“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中公司與農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接行為的演化博弈

周 榮，喻登科，涂國(guó)平

（1.江西科技師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江西南昌330063;2.南昌大學(xué)管理學(xué)院， 江西南昌330031）

一、引言

“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式在20世紀(jì)80年代末就已經(jīng)出現(xiàn)，20多年來，“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、規(guī)模經(jīng)營(yíng)增收等方面發(fā)揮了積極作用。根據(jù)農(nóng)業(yè)部的調(diào)查結(jié)果，“公司+農(nóng)戶”模式是目前我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化采用率最高的經(jīng)營(yíng)模式之一，所占的比例位居第一，高達(dá)45%（高闊、甘筱青，2012）。我國(guó)政府對(duì)“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式寄予厚望，給予了較大的財(cái)稅和相關(guān)政策支持。從國(guó)家、政府層面，“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式除了對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)民增收有重要意義以外（張玉，2012），還有重要價(jià)值的方面是借助公司的力量實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)新技術(shù)推廣與擴(kuò)散，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平與生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代高技術(shù)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。借助于“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式，推動(dòng)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的擴(kuò)散，對(duì)我國(guó)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)具有重要意義。

在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中，公司為了使得與其簽訂供銷協(xié)議的農(nóng)戶能夠生產(chǎn)和提供達(dá)到技術(shù)水平的農(nóng)產(chǎn)品，需要對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣與指導(dǎo)；而農(nóng)戶則為了從技術(shù)擴(kuò)散和新農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用中獲得比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更高的收益，需要主動(dòng)學(xué)習(xí)、吸收和應(yīng)用農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)，接受公司農(nóng)技專家的技術(shù)指導(dǎo)。本文將農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中公司與農(nóng)戶間知識(shí)對(duì)接行為的內(nèi)涵界定如下：在公司與農(nóng)戶達(dá)成合作協(xié)議基礎(chǔ)上，公司的農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)與農(nóng)戶的現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、科學(xué)文化知識(shí)等發(fā)生匹配融合，以滿足現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)需求的行為。對(duì)于公司而言，知識(shí)對(duì)接意味著知識(shí)傳授過程的成功；對(duì)于農(nóng)戶而言，知識(shí)對(duì)接意味著新技術(shù)知識(shí)的學(xué)習(xí)與掌握。并不是所有農(nóng)戶都能與公司進(jìn)行知識(shí)對(duì)接成功，不同知識(shí)基礎(chǔ)的農(nóng)戶在知識(shí)對(duì)接中學(xué)習(xí)和掌握的農(nóng)業(yè)新技術(shù)程度不同，在其后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中所獲得的效益也會(huì)存在差異。知識(shí)對(duì)接行為對(duì)于“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散而言是一個(gè)非常必要和重要的過程。經(jīng)過知識(shí)對(duì)接，公司掌握的理論性農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)能夠傳遞給農(nóng)戶，由農(nóng)戶加以應(yīng)用后能夠創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。知識(shí)對(duì)接行為一方面能幫助公司獲益，另一方面也能增加農(nóng)戶收入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展（James，et al.，2004）。

公司與農(nóng)戶間的知識(shí)對(duì)接，既是由于知識(shí)勢(shì)差引起的知識(shí)流動(dòng)過程，也是異質(zhì)性知識(shí)的互補(bǔ)與融合過程，更是公司與農(nóng)戶追逐利潤(rùn)最大化而進(jìn)行的知識(shí)協(xié)同、協(xié)作過程。公司與農(nóng)戶在知識(shí)對(duì)接過程中都是理性的經(jīng)濟(jì)主體，他們都有各自的利潤(rùn)最大化目標(biāo)，為了自身的利益，二者會(huì)存在一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈過程。為了考察公司與農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接的博弈機(jī)制，以更好促進(jìn)知識(shí)對(duì)接，本文采用演化博弈方法，構(gòu)建模型并進(jìn)行均衡分析，為從知識(shí)行為視角提高農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效率提供新思路和決策依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧

“公司+農(nóng)戶”是我國(guó)特有的概念，由劉允洲、陳健（1988）首次提出。由于“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的重要意義，國(guó)內(nèi)學(xué)者開展了較多的相關(guān)研究，積累了豐富的研究成果（高闊、甘筱青，2012）。眾多學(xué)者普遍認(rèn)識(shí)到，“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式出現(xiàn)了困境，主要原因是公司與農(nóng)戶的利益難以協(xié)調(diào)（孫耀吾、劉朝，2004；葉飛等，2011），而解決問題的關(guān)鍵在于強(qiáng)化契約治理（歐陽昌民，2004；胡新艷、沈中旭，2009）和促進(jìn)雙邊激勵(lì)（陳通、廖青虎，2013；Fu，et al.，2013a）。

雖然國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)識(shí)到了從經(jīng)濟(jì)契約視角進(jìn)行“公司+農(nóng)戶”組織治理的重要性，但是相對(duì)而言，卻較少學(xué)者討論“公司+農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的重要意義。無論是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)（公司）還是農(nóng)戶，在農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)中都具有不可或缺的作用（Zhang，2001）。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)使用的主體，能提升農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的有效性，幫助降低農(nóng)戶采用新技術(shù)的各種風(fēng)險(xiǎn)（李菁、米薇，2009）。農(nóng)戶的新技術(shù)采選行為是農(nóng)戶技術(shù)成功應(yīng)用與擴(kuò)散的關(guān)鍵，農(nóng)戶的心理、決策、行為、技能在宏觀上的作用表現(xiàn)決定了農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的效率與效果（龍冬平等，2014）。

在對(duì)農(nóng)戶新技術(shù)采選行為研究的文獻(xiàn)中，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者都認(rèn)識(shí)到農(nóng)戶知識(shí)基礎(chǔ)（包括教育背景、經(jīng)驗(yàn)技能和信息素養(yǎng)等）對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的重要影響（武艷艷等，2012；劉路，2008；Saisi，2011；Alexandre，2009）。同時(shí)，國(guó)外開展了較多關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中農(nóng)戶間知識(shí)共享、知識(shí)學(xué)習(xí)和知識(shí)轉(zhuǎn)移等知識(shí)行為的研究，探索和驗(yàn)證農(nóng)戶在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)行為與農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效果的作用路徑（Fu，et al.，2013b；Cameron，1999；Igbokw，Ozor，2010）。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)戶知識(shí)行為的研究成果較少，但馬雨蕾等（2013）和周榮等（2015）均提到了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間知識(shí)對(duì)接或知識(shí)轉(zhuǎn)移行為對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的重要意義。

公司的規(guī)范性農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)于農(nóng)戶傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)而言是具有優(yōu)勢(shì)的。農(nóng)業(yè)公司向農(nóng)戶傳授先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)知識(shí)、指導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)行規(guī)范性合作生產(chǎn)是“公司+農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式的必要環(huán)節(jié)（張春敏，2007）。這種基于知識(shí)勢(shì)差的知識(shí)傳授就是一種典型的知識(shí)對(duì)接行為（劉希宋等，2009）。然而，國(guó)內(nèi)外針對(duì)知識(shí)對(duì)接的研究成果偏少（Lee，et al.，1995），關(guān)于農(nóng)業(yè)公司與農(nóng)戶之間知識(shí)對(duì)接行為的研究成果更是鮮見。有一點(diǎn)需要明確的是，公司與農(nóng)戶的知識(shí)對(duì)接行為是建立在二者合作契約基礎(chǔ)上的，而關(guān)于契約的研究，大多數(shù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的首選研究方法是博弈分析模型（黃志堅(jiān)等，2006a；王亞靜、祁春節(jié)，2007；Liu，2010）。

據(jù)此，本文創(chuàng)新性地將公司與農(nóng)戶的知識(shí)對(duì)接行為與契約治理相結(jié)合，采用博弈分析方法進(jìn)行研究，在研究思路與內(nèi)容上具有理論創(chuàng)新意義，在方法選擇上具有科學(xué)性。

三、知識(shí)對(duì)接行為的過程模型

公司與農(nóng)戶進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的前提是二者已經(jīng)建立起了經(jīng)濟(jì)意義上的合作契約。因?yàn)槿绻哌€沒有訂立合作契約，那么公司就不會(huì)提供農(nóng)技人員和資金去主動(dòng)向農(nóng)戶傳授農(nóng)業(yè)新技術(shù)；對(duì)于農(nóng)戶而言，也不會(huì)在沒有利益驅(qū)動(dòng)下放棄已有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)而去學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)新技術(shù)，那意味著非常大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶學(xué)習(xí)與應(yīng)用公司傳授的農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)行為。事實(shí)上，在“公司+農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式中，公司的核心作用之一就是利用其規(guī)模經(jīng)濟(jì)和信息優(yōu)勢(shì)來控制風(fēng)險(xiǎn)，并由此在契約基礎(chǔ)上建立與農(nóng)戶之間的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。

當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基礎(chǔ)是利益共享。在“公司+農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式中，公司與農(nóng)戶的利益分配比例由契約事先決定，具有遠(yuǎn)期交易的金融產(chǎn)品性質(zhì)。公司與農(nóng)戶分別能從中獲益多少，取決于兩個(gè)方面的因素：其一，市場(chǎng)價(jià)格的遠(yuǎn)期波動(dòng)情況，可能有利于公司，也可能有利于農(nóng)戶；其二，農(nóng)戶生產(chǎn)出的農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量與質(zhì)量。一定程度上，第一個(gè)因素是不可控的，但公司由于信息獲取渠道更多，可能會(huì)預(yù)測(cè)稍微準(zhǔn)確一些，即公司具有信息優(yōu)勢(shì)。第二個(gè)因素是可控的，取決于農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的掌握情況。因此，為了提高農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量、保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，公司與農(nóng)戶會(huì)在農(nóng)業(yè)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散上協(xié)作，為雙贏創(chuàng)造機(jī)遇。一般情況下，受到利益驅(qū)動(dòng)，公司與農(nóng)戶都具有進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的動(dòng)力。

公司與農(nóng)戶在知識(shí)的類型與數(shù)量上均存在差異：公司在農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)上具有優(yōu)勢(shì)，而農(nóng)戶則在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面存在優(yōu)勢(shì)。越是掌握最新、最前沿、最具價(jià)值和潛力農(nóng)業(yè)技術(shù)的公司，越是有通過技術(shù)擴(kuò)散與農(nóng)戶進(jìn)行合作，從而將技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為農(nóng)產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)效益的動(dòng)力。而農(nóng)戶也傾向于選擇與掌握最新技術(shù)的公司合作，這樣能更大程度保證農(nóng)產(chǎn)品的銷量與價(jià)格，從而提高效益和降低風(fēng)險(xiǎn)。但是，對(duì)于公司而言，合作農(nóng)戶的選擇是必要的，主要需考慮農(nóng)戶群體規(guī)模、農(nóng)戶所在地域、生產(chǎn)場(chǎng)所的各種條件以及農(nóng)戶本身的技術(shù)技能條件和道德品質(zhì)等。對(duì)于合作成功概率大的農(nóng)戶群體，是公司進(jìn)行知識(shí)對(duì)接合作的首選。在農(nóng)業(yè)新技術(shù)推廣擴(kuò)散中，公司是具有知識(shí)優(yōu)勢(shì)的一方，即具有“高知識(shí)勢(shì)”，農(nóng)戶則基本不具有新技術(shù)知識(shí)的存儲(chǔ)，為“低知識(shí)勢(shì)”。公司與農(nóng)戶之間存在知識(shí)勢(shì)差，這種知識(shí)勢(shì)差會(huì)使得公司的新技術(shù)知識(shí)順勢(shì)流向農(nóng)戶，從而為知識(shí)對(duì)接提供流轉(zhuǎn)渠道（李玥，2009）。當(dāng)農(nóng)戶接收到公司傳遞的技術(shù)知識(shí)時(shí)，會(huì)將新技術(shù)知識(shí)與其現(xiàn)有的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行匹配、篩選和做出選擇，評(píng)估新技術(shù)知識(shí)應(yīng)用的預(yù)期收益，做出是否與公司合作并繼續(xù)學(xué)習(xí)和應(yīng)用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的決策。如果做出積極決策，則技術(shù)知識(shí)會(huì)在二者的合作生產(chǎn)中逐漸流轉(zhuǎn)、對(duì)接和融合，從而逐漸由技術(shù)知識(shí)向產(chǎn)品、價(jià)值轉(zhuǎn)化，獲得知識(shí)對(duì)接行為的收益（績(jī)效）。由公司與農(nóng)戶間技術(shù)協(xié)作、經(jīng)濟(jì)合作所產(chǎn)生的效益會(huì)在公司與農(nóng)戶之間進(jìn)行分配，變?yōu)槎叩慕?jīng)濟(jì)利潤(rùn)，知識(shí)對(duì)接越成功，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)可能會(huì)越大。因此，公司和農(nóng)戶為了使得利潤(rùn)最大化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，會(huì)產(chǎn)生積極進(jìn)行知識(shí)對(duì)接與協(xié)作的意愿。公司與農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接過程的理論模型如圖1所示。

圖1 知識(shí)對(duì)接過程的理論模型

“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過程，是公司的“技術(shù)推廣”與農(nóng)戶的“技術(shù)學(xué)習(xí)”同步發(fā)生的過程。在此過程中，公司與農(nóng)戶都可以做出決策，策略集為（對(duì)接、不對(duì)接），具體而言也就是公司（推廣、不推廣）、農(nóng)戶（學(xué)習(xí)、不學(xué)習(xí)）。他們做出這個(gè)決策都是基于理性的，即根據(jù)利潤(rùn)最大化目標(biāo)進(jìn)行決策。在現(xiàn)實(shí)的“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式中，公司會(huì)相對(duì)“自私”或基于降低風(fēng)險(xiǎn)的考慮，通過向農(nóng)戶兜售種子、化肥、農(nóng)藥等產(chǎn)品，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中就從農(nóng)戶那里獲得部分利潤(rùn)，乃至收回成本。但在本文的理想化“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散模型中，我們不認(rèn)為公司存在任何欺騙或坑害農(nóng)戶的行為，公司與農(nóng)戶的利潤(rùn)都來源于最后的產(chǎn)品銷售，通過公司銷售農(nóng)產(chǎn)品獲得利潤(rùn)并按照合作契約進(jìn)行利潤(rùn)分配而獲得。公司承擔(dān)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶承擔(dān)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)量浮動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。二者在契約范圍內(nèi)進(jìn)行盡自身能力的知識(shí)對(duì)接工作，以謀求未來的利潤(rùn)分配激勵(lì)的最大化。

四、知識(shí)對(duì)接行為的量本利分析

根據(jù)上述分析可知，“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過程中公司與農(nóng)戶都要基于利潤(rùn)最大化目標(biāo)而做出是否進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的決策。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，利潤(rùn)=收入—成本。因此，要研究公司與農(nóng)戶如何做出知識(shí)對(duì)接的決策，還需要分析他們各自收入與成本的構(gòu)成。

（一）公司的量本利分析

公司的收入來源于銷售農(nóng)產(chǎn)品和收購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品所獲得的差價(jià)利潤(rùn)。假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量為Q′，公司的農(nóng)產(chǎn)品銷售價(jià)格為P′，從農(nóng)戶那里的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)為P ，顯然，公司的收入為：

公司知識(shí)對(duì)接（技術(shù)推廣）的成本包括固定成本和變動(dòng)成本：固定成本來源于維持公司規(guī)模和日常經(jīng)營(yíng)所需要付出的經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用，與農(nóng)戶數(shù)量無關(guān)；變動(dòng)成本來源于對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行技術(shù)推廣和指導(dǎo)所派出農(nóng)技人員的數(shù)量，農(nóng)技人員越多，公司技術(shù)推廣的力度越大，知識(shí)對(duì)接效果越好，但公司的知識(shí)對(duì)接成本也會(huì)越高。則，公司的知識(shí)對(duì)接成本為：

其中，Cfixed為固定成本，Cvariable為變動(dòng)成本；N 為參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量，為知識(shí)對(duì)接（技術(shù)推廣）的力度，為公司在單位農(nóng)戶、單位推廣力度上所付出的技術(shù)推廣成本（Bassi，Van Buren，1999）。

假設(shè)，單個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)，其產(chǎn)量為Q ，顯然，Q 為知識(shí)對(duì)接力度T的單調(diào)遞增函數(shù)，即其中，K 為農(nóng)戶的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)時(shí)，表示農(nóng)戶沒有采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)；當(dāng)K=1時(shí)，表示農(nóng)戶具有完全意義上的采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)）；Inv為農(nóng)戶的投入水平。)

需要特別說明的是，知識(shí)對(duì)接力度T取決于公司的決策與能力，農(nóng)戶的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)K受限于農(nóng)戶的教育背景與農(nóng)作經(jīng)驗(yàn)，二者不存在邏輯意義上絕對(duì)的相關(guān)關(guān)系。但是，只有當(dāng)公司與農(nóng)戶都付出努力（T 和K均較大）時(shí)，知識(shí)對(duì)接才更可能成功，最終公司與農(nóng)戶獲得的期望收益也可能更大。也正因?yàn)樵诖藱C(jī)制中，任何一方都可能成為瓶頸因素，所以公司會(huì)傾向于選擇具有較強(qiáng)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的農(nóng)戶合作，農(nóng)戶也會(huì)傾向于選擇愿意大力進(jìn)行新技術(shù)推廣的公司合作。從這種角度分析，T 和K又存在著一定的聯(lián)系，是一種相互選擇的作用關(guān)系。

此時(shí)，沒有考慮農(nóng)戶在知識(shí)基礎(chǔ)、投入水平上的異質(zhì)性，將農(nóng)戶同質(zhì)化、理想化處理。由此可得公司的利潤(rùn)為：

此時(shí)，公司利潤(rùn)πc與農(nóng)戶數(shù)量N 或知識(shí)對(duì)接力度T的關(guān)系如圖2所示。根據(jù)圖2(a)可知，當(dāng)參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量越多、公司進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的力度越強(qiáng)時(shí)，公司的利潤(rùn)水平會(huì)越高。圖2(b)中關(guān)于農(nóng)戶數(shù)量N 與公司知識(shí)對(duì)接力度T之間的替代關(guān)系的分析，有兩個(gè)暗示：其一，公司要想提高利潤(rùn)水平，有兩條途徑，要么提高參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量，要么提高自身的知識(shí)對(duì)接力度，前者是不可控的，后者是可控的；其二，知識(shí)對(duì)接力度T和參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量N 之間存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系（這是由公司與農(nóng)戶間的博弈關(guān)系決定的），當(dāng)知識(shí)對(duì)接力度加大時(shí)，參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量也會(huì)增加。對(duì)于公司而言，在農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的早期，主要應(yīng)采取加大知識(shí)對(duì)接力度的策略；隨著知識(shí)對(duì)接過程的深入，在后期則主要應(yīng)采取增加參與知識(shí)對(duì)接和技術(shù)應(yīng)用的農(nóng)戶數(shù)量的策略。

圖2 公司利潤(rùn)的構(gòu)成及其與N、T的關(guān)系

（二）農(nóng)戶的量本利分析

農(nóng)戶的收入來源于公司對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的收購。即，農(nóng)戶收入If為：

農(nóng)戶的成本Cf主要包括三方面的構(gòu)成：其一，農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的直接經(jīng)濟(jì)投入，即Inv；其二，農(nóng)戶向公司學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的成本與費(fèi)用Cfk；其三，農(nóng)戶采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)而放棄傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目所帶來的機(jī)會(huì)成本Cfo。即：

顯然，農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量Q 還會(huì)是農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接成本Cfk的函數(shù)，即：

農(nóng)戶的利潤(rùn)πf為：

由于T 反映了公司愿意提供給農(nóng)戶的知識(shí)水平，K反映了農(nóng)戶自身接受農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)的能力，所以知識(shí)對(duì)接的效果是二者中的短板因素，只有公司與農(nóng)戶都同時(shí)表示出高水平的對(duì)接能力時(shí)，農(nóng)戶才能學(xué)習(xí)到較多的農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)。為此，知識(shí)對(duì)接效果可表述為：

農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，但農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量主要取決于技術(shù)知識(shí)和資金投入兩方面的要素（陶佩君，2006）。即：

其中，a 、β分別為知識(shí)要素、資本要素的彈性系數(shù)。

由此，農(nóng)戶的利潤(rùn)函數(shù)可由式（7）變?yōu)槭剑?0）所示：

農(nóng)戶利潤(rùn)的函數(shù)圖像如圖3所示。根據(jù)圖3(a)可知，農(nóng)戶在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中需要在兩種要素上做經(jīng)濟(jì)投入：一方面需要直接投入資本以進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，另一方面要投入知識(shí)學(xué)習(xí)費(fèi)用以向公司學(xué)習(xí)新技術(shù)并掌握和利用農(nóng)業(yè)新技術(shù)。這兩方面的資金投入缺一不可，對(duì)農(nóng)戶的利潤(rùn)產(chǎn)出是相互依賴的關(guān)系。

圖3(b)描述了變量T 與K 對(duì)利潤(rùn)πf的共同限制作用：當(dāng)T取區(qū)間[0,1]之間某一數(shù)值時(shí)，如果K＜T ，則利潤(rùn)水平主要取決于K ，是K 的遞增函數(shù)；如果K＞T ，則利潤(rùn)水平受限于T，此時(shí)無論K 在區(qū)間[T,1]之內(nèi)如何變化，利潤(rùn)水平都不會(huì)提升。事實(shí)上，在圖3(b)中，將T 與K 交換位置，也是同樣的圖像形式。從圖3(b)中可以看出，農(nóng)戶的利潤(rùn)產(chǎn)出既取決于農(nóng)戶的知識(shí)基礎(chǔ)，也取決于公司的知識(shí)對(duì)接力度，它們二者都可能對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)出起限制作用。要想提高農(nóng)戶的利潤(rùn)，必須公司與農(nóng)戶同時(shí)著力，既提高農(nóng)戶的知識(shí)基礎(chǔ)，也要讓公司提高其知識(shí)對(duì)接力度。單獨(dú)的一方著力可能并不能起到促進(jìn)農(nóng)戶利潤(rùn)增加的作用。

圖3 農(nóng)戶利潤(rùn)的函數(shù)圖像

五、一對(duì)多博弈模型

在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過程中，都是一家公司面向多家農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營(yíng)，因此，建模分析需要用到一對(duì)多的博弈模型。一對(duì)多博弈模型中參與者的理性假設(shè)類似于Stackelberg模型的假設(shè)，將參與者分為個(gè)體和群體，其中個(gè)體是“老練”的，群體是“幼稚”的。在博弈的第一階段，“幼稚”的群體選擇不同的純策略并形成比例分布（Stackelberg，1996）；第二階段，“老練”的個(gè)體根據(jù)群體的純策略分布確定自己的反應(yīng)函數(shù)。不同于Stackelberg模型，在第一階段的群體參與者的決策與行為方式可以用進(jìn)化博弈中模仿者動(dòng)態(tài)模型來描述（劉德海等，2004）。

博弈第一階段：依據(jù)進(jìn)化博弈假設(shè)，純策略轉(zhuǎn)換需要一定成本，群體中大部分參與者保持純策略不變，少部分參與者根據(jù)模仿行為選擇更高收益的策略。設(shè)群體的純策略空間為為在t 時(shí)刻采用純策略si的參與者比例，該比例的增長(zhǎng)率是此純策略的效用與群體平均期望效用之差的嚴(yán)格增函數(shù)（Taylor，Jonker，1978）。即：

在具有多重Nash均衡的重復(fù)博弈中，“短視”的個(gè)體參與者根據(jù)當(dāng)期收益最大化原則進(jìn)行決策，選擇風(fēng)險(xiǎn)占優(yōu)策略如果滿足：

而“富于遠(yuǎn)見”的個(gè)體參與者會(huì)追求長(zhǎng)期收益最大化，選擇Pareto最優(yōu)的Nash均衡策略（Aumann，Shapley，2013），如果收益滿足：

其中，δt為第t 期的貼現(xiàn)因子，≤1且

六、模型假設(shè)與變量設(shè)計(jì)

（一）模型假設(shè)

假設(shè)3：公司與農(nóng)戶都是理性的，都根據(jù)利潤(rùn)最大化來進(jìn)行策略選擇（Fu，et al.，2013c）。

假設(shè)4：公司與農(nóng)戶的利潤(rùn)都是在期末實(shí)現(xiàn)的，在期中的任意時(shí)刻都只會(huì)出現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（而非實(shí)際利潤(rùn)）的變化。

假設(shè)5：公司和農(nóng)戶都可以在任意的t時(shí)刻變更策略，但策略變更會(huì)存在一定的沉沒成本。

假設(shè)6：公司與農(nóng)戶之間的契約是不完全的。雖然公司與農(nóng)戶在簽訂契約時(shí)規(guī)定了明確的收購價(jià)格和違約責(zé)任，但雙方對(duì)農(nóng)產(chǎn)品未來的價(jià)格波動(dòng)情況、農(nóng)業(yè)新技術(shù)應(yīng)用的成效等都是不確定的，雙方在信息完備上都具有不完全性，而正是這種不完全性，可能會(huì)帶來其中一方的違約行為。其實(shí)，假設(shè)4和假設(shè)5本身就是契約非完全性的反映。

（二）變量設(shè)計(jì)

在公司與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散知識(shí)對(duì)接的量本利分析過程中，大部分的變量都已經(jīng)設(shè)置完畢。在此，僅需補(bǔ)充以下幾個(gè)變量：

1. 公司準(zhǔn)備進(jìn)行“公司+農(nóng)戶”型合作經(jīng)營(yíng)的一個(gè)農(nóng)村區(qū)域范圍內(nèi)的目標(biāo)農(nóng)戶總數(shù)量為N'。

2. 在t 時(shí)刻選擇與公司進(jìn)行合作并參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量占目標(biāo)農(nóng)戶總數(shù)量的比例為θt。

顯然存在如下關(guān)系：

式（16）條件的滿足，是公司愿意在這個(gè)農(nóng)村區(qū)域范圍內(nèi)嘗試進(jìn)行“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的基本前提。

3. 公司的違約賠償金（給所有農(nóng)戶的總體違約賠償金）為Penc。

4. 農(nóng)戶的違約賠償金為Penf。

七、不存在違約情況下的博弈分析

在農(nóng)戶不違約情況下（此時(shí)農(nóng)戶選擇知識(shí)對(duì)接，就一定是將農(nóng)產(chǎn)品銷售給了公司），公司與農(nóng)戶選擇不同策略情況下的預(yù)期收益如圖4所示。

圖4 公司與農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接的博弈矩陣

公司選擇“不對(duì)接”策略的收益為：

公司選擇“對(duì)接”策略相對(duì)于“不對(duì)接”策略的收益為：

因?yàn)椋?/p>

由此可知，公司選擇“對(duì)接”策略與“不對(duì)接”策略的相對(duì)收益與農(nóng)戶群體選擇“對(duì)接”策略的概率成正相關(guān)關(guān)系，是概率的單調(diào)遞增函數(shù)。

由此進(jìn)一步可知，公司選擇“對(duì)接”策略和“不對(duì)接”策略的概率分別為：

農(nóng)戶選擇“對(duì)接”策略的期望收益為：

農(nóng)戶選擇“不對(duì)接”策略的期望收益為：

農(nóng)戶群體的總期望收益為：

依據(jù)上述分析，構(gòu)造農(nóng)戶群體選擇“對(duì)接”策略的概率的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

在第一種情況下，農(nóng)戶和公司在Ⅳ、Ⅴ區(qū)域內(nèi)都傾向于選擇“不對(duì)接”策略，他們?cè)冖髤^(qū)域內(nèi)都會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略。在區(qū)域Ⅱ內(nèi)，農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略，公司會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略。在區(qū)域Ⅰ內(nèi)，農(nóng)戶傾向于選擇“不對(duì)接”策略，“富于遠(yuǎn)見”的公司會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略，以從區(qū)域Ⅰ過渡到區(qū)域Ⅱ；而“短視”的公司傾向于選擇“不對(duì)接”策略，因?yàn)楣景l(fā)現(xiàn)他不怎么進(jìn)行技術(shù)推廣也能取得較好預(yù)期收益（這是由于農(nóng)戶在合作初期的非理性造成的，但隨著時(shí)間推移、信息逐漸充分、農(nóng)戶理性增強(qiáng)，該預(yù)期收益將逐漸下降）。在區(qū)域Ⅵ內(nèi)，農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略，“富于遠(yuǎn)見”的公司會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略（此時(shí)公司經(jīng)營(yíng)的預(yù)期利潤(rùn)其實(shí)是虧損的），以從區(qū)域Ⅵ過渡到區(qū)域Ⅲ；“短視”的公司會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略。

圖5 博弈模型復(fù)制動(dòng)態(tài)和穩(wěn)定性

在第二種情況下，農(nóng)戶和公司在Ⅳ區(qū)域內(nèi)都會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略，他們?cè)冖?、Ⅲ區(qū)域內(nèi)會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略。在區(qū)域Ⅴ內(nèi)，農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略，公司會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略。在區(qū)域Ⅰ內(nèi)，農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略，“富于遠(yuǎn)見”的公司會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略，以從區(qū)域Ⅰ過渡到區(qū)域Ⅱ；而“短視”的公司會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略，也是因?yàn)楣景l(fā)現(xiàn)他不怎么進(jìn)行技術(shù)推廣也能取得較好預(yù)期收益。在區(qū)域Ⅵ內(nèi)，農(nóng)戶會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略，“富于遠(yuǎn)見”的公司會(huì)傾向于選擇“對(duì)接”策略（當(dāng)期公司經(jīng)營(yíng)的預(yù)期利潤(rùn)為負(fù)），以從區(qū)域Ⅵ過渡到區(qū)域Ⅲ；“短視”的公司會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略。

在這兩種情況下，（0，0）、（1，1）都是博弈模型的均衡解。即：如果公司選擇“對(duì)接”策略，在合理的合作機(jī)制下，農(nóng)戶也會(huì)選擇“對(duì)接”策略；如果公司選擇“不對(duì)接”策略，那么農(nóng)戶最終也會(huì)傾向于選擇“不對(duì)接”策略。同理，如果農(nóng)戶參與的積極性很高，選擇“對(duì)接”策略，那么公司也會(huì)選擇“對(duì)接”策略（大力提高知識(shí)對(duì)接力度）；如果農(nóng)戶參與的積極性很低，選擇“不對(duì)接”策略，公司無法從合作中盈利，為節(jié)約成本，也會(huì)選擇“不對(duì)接”策略（降低知識(shí)對(duì)接力度）。

八、存在違約情況下的博弈分析

在上述模型中，暗含著一個(gè)假設(shè)，即參與知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶數(shù)量占總農(nóng)戶數(shù)量的概率是可以無成本下降的，換而言之，農(nóng)戶違約無成本。同樣，在上述模型中，雖然考慮了公司的違約問題，但其實(shí)只考慮公司違約的一種類型：因?yàn)閰⑴c的農(nóng)戶太少而不得不放棄合作。但是沒有考慮另一種公司違約的類型：因公司銷售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格過低而使得公司選擇放棄收購農(nóng)產(chǎn)品。因此，在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的情況下，公司和農(nóng)戶可能都會(huì)違約，他們的違約都會(huì)產(chǎn)生懲罰性的成本，即賠償對(duì)方以違約金（黃志堅(jiān)等，2006b）。為此，本文繼續(xù)探索允許公司和農(nóng)戶有成本的違約情況下的知識(shí)對(duì)接博弈問題。此時(shí)，博弈雙方還是公司和農(nóng)戶，但此時(shí)可能發(fā)生違約的農(nóng)戶只能是已經(jīng)參與了“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶，選擇“不對(duì)接”策略的農(nóng)戶是無所謂“違約”的。對(duì)于已經(jīng)參與了知識(shí)對(duì)接的農(nóng)戶而言，他沒有必要在中期選擇退出，因?yàn)橄嚓P(guān)投入都已經(jīng)是沉沒成本；但對(duì)于公司而言，則不得不時(shí)刻考慮市場(chǎng)價(jià)格，由此估算農(nóng)戶在期末時(shí)選擇違約的概率，從而進(jìn)行策略選擇，以盡可能規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。

考慮公司與農(nóng)戶可違約情況下二者知識(shí)對(duì)接的博弈矩陣如圖6所示。需要注意的是，市場(chǎng)價(jià)格總會(huì)有利于一方，而不利于另一方，所以公司與農(nóng)戶不可能存在同時(shí)選擇“違約”的情況。而且當(dāng)一方已經(jīng)選擇“違約”時(shí)，另一方出于理性考慮，也不會(huì)同時(shí)選擇“違約”。所以，在其中一方選擇“不對(duì)接”策略時(shí)，“違約”是不需要考慮的問題，此時(shí)雙方的收益自然會(huì)與上一個(gè)模型完全相同。

圖6 考慮可違約情況下的公司與農(nóng)戶知識(shí)對(duì)接博弈矩陣

按照一對(duì)多博弈模型的求解方式對(duì)該博弈模型進(jìn)行均衡分析，可解得在考慮違約情況下公司選擇“不對(duì)接”策略的概率為：

由此可見，提高公司單位農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的違約成本和維護(hù)批發(fā)市場(chǎng)（公司主導(dǎo)的市場(chǎng)）農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定性有利于促使公司選擇知識(shí)“對(duì)接”策略。當(dāng)然，如果將λ代入式（28），會(huì)發(fā)現(xiàn)公司違約成本penc對(duì)公司策略選擇概率η的影響是二次型的復(fù)雜關(guān)系，這是因?yàn)閺牧硪唤嵌榷裕试S公司違約本身就為公司留出了一條退路，無疑是降低了公司的風(fēng)險(xiǎn)，所以公司也可能會(huì)提高知識(shí)“對(duì)接”的力度。

可知，提高農(nóng)戶單位農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的違約成本和維護(hù)零售市場(chǎng)（農(nóng)戶主導(dǎo)的市場(chǎng)）農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定性也有利于促使公司選擇知識(shí)“對(duì)接”策略。這背后的原因都是因?yàn)檫@樣能降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。

決定農(nóng)戶選擇“對(duì)接”策略的概率是增長(zhǎng)還是下降的公司策略選擇概率為：

當(dāng)農(nóng)戶選擇“違約”時(shí)，肯定是因?yàn)檫`約能獲得更高的收益，即：

由此可知，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格極不穩(wěn)定，農(nóng)戶和公司都可能出現(xiàn)違約時(shí)，農(nóng)戶出于規(guī)避不確定性風(fēng)險(xiǎn)的目的，農(nóng)戶不愿參與到農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散知識(shí)對(duì)接中來。同樣也可發(fā)現(xiàn)，提高公司和農(nóng)戶的違約成本、維護(hù)批發(fā)市場(chǎng)和零售市場(chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定性也有利于提高農(nóng)戶進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的概率，促進(jìn)“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散。

考慮公司與農(nóng)戶可違約情況下的知識(shí)對(duì)接博弈模型與不考慮違約的博弈模型在復(fù)制動(dòng)態(tài)與穩(wěn)定性上具有相似的形態(tài)，唯一的區(qū)別是違約情況下公司與農(nóng)戶選擇“對(duì)接”策略的概率空間會(huì)縮小，因?yàn)樵诳紤]違約時(shí)雙方的不確定性都在增大，使得他們選擇進(jìn)行知識(shí)“對(duì)接”的條件要求更高。

九、模型啟示

根據(jù)公司與農(nóng)戶的量本利分析和知識(shí)對(duì)接博弈模型的結(jié)論，我們可以得出一些啟示，從以下諸方面來促進(jìn)公司與農(nóng)戶間的知識(shí)對(duì)接行為。

（一）提高農(nóng)戶的知識(shí)水平

農(nóng)戶的知識(shí)水平是其在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散知識(shí)對(duì)接過程中具備接受、學(xué)習(xí)、吸收、消化農(nóng)業(yè)新技術(shù)的能力的基礎(chǔ)與前提。農(nóng)戶要具備較為高等的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)水平，才能敢于和易于接受新技術(shù)，才能將學(xué)到的新技術(shù)和自身的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)融合起來，并在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中發(fā)揮出技術(shù)優(yōu)勢(shì)。提高農(nóng)戶的知識(shí)水平，應(yīng)該是國(guó)家在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)上的一個(gè)重點(diǎn)，不僅對(duì)“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散具有重要作用，對(duì)于整個(gè)農(nóng)村地區(qū)的文化生活與社會(huì)進(jìn)步都異常關(guān)鍵（楊唯一、鞠曉峰，2014）。要提高農(nóng)戶的知識(shí)水平，可以：其一，著力加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)教育，讓農(nóng)民都能接受初中、中專乃至高中、大專的教育；其二，加強(qiáng)農(nóng)民的職業(yè)教育，讓農(nóng)民盡可能多地掌握農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)與技能；其三，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)新技術(shù)與信息的宣傳，讓農(nóng)戶能夠經(jīng)常接觸和參與農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣活動(dòng)；其四，在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中，由公司提供資金和師資來對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行必要的基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)。

（二）保障農(nóng)戶的資金投入

“公司+農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式，規(guī)模非常重要。只有達(dá)到一定的規(guī)模，公司才能盈利，農(nóng)戶才能實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率（賈仁安等，2005）。但擴(kuò)大規(guī)模需要有相對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)而言更高的資金投入要求，而一般的“小農(nóng)”很難依靠自身實(shí)力來實(shí)現(xiàn)該資金投入。為此，需要在“公司＋農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中，從以下方面為農(nóng)戶資金提供來源保障：其一，與公司簽訂合作協(xié)議，由公司來預(yù)墊部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金，這部分資金可以最終從農(nóng)戶的收購款中扣除，既降低了農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)，又解決了農(nóng)戶的資金困難，從而極大地有利于吸收農(nóng)戶參與合作；其二，由地方政府或金融機(jī)構(gòu)通過農(nóng)業(yè)立項(xiàng)資助或新農(nóng)業(yè)貸款的方式，為農(nóng)戶提供金融支持；其三，在農(nóng)戶集中地區(qū)建立起較為健全的民間借貸機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)戶間的資金互助與互通；其四，加強(qiáng)農(nóng)戶間的合作，提供讓多戶農(nóng)民家庭聯(lián)合與公司合作生產(chǎn)的通道，降低農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散對(duì)單個(gè)農(nóng)戶的資金投入規(guī)模要求。

（三）提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率

不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率下，同樣的知識(shí)、資金、勞動(dòng)力等要素實(shí)施的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可能取得具有較大差異的產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)效益。要想讓農(nóng)戶和公司在合作經(jīng)營(yíng)中均有利可圖，要想讓公司與農(nóng)戶都有進(jìn)行知識(shí)對(duì)接的意愿，就需要保障和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，不是一朝一夕的事情，而是和新技術(shù)的使用、長(zhǎng)期以來的勞作方式、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、土地環(huán)境條件、農(nóng)業(yè)設(shè)備條件、天氣和自然災(zāi)害等有關(guān)。從普遍意義上提高一個(gè)農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，其一，加強(qiáng)新技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用，在“公司＋農(nóng)戶”型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中，公司不僅要傳授農(nóng)業(yè)新技術(shù)知識(shí)，更要傳授與之相關(guān)、配套的其他技術(shù)知識(shí)或田間管理知識(shí)等；其二，要引導(dǎo)農(nóng)戶改變傳統(tǒng)的勞作方式，提高農(nóng)業(yè)新設(shè)備、新農(nóng)藥等在生產(chǎn)過程中的應(yīng)用；其三，要考察評(píng)估農(nóng)村地區(qū)的土地、氣候、病蟲災(zāi)害史等環(huán)境條件，為農(nóng)戶應(yīng)用農(nóng)業(yè)新技術(shù)來取得高效益提供建議和保障。

（四）提高公司的技術(shù)推廣能力

要想讓農(nóng)戶積極參與到農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中來，與公司形成良好的知識(shí)對(duì)接互動(dòng)，首先公司得加大宣傳和投入力度，表現(xiàn)出一定的誠意。在技術(shù)指導(dǎo)過程中，要積極派出較多的農(nóng)技人員，既做新技術(shù)推廣，也解決農(nóng)戶在應(yīng)用技術(shù)中的各種難題。公司要想各種辦法來提高其技術(shù)推廣能力，主要包括：其一，保障較為充足的農(nóng)技人員數(shù)量和技術(shù)指導(dǎo)的頻率，為農(nóng)戶學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)新技術(shù)提供渠道保證；其二，應(yīng)用信息平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)的農(nóng)業(yè)新技術(shù)應(yīng)用指導(dǎo)與技術(shù)監(jiān)督，比如建立公司與農(nóng)戶的信息交流平臺(tái)與信息管理系統(tǒng)等；其三，公司要有較大力度的技術(shù)推廣資金投入，以適當(dāng)建立農(nóng)業(yè)示范基地等，為農(nóng)戶進(jìn)行新技術(shù)學(xué)習(xí)與推廣應(yīng)用提供表率和示范性作用。

（五）建立合理的價(jià)格機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制

市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)是公司和農(nóng)戶都需要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素（楊晨輝等，2012）。如果市場(chǎng)價(jià)格比預(yù)期過高，協(xié)議收購價(jià)定得過低，公司就要面臨農(nóng)戶大規(guī)模違約，從而遭受損失，沒有違約的農(nóng)戶也會(huì)遭受經(jīng)濟(jì)損失；反之，如果市場(chǎng)價(jià)格過低，公司也要面臨損失的危險(xiǎn)。公司必須依靠其信息優(yōu)勢(shì)和全面的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制，來降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。在此過程中，公司需要做到：其一，盡量較為準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)農(nóng)產(chǎn)品零售價(jià)和批發(fā)價(jià)的波動(dòng)區(qū)間，進(jìn)而制定科學(xué)合理的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)；其二，采用遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品來對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)沖，保障公司的基本利潤(rùn)水平；其三，建立彈性的農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格機(jī)制，讓公司與農(nóng)戶都能在價(jià)格上有一個(gè)緩沖區(qū)間，從而在市場(chǎng)價(jià)格漲落太大時(shí)協(xié)調(diào)雙方的利益；其四，與農(nóng)戶建立起長(zhǎng)期合作的關(guān)系，避免公司和農(nóng)戶的大規(guī)模、單方面違約問題。

（六）建立公司與農(nóng)戶的雙向違約監(jiān)督與懲罰機(jī)制

公司與農(nóng)戶的違約問題是當(dāng)前“公司＋農(nóng)戶”型經(jīng)營(yíng)模式中最大的機(jī)制性障礙因素（涂國(guó)平、冷碧濱，2010）。加大對(duì)公司與農(nóng)戶違約的管理、監(jiān)督和懲罰機(jī)制，強(qiáng)化公司與農(nóng)戶的合作紐帶，對(duì)于保障雙方利益，促進(jìn)“公司＋農(nóng)戶”型合作經(jīng)營(yíng)、技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)對(duì)接具有重要意義。在該方面能起到作用的措施包括：其一，提高公司與農(nóng)戶協(xié)議簽訂的公正性和合法性，讓公司與農(nóng)戶的決策行為都在合作協(xié)議的框架內(nèi)；其二，提高公司與農(nóng)戶違約賠償金和相關(guān)賠償責(zé)任，避免公司或農(nóng)戶的單方面違約；其三，加強(qiáng)公司與農(nóng)戶信用問題的社會(huì)輿論監(jiān)督，讓公司與農(nóng)戶都能自覺地遵從契約監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管；其四，將農(nóng)戶進(jìn)行規(guī)范化管理，實(shí)現(xiàn)“小農(nóng)戶”的基地化，從而讓農(nóng)戶由“自然人”變?yōu)椤胺ㄈ恕保岣唠p方在契約遵守上的約束力，也保障農(nóng)戶與公司在簽訂契約時(shí)的對(duì)等討價(jià)還價(jià)能力。

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