展至關(guān)重要;人力資本在5%的顯著性水平上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展,與靜態(tài)空間面板的估計(jì)結(jié)果一致;市場(chǎng)化改革促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展,效果顯著。

    四、研究結(jié)論與政策含義

    新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)所形成的“雙峰逼近效應(yīng)”,對(duì)資本、技術(shù)人才以及產(chǎn)業(yè)政策的公平性、適應(yīng)性提出更高要求,探尋產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展機(jī)理與政府作用尤為重要。本文系統(tǒng)梳理了新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀,針對(duì)現(xiàn)有研究中僅從理論層面解釋和分析協(xié)同問(wèn)題的視角,本文區(qū)別于以往關(guān)于協(xié)同發(fā)展的文獻(xiàn)研究,利用1998—2011年的省際數(shù)據(jù)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度的影響因素進(jìn)行了空間面板計(jì)量經(jīng)驗(yàn)研究,研究結(jié)果表明,新興產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金所占比重對(duì)新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重的無(wú)顯著影響;環(huán)境規(guī)制在一定程度上并未有效抑制傳統(tǒng)高污染行業(yè)的增長(zhǎng),傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高能耗特征依然顯著;人力資本的增長(zhǎng)對(duì)于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同效果顯著;市場(chǎng)化改革對(duì)新、舊產(chǎn)業(yè)協(xié)同效果不顯著,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重將持續(xù)提高。本研究對(duì)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展具有重要的理論與政策實(shí)踐價(jià)值。

    針對(duì)當(dāng)前中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的“雙峰逼近效應(yīng)”,本文擬從以下四個(gè)方面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展提出相關(guān)的政策建議:第一,政府在推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展中應(yīng)避免單純?yōu)榇龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而增加政府支持新興產(chǎn)業(yè)的資金,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用,著重發(fā)揮對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)的資金支持,鑒于新興產(chǎn)業(yè)仍處于發(fā)展的初期階段,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然占據(jù)經(jīng)濟(jì)的支柱地位,對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造的投入將能夠更大程度地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展;第二,環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)減排方面的作用較為積極,應(yīng)當(dāng)適度加強(qiáng)高污染傳統(tǒng)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,增加治理環(huán)境污染的投資對(duì)于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同效果顯著;第三,加強(qiáng)人力資本建設(shè),由于人力資本在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同方面存在著顯著的推動(dòng)作用,因此,在人力資本的培育與應(yīng)用方面,應(yīng)著重加強(qiáng)創(chuàng)新人才培育和加大就業(yè)市場(chǎng)的流動(dòng)性,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展;第四,深化市場(chǎng)化改革力度,由于市場(chǎng)化改革的目的在于使得生產(chǎn)要素能夠以市場(chǎng)機(jī)制為作用進(jìn)行流動(dòng),產(chǎn)業(yè)間的人才、技術(shù)和資源的共享成為實(shí)現(xiàn)互利共贏的關(guān)鍵所在,因此,應(yīng)當(dāng)著重發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用,努力實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展突破“雙峰逼近效應(yīng)”,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向質(zhì)量和效益的協(xié)同發(fā)展轉(zhuǎn)變。參考文獻(xiàn):

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    (責(zé)任編輯:徐雅雯)

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