代際收入流動(dòng)與收入差距問(wèn)題的一個(gè)文獻(xiàn)綜述

趙占東

摘 要：相對(duì)于比較慢的收入流動(dòng)性，快的收入流動(dòng)能夠有利于減少由于收入差距擴(kuò)大所帶來(lái)的社會(huì)壓力和沖突，過(guò)慢的收入流動(dòng)性下人們對(duì)不平等具有比較小的忍耐度。較低流動(dòng)性的社會(huì)中，大的收入差距則很容易產(chǎn)生社會(huì)矛盾、引起社會(huì)混亂。收入的代際流動(dòng)是產(chǎn)生收入差距的一個(gè)重要原因，由收入的代際間傳遞產(chǎn)生的收入差距更是社會(huì)上出現(xiàn)“富二代”和“仇富”現(xiàn)象的根本。對(duì)代際收入流動(dòng)和收入分配問(wèn)題關(guān)系的研究能夠讓我們對(duì)收入差距問(wèn)題有更深入的了解，也能夠指導(dǎo)我們通過(guò)影響代際收入的流動(dòng)從而能夠減少我國(guó)的收入差距，從而使得社會(huì)更加的公平和穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：代際收入流動(dòng)；收入差距；收入彈性系數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)代際之間收入聯(lián)系的研究要晚于社會(huì)學(xué)家，而對(duì)代際收入流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究則始于貝克爾。經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾通過(guò)自己建立起來(lái)的模型成功的將人力資本理論和代際收入流動(dòng)問(wèn)題聯(lián)系了起來(lái)。之后，不同國(guó)家和時(shí)期的代際收入問(wèn)題開(kāi)始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的重視，開(kāi)始被廣泛的研究。國(guó)內(nèi)外對(duì)代際收入流動(dòng)和收入分配的文獻(xiàn)有很多，但他們主要集中在以下四個(gè)方面。

1. 代際收入流動(dòng)的測(cè)量

最早測(cè)量得出的代際收入彈性系數(shù)較小，也就是說(shuō)上代人的收入對(duì)后代收入影響比較小。布勞和鄧肯發(fā)現(xiàn)父母與子女長(zhǎng)大后的經(jīng)濟(jì)地位并不存在很大的相關(guān)。20 世紀(jì)90 年代以后美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)索洛測(cè)量得到的彈性系數(shù)則普遍to較大。

最早的時(shí)候?qū)ΥH收入彈性系數(shù)大小的測(cè)量所采用的方法只是簡(jiǎn)單的回歸分析方法。而后期對(duì)代際收入彈性的估計(jì)不僅僅使用簡(jiǎn)單的OLS估計(jì)，為了分析不同收入群體人們的代際收入彈性，很多學(xué)者采用了更復(fù)雜的方法對(duì)代際收入彈性系數(shù)進(jìn)行測(cè)量，比如分位數(shù)回歸等。經(jīng)濟(jì)學(xué)家也廣泛的采用了工具變量法和矩估計(jì)法。和早期研究相比，后期的研究比前期更加的科學(xué)，對(duì)代際收入彈性的估計(jì)也更加的準(zhǔn)確，估計(jì)值大約為0.4左右，相當(dāng)于早期估計(jì)值的兩倍，有的研究的估計(jì)值甚至達(dá)到0.6。

2.代際收入流動(dòng)的趨勢(shì)研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過(guò)考察代際收入流動(dòng)的變動(dòng)趨勢(shì)，從而說(shuō)明過(guò)去到現(xiàn)在父代收入對(duì)子代收入的影響是變大還是有所下降。Hauser利用對(duì)美國(guó)1927年到1996年間的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)美國(guó)的代際收入彈性系數(shù)進(jìn)行了測(cè)量，發(fā)現(xiàn)其并沒(méi)有明顯的變化，他測(cè)量得到的代際收入彈性系數(shù)的變化區(qū)間為0.365 到0.277。Levine 和Mazumder利用不同的數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)量得到了不同的結(jié)論，表明數(shù)據(jù)不同對(duì)代際收入彈性的測(cè)量有重要的影響。李和索洛德研究測(cè)量得到的結(jié)果表明，在其數(shù)據(jù)調(diào)查的期間內(nèi)，美國(guó)的代際收入流動(dòng)沒(méi)有產(chǎn)生劇烈變化。

3.代際收入流動(dòng)的機(jī)制研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾最早對(duì)代際收入流動(dòng)性進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，他設(shè)計(jì)出了一個(gè)關(guān)于代際收入流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，這一模型依靠分析參與者的效用最大化行為和不同勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡的基礎(chǔ)上得出收低的家庭具有減少孩子人力資本投資的動(dòng)機(jī)，從而使子代的收入或者工資較低。

社會(huì)學(xué)家承認(rèn)人力資本投資是代際收入傳遞的主要機(jī)制，但是社會(huì)學(xué)家們認(rèn)為，Becker & Tomes模型并不能解釋為什么在窮人面臨財(cái)富的約束下，會(huì)存在社會(huì)階層的向上流動(dòng)的問(wèn)題。于是，社會(huì)學(xué)家從家庭“文化資本”的角度來(lái)分析代際收入的傳遞，他們認(rèn)為父母的貧窮因?yàn)榻o孩子帶來(lái)不利的環(huán)境從而無(wú)法使孩子擺脫貧困。首先，如果父母的貧窮源自自身的懶惰，那么孩子便有可能以其為“榜樣”，模仿父母的行為，于是難以擺脫貧窮；其次，父母的貧窮會(huì)帶來(lái)工作上和生活上的壓力，這會(huì)使父母缺少對(duì)孩子感情上的關(guān)心以及家庭的教育；最后，貧窮家庭由于經(jīng)濟(jì)約束只能生活在相對(duì)底層的社區(qū)，社區(qū)的“ 文化資本”往往不利于孩子的發(fā)展。

4.代際收入流動(dòng)性與收入差距問(wèn)題研究

研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)具有高的社會(huì)流動(dòng)性的國(guó)家，國(guó)內(nèi)的收入分配狀況往往更平等。低的代際收入流動(dòng)的國(guó)家和地區(qū)，會(huì)通過(guò)其各種傳遞機(jī)制將父代的收入差距傳遞到子代，造成子代從機(jī)會(huì)上的不平等，從而產(chǎn)生較高的收入差距。

5.國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)研究現(xiàn)狀

王海港測(cè)量得出我國(guó)國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)系數(shù)約為0.4，郭叢斌和閔維方測(cè)量得出的我國(guó)國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)系數(shù)比王海港測(cè)量得出的結(jié)果更小。姚先國(guó)和趙麗秋利用CHNS中我國(guó)九省調(diào)查得到的面板數(shù)據(jù)估計(jì)我國(guó)代際收入彈性約為0.7，這遠(yuǎn)高于王海港他們得出的結(jié)果，同時(shí)也遠(yuǎn)高于歐美其他國(guó)家。方鳴和應(yīng)瑞瑤同樣得出了我國(guó)居民代際收入流動(dòng)水平較差，存在明顯的收入代際傳遞現(xiàn)象的結(jié)果。他們得出的不同的結(jié)果源自于他們所采用的不同方法和數(shù)據(jù)。王海港使用的數(shù)據(jù)是短期收入數(shù)據(jù)，郭叢斌和閔維方使用的數(shù)據(jù)是居民一年的長(zhǎng)期收入，他們?cè)跍y(cè)量的過(guò)程中美譽(yù)考慮“暫時(shí)性波動(dòng)”問(wèn)題，這樣會(huì)造成對(duì)實(shí)際結(jié)果的低估。何曉琦、鄧曉嵐用雖然考慮到了“暫時(shí)性波動(dòng)”的影響，但他們的數(shù)據(jù)只采用了福建省某個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)，他們的數(shù)據(jù)并不具有十分的代表性，因此他們得到的結(jié)果并不準(zhǔn)確。

我國(guó)目前代際收入彈性系數(shù)要高于歐美國(guó)家，代表我國(guó)具有較低的代際流動(dòng)性。對(duì)于我國(guó)目前代際流動(dòng)性較低的原因和與收入不平等之間關(guān)系的研究，目前的研究文獻(xiàn)較少。但仍有相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)對(duì)代際收入流動(dòng)對(duì)收入差距影響的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行研究。郭叢斌、閔維方從教育在代際收入內(nèi)在傳遞機(jī)制中的作用出發(fā)，探討了教育是如何通過(guò)代際收入的傳遞來(lái)影響收入分配的。部分文獻(xiàn)也認(rèn)為，不同收入家庭的相對(duì)應(yīng)的金融約束也是影響代際收入流動(dòng)的重要因素。高收入家庭面對(duì)相對(duì)小的金融約束，從而能夠?qū)⒏嗟馁Y本投入到后代的教育上，從而使得后代贏在起跑線，從而對(duì)收入分配產(chǎn)生了重要的影響。無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外的文獻(xiàn)中，大都教育、健康和社會(huì)資本三個(gè)內(nèi)在機(jī)制出發(fā)來(lái)分析代際收入的流動(dòng)性，郭叢斌和閔維方從這三個(gè)內(nèi)在機(jī)制出發(fā)解釋了我國(guó)內(nèi)代際收入流動(dòng)問(wèn)題，并估計(jì)了這三個(gè)機(jī)制所占的貢獻(xiàn)，得到社會(huì)資本在我國(guó)代際傳遞的過(guò)程中所占的貢獻(xiàn)最大。

從以上的文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度研究了代際收入流動(dòng)的相關(guān)問(wèn)題，其成果為本文的研究提供了重要參考依據(jù)，但還有進(jìn)一步深化研究的可能。