論19世紀(jì)末20世紀(jì)初俄國的工業(yè)壟斷

張廣翔++白勝潔

摘要：1861年改革以后，俄國迎來了工業(yè)化發(fā)展的高峰。生產(chǎn)力的巨大發(fā)展促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和資本的高度積累，為俄國工業(yè)實(shí)現(xiàn)由自由競爭向壟斷轉(zhuǎn)變提供了必要條件。這一時(shí)期俄國工業(yè)壟斷的發(fā)展過程主要經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期：19世紀(jì)70至90年代工業(yè)上升時(shí)期早期壟斷組織的出現(xiàn)；1900-1903年危機(jī)至1909年工業(yè)高漲前夕卡特爾和辛迪加的廣泛發(fā)展：1910-1914年工業(yè)高漲時(shí)期托拉斯的出現(xiàn)與發(fā)展。壟斷所形成的經(jīng)濟(jì)條件對俄國工業(yè)發(fā)展的影響具有雙重性，即有促進(jìn)作用也有抑制作用，兩者同時(shí)存在、相互交織。

關(guān)鍵詞：壟斷；俄國；工業(yè)

中圖分類號：K512.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1003-854X（2015）05-0109-06

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，俄國工業(yè)資本主義的發(fā)展從自由競爭進(jìn)入了壟斷階段。壟斷的形成和發(fā)展使俄國工業(yè)生產(chǎn)集中的程度達(dá)到了相當(dāng)高的水平，這不僅對俄國工業(yè)本身，甚至對國家經(jīng)濟(jì)和政治的發(fā)展均產(chǎn)生了重要的影響。鑒于目前國內(nèi)學(xué)界尚未對此展開專門的深入探討，筆者參考俄羅斯學(xué)者的相關(guān)學(xué)術(shù)成果，以俄國工業(yè)壟斷形成的歷史為研究對象，擬對這一時(shí)期俄國工業(yè)壟斷的形成條件、發(fā)展過程及產(chǎn)生的影響做一系統(tǒng)論述。

一、俄國工業(yè)壟斷形成的必要條件：生產(chǎn)和資本集中

生產(chǎn)和資本的高度集中是壟斷形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)集中發(fā)展到一定程度時(shí)必然引起壟斷。正如列寧所言：“集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。因?yàn)閹资畟€(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成協(xié)議；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大造成了競爭的困難，產(chǎn)生了壟斷的趨勢”。1861年改革以后，俄國工業(yè)資本主義獲得迅猛發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的過程也隨之加快，究其原因主要有如下三點(diǎn)：

第一，工業(yè)革命的完成。從19世紀(jì)40年代，特別是50年代開始，俄國工業(yè)普遍而持續(xù)地從手工工場生產(chǎn)轉(zhuǎn)向機(jī)器生產(chǎn)，開始了真正意義上的工業(yè)革命。同歐洲國家一樣，年輕的棉紡織工業(yè)在實(shí)行機(jī)器生產(chǎn)方面遙遙領(lǐng)先于其它工業(yè)部門。在1849-1860年間，新棉紡織工廠雖然僅增加了26%，但機(jī)械化的紗錠增加了近150%，工廠產(chǎn)值增長了近150%?？梢姡瑱C(jī)械化生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了俄國棉紡織工業(yè)生產(chǎn)力的快速發(fā)展。到70年代末，隨著機(jī)器生產(chǎn)在棉紡織工業(yè)中的推廣，各企業(yè)之間生產(chǎn)能力的差距逐漸凸顯，如1879年機(jī)械化紗錠數(shù)量超過10萬以上的4家大型棉紡織工廠平均生產(chǎn)16.5萬匹布（1匹布=55俄尺），機(jī)械化紗錠數(shù)量介于4-10萬之間的19家中型棉紡織工廠平均生產(chǎn)6.3萬匹布，機(jī)械化紗錠數(shù)量少于4萬的32家小型棉紡織工廠平均生產(chǎn)2.1萬匹布，可見，大型棉紡織工廠的年均產(chǎn)量分別是中型棉紡織工廠和小型棉紡織工廠的2.6倍和7.8倍。大型機(jī)械化棉紡織工廠憑借高生產(chǎn)率的競爭優(yōu)勢，在市場上排擠了效率低下的中小棉紡織工廠并逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，從而加快了棉紡織工業(yè)生產(chǎn)的集中過程，在1866-1879年間，歐俄（不包括波蘭）大型紡紗一織布聯(lián)合工廠的數(shù)量從18個(gè)增加到32個(gè)，棉紗產(chǎn)量占俄國總產(chǎn)量的比重由58.4%提高到64.2%。

類似的過程在石油和煤炭等重工業(yè)部門中更為鮮明的體現(xiàn)出來。在石油工業(yè)部門中，俄國多家石油開采和加工公司，為降低成本提高勞動(dòng)生產(chǎn)率開始不斷改進(jìn)和推廣新技術(shù)。如1870-1882年鉆油井由15口增加到204口；1878-1900年巴庫石油業(yè)的蒸汽機(jī)數(shù)量增長了26倍，人均動(dòng)力功率增長了9.5倍：1900年石油加工業(yè)中建起了容積為2.94億普特的1944個(gè)儲油罐，這反映了石油工業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化程度有了大幅度的提高。結(jié)果，俄國石油工業(yè)生產(chǎn)在突飛猛進(jìn)增長的同時(shí)也逐漸集中到少數(shù)大企業(yè)。1899-1900年，五家石油開采和加工公司控制了全俄石油開采的40%，煤油生產(chǎn)的49.3%和石油廢料的47.8%。在煤炭工業(yè)部門，俄國煤炭生產(chǎn)在快速增長的同時(shí)也出現(xiàn)了逐漸向大企業(yè)集中的趨勢。這在頓涅茨煤炭基地表現(xiàn)得最為突出，在1900年頓涅茨煤炭基地280家煤炭公司中年產(chǎn)量超過500萬普特的31家大型公司集中了該地區(qū)78%的采煤量和67%的礦工。可見，這次工業(yè)革命在推動(dòng)俄國工業(yè)生產(chǎn)力快速發(fā)展的同時(shí)，也加劇了工業(yè)部門內(nèi)部各企業(yè)之間生產(chǎn)能力的差距，從而導(dǎo)致俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中水平因企業(yè)兼并速度的加快而顯著提高。

第二，股份公司的建立和發(fā)展。從19世紀(jì)80年代開始，俄國工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模在技術(shù)革命和銀行資本的作用下出現(xiàn)了日益擴(kuò)大的趨勢。大規(guī)模工業(yè)企業(yè)對資本高度集中的需求使股份公司逐漸成為俄國工業(yè)中占據(jù)統(tǒng)治地位的企業(yè)組織形式。到20世紀(jì)初，俄國企業(yè)中股份公司資本已占俄國工業(yè)總資本的2/3。這時(shí)期股份制的公司形式在俄國工業(yè)中的進(jìn)化過程主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段，一是股份公司逐漸取代個(gè)人企業(yè)和私人企業(yè)的階段，二是大型股份公司逐漸在俄國工業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位的階段。前者最為突出地反映在90年代工業(yè)高漲時(shí)期，俄國工業(yè)股份公司的數(shù)量和資本在1881-1893年間僅增長了16.2%和51.7%，但在1893-1900年間卻增長了131.8%和200.4%，這反映了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的速度在這時(shí)期的快速增長。后者則在20世紀(jì)初的俄國采礦、冶金、機(jī)器制造等大規(guī)模工業(yè)企業(yè)中最為典型。例如，1911年在231家采礦和冶金企業(yè)中17家大型股份公司的資本占29.5%，在151家金屬加工和機(jī)器制造企業(yè)中11家大型股份公司的資本占37.6%。這反映了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的程度已達(dá)到了更高的水平。

股份公司的快速發(fā)展促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中。首先，股份公司不同于個(gè)人企業(yè)和私人企業(yè)，其通過發(fā)行股票即可吸引國內(nèi)外資本市場中一切閑置的私人資本，在聚集資本方面已完全突破了個(gè)人財(cái)力限制，這一方面有利地推動(dòng)了俄國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大：另一方面又使大股份公司不受自身財(cái)力約束地進(jìn)行企業(yè)兼并，從而導(dǎo)致俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中過程因企業(yè)兼并而加快。其次，股份公司的“參與制”為俄國工業(yè)企業(yè)的聯(lián)合和銀行資本參與工業(yè)企業(yè)提供可能。俄國工業(yè)企業(yè)聯(lián)合是指大資本家通過母公司購買其他公司股票的方式形成對各級子公司的層層控制。如，1902年1293家公司中有890家因參與制而相互關(guān)聯(lián)，約占公司總數(shù)的69%。與此同時(shí)，銀行也通過金融機(jī)構(gòu)借助參與制滲入俄國工業(yè)企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了銀行資本和工業(yè)資本的融合，如圣彼得堡國際銀行通過“參與制”與48家股份公司建立了緊密聯(lián)系。企業(yè)的聯(lián)合和銀行資本與工業(yè)資本的融合共同促進(jìn)了俄國工業(yè)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，從而使俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的程度達(dá)到更高的水平。

第三，引進(jìn)外國資本。從19世紀(jì)下半期開始，外國資本主要通過直接投資即創(chuàng)辦企業(yè)的形式和間接投資即貸款形式進(jìn)入俄國市場，其投資重點(diǎn)主要是鐵路和股份企業(yè)。在對俄國鐵路建設(shè)投資方面，自1856年俄國大臣委員會(huì)提出修建鐵路的雄偉計(jì)劃并將修筑權(quán)賦予私營鐵路總公司之后，鐵路修建就成為了外國資本追逐利潤的主要場所。在1860-1917年間，大量外國資本以國家或政府擔(dān)保的鐵路債券形式投入俄國的鐵路建設(shè)。外國資本在1861-1881年和1893-1900年間的俄國鐵路建設(shè)總額中分別占94.25%和82.95%。到20世紀(jì)初，引進(jìn)外資修建的鐵路占俄國鐵路總長度的70%。大規(guī)模的鐵路建設(shè)刺激了俄國冶金、煤炭、機(jī)械、石油等工業(yè)的迅速發(fā)展。在對俄國股份企業(yè)投資方面，外國資本在1861-1914年間俄國股份企業(yè)投資總額中所占比重為41.6%。外國資本對俄國股份企業(yè)的作用不斷增強(qiáng)。與1890年相比，1900年外資投入俄國股份企業(yè)的資本增加4.2倍。在90年代的工業(yè)上升時(shí)期，外國資本對利潤高、收益快的工業(yè)部門掀起了巨大的投資熱潮，1881年對俄國采礦、冶金和金屬加工工業(yè)的投資為32.2%，到1900年提高到61.8%，這不僅推動(dòng)了上述工業(yè)部門的技術(shù)改造和巨型企業(yè)的建立，也促進(jìn)了生產(chǎn)集中的出現(xiàn)。例如，英國資本從90年代末開始大幅度增加向石油工業(yè)的投資，到1900年控制了巴庫地區(qū)11家和格羅茲尼地區(qū)7家石油公司?？傊?，外資的大規(guī)模引進(jìn)一方面為俄國工業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的資金支持，另一方面在很大程度上也是對國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)，這對俄國原有工業(yè)的技術(shù)改造和新型企業(yè)組織形式的創(chuàng)建起著舉足輕重的作用，從而促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)力的跳躍式發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)集中的出現(xiàn)。

在上述因素的共同作用下，19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的俄國工業(yè)中出現(xiàn)了兩次生產(chǎn)和資本集中的高潮，分別發(fā)生在90年代的工業(yè)高漲時(shí)期和20世紀(jì)前十年的工業(yè)蕭條時(shí)期。1861年改革以后，隨著工業(yè)生產(chǎn)力的快速發(fā)展，俄國工業(yè)企業(yè)之間爭奪超額利潤的競爭日趨激烈，這使醞釀已久的小企業(yè)向大企業(yè)集中的趨勢到90年代達(dá)到高潮。在煤炭、石油和冶金工業(yè)中，企業(yè)數(shù)量僅增加了23.6%，總產(chǎn)值卻增長了206.6%，企業(yè)平均年產(chǎn)值增長了262.7%；在紡織工業(yè)中，企業(yè)數(shù)量減少了16.2%.總產(chǎn)值增長了61.8%，企業(yè)平均年產(chǎn)值增長了93.2%等等。這次集中高潮的主要特征是大量中小型企業(yè)被少數(shù)大型企業(yè)合并，大企業(yè)居于主導(dǎo)地位的現(xiàn)象逐漸由個(gè)別工業(yè)部門擴(kuò)散到絕大多數(shù)工業(yè)部門，在1890-1900年間大企業(yè)（年產(chǎn)值在10萬盧布以上）居于主導(dǎo)地位的工業(yè)部門由8個(gè)增加到21個(gè)，這表明壟斷在俄國工業(yè)中已基本形成。經(jīng)過90年代的工業(yè)繁榮之后，俄國工業(yè)資本主義爆發(fā)了周期性的工業(yè)危機(jī)。這次危機(jī)再次掀起了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的高潮。在1900-1908年的合并浪潮中，大企業(yè)（年產(chǎn)值在10萬盧布以上）居于主導(dǎo)地位的工業(yè)部門達(dá)到23個(gè)。在大企業(yè)占優(yōu)勢的工業(yè)部門中企業(yè)平均產(chǎn)值增長了近40%.在小企業(yè)占優(yōu)勢的工業(yè)部門中企業(yè)平均產(chǎn)值增長了近30%.這表明工業(yè)生產(chǎn)集中的過程在大企業(yè)占優(yōu)勢的工業(yè)部門中表現(xiàn)得更為活躍。同時(shí)需要指出的是，在俄國31個(gè)主要工業(yè)部門中，與1900年相比，1908年企業(yè)平均產(chǎn)值在50萬盧布以上和10萬盧布以下的工業(yè)部門僅分別增加1個(gè)和減少2個(gè)，而企業(yè)平均產(chǎn)值在20-50萬盧布和10-20萬盧布的工業(yè)部門則分別增加5個(gè)和減少4個(gè)，可見，這次工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中過程在企業(yè)平均產(chǎn)值10-50萬盧布的工業(yè)部門中表現(xiàn)得更為激烈。因此可以說，這次集中高潮主要發(fā)生在大企業(yè)占優(yōu)勢且企業(yè)平均產(chǎn)值10-50萬盧布的工業(yè)部門，企業(yè)規(guī)模大型化的進(jìn)一步發(fā)展表明俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中達(dá)到了更高的水平，大壟斷資本在俄國工業(yè)中的統(tǒng)治地位日益鞏固。

二、俄國工業(yè)壟斷的形成與發(fā)展

俄國工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和資本的高度積累，為俄國工業(yè)實(shí)現(xiàn)由自由競爭向壟斷的轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備了必要條件，此后俄國工業(yè)壟斷組織產(chǎn)生并得到快速發(fā)展。到第一次世界大戰(zhàn)前，俄國工業(yè)壟斷的發(fā)展過程可以分為三個(gè)時(shí)期：

1. 19世紀(jì)70-90年代早期壟斷組織的出現(xiàn)

俄國工業(yè)壟斷組織的出現(xiàn)并非始于資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，在資本主義發(fā)展初期，俄國工業(yè)中就出現(xiàn)了各種形式的壟斷組織。早在70年代中期俄國工業(yè)商品流通領(lǐng)域中就零星出現(xiàn)了地方投機(jī)協(xié)議形式的早期壟斷組織。受1882年危機(jī)的影響，卡特爾協(xié)議被急于擺脫銷售困境的俄國各工業(yè)部門廣泛采用，其中多數(shù)協(xié)議存在時(shí)間較短，僅在冶金、金屬加工、機(jī)器制造、石油和制糖工業(yè)部門中出現(xiàn)了相對穩(wěn)定的壟斷聯(lián)盟，但大多數(shù)到90年代的工業(yè)快速發(fā)展時(shí)期相繼解體。這時(shí)期俄國工業(yè)中出現(xiàn)的卡特爾還僅是以追求劃分商品銷售范圍、規(guī)定商品質(zhì)量和商品銷售價(jià)格為目標(biāo)的最為簡單的銷售壟斷聯(lián)盟，其多半是短暫而不穩(wěn)定的，一旦市場情況、商品銷售條件和參與者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對比發(fā)生變化就會(huì)解體。

隨著參與者對壟斷聯(lián)盟穩(wěn)定性的需求日益增強(qiáng)，80年代的很多卡特爾協(xié)議開始規(guī)定必須創(chuàng)建監(jiān)督參與者執(zhí)行協(xié)議條件的專門機(jī)構(gòu)，其最初執(zhí)行的僅是監(jiān)督和分配訂單的職能，隨后逐漸變成在參與者與客戶之間起著媒介作用的銷售辦事處。為了規(guī)避禁止商人相互勾結(jié)的法律規(guī)定，俄國工業(yè)中的銷售壟斷聯(lián)盟一直以非公開的形式存在，即在企業(yè)主同盟的招牌下非法執(zhí)行銷售辦事處的職能。這時(shí)期的銷售壟斷聯(lián)盟雖然創(chuàng)建了執(zhí)行監(jiān)督和分配訂單職能的專門機(jī)構(gòu)，但其僅作為參與者和客戶之間聯(lián)系的媒介，并不具有代替參與者與客戶簽訂銷售合同的權(quán)利，這表明參與者并未完全喪失商業(yè)的獨(dú)立性，換言之參與者與客戶的聯(lián)系仍被保留下來，可見，此時(shí)的銷售壟斷聯(lián)盟應(yīng)該屬于從卡特爾向辛迪加形式過渡的一種壟斷組織。這種介于卡特爾和辛迪加形式之間的壟斷組織，雖然加強(qiáng)了銷售辦事處與客戶之間的聯(lián)系，但卻無法執(zhí)行與客戶簽訂合同的職能，因此參與者開始嘗試將壟斷聯(lián)盟合法化，即將企業(yè)主同盟的形式變成可以合法執(zhí)行銷售辦事職能且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。盡管這種形式的壟斷組織在此時(shí)沒有得到迅速發(fā)展，但仍然可以找到。這種嘗試首次出現(xiàn)在1890年的電線和釘子銷售協(xié)議中，其為90年代以股份公司為幌子合法執(zhí)行銷售辦事處職能的辛迪加形式壟斷組織的出現(xiàn)邁出了重要一步。

到90年代工業(yè)發(fā)展的上升時(shí)期，工業(yè)產(chǎn)品供不應(yīng)求的市場形勢使俄國工業(yè)企業(yè)爭奪的領(lǐng)域由制成品銷售市場轉(zhuǎn)向燃料和原料采購，他們竭盡所能地試圖控制原料和燃料的來源，導(dǎo)致俄國工業(yè)中出現(xiàn)了不同工業(yè)部門的企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)企業(yè)的趨勢，即縱向聯(lián)合，主要以辛迪加形式的壟斷組織表現(xiàn)出來。與之不同的是，在80年代的經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，制成品銷售市場的激烈爭奪引發(fā)了同一部門多家工業(yè)企業(yè)聯(lián)合的趨勢，即橫向聯(lián)合，主要以卡特爾形式的壟斷組織呈現(xiàn)出來。這兩種趨勢共同促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中。

在80-90年代的俄國工業(yè)中出現(xiàn)了大約20個(gè)相對穩(wěn)定的銷售壟斷聯(lián)盟，雖然在影響范圍上多數(shù)具有地方性的特點(diǎn)，但加強(qiáng)了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度，為更穩(wěn)固的壟斷組織在俄國工業(yè)中的出現(xiàn)準(zhǔn)備了條件。在這一時(shí)期俄國工業(yè)壟斷化的過程中，隨著壟斷聯(lián)盟數(shù)量的逐漸增多、其控制范圍的逐漸擴(kuò)大以及對國家經(jīng)濟(jì)生活影響的逐漸增強(qiáng)，俄國工業(yè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系實(shí)現(xiàn)了由自由競爭向壟斷階段的轉(zhuǎn)變。

2. 1900-1909年卡特爾和辛迪加的廣泛發(fā)展

1900-1903年危機(jī)加快了俄國工業(yè)壟斷化的過程。這一過程主要發(fā)生在以下三種類型的俄國工業(yè)生產(chǎn)中。首先是生產(chǎn)集中程度較高且產(chǎn)品種類單一的工業(yè)生產(chǎn)，如建筑材料工業(yè)中的水泥生產(chǎn)、化學(xué)工業(yè)中的蘇打水生產(chǎn)等等：其次是集中需求程度較高的工業(yè)生產(chǎn)，如1902年成立的鐵路分配訂單委員會(huì)有力地促進(jìn)了鋼軌、車廂制造、蒸汽機(jī)車生產(chǎn)等銷售壟斷聯(lián)盟的出現(xiàn)；最后是相互競爭的企業(yè)數(shù)量較少的工業(yè)生產(chǎn)，例如水泥作為長距離運(yùn)輸無利可圖的產(chǎn)品，其行業(yè)競爭通常在相對封閉的區(qū)域內(nèi)展開，這就使水泥企業(yè)因?yàn)閿?shù)量有限而更易達(dá)成消除競爭的地方性壟斷協(xié)議。這一時(shí)期俄國工業(yè)壟斷化的過程主要表現(xiàn)在卡特爾和辛迪加形式壟斷聯(lián)盟的廣泛發(fā)展。在1900-1905年俄國主要工業(yè)部門出現(xiàn)的32個(gè)壟斷聯(lián)盟中有23個(gè)卡特爾。這時(shí)期卡特爾形式壟斷聯(lián)盟的發(fā)展主要呈現(xiàn)出兩種趨勢：一是產(chǎn)生和發(fā)展于俄國主要工業(yè)部門的卡特爾被推廣到相關(guān)的其他工業(yè)部門：二是其組織形式逐漸向更為穩(wěn)固的辛迪加形式壟斷聯(lián)盟轉(zhuǎn)變。隨著俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本集中程度的進(jìn)一步加強(qiáng)，俄國大工業(yè)企業(yè)對更為穩(wěn)固的銷售壟斷聯(lián)盟的需求也日益高漲，加之政府為挽救瀕臨破產(chǎn)的大企業(yè)而采取了一系列推動(dòng)俄國工業(yè)壟斷化進(jìn)程的諸多措施，從而使辛迪加形式的銷售壟斷聯(lián)盟得以被推廣到多數(shù)工業(yè)部門，它們或與銀行和外國資本家存在緊密聯(lián)系，或與各大企業(yè)之間長期存在壟斷協(xié)議且相互關(guān)系穩(wěn)定，1900-1908年，俄國工業(yè)中出現(xiàn)了50多個(gè)卡特爾和辛迪加形式的壟斷銷售聯(lián)盟，幾乎覆蓋了俄國所有工業(yè)部門?？梢?，卡特爾和辛迪加形式的壟斷聯(lián)盟在俄國工業(yè)中逐漸占據(jù)統(tǒng)治地位，其促進(jìn)俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度達(dá)到了更高的水平，為更發(fā)達(dá)的壟斷組織形式在俄國工業(yè)中的出現(xiàn)創(chuàng)造了有利的條件。

3. 1910-1914年托拉斯的出現(xiàn)與發(fā)展

1910-1914年工業(yè)高漲進(jìn)一步促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中，隨著壟斷競爭的日趨激烈和金融資本作用的增強(qiáng)，俄國工業(yè)中出現(xiàn)了托拉斯化的趨勢。這一趨勢的出現(xiàn)，主要源于俄國工業(yè)壟斷程度的不斷提高和壟斷統(tǒng)治的日益加強(qiáng)使卡特爾和辛迪加形式的中低級壟斷組織難以滿足大壟斷資本對更穩(wěn)固而強(qiáng)大的高級壟斷組織的需求。1908-1909年經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致辛迪加壟斷組織因參與者違背部分協(xié)議規(guī)定和激烈爭奪銷售份額而紛紛解體，鑒于此，大壟斷資本公開呼吁創(chuàng)建托拉斯形式的壟斷組織抵御危機(jī)。托拉斯的創(chuàng)建通常采用兩種方式：一種是以企業(yè)完全合并為基礎(chǔ)，另一種是以股票控制為基礎(chǔ)，這兩種方式在俄國工業(yè)托拉斯化中均有所體現(xiàn)。前者相對復(fù)雜且耗時(shí)較長，需對托拉斯化的企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)、管理和技術(shù)上的完全改造，要求復(fù)雜的法律形式和巨額的資本。這種方式受到俄國經(jīng)濟(jì)和政治因素的制約，一是缺少對合并企業(yè)進(jìn)行復(fù)雜且長期改組所需的充足資金；二是相關(guān)政府部門為滿足地主階級的要求禁止企業(yè)合并，因而在工業(yè)托拉斯化中采用較少。后者在很大程度上符合俄國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的特點(diǎn)，一方面可以使強(qiáng)大的金融集團(tuán)借助相對較少的資金就可以在俄國工業(yè)中建立寡頭統(tǒng)治，另一方面對工業(yè)技術(shù)落后的俄國而言，控股公司無需進(jìn)行技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整，僅需持有對方股票即可實(shí)現(xiàn)對所聯(lián)合企業(yè)的控制具有特別重要的意義，因而在工業(yè)托拉斯化中采用較為廣泛。在這一方式的推動(dòng)下俄國工業(yè)托拉斯化的過程在重工業(yè)部門中獲得廣泛發(fā)展，尤其在石油工業(yè)中表現(xiàn)的最為突出。到第一次世界大戰(zhàn)前夕俄國石油工業(yè)中先后出現(xiàn)了俄國石油總公司、英荷殼牌公司、諾貝爾公司三大托拉斯壟斷集團(tuán)。類似的趨勢也出現(xiàn)在輕工業(yè)部門。在紡織工業(yè)的棉紡和絲紡生產(chǎn)中均出現(xiàn)了托拉斯形式的壟斷聯(lián)盟，其中JI.H.克諾普公司最具影響力?？梢?，這時(shí)期托拉斯的出現(xiàn)并非個(gè)別現(xiàn)象，其形成過程覆蓋了俄國主要工業(yè)部門，推動(dòng)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度達(dá)到更高的水平。在這一時(shí)期俄國工業(yè)壟斷化的過程中，銀行資本和工業(yè)資本相互滲透、混合生長形成了最高形態(tài)的壟斷資本，即金融資本，并在此基礎(chǔ)上形成了既是銀行巨頭又是工業(yè)巨頭的一小撮金融寡頭，如石油大亨諾貝爾和煤炭大亨阿伏達(dá)科夫等，他們控制著國民經(jīng)濟(jì)命脈且與國家政權(quán)密切聯(lián)合，對這一時(shí)期俄國政治和經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生著至關(guān)重要的影響。

三、俄國工業(yè)壟斷的影響

19世紀(jì)末至20世紀(jì)初俄國工業(yè)資本主義的發(fā)展從自由競爭進(jìn)入了壟斷階段。壟斷的形成和發(fā)展在一定的時(shí)期內(nèi)是俄國工業(yè)資本家為適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展對生產(chǎn)關(guān)系做出的調(diào)整，因而對俄國工業(yè)發(fā)展具有一定的進(jìn)步意義，這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

第一，壟斷組織形式是滿足生產(chǎn)社會(huì)化進(jìn)一步發(fā)展的要求而對企業(yè)制度和經(jīng)濟(jì)制度做出的重大變革，為新技術(shù)和新發(fā)明應(yīng)用提供有利的投資條件，保證大規(guī)模投資具有豐厚的預(yù)期利潤率，推動(dòng)了工業(yè)革命和新興工業(yè)部門的發(fā)展，擴(kuò)大了投資需求，促進(jìn)了俄國工業(yè)生產(chǎn)的快速增長。在1890-1900年俄國工業(yè)壟斷的形成時(shí)期，石油、冶金、硅酸鹽、化學(xué)等新興重化工業(yè)部門實(shí)現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，其生產(chǎn)總值依次增長了558.8%、161.1%、142.7%、93.7%。

第二，橫向合并和縱向合并的壟斷資本集中形式作為俄國工業(yè)壟斷形成初期資本家調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的重要手段，在一定限度內(nèi)推動(dòng)了俄國工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。橫向合并是壟斷資本家為控制某一工業(yè)部門將生產(chǎn)同類產(chǎn)品的許多小公司合并為少數(shù)大公司的形式，其有利于在更大范圍進(jìn)行工業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)研發(fā)、充分使用原料和燃料、節(jié)約投資建設(shè)和運(yùn)輸?shù)某杀镜鹊?，以黑海一里海石油公司為例。該公司以提供信貸的形式控制了俄國135家中小煤油加工廠，到80年代末發(fā)展成俄國在世界石油市場上最大的煤油供應(yīng)商，隨后，又與諾貝爾公司創(chuàng)建了巴庫煤油工廠主同盟，實(shí)現(xiàn)了俄國煤油與美國標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯在世界煤油市場上分庭抗禮的局面，這些活動(dòng)既改善了煤油輸往國外市場的運(yùn)輸條件，又為俄國煤油開辟了廣闊的國外銷售市場，因而為煤油生產(chǎn)的快速增長提供了有利條件。縱向合并是指將同一部門的原料開采、燃料動(dòng)力的輸送、產(chǎn)品各個(gè)工序的制造及副產(chǎn)品的加工等各環(huán)節(jié)聯(lián)合成一個(gè)巨型企業(yè)的形式，其不僅解決了原料和燃料供應(yīng)的后顧之憂，而且節(jié)約運(yùn)輸能力并加快商品的流通速度，以布良斯克制鐵機(jī)械廠公司為例。該公司以經(jīng)營鋼軌生產(chǎn)起家，受巨額利潤的吸引先后涉足煤炭和鐵礦開采、金屬加工及機(jī)械制造等工業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了冶金工業(yè)從上游到下游的“垂直一體化”經(jīng)營，這有利于冶金制品成本的降低及其生產(chǎn)效率的提高。

當(dāng)壟斷實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展之后，壟斷勢力達(dá)到一定高度并得以鞏固，一方面資本的高度積累和生產(chǎn)的高度集中加劇了生產(chǎn)和消費(fèi)脫節(jié)，從而導(dǎo)致產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題的尖銳化和商品價(jià)格的長期跌落，此時(shí)面臨生存競爭壓力的俄國各工業(yè)部門的大企業(yè)，彼此之間相互聯(lián)合或勾結(jié)的傾向日漸增強(qiáng)，以期實(shí)現(xiàn)限制競爭提高壟斷價(jià)格和保證高額壟斷利潤的目的：另一方面俄國工業(yè)中出現(xiàn)了掌握龐大金融資本的少數(shù)金融寡頭，其控制著俄國主要工業(yè)部門大部分生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，主宰著整個(gè)俄國的經(jīng)濟(jì)命脈并與國家政權(quán)緊密結(jié)合，這不僅對俄國工業(yè)自身，甚至對國家經(jīng)濟(jì)政治的發(fā)展均產(chǎn)生了消極影響，其主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

第一，阻礙技術(shù)革新，抑制企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。當(dāng)壟斷資本在某一工業(yè)部門控制大部分銷售市場并獲得穩(wěn)固壟斷地位時(shí)，通過制定壟斷高價(jià)即可獲得高額壟斷利潤的現(xiàn)狀，削弱了其通過技術(shù)革新提高利潤的動(dòng)因，從而導(dǎo)致俄國各工業(yè)部門中出現(xiàn)了技術(shù)相對停滯的趨勢，以煤炭工業(yè)為例。1910年南俄采礦企業(yè)主代表大會(huì)提出：“穿孔機(jī)器的使用遇到了無法克服的困難”，隨后采礦科學(xué)委員會(huì)便草率決定禁止在頓巴斯使用穿孔機(jī)器，這導(dǎo)致利用穿孔機(jī)器開采的煤炭僅占1914年頓巴斯總開采的0.5%。技術(shù)革新的停滯使俄國煤炭工業(yè)生產(chǎn)率出現(xiàn)了明顯的下降趨勢，與1896年相比，1911年每個(gè)工人年開采量減少了600普特。

第二，制造商品危機(jī)，破壞經(jīng)濟(jì)秩序?？s減生產(chǎn)是壟斷資本提高和維持壟斷價(jià)格的慣用手段。壟斷組織人為縮減生產(chǎn)而引發(fā)的“商品危機(jī)”，即用于企業(yè)生產(chǎn)和個(gè)人消費(fèi)的商品嚴(yán)重短缺，給整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來嚴(yán)重的后果。一方面工業(yè)和運(yùn)輸業(yè)因燃料和原料供應(yīng)不足而被迫減產(chǎn)，這導(dǎo)致部分工業(yè)企業(yè)倒閉和失業(yè)人數(shù)的增加，如1912年21家冶金工廠中減產(chǎn)或停產(chǎn)的工廠達(dá)到12家：布良斯克鋼軌工廠平爐車間的停產(chǎn)導(dǎo)致1050個(gè)工人失業(yè)。另一方面市民和農(nóng)民因物價(jià)上漲而生活日益貧困。

第三，推行反工人政策，激化階級矛盾。最大程度地榨取工人無償勞動(dòng)所創(chuàng)造的剩余價(jià)值是壟斷資本家獲得超額利潤的重要途徑。壟斷資本家在其所建立的地區(qū)性或行業(yè)性的企業(yè)主同盟內(nèi)部規(guī)定統(tǒng)一的雇傭條件和工作制度，并將其推廣到俄國所有企業(yè)，實(shí)現(xiàn)加重剝削工人和壟斷勞動(dòng)力市場的目的。隨著壟斷資本家對工人剝削程度的逐漸加深，俄國工人掀起了改善惡劣工作條件的罷工狂潮。為打擊工人的罷工運(yùn)動(dòng)，企業(yè)主同盟采取了推廣罰金制度、增加“私人”警力、實(shí)行同盟歇業(yè)等諸多措施。這些反工人政策進(jìn)一步激化了俄國壟斷資本家與雇傭工人之間的階級矛盾，推動(dòng)了俄國革命運(yùn)動(dòng)走向新的高潮。

第四，控制國家機(jī)器，維護(hù)集團(tuán)利益。俄國工業(yè)資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，在工業(yè)資本和銀行資本高度融合的基礎(chǔ)上形成了掌握巨額金融資本的少數(shù)大壟斷資本集團(tuán)，其通過“人事聯(lián)合”的方式與國家政權(quán)緊密融合，一方面聘請政府高級官員在大銀行、大公司的董事會(huì)或企業(yè)組織中擔(dān)任要職，如，B.I/I.科瓦列夫斯基、M-M.費(fèi)多羅夫、H-H.庫特勒等離職國家官員曾在俄國企業(yè)組織中擔(dān)任要職：另一方面委派金融界巨頭或大企業(yè)組織代表在國家行政機(jī)關(guān)任職，如南俄采礦企業(yè)主代表大會(huì)委員會(huì)的知名活動(dòng)家B.N.阿蘭達(dá)連科于1912年被任命為工商部礦務(wù)局局長，這加強(qiáng)了壟斷資本集團(tuán)對國家政治生活的影響，推動(dòng)了國家制定有利于壟斷資本集團(tuán)的各項(xiàng)方針政策。

壟斷所形成的經(jīng)濟(jì)條件對俄國工業(yè)發(fā)展的影響具有雙重性，即有促進(jìn)作用也有抑制作用，兩者同時(shí)存在、相互交織。當(dāng)促進(jìn)作用在俄國工業(yè)壟斷資本主義發(fā)展中占據(jù)優(yōu)勢地位時(shí)就表現(xiàn)為工業(yè)生產(chǎn)的快速增長，在1890-1900年的壟斷資本主義形成時(shí)期，石油、冶金、硅酸鹽、木材加工、化學(xué)、紡織、食品、混合物質(zhì)和動(dòng)物產(chǎn)品加工等俄國八大工業(yè)部門的生產(chǎn)總值增長了93.9%：當(dāng)抑制作用占據(jù)優(yōu)勢地位時(shí)則表現(xiàn)為工業(yè)生產(chǎn)的緩慢增長，在1900-1908年的經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期和1909-1913年壟斷資本統(tǒng)治地位穩(wěn)固的時(shí)期，上述俄國八大工業(yè)部門的生產(chǎn)總值僅增長了38%和45.8%。