轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建探討

楊菲+陳海潮+熊哲等

摘要：考慮處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)社會(huì)存在著多種風(fēng)險(xiǎn)，提出了廣義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)及生態(tài)環(huán)境五個(gè)方面。利用層次分析法的基本思想確定各類社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重，根據(jù)權(quán)重值的大小進(jìn)行排序，并由此初步地構(gòu)建社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型中國(guó)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；指標(biāo)體系；層次分析法

中圖分類號(hào)：F2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2015）04003103

1引言

“社會(huì)轉(zhuǎn)型”是社會(huì)分層研究中一個(gè)最基本的概念，它在社會(huì)結(jié)構(gòu)中居于核心位置。中國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型是指：“中國(guó)正在從自給半自給的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)社會(huì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型，從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型，從鄉(xiāng)村社會(huì)向城鎮(zhèn)社會(huì)轉(zhuǎn)型，從封閉半封閉社會(huì)向開(kāi)放社會(huì)轉(zhuǎn)型，從同質(zhì)的單一性社會(huì)向異質(zhì)的多樣性社會(huì)轉(zhuǎn)型，從倫理社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)型?！?0世紀(jì)后半期，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)漸漸被社會(huì)學(xué)界所關(guān)注，西方許多社會(huì)學(xué)家如盧曼等人都對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入地研究，并形成了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)學(xué)理論。國(guó)內(nèi)外學(xué)者此后對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了大量地研究，主要集中在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)五個(gè)方面。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，通貨膨脹和失業(yè)情況是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要要素。Ray Barrell and Tatiana Fic（2010）指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家目前在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)上的分歧是通貨膨脹的偏轉(zhuǎn)情況與過(guò)度程度；BEI Duoguang（2008）指出了當(dāng)匯率和資本流動(dòng)都受到管制時(shí)，壓抑的對(duì)外升值趨勢(shì)會(huì)成為對(duì)內(nèi)貶值的直接原因，而對(duì)內(nèi)貶值的概念已不是傳統(tǒng)意義上的CPI上漲，而是包括資產(chǎn)價(jià)格膨脹在內(nèi)的廣義通貨膨脹，這對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)平衡和貨幣政策制定者來(lái)說(shuō)，都是一場(chǎng)新的挑戰(zhàn)。Thomas Kieselbach（2003）運(yùn)用理論結(jié)構(gòu)框架闡述了青年的失業(yè)率增加會(huì)導(dǎo)致不同緯度的社會(huì)解體問(wèn)題；Wonik Kim（2010）證明了一個(gè)社會(huì)整體部門的失業(yè)水平與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平可能呈正相關(guān)關(guān)系；同樣地，Mares（2003）強(qiáng)調(diào)了失業(yè)情況對(duì)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性，他認(rèn)為失業(yè)補(bǔ)償政策能夠有效降低風(fēng)險(xiǎn)水平。在政治領(lǐng)域中很多學(xué)者都提出了一定的風(fēng)險(xiǎn)要素，但是歸納起來(lái)主要有政府的廉潔度和政府再分配正義。高永強(qiáng)（2011）認(rèn)為處于過(guò)渡期的中國(guó)社會(huì)，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的干預(yù)與企業(yè)行賄之間有著強(qiáng)烈的聯(lián)系，政府干預(yù)必然帶來(lái)企業(yè)的行賄行為；Brand and Slater（2003）表明中國(guó)社會(huì)在經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中存在著高腐敗與不恰當(dāng)?shù)恼深A(yù)政策；根據(jù)最高人民檢察院公布的公文，從2003年至2007年最高人民檢察院一共查處了35255個(gè)腐敗案件。張曬（2014）指出轉(zhuǎn)型中國(guó)，由于受“國(guó)家自主性”流失的制約，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和“財(cái)政汲取能力”較強(qiáng)的基礎(chǔ)上，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)強(qiáng)大的“再分配能力”，從而嚴(yán)重影響了再分配正義；羅于（2013）也認(rèn)為，中國(guó)強(qiáng)大的“財(cái)政汲取能力”之所以不能轉(zhuǎn)化為“再分配能力”，是因?yàn)橹袊?guó)的預(yù)算能力成長(zhǎng)滯后，即公共預(yù)算沒(méi)有實(shí)現(xiàn)制度化和民主化。在文化領(lǐng)域，綜合眾多學(xué)者的意見(jiàn)，可以將風(fēng)險(xiǎn)要素確定為社會(huì)道德與社會(huì)信仰。Leslie Green（2013）認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)法律手段加強(qiáng)社會(huì)道德，降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；Patrick Daly（2014）指出在轉(zhuǎn)型社會(huì)中人們由群體主義過(guò)渡到個(gè)人主義的事實(shí)。Ashley A. Baker·Sarah R.Brauner-Otto（2014）指出美國(guó)社會(huì)由于政治與宗教信仰的各種關(guān)系，同性戀被法律化，雖然不能對(duì)同性戀做過(guò)多的評(píng)論，但是這始終是一種違背道德倫理的行為；Katarina M. Sussner （2010）等認(rèn)為一個(gè)社會(huì)中公民的信仰缺失會(huì)導(dǎo)致社會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，人們對(duì)所有的事物都失去興趣，從而影響社會(huì)的發(fā)展。而社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在貧富差距與社會(huì)治安上，姜麗（2014）指出現(xiàn)階段中國(guó)社會(huì)分層呈明顯的兩極分化趨勢(shì)，表現(xiàn)在社會(huì)正義層面是貧富差距日益拉大、社會(huì)不公日趨嚴(yán)重、社會(huì)權(quán)利與資源占有的日益集中；Rawls也認(rèn)為，正義的主要問(wèn)題是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，或更精確地說(shuō)，是社會(huì)主要制度分配的基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會(huì)合作產(chǎn)生的利益之劃分的方式。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重，生態(tài)環(huán)境也得到越來(lái)越多的關(guān)注，生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為自然災(zāi)難與人為破壞。Thibault Gajdos·John A.Weymark· Claudio Zoli（2009）指出生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一方面包括自然災(zāi)難，比如說(shuō)颶風(fēng)、地震等；另外一方面是人為破壞，比如說(shuō)大氣污染、水土流失等，這些生態(tài)環(huán)境問(wèn)題都對(duì)人類的生存具有致命性威脅；Tao Ye.Pei JunShi（2012）認(rèn)為中國(guó)一直受到干旱的嚴(yán)重影響，特別是在2009至2010年間，三個(gè)大規(guī)模的干旱襲擊中國(guó)，造成了相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)損失；Song et al（2003）指出自1949年以來(lái)，干旱在中國(guó)每年由于自然災(zāi)害而遭受的損失中占了35%的比例。Zhao Lingy（2013）等指出溫室效應(yīng)所導(dǎo)致全球氣候變暖對(duì)我國(guó)北方部分地區(qū)的農(nóng)作物的生長(zhǎng)造成了嚴(yán)重的負(fù)效應(yīng)。因此，中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)既不是純粹傳統(tǒng)的，又不是傳統(tǒng)現(xiàn)代的，而是一種混合的狀態(tài)。除了前工業(yè)社會(huì)的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害等依然對(duì)人們的生產(chǎn)、生活和社會(huì)安全構(gòu)成威脅外，現(xiàn)代化進(jìn)程中不斷涌現(xiàn)和加劇的失業(yè)問(wèn)題、誠(chéng)信危機(jī)等工業(yè)社會(huì)早期的風(fēng)險(xiǎn)正處于高發(fā)勢(shì)頭，基于這些問(wèn)題，本文構(gòu)建的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系具有一定的風(fēng)險(xiǎn)防范意義。

至于后文中的幾個(gè)部分的內(nèi)容，第二部分主要闡述了AHP方法，第三部分則是根據(jù)AHP方法進(jìn)行了實(shí)證研究；第四部分主要論述結(jié)論。

2層次分析法

2.1基本思想

AHP方法把復(fù)雜問(wèn)題分解成各個(gè)組成因素，又將這些因素按支配關(guān)系分組形成遞接層次結(jié)構(gòu)。通過(guò)兩兩比較的方式確定層次中的諸因素的相對(duì)重要性。然后綜合有關(guān)人員的判斷，確定備選方案相對(duì)重要性的總排序。

2.2基本步驟

（1）分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)中各基本要素之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞接層次結(jié)構(gòu)模型在此模型中，我們以轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)社會(huì)整體水平作為總目標(biāo)（簡(jiǎn)稱目標(biāo)A），以經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)五種風(fēng)險(xiǎn)類型作為準(zhǔn)則層（簡(jiǎn)稱準(zhǔn)則B），以描述五大風(fēng)險(xiǎn)的具體衡量維度作為要素層（簡(jiǎn)稱指標(biāo)C），以基本評(píng)估指標(biāo)作為指標(biāo)層（簡(jiǎn)稱指標(biāo)D）。endprint

（2）構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣。

判斷矩陣需滿足下面兩條性質(zhì)：①aij=1/aij（互反性）；②aij=aik*akj（一致性）。

兩個(gè)要素相比，前者比后者極端重要2，4，6，8上述相鄰判斷的中間值倒數(shù)兩個(gè)要素相比，后者比前者的重要性標(biāo)度（3）利用方根法進(jìn)行相對(duì)權(quán)重的計(jì)算：

Wi=（Πaij）1/n/∑（（Πaij）1/n，i=1，2，3，…，n

（4）致性檢驗(yàn)：①計(jì)算一致性指標(biāo)C.I=（λMax-n）/（n-1）；λMax=1/n∑（∑aijWj/Wi）；②根據(jù)下表應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I。

表2平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I

n1234567R.I000.520.891.121.261.363實(shí)證研究

基于層次分析法的思想，本文對(duì)轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行了實(shí)證研究，通過(guò)專家法進(jìn)行取樣，以下所有數(shù)據(jù)均為經(jīng)過(guò)整理和綜合后的專家意見(jiàn)。

表3轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系實(shí)證研究

轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)整體水平A經(jīng)濟(jì)風(fēng)

險(xiǎn)B1通貨膨脹率C1通貨膨脹率D1失業(yè)C2失業(yè)率D2政治風(fēng)

險(xiǎn)B2政府廉潔情況C3單位時(shí)間貪污案件數(shù)量上升率D3貪污涉案人數(shù)占行政人員的比率D4再分配正義C4再分配能力D5文化風(fēng)

險(xiǎn)B3社會(huì)道德C5社會(huì)道德缺失程度D6社會(huì)信仰C6社會(huì)信仰危機(jī)狀況D7生態(tài)風(fēng)

險(xiǎn)B4自然災(zāi)難C7生命死亡率D8財(cái)產(chǎn)損失率D9人為破壞C8環(huán)境污染率D10生態(tài)破壞率D11社會(huì)風(fēng)

險(xiǎn)B5貧富差距C9基尼系數(shù)D12城鄉(xiāng)居民人均純收入比D13社會(huì)治安C10刑事犯罪率D14治安案件屢D15離婚率D16基于層次分析法的指標(biāo)權(quán)重的確定：

根據(jù)以上方法分別計(jì)算一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)權(quán)重，每級(jí)指標(biāo)的相對(duì)重要性指標(biāo)是結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)以及部分專家的意見(jiàn)得到的。在這里只對(duì)一級(jí)指標(biāo)運(yùn)用AHP方法進(jìn)行計(jì)算，二級(jí)、三級(jí)的計(jì)算方法大致相同，本文只給出計(jì)算結(jié)果。

（1）一級(jí)指標(biāo)權(quán)重的確定。

①一級(jí)指標(biāo)A和評(píng)價(jià)要素B：A=轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的整體水平；B=（B1，B2，B3，B4，B5）；②構(gòu)造判斷矩陣如下，并進(jìn)行相關(guān)計(jì)算。

表4判斷矩陣

AB1B2B3B4B5WiWi0λmjB111/21/22210.1765.028B2211331.7830.3135.022B3211331.7830.3135.022B41/21/31/3110.5610.0994.997B51/21/31/3110.5610.0994.997λMax=5.013；C.I=0.00375；R.I=1.12；C.R=0.003<0.1。

因?yàn)橥ㄟ^(guò)了一致性檢驗(yàn)，所以一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為：

A=（0.368，0.109，0.207，0.109，0.207）

（2）二級(jí)指標(biāo)權(quán)重的確定。

由于算法一致，所以只對(duì)其中的一個(gè)進(jìn)行計(jì)算。

表5二級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

1.B1C1C2WiWi0λmjC111/30.5770.2502C2311.7320.7502λMax =2C.I=0R.I=0。

因?yàn)槎纪ㄟ^(guò)一致性檢驗(yàn)，所以二級(jí)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重為：A1=（0.250，0.750）；A2=（0.667，0.333）；A3=（0.667，0.333）；A4=（0.667，0.333）；A5=（0.5，05）。

（3）三級(jí)指標(biāo)權(quán)重的確定。

由于算法一致，所以只對(duì)其中的一個(gè)進(jìn)行計(jì)算。

表6三級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

C3D3D4WiWi0λmjD3121.4140.6671.999D41/210.7070.3332.002λMax=2.0005；C.I=0.0005；R.I=0。

因?yàn)槎纪ㄟ^(guò)了一致性檢驗(yàn)，所以三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為：A11=1；A12=1；A21=（0.667，0.333）；A22=1；A31=1；A32=1；A41=（0667，0.333）；A42=（0667，0.333）；A51=（0.75，0.25）；A52=（054，0297，0.163）。

（4）層次總排序。

表7是對(duì)要素層相對(duì)于準(zhǔn)則層計(jì)算所得的總排序，表8是指標(biāo)層相對(duì)于總目標(biāo)的總排序，綜合評(píng)估指標(biāo)權(quán)重即為所求。

表7轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系層次總排序

從表中可以看出，社會(huì)道德缺失程度、單位時(shí)間貪污案件數(shù)量上升率、失業(yè)率、再分配能力、社會(huì)信仰危機(jī)狀況等單項(xiàng)指標(biāo)相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總目標(biāo)的重要性程度很高，因此，社會(huì)道德缺失程度、單位時(shí)間貪污案件數(shù)量上升率、失業(yè)率、再分配能力、社會(huì)信仰危機(jī)狀況等問(wèn)題將會(huì)是今后一段時(shí)間內(nèi)中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘導(dǎo)因素，也是政府部門應(yīng)該重點(diǎn)防范和治理的核心問(wèn)題。這些問(wèn)題處理的好與壞，將直接影響到轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展大局。

4結(jié)論

本文首先確定了轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的范圍，并且通過(guò)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)研究確定了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的要素。然后根據(jù)專家的意見(jiàn)與已有的研究確定了各個(gè)指標(biāo)。最后利用AHP方法構(gòu)建起了轉(zhuǎn)型中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，由此找到了社會(huì)道德缺失程度、單位時(shí)間貪污案件數(shù)量上升率、失業(yè)率、再分配能力、社會(huì)信仰危機(jī)狀況等因素為核心指標(biāo)。政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)相關(guān)敏感性指標(biāo)的關(guān)注，做好宏觀調(diào)控工作，維持經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，保證社會(huì)穩(wěn)定的大局。

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