李華波案的多個“首次”

戴佳

“別人出國是旅游，我做了虧心事，出了國也提心吊膽。出逃這四年，我一直惶恐不安，夜不能寐，總夢見自己被抓進牢房里。去年我的父親去世，我也沒能回來盡孝，覺得很對不住家人。我對自己犯下的罪行供認不諱，非常悔恨。我愿意回國接受調(diào)查，早日交代清楚自己的罪行，改過自新。終于回國了，感到踏實了?！崩钊A波接受記者采訪時如是說。

對于李華波案，除了其“小官大貪”的曲折案情外，人們更多關(guān)注的，還是它作為“海外追贓第一案”的范本意義。

職務(wù)犯罪國際追逃追贓首個成功的國際執(zhí)法合作案件

最高人民檢察院反貪總局檢察官陳雷全程參與了李華波案境外追逃追贓工作，四年多來，關(guān)于此案的細節(jié)、進展，他都做了詳細的記錄。在這份記錄中，記者看到，從2011年2月李華波潛逃境外，到今年5月李華波被遣返回國前夕，四年中的每個月幾乎都有至少10天記載了中方和新方有關(guān)部門開展工作的情況以及案件最新進展詳情。一切表明，緝捕李華波的腳步從未停歇過。

中、新兩國沒有締結(jié)引渡條約、也沒有簽署刑事司法協(xié)助協(xié)定，這成為橫亙在執(zhí)法人員面前的實踐難題。為了有效開展李華波案的國際追逃追贓工作，2011年以來，在中央紀委的組織協(xié)調(diào)下，檢察機關(guān)與公安、外交、審判、司法行政等部門密切協(xié)作，整合國內(nèi)資源和力量，形成合力，務(wù)實推進李華波案執(zhí)法合作。在此過程中，最高人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)一直高度重視該案的辦理，在對案件進行重點督辦的同時，專門派出公訴廳、反貪污賄賂總局、國際合作局等部門多位檢察人員主抓案件的辦理工作。

2011年5月，中央境外緝捕工作聯(lián)絡(luò)辦公室召開李華波案件協(xié)調(diào)會，建議由最高人民檢察院牽頭與新加坡總檢察署進行交涉，重點就李華波的遣返或移交、提交涉嫌犯罪的證據(jù)材料、追贓等進行工作磋商。

最高人民檢察院反貪污賄賂總局副局長楊書文向記者介紹，中方首次與新加坡交涉李華波案，是在2011年的5月5日。當時，最高人民檢察院檢察長曹建明率中國檢察代表團參加第七屆中國與東盟成員國總檢察長會議。期間，順訪新加坡時，中國代表團見到了時任新加坡總檢察署總檢察長。曹建明提出，希望中新兩國依據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》和互惠互利原則，相互提出司法協(xié)助請求，依法處理李華波案。新加坡總檢察長當即表示理解中方的關(guān)切，將重視并關(guān)注此案，并根據(jù)新加坡法律督促新檢方妥善處理該案。曹建明檢察長訪新結(jié)束離新加坡前，又與送行的新加坡總檢察署副檢察長再次提請新加坡檢察機關(guān)對李華波案給予關(guān)注。

“還是在2011年，曹建明檢察長又利用參加國際會議和邀請新加坡總檢察長來華訪問的機會，分別在韓國首爾和北京與新加坡總檢察長進行磋商，最終就解決李華波案達成了原則共識。”楊書文說，中新兩國檢察機關(guān)就解決李華波案達成的原則共識，為兩國執(zhí)法合作奠定了堅實的基礎(chǔ)，也為李華波的遣返畫出了清晰的路線圖。

為解決好李華波案，2011年以來，我國分別由最高人民檢察院、公安部牽頭，八次派出工作組赴新加坡開展執(zhí)法合作，得到了新加坡總檢察署和警方等部門的熱情接待、積極響應(yīng)和全力支持配合。新加坡警察部隊、總檢察署也曾派員來華與中方磋商執(zhí)法合作工作。中新雙方在互派人員赴對方國家開展工作期間，就李華波案舉行了大量的會議，協(xié)調(diào)行動并交換信息。

“在辦理李華波案過程中，新方也投入了大量的人力、物力和精力，可以說，新加坡司法、執(zhí)法機關(guān)是很給力的，雙方的合作非常友好，體現(xiàn)了國際社會共同反對腐敗的決心?！弊罡呷嗣駲z察院反貪總局偵查指揮中心常務(wù)副主任楊興國告訴記者，新加坡總檢察署指派了多名檢察官參與該案，國際事務(wù)司在協(xié)助中方取證并移交證據(jù)資料、通報新方訴訟進展等方面，做了大量艱苦細致的工作，經(jīng)濟罪案與管理司為指控李華波的犯罪，精心準備，全力以赴，向法庭提供了強有力的證據(jù)。新加坡警察部隊商業(yè)事務(wù)局為案件偵辦做了大量工作，并派員前往江西省鄱陽縣等地調(diào)查取證。

在沒有締結(jié)引渡條約的情況下，中新兩國積極開展司法執(zhí)法合作。中方向新方提出司法協(xié)助請求，提供有力證據(jù)，由新方凍結(jié)了李華波涉案資產(chǎn)，對李華波實行了逮捕、起訴，并在李華波服完三分之二刑期當天將其遣返回國。有專家評論，李華波案是集追逃、追贓、異地追訴于一體、成功進行國際執(zhí)法合作的典型案例，是“天網(wǎng)”行動開展以來職務(wù)犯罪國際追逃追贓專項行動取得的重要成果。

檢察官首次境外作證

2012年11月8日，時任鄱陽縣檢察院反貪局副局長許軼峰走進新加坡國家法院，對李華波案件刑事訴訟出庭作證。這是中國檢察機關(guān)偵查人員首次在境外刑事法庭出庭作證。

時間回溯到2012年8月，一封新加坡檢方的邀請函由最高人民檢察院轉(zhuǎn)到了江西省鄱陽縣檢察院，信中，新加坡檢方請求就李華波案提供證人出庭，進行國際間的司法合作。中國的檢察官以證人身份到國外的刑事法庭作證，這是從未有過的事。新加坡檢方為何會提出這樣的要求呢？

據(jù)楊興國介紹，新加坡總檢察署要以“不誠實接受偷竊財產(chǎn)罪”起訴李華波，但經(jīng)過兩次開庭和一次審前會議后，新加坡檢方面臨最現(xiàn)實的問題是，如何在法庭上證實李華波轉(zhuǎn)入新加坡境內(nèi)的錢是犯罪所得？中方能否提供李華波在華犯罪的證據(jù)以及中方證人能否出庭作證，對新加坡檢方指控李華波在新加坡犯罪成功與否起著至關(guān)重要的作用，為此，新加坡檢方要求中方予以支持。

之所以派許軼峰到國外出庭支持，是因為時任鄱陽縣檢察院反貪局副局長的他辦案經(jīng)驗豐富，也是具體辦理李華波案的偵查人員。最高人民檢察院安排他作為重要證人赴新加坡法庭作證，協(xié)助新加坡檢察官指控李華波在中國所犯罪行，是經(jīng)過精心考慮的。

首次到國外出庭作證，對于許軼峰和辦案團隊來說，出庭作證將會遇到不同的法庭制度以及庭審規(guī)則帶來的不利因素；但另一方面，這也是爭取順利解決李華波案的一個絕好的機會。在接下來的三個月中，許軼峰進行了艱苦細致的準備工作。鄱陽縣檢察院全面梳理了李華波案的有關(guān)證據(jù)，從上萬份證據(jù)中梳理出與新加坡總檢察署指控有關(guān)的證據(jù)材料三冊，提交給新加坡檢方；最高人民檢察院多次組織專家對許軼峰進行悉心的培訓(xùn)和輔導(dǎo)，赴新加坡后，許軼峰又積極配合主訴檢察官熟悉案情，研究訴辯對策，還專門在新加坡購買了李華波律師的自傳進行研讀。

根據(jù)新加坡的法律，在他們對李華波行使司法管轄權(quán)期間，其他國家執(zhí)法機關(guān)人員不能和李華波有接觸，所以，直到開庭，李華波才第一次見到了中方的辦案人員。他感到非常驚訝，他萬萬沒想到，為了他這么一個股級干部，會派鄱陽縣的檢察官出席到新加坡的法庭上，來指認他的犯罪。

李華波在法庭上拒不認罪，稱“他們知道我離職和移民了，所以要陷害我”，對之前向新加坡警方的陳述全面翻供，并聘請了新加坡最知名的律師。

出庭過程中，許軼峰分別接受了新加坡主訴檢察官、辯護律師的主詰問、反詰問和復(fù)主詰問。在主訴檢察官的引導(dǎo)下，許軼峰向法庭陳述在中國參與李華波等人犯罪案件開展調(diào)查的過程和查明的情況，并將28組證明李華波在中國犯有貪污罪并將部分贓款轉(zhuǎn)移到新加坡的證據(jù)材料一一呈交給法庭。

在接受記者采訪時，許軼峰說，他出庭作證的第二天下午，也遇到一些難題。李華波律師圍繞著十幾個問題持續(xù)對其進行追問，“在中國是否存在國家工作人員參股經(jīng)營企業(yè)的情況？”“中方提供的兩封書信上落款為‘李，與辯方律師提供的一份文件上的‘李華波簽名三個字明顯不同，中方辦案機關(guān)存在偽造證據(jù)的嫌疑?！?/p>

針對李華波律師提出的問題，許軼峰結(jié)合提交法庭的書證及中國的有關(guān)法律法規(guī)分別進行了答復(fù)，特別是對律師提出的僅要求證人簡單回答“是”或“否”的一些敏感問題，許軼峰爭取到法官的支持，進行了充分、合理的解釋，并對辯護律師總結(jié)陳詞提出的觀點有理有節(jié)地予以了反駁。

許軼峰的出色表現(xiàn)贏得了新加坡總檢察署主控檢察官的高度贊賞：“沒想到中國的檢察官能夠?qū)Σ煌痉ㄖ贫认碌耐徱?guī)則掌握得如此熟練，與我們的主控團隊配合得如此默契，真是沒有想到?！?/p>

李華波律師也表達了對許軼峰的敬意，休庭期間，律師帶領(lǐng)兩名助手，主動走進證人休息室與許軼峰握手。隨后，律師又反過來做李華波的工作，敦促其認罪，與新加坡總檢察署達成辯訴交易。

扎實的證據(jù)鏈，有力的證言，使得新加坡法庭采信了許軼峰的證言，這一事實的認定對李華波的判決起到了至關(guān)重要的作用。經(jīng)過16天庭審，2013年8月15日，新加坡法院一審判決認定新加坡總檢察署對李華波的所有指控罪名成立，判處李華波15個月監(jiān)禁，同時判決將指控的18.2萬新元贓款歸還中國。2014年7月10日，新加坡上訴法院終審維持一審原判，此判決為終審判決。判決當日，李華波即被收監(jiān)執(zhí)行刑罰。

今年1月19日，新加坡總檢察署將新加坡法庭終審判決沒收李華波的18.2萬新元，按照中方的刑事司法協(xié)助請求，直接匯給鄱陽縣財政局。經(jīng)過中方反復(fù)做工作，1月30日，李華波的妻子攜兩個女兒回國自首，同時表示將勸說丈夫自首。

妻子、女兒回國了，貪污的贓款已被多次凍結(jié)，已經(jīng)窮途末路的李華波最終選擇回國投案自首，并于2月2日書寫了致我國檢察機關(guān)的自首書。

檢察機關(guān)首次沒收外逃貪官非法所得

最高人民檢察院反貪總局陳雷告訴記者，除新加坡法院判決返還我國的18.2萬新元贓款外，還有545萬新元李華波非法轉(zhuǎn)移到新加坡的涉案財產(chǎn)需要追繳，但在這個環(huán)節(jié)上，中方遇到了問題。

根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，各成員國根據(jù)本國法律可對腐敗犯罪人員失蹤、逃跑、死亡或者缺席無法起訴的情況下采取必要的措施。我國可以向其他公約締約國請求返還貪官轉(zhuǎn)移至國外的資產(chǎn)，但新加坡方面在協(xié)助我國返還貪官轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)時要求我方提供刑事法院針對財產(chǎn)的沒收令或者追繳的法律文書。由于我國現(xiàn)行法律沒有缺席審判制度，無法提供相關(guān)生效的法律文書給新方。因此，雖然早已查明李華波的犯罪事實，但對其轉(zhuǎn)移境外贓款的追繳始終還差一股“東風(fēng)”。

針對這種情況，“新方愿意協(xié)助中國繼續(xù)申請法院凍結(jié)查封，直到中方對這些贓款作出生效沒收裁定后，再通過司法協(xié)助渠道解決贓款的追繳問題”，陳雷說。

2012年3月，全國人大常委會通過的修改后刑訴法新增特別程序為李華波案件的辦理帶來了重大“利好”。

修改后刑訴法第280條規(guī)定，對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，檢察院可以向法院提出沒收違法所得的申請。2013年1月1日，修改后刑訴法正式實施后，鄱陽縣檢察院即決定對李華波、徐愛紅啟動違法所得沒收程序調(diào)查，并及時將沒收違法所得意見書與有關(guān)案件材料呈送上饒市檢察院審查。同年3月，上饒市檢察院向上饒市中級法院提出沒收違法所得申請，法院受理后依法發(fā)布了公告，各方關(guān)注。

2014年8月29日，上饒市中級法院開庭審理李華波違法所得沒收一案。該案件成為我國檢察機關(guān)運用違法所得沒收程序追繳潛逃境外腐敗分子涉案贓款的第一起案例。

申智勇向記者透露，庭審的焦點主要包括三個問題，一是李華波是否涉嫌貪污，貪污事實是否成立；二是申請機關(guān)申請沒收的財產(chǎn)是否是違法所得，是否是涉案財產(chǎn)；三是利害關(guān)系人提出的異議，證據(jù)上是否成立。庭審中，檢察機關(guān)對李華波違法所得沒收一案一共列出了18項清單，其中有16項是對李華波在新加坡的現(xiàn)金、支票、投資、房產(chǎn)等提出的沒收申請。

今年3月3日，上饒市中級法院就李華波違法所得沒收案作出一審裁定認為，李華波身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，伙同他人將巨額公款轉(zhuǎn)出后非法占有，涉嫌重大貪污犯罪，其逃匿新加坡后被通緝，一年后未能到案。現(xiàn)有證據(jù)證明，李華波將其所貪污公款中的人民幣2953萬余元轉(zhuǎn)移至新加坡，被新加坡警方查封的李華波夫婦名下的財產(chǎn)，以及李華波在新加坡用于“全球投資計劃”項目投資的150萬新加坡元，均系李華波的違法所得，依法均應(yīng)予以沒收。

“斷其財路，更要使其在境外走投無路。”江西省鄱陽縣檢察院檢察長肖連華說。

2011年和2013年，李華波、徐愛紅及兩個女兒的護照先后被依法吊銷，我國通過司法協(xié)助的途徑正式通知了新方。今年1月，新加坡移民局也作出取消李華波全家四人新加坡永久居留權(quán)的決定。這成為順利遣返李華波的法律基礎(chǔ)。

采訪中，記者從肖連華處得知，李華波回到江西后，檢察機關(guān)在法定的24小時之內(nèi)，對其進行了首次訊問，李華波承認自己作為主謀，貪污了9400萬元的公款，如實地供述了自己的罪行，講述了自己的作案過程，這和檢察機關(guān)前期偵查掌握的情況大致吻合。下一步，鄱陽縣檢察機關(guān)將進一步完善證據(jù)，依法起訴李華波，由人民法院依法審判。同時，將繼續(xù)做好國際追贓工作，圓滿完成此案的查辦工作。

最高人民檢察院反貪總局偵查指揮中心常務(wù)副主任楊興國表示，這個世界上不存在腐敗分子的避風(fēng)港，不管逃到哪兒去，我們總是有辦法，總是有能力把他追回來繩之以法的，同時也告訴潛在的有這種妄想的人就是別貪，更別指望你逃出去就能夠逍遙法外，早晚的結(jié)果都是逃不了法律制裁的。