基于DEA法對江西省政府投資經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)研究

陳航+顧佳林+張俊美

[提 要]通過建立面板數(shù)據(jù)模型，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和Malmquist指數(shù)綜合評(píng)價(jià)江西省1994-2012年政府投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用，同時(shí)進(jìn)行全國層面和中部六省的橫向比較。結(jié)果表明江西省全要素生產(chǎn)率DEA有效，大多數(shù)地級(jí)市達(dá)到較高標(biāo)準(zhǔn)，但與中部其他五省比較處于落后地位，并低于全國平均水平，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率等因素密切相關(guān)，因此，江西省政府決策不應(yīng)一味強(qiáng)調(diào)趕超型的高速經(jīng)濟(jì)增長成績，更應(yīng)樹立經(jīng)濟(jì)恒久發(fā)展的思想，加強(qiáng)中部六省區(qū)域合作，實(shí)行錯(cuò)位發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]政府投資；經(jīng)濟(jì)增長；DEAMalmquist指數(shù)

[作者簡介]陳 航（1994—），女，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2012級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)三班，研究方向?yàn)閼?yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)；張俊美（1992—），女，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2012級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)四班，研究方向?yàn)閿?shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)；顧佳林（1994—），男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院2012級(jí)保險(xiǎn)班，研究方向?yàn)楸ｋU(xiǎn)學(xué)。（江西南昌 330013）

一、引言

政府通常把投資作為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定增長的關(guān)鍵。隨著財(cái)政收入中投資比重的攀升，如何正確評(píng)價(jià)區(qū)域內(nèi)政府投資的效益，探究其對經(jīng)濟(jì)增長的作用，成為目前最熱門的主題之一。山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南六省組成中部六省，成為我國四大經(jīng)濟(jì)板塊之一，政府是否有效利用投資進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)區(qū)域間合作，從而促進(jìn)中部地區(qū)崛起，是需要關(guān)注的重點(diǎn)。

就目前文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)包絡(luò)法在經(jīng)濟(jì)增長和政府績效的相關(guān)研究中已經(jīng)得到較多的應(yīng)用。彭國甫（2005）對2003年湖南省11個(gè)地級(jí)市投入產(chǎn)出指標(biāo)運(yùn)用DEA模型，研究政府公共事業(yè)管理績效。羅良清（2005）利用國家人事部《中國地方政府績效評(píng)估》課題組提出的33評(píng)估體系中代表性指標(biāo)建立DEA模型，發(fā)現(xiàn)江西省人均GDP位居前五位的南昌、九江等五個(gè)市的政府績效相對有效性均為DEA有效。勵(lì)晶晶（2009）就政府投資產(chǎn)出效率、政府投資結(jié)構(gòu)效率和政府投資規(guī)模效率三方面應(yīng)用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析研究了我國的政府投資效率，得出我國政府投資總體效率不高、結(jié)構(gòu)不盡合理、規(guī)模非效率的結(jié)論。劉艷（2010）利用1999-2008年全國30個(gè)省市數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，測算內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)效率排名，說明內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)的高增長是由高資本投入與高能源消費(fèi)帶來的。鄭偉麗、李珊（2011）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）測度了2001-2008年甘肅省14個(gè)地區(qū)的技術(shù)效率以及技術(shù)進(jìn)步指數(shù).結(jié)果表明：總體全要素生產(chǎn)率增長的主要原因仍然是依靠資本、人力投入的增加。楊美（2011）采用DEA-Malmquist指數(shù)法對江西省11個(gè)地級(jí)市的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)1996-2009年江西省全要素生產(chǎn)率、技術(shù)水平呈現(xiàn)下降趨勢，技術(shù)效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢，南昌、新余和鷹潭3市經(jīng)濟(jì)增長的投入產(chǎn)出最為有效，南昌、新余和宜春3市全要素生產(chǎn)率總體呈提高趨勢。蔡海霞（2012）采用非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)估算我國1979-2010年間的全要素生產(chǎn)率，測算得我國經(jīng)濟(jì)總量的全要素生產(chǎn)率增長率為負(fù)值，即技術(shù)進(jìn)步對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率總體上呈現(xiàn)下降趨勢，經(jīng)濟(jì)增長主要依賴要素投入的增加。

比較來看，多數(shù)文獻(xiàn)是評(píng)價(jià)各決策單元間某一年份的決策績效，利用面板數(shù)據(jù)的研究較少，更鮮見對江西省各地級(jí)市的研究以及與中部六省的比較分析。因此，本文通過選取具有代表性的投入產(chǎn)出指標(biāo)，建立面板數(shù)據(jù)模型，利用DEA 法和Malmquist指數(shù)綜合評(píng)價(jià)投資效率，對1994-2012年江西省各地級(jí)市政府投資對經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行縱向測量和評(píng)價(jià)，同時(shí)橫向比照全國層面和中部六省的情況。

二、實(shí)證分析

（一）方法論

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是美國著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes A.和Cooper W.W.等人基于“相對效率評(píng)價(jià)”概念發(fā)展起來的一種系統(tǒng)分析方法，通過數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對效率，進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。

運(yùn)用DEA模型求解出上式的Malmquist指數(shù)，即全要素生產(chǎn)增長率：當(dāng)M0大于1時(shí)，全要素生產(chǎn)率進(jìn)步；當(dāng)M0小于1時(shí)，全要素生產(chǎn)率退步；當(dāng)M0等于1時(shí)，全要素生產(chǎn)率不變。

（二）指標(biāo)與數(shù)據(jù)說明

本文所需的數(shù)據(jù)主要來源于中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫及《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》等，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性和權(quán)威性。考慮到研究對象的專一性，輸出指標(biāo)選擇全國及中部六省1994-2012年人均GDP（1994可比價(jià)），輸入指標(biāo)選擇全國及中部六省1994-2012年人均政府投資額。

注：一、GDP采用可比價(jià)形式，消除價(jià)格影響，增加了數(shù)據(jù)指標(biāo)在時(shí)間上的可比性；二、使用人均GDP的形式，消除了人口增長的變化，衡量福利水平。

（三）1994-2012年江西省投資利用效率評(píng)價(jià)

將整理的數(shù)據(jù)錄入DEAP2.1軟件在Malmquist模型條件下進(jìn)行分析，得到1994年-2012年江西省投資利用效率評(píng)價(jià)，結(jié)果如表1：

由表1，整體看來，江西省1994-2012年政府投資效率較高，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步均對全要素生產(chǎn)率的變化做出一定貢獻(xiàn)，二者均值大于1，使全要素生產(chǎn)率DEA有效。說明在目前技術(shù)水平上，江西省經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的政府投資是相對有效率的，且科學(xué)技術(shù)的相對進(jìn)步擴(kuò)大了政府投資對經(jīng)濟(jì)增長的影響。就技術(shù)進(jìn)步變化而言，從1994-2012年間超過半數(shù)的時(shí)間技術(shù)是明顯進(jìn)步的，這與社會(huì)發(fā)展趨勢吻合；從2000-2003年、2005-2009年技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)連續(xù)DEA有效，可能源于此區(qū)間內(nèi)江西省政府投資力度加大，投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，使產(chǎn)出效率提高，這與1998年以來我國政府投資結(jié)構(gòu)調(diào)整的情況相符；2008年技術(shù)進(jìn)步變化達(dá)到一個(gè)相對高點(diǎn)，這是前幾年投資積累的結(jié)果，而2009年的情況卻迅速惡化，為應(yīng)對2008年金融危機(jī)，政府采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)、大力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，造成投資浪費(fèi)，多數(shù)資源投入無效。而就技術(shù)效率變化而言，其又可分為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，部分年份的純技術(shù)效率變化小于1，投入要素未達(dá)帕累托最優(yōu)，未得到充分利用；7個(gè)年份純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)有效，此時(shí)該決策單元的投入產(chǎn)出是綜合有效的，即投資得到有效利用；2008年、2009年技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步變化正好相反，省內(nèi)政府投資情況惡化。

（四）1994-2012年江西省11個(gè)地級(jí)市投資利用效率評(píng)價(jià)

進(jìn)一步對1994-2012年江西省11個(gè)地級(jí)市投資利用效率進(jìn)行分析，得到各市的全要素生產(chǎn)率變化，結(jié)果如表2：

對江西省11個(gè)地級(jí)市的全要素生產(chǎn)率變化大小進(jìn)行排序，結(jié)果如表3：

由表2、表3可知，江西省總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率還是較高的，有效值均值達(dá)到1.058。從各市來看，九江和贛州為DEA無效，但仍達(dá)到98%，有效性趨近1；其余地級(jí)市1994-2012年的效率指數(shù)都達(dá)到1，這說明在規(guī)模收益不變的情況下，這九個(gè)地級(jí)市均為DEA有效，技術(shù)和規(guī)模效率均達(dá)到最佳。

由于M0=Effch×Techch=Pech×Techch×Sech，說明影響全要素生產(chǎn)率的主要因素有純技術(shù)效率、技術(shù)變化和規(guī)模效率。再看表2，由于建立模型過程中選取的輸入指標(biāo)較少，11個(gè)地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步變化一致，均為1.031，可說明技術(shù)進(jìn)步的確使各市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率提高，政府投資于科學(xué)研發(fā)部門的資本得到有效使用，更直觀展現(xiàn)了技術(shù)效率變化帶來的影響。其中，宜春技術(shù)效率變化指數(shù)最大，其全要素生產(chǎn)率變化排序第一，說明1994-2012年的宜春政府投資效益最大，這與當(dāng)?shù)卣叩挠行杂嘘P(guān)；鷹潭和贛州純技術(shù)效率變化均小于1，說明在目前的技術(shù)水平上，兩市存在過度投入或是投資效率惡化等問題；其余地級(jí)市技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，如南昌市和景德鎮(zhèn)市，在對提高生產(chǎn)效率的工作上考慮較為全面，不存在顧此失彼的現(xiàn)象。

（五）1994-2012年全國及中部六省投資利用效率評(píng)價(jià)

同時(shí)對全國及中部六省政府投資對經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行對比分析，得到1994-2012年Malmquist指數(shù)全要素生產(chǎn)率變化情況，結(jié)果如表4：

對中部六省的全要素生產(chǎn)率變化大小進(jìn)行排序，結(jié)果如表5：

由表4、表5看出，1994-2012年中部六省政府投資效率均DEA有效，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化使得政府投資效應(yīng)顯著；除湖北省、河南省外，其余省份與全國水平有一定差距。由表5，按全要素生產(chǎn)率變化情況，可將中部六省分為三個(gè)層次：湖北省情況最好，河南省次之，位于六省中第一層次，與最新的《中部六省經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合發(fā)展比較研究》結(jié)果相符，兩省經(jīng)濟(jì)狀況在中部六省評(píng)價(jià)結(jié)果中名列前茅，其政府投資效率較高，實(shí)現(xiàn)了中央提出的兩省發(fā)展在中部崛起中走前列的指示精神；湖南省位處六省中的第二層次，與第一層次差距不大；而山西省、江西省和安徽省情況接近，位于第三層次。與其他五省相對比，江西省社會(huì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平均處落后位置，地方政府投資對經(jīng)濟(jì)增長作用不及其他省份，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率密切相關(guān)。

（六）結(jié)論

由前文分析結(jié)果，可得出以下結(jié)論：

1.就江西省1994-2012年整體政府投資情況而言，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步均值大于1，使全要素生產(chǎn)率DEA有效，其投資效率較高，促進(jìn)江西省經(jīng)濟(jì)水平的提升。

2.就江西省1994-2012間不同年份情況而言，多數(shù)時(shí)間內(nèi)政府投資是相對有效率的，且科學(xué)技術(shù)的相對進(jìn)步擴(kuò)大了政府投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用；部分年份由于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)力度加大，造成投資浪費(fèi)，使投資效率低下。

3.就11個(gè)地級(jí)市的情況來看，九江和贛州為DEA無效，但仍達(dá)到98%，有效性趨近1；其余地級(jí)市1994-2012年的效率指數(shù)都達(dá)到1，這說明在規(guī)模收益不變的情況下，這九個(gè)地級(jí)市均為DEA有效，技術(shù)和規(guī)模效率均達(dá)到最佳。

4.比照全國層面和中部六省的情況，中部六省政府投資效率均DEA有效，除湖北省、河南省外，其余省份與全國水平有一定差距，有較大的優(yōu)化空間。

5.就全要素生產(chǎn)率變化分為三個(gè)層次：湖北省情況最好，河南省次之，位于六省中第一層次；湖南省位處六省中的第二層次，與第一層次差距不大；而山西省、江西省和安徽省情況接近，位于第三層次。與其他五省相對比，江西省社會(huì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平均處落后位置，地方政府投資對經(jīng)濟(jì)增長作用不明顯，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率密切相關(guān)。

三、總結(jié)及建議

通過以上實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)江西省政府投資利用效率的情況為有效，多數(shù)地級(jí)市也達(dá)到較高標(biāo)準(zhǔn)，部分年份政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)力度加大使投資效率降低；與中部其他五省和全國層面的比較中，全要素生產(chǎn)率變化情況較為落后，投資效率仍有優(yōu)化空間。由此，可提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）就江西省的目前情況，要持續(xù)保持政府投資的有效性，針對各地級(jí)市的情況進(jìn)行決策，對DEA無效城市的投資規(guī)模和投資力度進(jìn)行改善，同時(shí)意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的增長都可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的改善，著力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提高管理水平，以便最大限度的利用投資資源。

（二）盡管目前江西省在中部六省中處于落后地位，但政府決策不應(yīng)一味強(qiáng)調(diào)趕超型的高速經(jīng)濟(jì)增長成績，更應(yīng)樹立經(jīng)濟(jì)恒久發(fā)展的思想，關(guān)注維持和促進(jìn)增長的因素，積累良好的文化與法律底蘊(yùn)，建設(shè)產(chǎn)權(quán)明晰的競爭型制度框架。

（三）在“中部崛起”的有利形勢下，中部六省應(yīng)貫徹中央執(zhí)政理念，實(shí)行補(bǔ)位、錯(cuò)位發(fā)展，打造各省的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，同時(shí)加強(qiáng)區(qū)域合作，合理利用地理、資源等方面優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的目標(biāo)。

（四）地方政府應(yīng)加快投融資體制的改革，合理配置資源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，鼓勵(lì)具有正外部性的投資，如基礎(chǔ)研究、研發(fā)投資等，同時(shí)建立正確的政績考核機(jī)制，提升資金使用的透明度。

[參考文獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯：程文燕]