國家失敗，誰之罪？

吳敬璉

德隆·阿西莫格魯（D.Acemoglu）和詹姆斯·羅賓遜（J.Robinson）兩位美國作家合著的《Why Nations Fail》（《國家為什么會失敗》，更準確地說應(yīng)該是“有些國家為什么會失敗”），2012年出版后，在政治社會學、經(jīng)濟學、歷史學界引起熱烈討論，好評如潮。

D.Acemoglu可謂是經(jīng)濟學的奇才，近年來轉(zhuǎn)向研究政治經(jīng)濟學和經(jīng)濟歷史。據(jù)說他用了15年的時間研究了幾十個國家的歷史，在研究中他提煉出了一個非常簡明而又反映本質(zhì)的理論框架，用來分析各個國家的增長。對于他們所研究的長期發(fā)展問題，有各種各樣的模型。但是，D.Acemoglu和J.Robinson認為，從傳統(tǒng)增長模型到后來的新古典增長模型，再到最近的新經(jīng)濟增長模型（即所謂的“內(nèi)生增長模型”），討論的都是經(jīng)濟增長成功和失敗的直接原因，相關(guān)分析只觸及淺層原因，其背后還有更深層的原因。在研究新制度經(jīng)濟學的基礎(chǔ)上，特別是沿著道格拉斯·C·諾斯（Douglass C. North）研究的路徑，他們得出一個結(jié)論：制度是決定性的，經(jīng)濟制度和政治制度決定了一個國家是走向繁榮還是趨于衰敗。我們可以運用這種方法和框架來觀察世界，并且來分析我們自己的問題。

對于國家成功和失敗的深層原因的分析，過去有地理、文化、無知等多種假說?！秶覟槭裁磿　酚蒙鷦拥氖吕鹨慌u了前人的這幾種假說。這本書一開始，就講述了諾加利斯小鎮(zhèn)的故事。諾加利斯地跨兩個國家，被一道柵欄隔開，北邊屬于美國的亞利桑那州，南邊屬于墨西哥。雖然兩邊的人文、地理、文化背景都一樣，但是經(jīng)過最近兩三百年的發(fā)展，幾英尺之遙的鄰居，情況卻全然不同。一個很繁榮，一個仍處在貧困之中。此外，作者還著重分析了南北朝鮮在1948年分裂為兩個國家以前，他們的地理條件、文化背景，甚至經(jīng)濟發(fā)展水平都是一樣的，但現(xiàn)在已有天壤之別。所以，作者認為地理、文化、掌權(quán)者的相關(guān)知識水平等因素，都不足以作為國家成功或失敗的根本原因，而制度才是決定性因素。

D.Acemoglu和J.Robinson提出的假說把制度分為兩種類型，一類是包容性制度，另一類是汲取性制度。包容性經(jīng)濟制度能夠吸引、包容所有的人來參與經(jīng)濟的發(fā)展，這套制度的要點就是保護產(chǎn)權(quán)，能夠創(chuàng)造平等競爭的環(huán)境，鼓勵對知識和技術(shù)的投資，也就是人力資本投資，而且能夠讓所有人共享經(jīng)濟增長的成功。與之伴隨的包容性政治制度的特點，就是把政治權(quán)力普遍分配給社會成員，從而使大眾對掌權(quán)者有所約束、有所監(jiān)督。而汲取性經(jīng)濟制度的特點，則是把從多數(shù)人那里取得的資源輸送給少數(shù)人，汲取性政治制度的特點是少數(shù)人掌握不受約束的權(quán)力，他們利用權(quán)力來謀取某個社群的利益，而不惜損害大眾的利益。

《國家為什么會失敗》通過對這兩類制度的劃分，分析不同國家在這個分析框架下成功或失敗的歷史過程。這本書更強調(diào)政治制度對于經(jīng)濟制度的影響，盡管經(jīng)濟制度和政治制度是相互影響的，但是政治制度更具決定性，因為掌權(quán)者的利益選擇，會使得經(jīng)濟制度的選擇更傾向于對掌權(quán)者有利。

把很多的復雜因素說得如此簡單，作者的這種分析方法受到了不少批評。但在我看來，他這種方法倒是跟馬克思在《政治經(jīng)濟學批判》導言里采用的方法有相同點，就是先從現(xiàn)象入手，然后抽絲剝繭，看到最本質(zhì)、最抽象的概念，然后回過頭來從最抽象的概念一層層地對其他因素進行討論。

當然這本書有些地方確實還存在一些問題，譬如此前講到的文化、歷史等條件，其實對于經(jīng)濟增長是有一定影響的，作者對新古典增長模式的批判似乎過于嚴苛了。當然，需要注意的是，20世紀早期的新古典經(jīng)濟學對我們的影響確實比較深，因此使我們往往忽視了制度的作用。《國家為什么會失敗》用了很多篇幅講述制度是怎么演變的。早期的制度多數(shù)都是汲取性的經(jīng)濟制度和政治制度，到15世紀以后漸漸分化，演變過程也很曲折，會產(chǎn)生一些新的因素。往往在一些關(guān)鍵時刻，有些因素就起了很大的作用，可能會引起巨大的、轉(zhuǎn)折性的變化。比如，15世紀曾經(jīng)非常繁榮的威尼斯，從包容性制度轉(zhuǎn)向汲取性制度后，逐漸走向衰落，最終變成了一個博物館。

有意思的是，在汲取性制度下也有不少國家經(jīng)濟實現(xiàn)高速增長的案例，比如二戰(zhàn)前的蘇聯(lián)、“大躍進”時期的中國。為什么會這樣呢？因為汲取性制度背后往往有很強勢的政府，采取“威權(quán)主義”的發(fā)展模式，充分運用了政府在動員和配置資源方面的強大力量來推動經(jīng)濟高速增長，因為汲取性政治制度的掌權(quán)者也希望經(jīng)濟高速增長，所以在一段時間里實現(xiàn)高速增長是可能的。但是這種模式很難持續(xù)，因為經(jīng)濟要進一步發(fā)展就一定要有創(chuàng)造性破壞，新的技術(shù)、新的生產(chǎn)方式會使一些人富裕起來，而這對于原有的既得利益者可能是很大的打擊。所以這種在汲取性制度下運用強政府的作用來實現(xiàn)的高速增長，因為害怕創(chuàng)造性破壞會動搖自己的既得利益，就會壓制創(chuàng)新、限制競爭。

書中舉了很多例子，有的地方涉及到中國。比如說，中國1949年建立起一套汲取性的經(jīng)濟體制和政治體制，采取的是“威權(quán)主義”的發(fā)展模式，有人把它稱為東亞模式。鄧小平改革的意義，就是在“威權(quán)主義”模式還存在的情況下打開缺口，建立了一個新的局面，特別是為包容性的經(jīng)濟體制提供了一個空間。有了這個空間，中國改革開放以后實現(xiàn)了高速發(fā)展。但是作者也警告我們，“威權(quán)主義”發(fā)展模式對掌權(quán)者非常有吸引力，所以有走“回頭路”的可能。中國未來存在不確定性，如果不進一步改革、進一步完善包容性的經(jīng)濟體制，并且建立起包容性的政治體制，中國的高速發(fā)展是不可持續(xù)的。

總體而言，這本書基本上講的是別人的故事，但是讀書的時候還是會聯(lián)想到我們自己。十八大召開后，我在一個論壇上講到，重啟改革的第一步，也就是進行頂層設(shè)計，已經(jīng)邁出去了。很多人批評我太過樂觀，但是我仍然認為，過去幾年里，其實是兩個頂層設(shè)計在斗爭。一個是沿著十一屆三中全會以來經(jīng)濟改革、政治改革的道路前進，另一個簡而言之就是國家資本主義。十八大的重大意義，就是在兩種完全不同的頂層設(shè)計中肯定了十一屆三中全會以來的正確道路，而且要求以更大的政治勇氣來推進經(jīng)濟改革和政治改革。經(jīng)濟改革的方向也很明確，就是社會主義市場經(jīng)濟這條道路，而不是“強政府、大國企、海量投資”這條道路。然而，這僅僅是第一步，后面的任務(wù)更為艱巨。重啟改革的第二步，也就是制定改革的方案設(shè)計和總體規(guī)劃;第三步就是執(zhí)行，打破各種阻力把各項改革落到實處。這的確要有很大的政治勇氣和決心。

“行百里者半九十”，當前我們離“九十”尚有距離，未來需要社會各界共同努力。