外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實(shí)證研究

王福軍　葉阿忠　陳曉玲

[摘 要] 基于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從理論上分析FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出FDI對(duì)東道國存在正向技術(shù)溢出效應(yīng)的結(jié)論。利用中國2000—2012年省域數(shù)據(jù)，采用空間面板計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，中國技術(shù)創(chuàng)新存在著顯著的空間相關(guān)性；FDI有效地促進(jìn)了中國的技術(shù)創(chuàng)新；FDI與人力資本相結(jié)合可以更好地發(fā)揮FDI在中國的技術(shù)外溢效應(yīng)。因此，中國應(yīng)制定優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞] FDI；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)溢出；空間面板模型

[中圖分類號(hào)]F713584

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)] 1673-5595（2015）03-0021-07

一、引言

20世紀(jì)80年代以來，隨著中國對(duì)外開放程度的不斷擴(kuò)大，中國以優(yōu)惠的外資政策、巨大的市場(chǎng)潛力以及日益改善的投資環(huán)境，特別是實(shí)施以“市場(chǎng)換技術(shù)”、“市場(chǎng)換管理”等引資戰(zhàn)略以后，吸引了大量外資的流入并且呈逐年快速增加的趨勢(shì)，F(xiàn)DI在外資中占有很大的比重，成為中國引進(jìn)外資的主要來源。從1993年開始，中國FDI流入量就在發(fā)展中國家位居第一，2002年首次超過美國成為世界第一，截至2014年第三個(gè)季度，中國實(shí)際利用FDI額為87348億美元，處于世界領(lǐng)先地位。雖然FDI在中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了巨大促進(jìn)作用并得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛認(rèn)同，但是目前就有關(guān)FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的研究，學(xué)者們還存在分歧。在當(dāng)今充滿挑戰(zhàn)與機(jī)遇的經(jīng)濟(jì)全球化背景下，F(xiàn)DI是否促進(jìn)了中國技術(shù)創(chuàng)新水平的提高？還是僅僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而沒有技術(shù)方面的進(jìn)步？如果存在影響，那么影響技術(shù)創(chuàng)新的途徑和機(jī)理是什么？為了使FDI在中國更有效地發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，政府應(yīng)該制定怎樣的政策？基于以上背景，本文希望通過對(duì)FDI與中國技術(shù)創(chuàng)新之間相互關(guān)系的研究，為上述問題提供理論和實(shí)踐的指導(dǎo)。

二、文獻(xiàn)綜述

自從1960年Macdougall分析外商直接投資的一般福利效應(yīng)第一次明確提出FDI對(duì)東道國存在技術(shù)溢出效應(yīng)之后[1]，許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究。從國外學(xué)者的研究結(jié)論來看，主要存在三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI會(huì)促進(jìn)東道國的技術(shù)創(chuàng)新。Blomstrm等認(rèn)為FDI通過給東道國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)[2]；Feinberg等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，外商在印度制藥業(yè)的研發(fā)投資活動(dòng)促進(jìn)了其相關(guān)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高[3]；Gorg等認(rèn)為東道國通過對(duì)外商企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的研究分析和模仿，能使其企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平得到提高[4]；Lee通過計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)從日本流入美國的FDI促進(jìn)了美國本土的自主創(chuàng)新能力的提高。[5]第二種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI會(huì)抑制東道國的技術(shù)創(chuàng)新。Young通過對(duì)新加坡的研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入使得該國人力資本從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到了最終產(chǎn)品部門，從而抑制了該國的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高[6]；Koings選用波蘭1993—1997年的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的外溢效應(yīng)為負(fù)[7]；Bevan等對(duì)歐洲處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的國家實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入量與國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系[8]；Jonathan等選用英國1973—1992年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，由于外商的進(jìn)入加劇了行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，使得FDI溢出效應(yīng)為負(fù)[9]。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI與東道國的技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系不明顯。Kathuria對(duì)印度的制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究后認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)其國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)并不明顯[10]；Damijan等選取8個(gè)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的國家1994—1998年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)上述國家的溢出效應(yīng)不明顯[11]；Harris等利用面板計(jì)量模型對(duì)英國制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，由于外資流入所導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)、集聚導(dǎo)致的溢出效應(yīng)以及行業(yè)間的溢出效應(yīng)均不顯著[12]。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者就FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響也進(jìn)行了大量的研究，研究結(jié)論大致包括上述的三類：何潔選取中國28個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)中國各省市工業(yè)部門存在明顯的正的技術(shù)溢出效應(yīng)[13]；Hu等以廣東省大中型企業(yè)為對(duì)象，研究了FDI對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)國內(nèi)企業(yè)具有正的外溢效應(yīng)[14]；王紅領(lǐng)等選取中國1998—2003年工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)中國民族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[15]；謝光亞和李洋基于C-D生產(chǎn)函數(shù)理論模型，并選取中國工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI有效地促進(jìn)了中國工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步[16]；王濱選取中國1999—2007年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究后發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在中國存在顯著的正向外溢效應(yīng)[17]。Fan等選取中國998個(gè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)FDI和內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明FDI在總體上抑制了中國內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入[18]；范成澤等選取世界銀行的相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)并運(yùn)用計(jì)量模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國國內(nèi)的研發(fā)投入的效應(yīng)為負(fù)[19]；蔣殿春等針對(duì)FDI在市場(chǎng)化改革過程中對(duì)中國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了微觀分析，結(jié)果表明FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是負(fù)的[20]；徐亞靜等選取中國1999—2008年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)并通過引入制度因素研究FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明FDI對(duì)中國西部地區(qū)存在明顯的負(fù)外溢效應(yīng)[21]。黃靜波等對(duì)FDI與廣東技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步并沒有明顯的作用[22]；平新喬等選用中國第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)FDI對(duì)中國制造業(yè)是否存在技術(shù)外溢效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI投資額并沒有明顯地縮小中國企業(yè)與國際先進(jìn)技術(shù)水平之間的差距[23]；王文治對(duì)中國1996—2005年制造業(yè)面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析后發(fā)現(xiàn)FDI不存在顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)[24]；許和連等選用中國2001—2006年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著。[25]

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的回顧可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外就有關(guān)FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究極大地促進(jìn)了相關(guān)理論的發(fā)展，但這些研究一方面缺乏對(duì)FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間相關(guān)關(guān)系理論模型的研究，另一方面忽略了中國各區(qū)域之間的技術(shù)創(chuàng)新有可能存在空間相關(guān)性。本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上基于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型[26]，對(duì)FDI與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行理論分析，并通過引入人力資本與FDI等交互變量，選取中國31個(gè)省、市、自治區(qū)2000—2012年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間面板計(jì)量模型實(shí)證研究FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、理論模型

類似于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，本文對(duì)由最終產(chǎn)品部門、中間產(chǎn)品部門和研發(fā)（R&D）部門組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行了考察。假設(shè)只有一種最終產(chǎn)品，由最終產(chǎn)品部門提供；人力資本既可以投入到最終產(chǎn)品部門，也可以投入到研發(fā)部門從事技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，且總量保持不變。

（一）模型描述

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

根據(jù)Romer提出的把不同類型的最終產(chǎn)品i看作一個(gè)連續(xù)變量的情況下，將其產(chǎn)出水平寫成如下擴(kuò)展的D-S形式：

式中，Y為產(chǎn)出水平；HY、L分別為投入到該部門的人力資本與勞動(dòng)投入量；x（i）表示最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)產(chǎn)品i時(shí)對(duì)中間產(chǎn)品的使用量；A為中間產(chǎn)品的種類數(shù)，其衡量國內(nèi)自有技術(shù)知識(shí)存量水平的高低。

2.中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門

該部門通過購買設(shè)計(jì)方案，并利用物質(zhì)資本進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)生產(chǎn)任何一單位的中間產(chǎn)品所需要的資本量為η，該部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

3.研發(fā)部門

借鑒Romer的研究思路，研發(fā)部門發(fā)明新專利、設(shè)計(jì)新方案、產(chǎn)出水平等取決于該部門的人力資本投入量和具有的總知識(shí)存量?？傊R(shí)存量由兩部分組成：國內(nèi)已有的技術(shù)知識(shí)存量，通過對(duì)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收所獲得的技術(shù)知識(shí)。因此，該部門的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：

式中，為知識(shí)增量，是各種專利受理數(shù)量；δ、HR分別為該部門的生產(chǎn)率參數(shù)和人力資本的投入量；A為國內(nèi)已有的技術(shù)知識(shí)存量；γ為技術(shù)外溢系數(shù)。由式（3）可以得出：首先，研發(fā)部門投入越多的人力資本，將會(huì)擁有越高的技術(shù)研發(fā)水平；其次，國內(nèi)本身已有的技術(shù)知識(shí)存量越多，研發(fā)部門的研發(fā)人員將會(huì)具有越高的生產(chǎn)率，因此國內(nèi)自身的自主創(chuàng)新對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新水平的提高有著非常重要的作用；最后，國內(nèi)的技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出水平由于FDI的技術(shù)外溢作用而提高，其中，技術(shù)外溢系數(shù)γ的大小主要取決于FDI技術(shù)外溢程度以及國內(nèi)企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)外溢的吸收能力，國內(nèi)企業(yè)要想有效地利用FDI技術(shù)外溢，必須要有較高水平的技術(shù)吸收能力。

（二）競(jìng)爭(zhēng)性均衡分析

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門中的生產(chǎn)企業(yè)通過選擇式（1）中的x（i）、HY和L來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目的。

根據(jù)式（21），在經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放的條件下，我們可以提出以下推論：

推論一：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平取決于人力資本總量（H）、國內(nèi)已有的技術(shù)知識(shí)存量（A）、FDI流入量、技術(shù)外溢系數(shù)γ以及其他參數(shù)（δ、α、β、η、r）等因素。

推論二：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平與FDI技術(shù)外溢效應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系。

推論三：國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平與人力資本存量存在正相關(guān)關(guān)系。

四、變量選取和數(shù)據(jù)說明

技術(shù)創(chuàng)新（patent）：已有的實(shí)證研究中通常將專利申請(qǐng)受理數(shù)量或者專利授權(quán)數(shù)量作為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的度量，但是本文考慮到專利授權(quán)受專利局認(rèn)定等人為因素的影響以及存在較長(zhǎng)的時(shí)間滯后，因此本文選取各地區(qū)的專利申請(qǐng)受理數(shù)量來表示其技術(shù)創(chuàng)新水平。

外商直接投資（FDI）：本文采用外商直接投資實(shí)際利用外資金額來對(duì)其進(jìn)行度量，以檢驗(yàn)其對(duì)中國各省域技術(shù)創(chuàng)新是否具有正向的影響。

科研活動(dòng)人員數(shù)（l）：用研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員全時(shí)當(dāng)量來對(duì)其進(jìn)行度量。

科研投入經(jīng)費(fèi)（k）：用研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來對(duì)各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)進(jìn)行衡量。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）：考慮到各地區(qū)的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能會(huì)影響其技術(shù)創(chuàng)新水平，本文在模型中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用各地區(qū)的人均實(shí)際國民生產(chǎn)總值表示。

人力資本（hc）：國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為人力資本是影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。本文借鑒李諧、齊紹洲的做法，用地區(qū)平均教育年限來衡量人力資本水平[27]。平均教育年限公式為：

人力資本與FDI的交叉項(xiàng)（lnhc×lnFDI）：參考馬章良的觀點(diǎn)[28]，本文認(rèn)為FDI技術(shù)創(chuàng)新外溢作用的發(fā)揮需要與人力資本相結(jié)合，因此在實(shí)證模型中引入這兩者的交互作用。

此外，為了進(jìn)一步分析中國在2001年加入WTO以及在2004年實(shí)施專利法后是否對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生了影響，本文設(shè)置了虛擬變量WTO（是否加入WTO）和law（是否實(shí)施專利法），并將其定義為：

WTO=0，year≤20011，year≥2002， law=0，year≤20031，year≥2004

并分別構(gòu)建了虛擬變量與FDI的乘積WTO×lnFDI和law×lnFDI。

本文選取的樣本為2000—2012年中國31個(gè)省市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除價(jià)格因素對(duì)數(shù)據(jù)的影響，本文采用CPI指數(shù)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理。本文的實(shí)證研究主要借助于MATLAB 2012A軟件完成。

五、計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)與計(jì)量模型選擇

由表1可見，MORANI值雖然在2000—2006年間介于005～01之間，但其基本上呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，2009年以后一直在02以上波動(dòng)，各年份的MORANI值均通過了1%顯著水平的檢驗(yàn)，這反映出中國鄰近省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新存在正向的空間相關(guān)性。由此可知，運(yùn)用空間計(jì)量模型對(duì)本文進(jìn)行研究較之傳統(tǒng)計(jì)量方法更為適宜。

空間計(jì)量模型一般包含空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），本文通過拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)（LMLAG、LMERR）和穩(wěn)健的拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)（R-LMLAG、R-LMERR）來判定SAR、SEM的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

由表2可知，LMERR大于LELAG的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值，而且R-LMERR大于R-LMLAG的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值，這表明本文采用SEM模型更為合理。通過Hausman檢驗(yàn)可知，其統(tǒng)計(jì)值為-253693，且在1%的顯著水平上拒絕“隨機(jī)效應(yīng)有效”的原假設(shè)，接受“固定效應(yīng)模型有效”的備擇假設(shè)，因此，我們選擇固定效應(yīng)面板模型。綜上所述，下面采用空間誤差固定效應(yīng)面板模型對(duì)本文進(jìn)行實(shí)證分析。

（二）空間面板模型的估計(jì)結(jié)果與討論

為了比較空間計(jì)量模型與一般線性回歸的優(yōu)劣，本文將分別采用普通固定效應(yīng)模型（OLS）和空間誤差固定效應(yīng)面板模型（同時(shí)包含地區(qū)固定、時(shí)間固定以及地區(qū)和時(shí)間雙固定三種形式）對(duì)本文所采用的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸和檢驗(yàn)，并對(duì)其結(jié)果（見表3）進(jìn)行比較。

根據(jù)空間相關(guān)性檢驗(yàn)的結(jié)果以及表3中空間誤差回歸系數(shù)λ在1%的顯著性水平上為正的結(jié)果，可得到中國各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部性，說明中國技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的空間溢出效應(yīng)，在以往研究中常常被忽略的區(qū)域間外部性也是決定技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要因素。因此，對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究時(shí)，不能忽略地理因素和空間效應(yīng)的影響。

空間計(jì)量回歸模型中由于自變量存在內(nèi)生性，因此若采用OLS對(duì)模型的系數(shù)進(jìn)行估計(jì)會(huì)有偏差或無效，利用基于殘差平方和分解的擬合優(yōu)度R2作為對(duì)模型優(yōu)劣的判斷標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)得到不理想的結(jié)果，因此本文采用自然對(duì)數(shù)似然函數(shù)值（Log likelihood，Log-L）來判斷模型的擬合程度效果，其絕對(duì)值越大，則模型的擬合程度越好。由表3可知，SEM地區(qū)固定效應(yīng)模型對(duì)應(yīng)的Log-L絕對(duì)值最大，表明本文選擇SEM地區(qū)固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析是比較合理的。估計(jì)結(jié)果顯示：FDI強(qiáng)度在1%的顯著水平上對(duì)中國的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向作用，F(xiàn)DI的流入量每增加1%就會(huì)促進(jìn)129%技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，這不僅驗(yàn)證了本文在理論模型中提出的推論2，也驗(yàn)證了王濱、謝光亞、王紅領(lǐng)、Hu等人的觀點(diǎn)。科研投入經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)人員數(shù)和各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用，并且都通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，這說明，在中國當(dāng)前階段，這三者仍是影響中國各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的主要因素。人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也具有顯著的促進(jìn)作用（這驗(yàn)證了本文在理論模型中提出的推論3），相對(duì)于其他因素而言，它對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用最大，彈性系數(shù)為386。自2001年中國加入WTO以來，F(xiàn)DI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的外溢水平有了顯著提高，但2004年開始實(shí)施的專利法對(duì)FDI技術(shù)溢出的發(fā)揮效應(yīng)帶來了一定程度的負(fù)面沖擊。這一結(jié)論與劉政等的研究結(jié)果相反，[29]這可能是劉政等的研究與本文的研究相比，沒有考慮技術(shù)創(chuàng)新的空間效應(yīng)的原因所致。FDI與中國的人力資本相結(jié)合可以更好地發(fā)揮FDI的技術(shù)創(chuàng)新外溢作用，這一結(jié)論與馬章良得到的結(jié)果較為接近。

六、結(jié)論與政策建議

本文基于Romer提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，通過理論研究推導(dǎo)出FDI對(duì)東道國存在正向技術(shù)溢出效應(yīng)的結(jié)論，闡述了FDI發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的作用機(jī)理，并利用中國2000—2012年31個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間面板計(jì)量模型實(shí)證研究了FDI對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，中國鄰近省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向空間相關(guān)性；第二，F(xiàn)DI顯著地促進(jìn)了中國技術(shù)創(chuàng)新，支持了本文在理論研究中得到的結(jié)論，說明中國為引進(jìn)外資和技術(shù)而推行的“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略是正確的；第三，F(xiàn)DI借助于人力資本能提高技術(shù)外溢的水平；第四，中國加入WTO對(duì)FDI在中國發(fā)揮技術(shù)外溢起到了促進(jìn)作用，而實(shí)施專利法則減弱了FDI在中國的技術(shù)外溢水平。

為了提高中國的技術(shù)創(chuàng)新水平，根據(jù)以上結(jié)論，筆者提出以下政策建議：（1）由于技術(shù)創(chuàng)新在中國相鄰省域之間具有顯著的空間溢出效應(yīng)，因此中國各省市自治區(qū)、各企業(yè)之間應(yīng)該積極地進(jìn)行科研信息的交流和科研成果的傳播，使各省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，從整體上提升中國的技術(shù)創(chuàng)新水平。（2）FDI是資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的載體，中央政府一方面應(yīng)該提升改革開放水平，制定FDI引進(jìn)的優(yōu)惠政策，加大吸引力度，創(chuàng)造有利于FDI在中國充分發(fā)揮正向技術(shù)溢出效應(yīng)的外部環(huán)境；另一方面，要進(jìn)一步提高利用FDI的質(zhì)量，建立科學(xué)的招商引資質(zhì)量考評(píng)體系，注重引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新型、生態(tài)環(huán)保型和資源節(jié)約型的項(xiàng)目，加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)。（3）人力資本水平的高低是一個(gè)國家對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收以及本身進(jìn)行自主創(chuàng)新的決定性因素，政府要加大教育投入，重視高等教育對(duì)人才的培養(yǎng)，合理規(guī)劃高技術(shù)人才的培養(yǎng)機(jī)制，制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策、創(chuàng)造良好的科研環(huán)境吸引外資企業(yè)優(yōu)秀人才的流入，減少高科技人才的流失，加快人才市場(chǎng)的建設(shè)步伐，提高中國整體人力資本水平，保障人力資本的合理配置，為FDI進(jìn)入中國充分發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)提供高水平的人力資本。

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[責(zé)任編輯：張巖林]

Abstract： This paper， based on the endogenous economic growth model put forward by Romer， explores the impact of FDI on technological innovation by use of theoretical analysis， concludes that FDI has positive technology spillover effect to the host country， and a test is made on the influence of FDI on Chinas technology innovation by using of spatial panel data model based on Chinese provincial panel data set of yearly observations covering the time period 2000-2012. The results show that our countrys technological innovation has significant spatial correlation； FDI has effectively promoted our countrys technological innovation； FDI combined with human capital can better play the technological spillover effects of FDI in our country. The Chinese Government should formulate preferential policies to fully develop technological spillover effects of FDI in our country.

Key words： FDI； technology innovation； technology spillover； spatial panel data model