經(jīng)營(yíng)者集中結(jié)構(gòu)性救濟(jì)與行為性救濟(jì)的效率探析

蔣雪華

摘要：現(xiàn)在各國(guó)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中采取原則準(zhǔn)許、例外禁止的做法。經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施基本分為結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施，在面對(duì)救濟(jì)措施的選取時(shí)，集中救濟(jì)措施的效率應(yīng)是執(zhí)法者首當(dāng)考慮的重要因素。目前，學(xué)界對(duì)二者的效率看法不一，結(jié)合二者的博弈力量，從理論和實(shí)踐的角度分析，可以得出行為性救濟(jì)措施更有效率的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施；結(jié)構(gòu)性救濟(jì)；行為性救濟(jì)

中圖分類號(hào)： F202文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)：16720539（2015）04004605

一、經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施概述

在討論經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施的效率之前，我們先了解什么是經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施，為什么會(huì)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施，經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)所要達(dá)到的目標(biāo)又是什么？下面將對(duì)這些問題加以回答介紹。

（一）經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施的原理及含義

反壟斷法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論是哈佛學(xué)派所主張的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（structure）——市場(chǎng)行為（conduct）——市場(chǎng)績(jī)效（performance）理論，即SCP理論[1]。根據(jù)哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)影響市場(chǎng)主體的行為選擇，進(jìn)而影響市場(chǎng)資源配置的效果，也就是市場(chǎng)績(jī)效、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為這三者之間存在一種促進(jìn)因果關(guān)系。如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，充滿競(jìng)爭(zhēng)性，市場(chǎng)主體會(huì)在追求更高利潤(rùn)的動(dòng)力之下，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高成品質(zhì)量，提升市場(chǎng)績(jī)效；如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)過度集中（1），那么市場(chǎng)主體總是傾向于提高產(chǎn)品價(jià)格，設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，謀取超額壟斷利潤(rùn)，阻礙技術(shù)的研發(fā)和進(jìn)步，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量下降，資源配置與優(yōu)化背離，市場(chǎng)績(jī)效下降。

經(jīng)營(yíng)者集中影響的是市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)變化，當(dāng)市場(chǎng)上發(fā)生經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者數(shù)量就減少了，同時(shí)集中形成的經(jīng)營(yíng)者成為新的競(jìng)爭(zhēng)者，由于集聚了合并各方的實(shí)力，通常具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。一方面是市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者減少，一方面出現(xiàn)了新的強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，因此市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。從市場(chǎng)行為績(jī)效三者的關(guān)系而言，過度的經(jīng)營(yíng)者集中會(huì)引起市場(chǎng)績(jī)效的下降，當(dāng)衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)達(dá)到一定的數(shù)值，引起市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)營(yíng)者集中就可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

另一方面，經(jīng)營(yíng)者集中也有提升市場(chǎng)績(jī)效、優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從而促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)利益的作用。根據(jù)企業(yè)成本理論，企業(yè)合并形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，促使企業(yè)的固定成本被分?jǐn)偟礁嗟膯挝划a(chǎn)品上，相關(guān)交易費(fèi)用的減少，通常意味著更高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)、更低的市場(chǎng)價(jià)格、更優(yōu)化的購買選擇，這是一種向資源配置帕累托最優(yōu)靠近的趨勢(shì)，具有更高的市場(chǎng)績(jī)效[2]。同時(shí)，并不是所有的經(jīng)營(yíng)者集中都具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，有時(shí)企業(yè)的并購能夠優(yōu)化現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)，比如當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的集中能夠打破目前市場(chǎng)上既存的大企業(yè)壟斷局面，形成與之相抗衡的競(jìng)爭(zhēng)力量，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。另外，企業(yè)合并除了具有經(jīng)濟(jì)意義外，還具有一定的社會(huì)意義，比如被并購的企業(yè)瀕臨破產(chǎn)時(shí)，并購可以實(shí)現(xiàn)重組并保障就業(yè)，從實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的角度，并購是有益于社會(huì)利益的，或者并購可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)，并購也可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理方式（2）。

當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中既具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，又具有更高效率的市場(chǎng)資源配置效率或社會(huì)利益時(shí)，并且相比較而言，集中的有益效果大于排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的不利效果時(shí)，就可以允許其集中[3]，我國(guó)壟斷法就對(duì)此做了相應(yīng)的規(guī)定（3）。同時(shí)，為了將經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響消除或限制到最小，就需要對(duì)將會(huì)或可能將會(huì)受到損害的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行救濟(jì)，在允許實(shí)施經(jīng)營(yíng)集中的同時(shí)附加一定的限制性條件，這就是經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施（4）。

廣義的經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施還包括禁止經(jīng)營(yíng)者集中，因?yàn)楫?dāng)其他救濟(jì)措施都無法減少或消除經(jīng)營(yíng)者集中給競(jìng)爭(zhēng)帶來的危害時(shí)，那么對(duì)競(jìng)爭(zhēng)最好的救濟(jì)就是禁止了，本文討論的經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施指的是在允許經(jīng)營(yíng)者集中的情況下對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制采取的救濟(jì)措施。筆者認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施主要是在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查中，反壟斷當(dāng)局所采取的，旨在減少或消除經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不利影響的救濟(jì)措施，實(shí)質(zhì)上是對(duì)將會(huì)受到或可能將會(huì)受到損害的競(jìng)爭(zhēng)秩序的救濟(jì)。

（二）經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施的基本分類

經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以進(jìn)行不同的分類。與壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位不同，經(jīng)營(yíng)者集中主要是通過改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)救濟(jì)措施是改變市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，還是合并方行為的不同，經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施可以分為結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施，這是由經(jīng)營(yíng)者集中制度本身決定的，這也是學(xué)界普遍認(rèn)可的基本分類。《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》第十一條將經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施分為結(jié)構(gòu)性措施、行為性措施和綜合性措施，其中綜合性措施是結(jié)構(gòu)性措施與行為性措施的結(jié)合（5），因此，具有分析意義的還是基本的結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施。

結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施，是指可以影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的救濟(jì)方式，主要是指剝離參與集中的經(jīng)營(yíng)者的部分業(yè)務(wù)、部分資產(chǎn)，或者要求其轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)[4]。有時(shí)候也將這種救濟(jì)措施直接稱為“資產(chǎn)剝離”或“剝離承諾”[5]，主要是通過剝離集中經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，出售給第三人，力圖促使第三人通過獲得剝離資產(chǎn)或剝離業(yè)務(wù)后形成一個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)力的新的競(jìng)爭(zhēng)主體，可以與集中之后的經(jīng)營(yíng)者形成新的競(jìng)爭(zhēng)格局，消除或減少集中后的經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)所帶來的結(jié)果。

行為性救濟(jì)措施，是指規(guī)制經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)行為來達(dá)到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的救濟(jì)，通常是要求經(jīng)營(yíng)者集中后不得采取濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位或者其他破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為，力圖將經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響限制到最小，主要有防火墻條款、公平交易條款、透明度條款及其他類型的行為性條款。有時(shí)候剝離資產(chǎn)是不可能的，或者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的救濟(jì)不宜采取剝離措施，還有就是相關(guān)市場(chǎng)沒有適合的買主，或者雖然采取剝離資產(chǎn)的救濟(jì)措施，但也不能完全消除集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害，需要采取行為性救濟(jì)措施作為補(bǔ)充，還有一些結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施本身即具有一定的行為性，通常就會(huì)采取行為性救濟(jì)措施。endprint

二、結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施的效率探析

效率一詞多用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，通常是指在現(xiàn)實(shí)有限的資源中得到的最大產(chǎn)出。隨著法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的興起，效率被引入法學(xué)界，其實(shí)質(zhì)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究法律制度問題[6]。法學(xué)作為一門與社會(huì)密切聯(lián)系的學(xué)科，對(duì)于其所涉及的問題，從不同的角度進(jìn)行分析，所得出的論證結(jié)論也會(huì)有差異[7]。以下筆者試從不同的角度，展開對(duì)結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施的效率探析[8]45-49。

（一）從理論角度的效率選擇

當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中所能夠帶來的有利影響與不利影響并存時(shí)，采取經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施后，集中后的市場(chǎng)效率大于集中前的市場(chǎng)效率，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)作出附加限制性條件的批準(zhǔn)決定，這時(shí)我們可以說救濟(jì)措施是有效率的。我們對(duì)結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施效率的探討，就是在這種情況下進(jìn)行的。

根據(jù)哈佛學(xué)派的SCP理論，不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)主體采取不同的市場(chǎng)行為從而產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績(jī)效，要達(dá)到最優(yōu)的市場(chǎng)資源配置效率，最為根本的動(dòng)力就是具備競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施，就是一種改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的救濟(jì)措施。經(jīng)營(yíng)者集中所引起的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注，主要就是經(jīng)營(yíng)者集中后改變了原來具有競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，為了彌補(bǔ)由于合并而導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)主體缺失，結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施通過資產(chǎn)剝離等措施，削弱集中后的市場(chǎng)主體控制市場(chǎng)的能力，甚至運(yùn)用剝離資產(chǎn)新建一個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)力的競(jìng)爭(zhēng)主體，力圖使得集中后市場(chǎng)仍然具有足夠的競(jìng)爭(zhēng)主體，整個(gè)市場(chǎng)仍然處于競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)。按照SCP理論，這種救濟(jì)方式因?yàn)楦纳剖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)，使市場(chǎng)具有保持競(jìng)爭(zhēng)的基本因素，是一種根本性的救濟(jì)措施。競(jìng)爭(zhēng)是內(nèi)生于市場(chǎng)的效率來源，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則和自由主義的觀點(diǎn)，充分競(jìng)爭(zhēng)就可以達(dá)到市場(chǎng)均衡，實(shí)現(xiàn)有效的資源配置。因此，若這種“造血式”的救濟(jì)措施得以實(shí)現(xiàn)，在理論和邏輯上，完美地實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中所引起的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的救濟(jì)。

行為性救濟(jì)措施，是在原有的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可能被集中的經(jīng)營(yíng)者破壞的情況下，通過規(guī)制經(jīng)營(yíng)者的行為而試圖讓市場(chǎng)秩序重新達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的救濟(jì)措施，可以將其理解為是一種“輸血式”的救濟(jì)。即根據(jù)SCP理論闡述的“結(jié)構(gòu)——行為——績(jī)效”三者的關(guān)系，在導(dǎo)致市場(chǎng)績(jī)效下降的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，即使人為地加入促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的因素，如規(guī)制市場(chǎng)主體的相關(guān)行為讓市場(chǎng)保持競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上，市場(chǎng)績(jī)效仍然是下降的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，市場(chǎng)主體都是理性的經(jīng)濟(jì)人，經(jīng)營(yíng)者通過集中就是為了獲取更大的市場(chǎng)利益，獲取超額利潤(rùn)甚至是壟斷利潤(rùn)，而對(duì)其行為的規(guī)制則是與其理性相悖的，但是因?yàn)檫@種規(guī)制是強(qiáng)制性的，經(jīng)營(yíng)者又不得不接受行為的規(guī)制，這樣，在行為與理性不符的情況之下，行為性救濟(jì)措施對(duì)市場(chǎng)效率的恢復(fù)就大打折扣了。

因此，在理論上，結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施比之于行為性救濟(jì)措施更能恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而具有更高的市場(chǎng)效率。

（二）從實(shí)施角度的效率選擇

就一項(xiàng)制度本身而言，制度自身的效率就是指人們是否按照制度規(guī)定做出了某些行為[9]，制度的實(shí)施是否達(dá)到了制度的設(shè)計(jì)目標(biāo)。當(dāng)制度的設(shè)定與人們的行為在博弈中達(dá)到了動(dòng)態(tài)均衡，就會(huì)降低法律實(shí)施的成本，提高法律的效率，反之，就會(huì)降低法律的效率。

法律效率=法律的社會(huì)目標(biāo)/法律作用的結(jié)果（6）

因此，經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施的實(shí)施效率，可以從制度的目標(biāo)和作用的結(jié)果來探析。

結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施，如前所述，是要讓集中的經(jīng)營(yíng)者“自殘”、自我削弱的救濟(jì)措施。結(jié)構(gòu)性救濟(jì)實(shí)施的過程，其實(shí)就是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者動(dòng)態(tài)博弈的過程。

從理性人的角度出發(fā)，經(jīng)營(yíng)者在博弈過程中的選擇是“自衛(wèi)”，即在剝離業(yè)務(wù)過程中，最大限度地保衛(wèi)自己的實(shí)力不被削弱，比如剝離的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，并不是經(jīng)營(yíng)者的核心業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，或者經(jīng)營(yíng)者在剝離過程中轉(zhuǎn)移核心價(jià)值資源，或者盡力降低剝離他資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的主體的競(jìng)爭(zhēng)力量，使其完成剝離后不具備與自己競(jìng)爭(zhēng)的力量。

而在博弈過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的選擇是監(jiān)督。監(jiān)督主要由監(jiān)督受托人、剝離受托人來實(shí)施，而根據(jù)相關(guān)規(guī)定監(jiān)督受托人、剝離受托人是由剝離義務(wù)人即經(jīng)營(yíng)者委托的，經(jīng)營(yíng)者確立剝離業(yè)務(wù)買方人選，完成資產(chǎn)剝離程序（7）。這一監(jiān)督制度的設(shè)計(jì)，幾乎沒有給經(jīng)營(yíng)者的“自衛(wèi)”措施設(shè)置任何實(shí)質(zhì)性阻礙。由于企業(yè)的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)掌握在經(jīng)營(yíng)者手中，包括剝離資產(chǎn)的完整性、購買者的適當(dāng)性、過渡期的管理等相關(guān)問題在內(nèi)的資產(chǎn)剝離程序如何具體操作，才能最為有效地削弱集中后經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)力，重建集中后新的競(jìng)爭(zhēng)主體，達(dá)到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的救濟(jì)，經(jīng)營(yíng)者是最為清楚的。但實(shí)施這樣符合資產(chǎn)剝離制度目標(biāo)的資產(chǎn)剝離與經(jīng)營(yíng)者自身的自利理性相悖，經(jīng)營(yíng)者會(huì)選擇“自衛(wèi)”性措施。作為執(zhí)法機(jī)關(guān)的對(duì)策措施——監(jiān)督措施中的監(jiān)督受托人、剝離受托人卻均是由經(jīng)營(yíng)者委托的，他們與經(jīng)營(yíng)者之間有著天然的受托人對(duì)委托人的利益維護(hù)傾向，在資產(chǎn)剝離過程中總是不自覺地傾向于維護(hù)委托人即經(jīng)營(yíng)者的利益；并且，剝離資產(chǎn)的購買人是由經(jīng)營(yíng)者確立的，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，很多經(jīng)營(yíng)者選取的剝離資產(chǎn)購買人與剝離經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系非常微弱[10]，這必然會(huì)影響資產(chǎn)剝離之后重建競(jìng)爭(zhēng)主體的競(jìng)爭(zhēng)力。如此，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)無法通過監(jiān)督受托人、剝離受托人來制衡經(jīng)營(yíng)者的“自衛(wèi)”剝離，在二者博弈過程中，顯然反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處于劣勢(shì)，而反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所代表的結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施的社會(huì)目標(biāo)，即削弱集中經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，救濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施作用的結(jié)果，結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施的效率也就降低了。

行為性救濟(jì)措施，不從經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部的資產(chǎn)剝離著手，而規(guī)制集中經(jīng)營(yíng)者在集中后外在的市場(chǎng)行為，不濫用自身的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，力圖人為地通過外在力量使市場(chǎng)保持競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者具有了可以影響、甚至控制市場(chǎng)的力量時(shí)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的逐利天性，經(jīng)營(yíng)者通常會(huì)選擇濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位以獲取超額利潤(rùn)。

在經(jīng)營(yíng)者與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)博弈過程中，經(jīng)營(yíng)者的選擇仍然是捍衛(wèi)自身利益，不同于在結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施中的“自衛(wèi)”，在行為性救濟(jì)措施中，經(jīng)營(yíng)者是積極地?cái)U(kuò)張自己的利益范圍，通過合并之后增強(qiáng)的市場(chǎng)力量追逐超額利潤(rùn)，即使這種行為是損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的。endprint

但是，在行為性救濟(jì)措施中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的監(jiān)督程序發(fā)生了變化。由于行為性救濟(jì)措施作用的對(duì)象是經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為，具有外在性，更有利于監(jiān)管。此時(shí)的監(jiān)督主體除了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)外，還有廣大的、與經(jīng)營(yíng)者有直接利益沖突的第三方市場(chǎng)主體，而非受經(jīng)營(yíng)者委托的“監(jiān)督受托人、剝離受托人”。如此，在經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施實(shí)施的博弈過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與第三方市場(chǎng)主體就可以與集中的經(jīng)營(yíng)者形成制衡作用，促成經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施實(shí)施。從長(zhǎng)期來看，可以通過行為性救濟(jì)作用的結(jié)果實(shí)現(xiàn)救濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)目標(biāo)，達(dá)到相對(duì)的均衡，從而大大提高行為性救濟(jì)措施的效率。

因此，我們可以說，從制度的實(shí)施角度而言，也即就救濟(jì)措施本身的效率而言，行為性救濟(jì)措施比機(jī)構(gòu)性救濟(jì)措施更有效率。也正是如此，雖然從邏輯上出發(fā)，結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施具有徹底恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)、而且不需要付出長(zhǎng)期的監(jiān)督成本的優(yōu)勢(shì)，但在實(shí)踐中，卻沒有行為性救濟(jì)措實(shí)施得更廣泛，目前我國(guó)商務(wù)部附條件批準(zhǔn)的23件經(jīng)營(yíng)者集中案件中，僅有4件是單純適用結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施的（8）。

三、結(jié)語

與學(xué)者的研究相比較而言，經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施在反壟斷實(shí)務(wù)中得到了更多的關(guān)注，結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施的效率爭(zhēng)議也一直存在，并且至今尚無定論[8]45-49。在構(gòu)建和完善我國(guó)的經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施制度中，對(duì)結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施和行為性救濟(jì)措施的效率分析，是必不可缺的步驟。結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施由于其與救濟(jì)措施制度本身的設(shè)計(jì)邏輯相契合，從而在制度設(shè)計(jì)上能夠較為圓滿地達(dá)到救濟(jì)目的，但是在實(shí)踐運(yùn)用中，利益主體的多元化導(dǎo)致制度的設(shè)計(jì)目標(biāo)與實(shí)施目標(biāo)總是存在一定的偏離，行為性救濟(jì)措施通常更能達(dá)到經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)措施的制度目標(biāo)，更有效率。因此，在救濟(jì)措施的實(shí)踐中，還是應(yīng)當(dāng)實(shí)行以行為性救濟(jì)措施為主、以結(jié)構(gòu)性救濟(jì)措施為輔的經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)策略。

注釋：

（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量主要有兩個(gè)指標(biāo)，即市場(chǎng)集中度和市場(chǎng)進(jìn)入障礙。

（2）參考2006年的商務(wù)部《外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第五十四條（現(xiàn)在已經(jīng)修改，該條不再適用，此處只做參考使用）有下列情況之一的并購，并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免：

（一） 可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的；

（二） 重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的；

（三） 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的；

（四） 可以改善環(huán)境的。

（3）《反壟斷法》第二十八條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

（4）《反壟斷法》第二十九條規(guī)定，對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。此處的限制性條件就是經(jīng)營(yíng)者集中的救濟(jì)措施。

（5）《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》第十一條 在審查過程中，為消除或減少經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以提出對(duì)集中交易方案進(jìn)行調(diào)整的限制性條件。

根據(jù)經(jīng)營(yíng)者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：

（一）剝離參與集中的經(jīng)營(yíng)者的部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)等結(jié)構(gòu)性條件；

（二）參與集中的經(jīng)營(yíng)者開放其網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；

（三）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

（6）胡衛(wèi)星.“論法律效率”，載《中國(guó)法學(xué)》，1992年第3期，第99頁，與原文有些不同的是，此處的法律作用的結(jié)果，考了實(shí)施因素。

（7）《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》第四條 剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查決定的要求委托監(jiān)督受托人，并在受托剝離階段委托剝離受托人。監(jiān)督受托人是指受剝離義務(wù)人委托，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)剝離進(jìn)行全程監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。剝離受托人是指在受托剝離階段，受剝離義務(wù)人委托，負(fù)責(zé)找到適當(dāng)?shù)馁I方并達(dá)成出售協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議的自然人、法人或其他組織。

（8）截止2014年6月4日，商務(wù)部附條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中案件共計(jì)23件。其中，行為性救濟(jì)措施14件，綜合性救濟(jì)措施5件。

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